引論：我們?yōu)槟砹?3篇建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫(xiě)作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

一、工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)回避

風(fēng)險(xiǎn)回避是建設(shè)工程建設(shè)項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一個(gè)重要措施。在實(shí)際建設(shè)工程建設(shè)項(xiàng)目中，經(jīng)判斷，該建設(shè)工程建設(shè)項(xiàng)目投資具有較大發(fā)生概率的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，建設(shè)工程建設(shè)項(xiàng)目投資商就可以采取風(fēng)險(xiǎn)回避的方法使自己免遭風(fēng)險(xiǎn)損失。在回避風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)注意下列幾方面問(wèn)題：

1、當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率比較高、后果比較嚴(yán)重，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)比較充分時(shí)，采用回避風(fēng)險(xiǎn)方法會(huì)獲得良好效果。

2、不是所有的風(fēng)險(xiǎn)都能采取回避方法，例如自然災(zāi)害、自然死亡等是不可回避的。

3、回避了一種風(fēng)險(xiǎn)還有可能會(huì)產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。例如采用優(yōu)質(zhì)原材料代替劣質(zhì)材料可避免質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，但同時(shí)有可能產(chǎn)生成本風(fēng)險(xiǎn)。

二、工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移（分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)）

建設(shè)工程建設(shè)項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移在投資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)中占有重要地位，通過(guò)投資風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，投資風(fēng)險(xiǎn)并沒(méi)有減少，但是風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者發(fā)生了變化。實(shí)行轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的策略要遵循兩個(gè)原則：必須讓承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)者得到相應(yīng)的報(bào)答，如保險(xiǎn)費(fèi)；對(duì)于各個(gè)具體風(fēng)險(xiǎn)，誰(shuí)最有能力管理就讓誰(shuí)分擔(dān)。

采用這種應(yīng)對(duì)策略所付出的代價(jià)大小取決于項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)大小。當(dāng)項(xiàng)目的資源有限不能實(shí)行減輕風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)策略，或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率不高，而潛在的損失或損害很大時(shí)，就可采用此應(yīng)對(duì)措施。轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)只是將管理風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任轉(zhuǎn)移給另一方，它不能消除風(fēng)險(xiǎn)。在財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)中，轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任是最為有效的方法。

三、工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)減輕

相對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)回避而言，風(fēng)險(xiǎn)減輕措施是一種積極的風(fēng)險(xiǎn)處理手段，它是指投資主體對(duì)不愿放棄也不愿轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)降低其損失發(fā)生的可能性，設(shè)法將某一負(fù)面風(fēng)險(xiǎn)事件的概率或其后果降低到一種可以承受的限度[1]。在減輕風(fēng)險(xiǎn)過(guò)程中，可以根據(jù)不同的風(fēng)險(xiǎn)采取不同的策略：

1、對(duì)于已知風(fēng)險(xiǎn)，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)可以在很大程度上加以控制，可以減少動(dòng)用項(xiàng)目現(xiàn)有資源使風(fēng)險(xiǎn)減少。如通過(guò)壓縮關(guān)鍵活動(dòng)的時(shí)間來(lái)減輕項(xiàng)目的進(jìn)度滯后的風(fēng)險(xiǎn)。

2、對(duì)于可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，可以采取迂回策略，將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)都減少到項(xiàng)目利益相關(guān)者可以接受的水平上。例如政府投資的公共工程，在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中削減項(xiàng)目預(yù)算的風(fēng)險(xiǎn)。

3、對(duì)于不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，要盡量使之轉(zhuǎn)化為可預(yù)側(cè)風(fēng)險(xiǎn)或已知風(fēng)險(xiǎn)，.然后加以控制和處理。在對(duì)項(xiàng)目實(shí)施減輕策略時(shí)，最好將項(xiàng)目多種風(fēng)險(xiǎn)中的每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)都減輕到可接受水平。具體風(fēng)險(xiǎn)都減輕了，則投資項(xiàng)目整體失敗的概率就會(huì)減少，而成功的概率就會(huì)增加。實(shí)施減輕策略時(shí)，應(yīng)設(shè)法將已識(shí)別的那些可預(yù)測(cè)或不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)變成已知風(fēng)險(xiǎn)。這樣，項(xiàng)目管理班子就可以對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制，動(dòng)用項(xiàng)目的資源來(lái)減輕風(fēng)險(xiǎn)。

四、工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)自留（自留風(fēng)險(xiǎn)）

建設(shè)工程建設(shè)項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)自留也是建設(shè)工程建設(shè)項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的一種常用措施。接受風(fēng)險(xiǎn)是指項(xiàng)目班子可以把風(fēng)險(xiǎn)事件的不利后果自愿接受下來(lái)自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的所有后果。接受風(fēng)險(xiǎn)有主動(dòng)和被動(dòng)之分：

1、主動(dòng)接受是指當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際發(fā)生時(shí)，馬上啟動(dòng)執(zhí)行在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃已經(jīng)準(zhǔn)備好的相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃；

2、被動(dòng)接受風(fēng)險(xiǎn)是指在風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失數(shù)額不大，不影響項(xiàng)目大局時(shí)，項(xiàng)目班子將損失接受下來(lái)，列為項(xiàng)目的一種費(fèi)用，當(dāng)采取其他風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方法的費(fèi)用超過(guò)風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失數(shù)額時(shí)，可采取自留接受風(fēng)險(xiǎn)方法[3]。

五、工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分散

在建設(shè)工程建設(shè)項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)中，有時(shí)還會(huì)用到投資風(fēng)險(xiǎn)分散策略。風(fēng)險(xiǎn)分散介于風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移之間，屬于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的策略范圍[2]。風(fēng)險(xiǎn)分散指風(fēng)險(xiǎn)承受主體的多元化，將本來(lái)由一個(gè)主體承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)分成幾個(gè)主體同時(shí)承擔(dān)，達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)損失的目的。當(dāng)然，風(fēng)險(xiǎn)利潤(rùn)也隨之分散。例如，一個(gè)投資項(xiàng)目需要資金，可以由某個(gè)投資商投資。風(fēng)險(xiǎn)分散則要求由若干個(gè)投資商聯(lián)合投資，組成合資企業(yè)。一方面。一旦合資企業(yè)遭到損失，由大家共同承擔(dān)，所受損失也能承受得起；另一方面，由于實(shí)行董事會(huì)決策，集合了大家的智慧，企業(yè)決策失誤降低，經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)也隨之下降，起到了分散風(fēng)險(xiǎn)的目的。

在建設(shè)工程建設(shè)項(xiàng)目實(shí)踐中，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的各種策略都是組合使用的，一部分風(fēng)險(xiǎn)較大的項(xiàng)目，可能一開(kāi)始就被回避；另一些被業(yè)主、承包商所接受的項(xiàng)目中，分散、自留、保險(xiǎn)、合同轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)減輕等策略，都應(yīng)隨時(shí)間、環(huán)境、條件的不同，分別采取不同的策略。

參考文獻(xiàn)

篇2

在實(shí)務(wù)中，通常對(duì)具有長(zhǎng)期性和復(fù)雜性的重大投資建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤審計(jì)，審計(jì)過(guò)程可能跨越幾個(gè)年度，難以簡(jiǎn)單地將審計(jì)過(guò)程劃分為計(jì)劃、實(shí)施和報(bào)告三個(gè)階段。為提高實(shí)務(wù)中的操作性，可將建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)概括為風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)和重點(diǎn)事項(xiàng)審計(jì)等三個(gè)審計(jì)基本程序，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)兩個(gè)程序也可通過(guò)管理審計(jì)或內(nèi)部控制審計(jì)完成。

（一）風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估和確認(rèn)過(guò)程，是風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向?qū)徲?jì)模式的核心工作，并貫穿整個(gè)審計(jì)過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)分析包括：1．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是對(duì)潛在的所有主要風(fēng)險(xiǎn)加以判斷和識(shí)別的過(guò)程，重點(diǎn)要關(guān)注內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)是否獲得充分、適當(dāng)?shù)拇_認(rèn)。在審計(jì)方法上，為防止重要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的遺漏，可以依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理整體控制框架，綜合采取觀(guān)察、檢查、詢(xún)問(wèn)、測(cè)試、案例剖析和流程分析等方法確定工程建設(shè)中主要風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)或過(guò)程清單，如表1所示。2．風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源分析。分析風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源要剖析風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)、外部環(huán)境的影響因素，尋找風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生根源，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的歸屬。主要運(yùn)用SWOT、PEST等綜合分析方法，調(diào)查行業(yè)監(jiān)管情況、競(jìng)爭(zhēng)狀況和習(xí)慣做法等外部影響因素，分析內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)流程和組織文化等內(nèi)部影響因素。3．重要性分析。對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)就其影響程度和發(fā)生概率等方面進(jìn)行評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。重要性分析要定性和定量相結(jié)合，主要運(yùn)用A—FA綜合分析、風(fēng)險(xiǎn)度計(jì)算和魚(yú)刺圖等分析方法。重點(diǎn)要加強(qiáng)對(duì)工程建設(shè)領(lǐng)域突出的舞弊、決策失誤和資料不完整等風(fēng)險(xiǎn)的分析。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分析，形成風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告，為加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理提供依據(jù)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程協(xié)調(diào)

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果，協(xié)助制定和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理措施，并對(duì)實(shí)際管理情況做出評(píng)價(jià)，預(yù)警和改善剩余的重要風(fēng)險(xiǎn)。主要包括：1．制定和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的管理措施，按風(fēng)險(xiǎn)歸屬在組織層面進(jìn)行分配。風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括控制、轉(zhuǎn)移、規(guī)避和接受等。最重要的措施是內(nèi)部控制，即通過(guò)建立健全內(nèi)部控制制度，完善業(yè)務(wù)控制流程來(lái)防范風(fēng)險(xiǎn)。在必要時(shí)，內(nèi)部審計(jì)可以協(xié)助基建管理部門(mén)建立風(fēng)險(xiǎn)管理框架。2．開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施適當(dāng)性和有效性測(cè)試。運(yùn)用突擊抽查、針對(duì)性測(cè)試等方法，判斷風(fēng)險(xiǎn)影響因素是否真實(shí)存在，檢查基建管理部門(mén)、施工單位采取的風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否適合建設(shè)項(xiàng)目管理的特點(diǎn)，實(shí)際效果和效益如何，評(píng)估剩余風(fēng)險(xiǎn)水平是否在可接受范圍，及時(shí)反映風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)的最新情況。比如，突擊檢查本單位的工程現(xiàn)場(chǎng)代表和監(jiān)理人員是否在崗并按要求履行職責(zé)；進(jìn)度款支付是否與實(shí)際工程進(jìn)展和合同約定一致等。風(fēng)險(xiǎn)管理協(xié)調(diào)過(guò)程可采用“風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施及其效果表”反映（以“工程重大變更”事項(xiàng)為例）。如表2所示。

（三）重點(diǎn)事項(xiàng)審計(jì)

根據(jù)審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)模型：審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)（AR）＝固有風(fēng)險(xiǎn)（IR）×控制風(fēng)險(xiǎn)（CR）×檢查風(fēng)險(xiǎn)（DR），當(dāng)基建項(xiàng)目的控制環(huán)境和風(fēng)險(xiǎn)控制措施不能有效保證風(fēng)險(xiǎn)在合理水平時(shí)，為減小審計(jì)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)相應(yīng)擴(kuò)大審計(jì)的檢查范圍，審計(jì)事項(xiàng)涵蓋決策、設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、變更和決算等各個(gè)重要環(huán)節(jié)。反之，當(dāng)內(nèi)部控制制度健全、合理、有效，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施對(duì)舞弊行為等重要風(fēng)險(xiǎn)起到了較好的防控作用時(shí)，審計(jì)力量應(yīng)集中于其中的幾個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重大問(wèn)題，以提高審計(jì)效率，節(jié)約審計(jì)成本。即便與項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)的內(nèi)外部團(tuán)體和人員實(shí)行了良好的風(fēng)險(xiǎn)管理，控制風(fēng)險(xiǎn)處于較低水平，也應(yīng)安排對(duì)造價(jià)、質(zhì)量和進(jìn)度有重大影響的關(guān)鍵事項(xiàng)進(jìn)行審計(jì)，以對(duì)整個(gè)管理過(guò)程進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督。重點(diǎn)事項(xiàng)審計(jì)的范圍和先后次序主要依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理結(jié)果確定。從近幾年工程領(lǐng)域暴露出來(lái)的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)看，風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部來(lái)源因素可以粗略地歸納為兩個(gè)方面：一是非制度化管理。工程建設(shè)是建設(shè)單位階段性任務(wù)，管理基礎(chǔ)薄弱，重視程度不夠，表現(xiàn)為專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員配備少，制度供給不足、制度內(nèi)部認(rèn)同程度差，常常出現(xiàn)無(wú)章可循、有章不循的現(xiàn)象。二是博弈能力不對(duì)稱(chēng)。如果將整個(gè)工程建設(shè)過(guò)程看作是以建設(shè)單位和施工單位為主的兩個(gè)利益主體的博弈過(guò)程，建設(shè)單位在信息、專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平等方面并不占優(yōu)勢(shì)。1．工程量清單審計(jì)。工程量清單是工程造價(jià)控制的核心依據(jù)，其準(zhǔn)確、完整程度也影響工程招投標(biāo)的成敗。同時(shí)，工程量清單的編制過(guò)程也是對(duì)設(shè)計(jì)質(zhì)量的檢驗(yàn)過(guò)程和進(jìn)一步完善設(shè)計(jì)的促進(jìn)過(guò)程。另外，對(duì)工程量清單審計(jì)還是防范清單編制單位和投標(biāo)單位串通舞弊的有效途徑。在實(shí)踐中，采用工程量清單編制“雙軌制”模式（即基建管理部門(mén)和審計(jì)部門(mén)分別負(fù)責(zé)編制一份清單，反復(fù)核對(duì)、調(diào)整確定最終工程量清單），效果良好。2．合同審核。通過(guò)有限信息招標(biāo)選定施工單位，類(lèi)似于單次博弈，一旦確定了施工單位，沒(méi)有重大情況不會(huì)也不能重新選擇，施工單位在施工過(guò)程中具有排他性，沒(méi)有了競(jìng)爭(zhēng)。建設(shè)合同成為制約施工單位并警示其舞弊行為的最主要依據(jù)，因此合同的審核極其重要。簽訂前，要審查合同的合理性和完整性，核對(duì)施工內(nèi)容、工程總造價(jià)、施工期限和工程質(zhì)量等是否與標(biāo)書(shū)一致，檢查質(zhì)量保證、工期保證等承諾是否在合同中得到充分體現(xiàn)。尤其是要重點(diǎn)檢查違約條款的合理性、充分性和可操作性，預(yù)防施工過(guò)程中的舞弊行為。在執(zhí)行過(guò)程中，重點(diǎn)檢查合同遵守、違約處罰情況，如有變更，要檢查變更合理性以及是否與原合同協(xié)調(diào)一致。3．決算審計(jì)。決算審計(jì)是對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的最后審查，重點(diǎn)要在工程結(jié)算審計(jì)的基礎(chǔ)上，審核包括工程前期規(guī)劃費(fèi)、勘察費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)、招標(biāo)費(fèi)、監(jiān)理費(fèi)、配套工程費(fèi)等項(xiàng)目全部投資情況，評(píng)價(jià)目標(biāo)完成情況，要對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的全過(guò)程和實(shí)施的全部審計(jì)程度進(jìn)行回顧和總結(jié)，做出總體評(píng)價(jià)，為今后項(xiàng)目的管理提供借鑒和警示。

篇3

一、風(fēng)險(xiǎn)管理的主要內(nèi)容

風(fēng)險(xiǎn)管理含以下幾個(gè)方面內(nèi)容：一是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的排查，即針對(duì)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)進(jìn)行羅列。例如工程項(xiàng)目中不合格材料、不規(guī)范施工、不盡職的人等都是風(fēng)險(xiǎn)因素。二是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的評(píng)估，如具備風(fēng)險(xiǎn)因素，可能導(dǎo)致怎樣的風(fēng)險(xiǎn)事件。三是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)損失的估計(jì)。風(fēng)險(xiǎn)損失分為直接損失與間接損失，直接損失指人身或財(cái)產(chǎn)的損失，而間接損失則可能是商業(yè)信譽(yù)、品牌形象等無(wú)形資產(chǎn)的損失。四是基于上述認(rèn)識(shí)的決策，在意識(shí)到目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)后，采取何種措施避免或減少風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失，這是風(fēng)險(xiǎn)管理的核心。五是風(fēng)險(xiǎn)管理措施實(shí)施的有效性，這是風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)，也是風(fēng)險(xiǎn)管理成效的決定性因素。

二、配電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

1.項(xiàng)目規(guī)劃前期階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

配電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目的前期工作主要包括配網(wǎng)項(xiàng)目規(guī)劃管理、可行性研究管理、走廊與用地報(bào)批管理、配網(wǎng)計(jì)劃下達(dá)、調(diào)整、新增等工作流程。這些工作流程存在的風(fēng)險(xiǎn)大致如下：配網(wǎng)項(xiàng)目規(guī)劃管理：規(guī)劃深度不夠；規(guī)劃未能根據(jù)實(shí)際滾動(dòng)調(diào)整?？尚行匝芯抗芾恚嚎尚行匝芯可疃炔粔?；可行性研究?jī)?nèi)容不全面；未能發(fā)現(xiàn)障礙。走廊與用地報(bào)批：未能及時(shí)規(guī)范開(kāi)展報(bào)批手續(xù)；報(bào)批手續(xù)因政策原因受阻。配網(wǎng)計(jì)劃編制及下達(dá)：計(jì)劃編制不合理；計(jì)劃下達(dá)內(nèi)容不全面。配網(wǎng)計(jì)劃調(diào)整和新增：未經(jīng)過(guò)規(guī)范審批手續(xù)進(jìn)行調(diào)整；未批先建。

2.項(xiàng)目實(shí)施階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

項(xiàng)目實(shí)施階段主要涉及項(xiàng)目招標(biāo)、合同簽訂、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目施工、項(xiàng)目物資管理及項(xiàng)目財(cái)務(wù)管理六大方面內(nèi)容。下文將對(duì)配電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)解讀如下：招投標(biāo)管理：招投標(biāo)不合法合規(guī)；設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、物資中標(biāo)方資質(zhì)、信用、履約能力存在問(wèn)題。合同管理：招投標(biāo)不合法合規(guī)；合同簽訂不及時(shí)；合同存在締約過(guò)失的情況；合同審批不規(guī)范。項(xiàng)目設(shè)計(jì)管理：設(shè)計(jì)深度不夠；未按規(guī)范開(kāi)展設(shè)計(jì)變更；設(shè)計(jì)變更簽證不規(guī)范。項(xiàng)目物資管理：物資申請(qǐng)和供應(yīng)不及時(shí)；缺乏應(yīng)急物資；物資質(zhì)量有問(wèn)題；物資回收有問(wèn)題。財(cái)務(wù)過(guò)程管理：超支；未按約定支付款項(xiàng)。施工與監(jiān)理：施工安全問(wèn)題；施工工藝及標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題；施工進(jìn)度問(wèn)題；整體配合問(wèn)題。

3.項(xiàng)目投產(chǎn)投運(yùn)階段風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

配電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目投產(chǎn)投運(yùn)階段主要包含項(xiàng)目驗(yàn)收、工程結(jié)算、項(xiàng)目投運(yùn)三大塊管理內(nèi)容，如下：項(xiàng)目驗(yàn)收管理：材料與設(shè)備檢驗(yàn)、試驗(yàn)不合格；驗(yàn)收不規(guī)范；驗(yàn)收問(wèn)題整改不到位；驗(yàn)收人員貪污受賄或?yàn)^職。工程結(jié)算管理：造價(jià)審核不規(guī)范；集中結(jié)算；設(shè)備資產(chǎn)清查轉(zhuǎn)資不及時(shí)；項(xiàng)目超支。投產(chǎn)管理：項(xiàng)目檔案未及時(shí)歸檔；項(xiàng)目資產(chǎn)及后期運(yùn)維責(zé)任不明確。

三、配電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)思路

1.建立矩陣型風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系，形成全面風(fēng)險(xiǎn)管理常態(tài)機(jī)制

包括制定和完善風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)規(guī)章制度、管理手冊(cè)；組織全面風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)日常維護(hù)與應(yīng)用；并將風(fēng)險(xiǎn)管理納入日常崗位職責(zé)中，把風(fēng)險(xiǎn)管理工作成效納入個(gè)人績(jī)效考核與個(gè)人發(fā)展評(píng)價(jià)，由全面風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)予以評(píng)定，以督促、激勵(lì)其主動(dòng)作為，充分履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。

2.完善配電網(wǎng)制度標(biāo)準(zhǔn)體系，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題有效閉環(huán)管理

從專(zhuān)業(yè)操作規(guī)范、內(nèi)部控制措施、風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警管理辦法4各方面入手，完善配電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目涉及的各個(gè)專(zhuān)業(yè)的專(zhuān)項(xiàng)制度與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。建立風(fēng)險(xiǎn)信息庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)案例庫(kù)、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)體系、內(nèi)部控制手冊(cè)、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)手冊(cè)5個(gè)方面的風(fēng)險(xiǎn)管理成果管理評(píng)價(jià)工具。

3.搭建配電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理模型，輔助風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)與決策

以業(yè)務(wù)流程為紐帶，以管理制度為依據(jù)，以信息技術(shù)為支撐，搭建配電網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理模型，實(shí)現(xiàn)配電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)成本效益分析及風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的在線(xiàn)評(píng)價(jià)與監(jiān)控。

4.編制配網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管控操作手冊(cè)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管控有效落地

配網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目操作手冊(cè)以業(yè)務(wù)流程為線(xiàn)索，通過(guò)對(duì)每一項(xiàng)具體業(yè)務(wù)的分析，識(shí)別該業(yè)務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步分析，找出或設(shè)計(jì)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制措施。配網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目管理人員可以根據(jù)操作手冊(cè)，比照發(fā)現(xiàn)當(dāng)前項(xiàng)目環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)情況，了解到應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可行性方案，也可以通過(guò)操作手冊(cè)及時(shí)發(fā)現(xiàn)自身風(fēng)險(xiǎn)管理上的不足，為風(fēng)險(xiǎn)管控措施有效落地奠定基礎(chǔ)。

5.利用風(fēng)險(xiǎn)控制信息化工作平臺(tái)實(shí)現(xiàn)配網(wǎng)風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)實(shí)時(shí)監(jiān)控

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理的必要手段。對(duì)配網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控也是配網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)。利用現(xiàn)有ERP、GPMS、GIS等現(xiàn)有的管理信息平臺(tái)，采集風(fēng)險(xiǎn)管理關(guān)鍵信息，并利用tableau數(shù)據(jù)分析軟件實(shí)現(xiàn)信息分析、傳遞、披露、知識(shí)共享，實(shí)現(xiàn)配網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理。四、結(jié)語(yǔ)電力工業(yè)是保證中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)也加大了電力建設(shè)。在電力建設(shè)中配電網(wǎng)建設(shè)比重加大，因此在電力市場(chǎng)改革背景下分析配電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)，構(gòu)建配電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)模型，有利于進(jìn)一步消除項(xiàng)目建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)因素，保證建設(shè)項(xiàng)目的安全性，為國(guó)家發(fā)展提供保障。

作者:張穎 單位:國(guó)網(wǎng)福建省電力有限公司福州供電公司

參考文獻(xiàn):

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一、建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中存在較多風(fēng)險(xiǎn)，做好風(fēng)險(xiǎn)分析，有助于為提供有效的控制措施提供依據(jù)。研究發(fā)現(xiàn)，建設(shè)項(xiàng)目存在的風(fēng)險(xiǎn)包括：技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)等。

（一）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

所謂技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)指建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，采用的施工工藝、運(yùn)用的施工技術(shù)等存在的風(fēng)險(xiǎn)，主要體現(xiàn)在：未嚴(yán)格按照施工工藝進(jìn)行施工，尤其在施工參數(shù)的控制上不夠準(zhǔn)確，不僅影響施工質(zhì)量，而且增加安全事故發(fā)生機(jī)率。同時(shí)，施工隊(duì)伍專(zhuān)業(yè)水平參差不齊，專(zhuān)業(yè)水平差，施工隨意性大等無(wú)形中增加風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)率。

（二）組織風(fēng)險(xiǎn)

組織風(fēng)險(xiǎn)指對(duì)建設(shè)項(xiàng)目把握不準(zhǔn)，進(jìn)行施工組織時(shí)未充分考慮各環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)，不能充分利用可利用資源，導(dǎo)致人、設(shè)備等安排不合理，不僅影響施工工作的高效開(kāi)展，而且無(wú)疑中增加施工成本開(kāi)支等。部分建設(shè)項(xiàng)目因組織不合理，導(dǎo)致項(xiàng)目資金不能及時(shí)撥付到位，導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目停滯，甚至承擔(dān)法律責(zé)任。

（三）項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)

建設(shè)項(xiàng)目施工涉及工種及機(jī)械設(shè)備較多，需加強(qiáng)管理，統(tǒng)一調(diào)度與指揮，才能保證施工工作有條不紊的開(kāi)展。但如項(xiàng)目管理不善容易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。如不注重施工人員崗前檢查，防護(hù)措施不到位會(huì)增加墜落風(fēng)險(xiǎn)；不注重施工監(jiān)督管理，施工質(zhì)量、施工進(jìn)度無(wú)法保證，承擔(dān)一定的責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)等?？傊?，項(xiàng)目管理貫穿到整個(gè)施工環(huán)節(jié)，稍有不慎容易導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，影響建設(shè)項(xiàng)目的如期推進(jìn)。

二、建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制措施

（一）做好風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析

建設(shè)項(xiàng)目施工難度大，風(fēng)險(xiǎn)因素多，只有做好風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別分析，并準(zhǔn)確評(píng)估發(fā)生機(jī)率高的風(fēng)險(xiǎn)，而后采取針對(duì)性控制措施，才能有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)。因此，建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中應(yīng)注重做好以下工作：一方面，認(rèn)真分析建設(shè)項(xiàng)目施工圖紙，掌握施工的重點(diǎn)及難點(diǎn)，明確不同施工環(huán)節(jié)所用的施工工藝以及重要技術(shù)參數(shù)，尤其注重從施工人員、施工機(jī)械、施工材料等較多分析施工中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并詳細(xì)記錄風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容。另一方面，結(jié)合建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)率以及風(fēng)險(xiǎn)造成的嚴(yán)重程度，運(yùn)用綜合評(píng)價(jià)法、層次分析法等，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)加以評(píng)估、排序，將重點(diǎn)放在發(fā)生可能性高、造成損失嚴(yán)重的風(fēng)險(xiǎn)的控制上。另外，針對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避方法。例如，針對(duì)一些自身無(wú)法承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)，可選擇與保險(xiǎn)等單位合作，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移，降低風(fēng)險(xiǎn)造成的損失等，為建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)展中風(fēng)險(xiǎn)的控制提供依據(jù)。

（二）進(jìn)行科學(xué)施工部署

實(shí)踐表明，結(jié)合建設(shè)項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)行科學(xué)的施工部署，有助于合理調(diào)配施工資源，提高施工質(zhì)量，降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。因此，建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施中應(yīng)注重施工的科學(xué)部署，確保以下內(nèi)容的認(rèn)真落實(shí)：首先，根據(jù)簽訂的建設(shè)項(xiàng)目施工合同，構(gòu)建科學(xué)的施工組織，尤其應(yīng)指派經(jīng)驗(yàn)豐富、綜合能力較強(qiáng)的人員為項(xiàng)目經(jīng)理，負(fù)責(zé)整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的施工工作。其次，制定明確的施工工作計(jì)劃，合理協(xié)調(diào)施工材料、施工機(jī)械進(jìn)場(chǎng)順序等問(wèn)題，尤其根據(jù)不同階段的風(fēng)險(xiǎn)，制定合理的應(yīng)急預(yù)案，并注重應(yīng)急預(yù)案的演練，以提高風(fēng)險(xiǎn)反映能力。最后，明確不同施工環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)人職責(zé)，必要情況下施行責(zé)任制，誰(shuí)出問(wèn)題誰(shuí)負(fù)責(zé)，杜絕出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)相互推諉現(xiàn)象的出現(xiàn)。

（三）提高項(xiàng)目管理水平

提高項(xiàng)目管理水平，有助于及時(shí)發(fā)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施中存在的風(fēng)險(xiǎn)，短時(shí)間內(nèi)采取有效措施加以處理，避免風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步蔓延。建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施中可采取以下策略，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理水平的提升：首先，施工培訓(xùn)。建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施前組織相關(guān)負(fù)責(zé)人開(kāi)展施工培訓(xùn)活動(dòng)，講解施工風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)，提高其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別及應(yīng)對(duì)能力。同時(shí)，做好施工人員技術(shù)交底工作，講解風(fēng)險(xiǎn)控制的重要性，施工期間加強(qiáng)自律，嚴(yán)格依據(jù)施工工藝要求施工。其次，完善制度。建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施期間注重完善上崗制度、監(jiān)督制度、獎(jiǎng)罰制度，約束施工人員不良行為的同時(shí)，調(diào)動(dòng)施工積極性與主動(dòng)性，減少違規(guī)、違章操作，有效預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。最后，加強(qiáng)監(jiān)督。建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施中加強(qiáng)監(jiān)督，尤其針對(duì)重點(diǎn)環(huán)節(jié)的施工，技術(shù)人員應(yīng)在現(xiàn)場(chǎng)給予指導(dǎo)，及時(shí)指出施工存在的問(wèn)題，提高施工質(zhì)量的同時(shí)，減少施工風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

綜上所述，建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施中，為避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生，為施工工作的順利、高效完成奠定基礎(chǔ)，應(yīng)明確施工期間可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并做好風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析工作，尤其針對(duì)可能造成嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)制定應(yīng)急預(yù)案。同時(shí)，加強(qiáng)建設(shè)項(xiàng)目整個(gè)實(shí)施中的規(guī)劃，提高項(xiàng)目實(shí)施中的監(jiān)督管理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，采取針對(duì)性措施將其消滅在萌芽狀態(tài)，為建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)創(chuàng)造安全環(huán)境。

參考文獻(xiàn)：

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高校校區(qū)建設(shè)投資巨大，雖有國(guó)家、地方共同支持，但是財(cái)政撥款確是杯水車(chē)薪，我國(guó)對(duì)教育事業(yè)的投入從世界范圍看并不高，2000年財(cái)政對(duì)教育撥款占GDP的2.4%，2008年為3.47%，2012年為4%，遠(yuǎn)低于發(fā)展中國(guó)家平均水平[1]。財(cái)務(wù)狀況既是高校校區(qū)建設(shè)中的關(guān)鍵問(wèn)題，還易于轉(zhuǎn)化為其他風(fēng)險(xiǎn)（如工期風(fēng)險(xiǎn)），如果財(cái)務(wù)狀況良好，項(xiàng)目容易完工。（1）政策風(fēng)險(xiǎn)。大多數(shù)高校屬于全日制公辦院校，省市財(cái)政每年劃撥的款項(xiàng)，基本足夠支付高校日常開(kāi)支。目前，我國(guó)在大力鼓勵(lì)高等職業(yè)教育發(fā)展，政府頒布一系列優(yōu)惠政策，如實(shí)行利息貼息、追加財(cái)政撥款，開(kāi)辟“綠色通道”，降低風(fēng)險(xiǎn)。從2007年開(kāi)始，我省高校招生指標(biāo)受省教育廳統(tǒng)一管控分配，所以招生名額受到限制，因此，在影響財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的諸多因素中，招生政策的變化也是其中一個(gè)重要因素。高校在擴(kuò)建時(shí)，往往需要征用土地，在市政府的協(xié)調(diào)下，與各方斡旋談判協(xié)調(diào)，完成選址、原居民拆遷等繁瑣工作，應(yīng)盡快完成項(xiàng)目選址、規(guī)劃設(shè)計(jì)方案，減少風(fēng)險(xiǎn)。（2）創(chuàng)收風(fēng)險(xiǎn)。高?；局С龊晚?xiàng)目支出每年幾千萬(wàn)至上億不等，加上校區(qū)建設(shè)動(dòng)輒上千萬(wàn)的項(xiàng)目，自行創(chuàng)收每年要達(dá)到一定水平才不會(huì)導(dǎo)致財(cái)務(wù)危機(jī)。創(chuàng)收主要來(lái)源于學(xué)生學(xué)雜費(fèi)，因此，足夠的生源是創(chuàng)收風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。從辦學(xué)層次這一視角來(lái)分析可以得知，各高校的辦學(xué)活動(dòng)主要涉及了如下幾個(gè)層次，例如中職、高職院校、成人專(zhuān)科、本科院校，又或者是自考、短期培訓(xùn)等。有統(tǒng)計(jì)顯示，在2008年至2010年間，在全國(guó)范圍內(nèi)各高校的生源實(shí)現(xiàn)最大峰值，但是，隨后又呈現(xiàn)出逐年遞減的發(fā)展態(tài)勢(shì)。根據(jù)當(dāng)前階段的實(shí)際情況來(lái)看，高校在專(zhuān)業(yè)的設(shè)置上，應(yīng)充分考量和結(jié)合當(dāng)前的市場(chǎng)需求，因此要優(yōu)化專(zhuān)業(yè)設(shè)置，提升教學(xué)質(zhì)量，完善學(xué)校軟硬件設(shè)施，符合省教育廳的招生條件，才能擴(kuò)大生源指標(biāo)。當(dāng)然，也要加強(qiáng)市場(chǎng)調(diào)研，研究風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)事求是，量力而行，既要擴(kuò)大校區(qū)建設(shè)，也要保證生源穩(wěn)中有升。同時(shí)學(xué)校要積極拓展辦學(xué)空間，在市政府的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)下，發(fā)展職教集團(tuán)，聯(lián)辦“五年專(zhuān)”，與企業(yè)聯(lián)合舉辦“訂單班”、“定向班”、“函授班”及各種培訓(xùn)班，擺脫招生困境，推進(jìn)多元化辦學(xué)開(kāi)辟了新的路徑。（3）融資風(fēng)險(xiǎn)。高校校區(qū)建設(shè)投資，除政府投入一部分，大多以學(xué)費(fèi)和銀行貸款等籌資方式籌集資金。據(jù)專(zhuān)家分析，貸款金額控制年收入的1~1.5倍是安全的，否則將導(dǎo)致金融風(fēng)險(xiǎn)[2]。目前，高校運(yùn)營(yíng)具有的穩(wěn)定性和增長(zhǎng)性?xún)?yōu)勢(shì)，促使銀行以主動(dòng)的態(tài)度與高校合作，最大程度滿(mǎn)足高校貸款的要求；財(cái)政部門(mén)為高校提供的貼息政策，一定程度上促成了高校債務(wù)融資的完成。當(dāng)然，如果高校建設(shè)過(guò)分依賴(lài)銀行貸款，一旦國(guó)家緊縮貨幣政策，銀行降低貸款規(guī)模，或停止發(fā)放新貸款，那么資金鏈斷裂，影響著高校建設(shè)和發(fā)展。（4）財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)?？刂曝?cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的最有效方法是嚴(yán)格財(cái)務(wù)管理。必須嚴(yán)守會(huì)計(jì)制度，加強(qiáng)內(nèi)部控制、內(nèi)部審計(jì)，嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)。依據(jù)省市財(cái)政局要求，每年定期公布上年的預(yù)決算說(shuō)明，公開(kāi)、透明，依法治校。

1．2建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

工程建設(shè)的關(guān)鍵是質(zhì)量安全，一旦項(xiàng)目質(zhì)量不合格，不但影響工程進(jìn)度，而且還會(huì)造成資源浪費(fèi)、重復(fù)建設(shè)。高校校區(qū)建設(shè)工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)主要集中在建筑材料和施工水平不達(dá)標(biāo)，致使工程竣工期內(nèi)不能竣工驗(yàn)收。如有些教學(xué)樓樓板出現(xiàn)裂縫，滲水，導(dǎo)致教室下部的水泥漆吊頂脫落，需要定期保養(yǎng)，這是由于質(zhì)量控制不好，施工沒(méi)有做好防水措施。項(xiàng)目在建設(shè)過(guò)程中，或多或少都會(huì)存在一定程度的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)大部分的高校來(lái)講，由于缺乏自己的建筑公司，工程都對(duì)外招標(biāo)，第三方只要沒(méi)有重大的安全事故，都會(huì)想方設(shè)法去實(shí)現(xiàn)利益最大化，導(dǎo)致質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。（1）客觀(guān)因素。①自然因素，如火災(zāi)、泥石流等。②在開(kāi)展前期工作過(guò)程中，缺乏詳細(xì)的調(diào)研和勘察。例如，未能對(duì)項(xiàng)目地址的地質(zhì)條件展開(kāi)詳細(xì)的勘察活動(dòng)，這樣一來(lái)，倘若在施工后才發(fā)現(xiàn)，增加工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。③資金發(fā)放沒(méi)有及時(shí)到位，施工人員偷工減料，使用假冒偽劣材料；承包方如果不及時(shí)發(fā)放薪酬或隨意剝削工人，勢(shì)必會(huì)影響工人的積極性，導(dǎo)致他們出現(xiàn)怠工現(xiàn)象，從而給工程質(zhì)量帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)隱患。（2）主觀(guān)因素。通常是人為因素①技術(shù)原因：競(jìng)標(biāo)時(shí)沒(méi)有技術(shù)資質(zhì)或技術(shù)資質(zhì)弄虛作假；又或者是承包方缺乏專(zhuān)業(yè)的技術(shù)工作者，或相關(guān)技術(shù)工作人員在開(kāi)展工作過(guò)程中不夠認(rèn)真，做事草率等。②相關(guān)工作人員的權(quán)責(zé)未明確界定和分配，缺乏有效的協(xié)調(diào)能力和團(tuán)隊(duì)精神，遇到問(wèn)題，相互推脫，影響工程質(zhì)量。③項(xiàng)目監(jiān)理人員或應(yīng)付了事或與承包商狼狽為奸，任由承包商偷工減料，以次充好。

1．3建設(shè)項(xiàng)目工期風(fēng)險(xiǎn)

校區(qū)建設(shè)工期較緊，大多都要求在9月之前竣工結(jié)算，以便新生入住使用，當(dāng)然過(guò)渡追求工期進(jìn)度，也將影響工程質(zhì)量。（1）項(xiàng)目規(guī)劃方面。前期調(diào)研不透徹，反復(fù)修改設(shè)計(jì)方案，耽誤工期；工期沒(méi)有全面估計(jì)，未注意雨季帶來(lái)的影響；過(guò)分追求進(jìn)度，影響工期。（2）項(xiàng)目經(jīng)理方面。良好的管理水平和對(duì)項(xiàng)目的熟悉了解是優(yōu)秀項(xiàng)目經(jīng)理的必備條件，二者相輔相成，缺一不可。倘若項(xiàng)目經(jīng)理具備良好的協(xié)調(diào)能力，能夠?qū)Ω飨嚓P(guān)部門(mén)和承包商之間實(shí)現(xiàn)有效的協(xié)調(diào)，那么，必然會(huì)使工作達(dá)到事半功倍的效果[3]。同時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理善于利用高層授予的權(quán)限，如獎(jiǎng)懲權(quán)，用合同約束工期，實(shí)時(shí)監(jiān)督承包商如期完工。（3）承包商方面。一旦承包商承接項(xiàng)目后，發(fā)現(xiàn)其施工水平有限，方案不合理、措施不當(dāng)、組織散漫，必將耽誤工期。

1．4建設(shè)項(xiàng)目安全與法律的風(fēng)險(xiǎn)

安全是最大的利益，所以，在項(xiàng)目執(zhí)行期間，人身和財(cái)產(chǎn)安全是生命線(xiàn)。有的建筑材料以次充好、假冒偽劣，有可能出現(xiàn)安全事故；施工方安全意識(shí)不強(qiáng)，不按規(guī)章操作，導(dǎo)致安全事故，如設(shè)置圍欄時(shí)沒(méi)按要求設(shè)置[4]。校區(qū)建設(shè)項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)，主要集中在合同上，責(zé)任界定不清，需要用完整合同來(lái)相互制約。這些合同的簽訂，既要保證學(xué)院的利益，也不能與國(guó)家法律法規(guī)相抵觸，若出現(xiàn)問(wèn)題，雙方無(wú)法協(xié)商，則訴諸法庭，形成法律風(fēng)險(xiǎn)。

2高校校區(qū)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范與對(duì)策

風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵是風(fēng)險(xiǎn)防范，其成敗的關(guān)鍵在于防范措施。要針對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)因素，分析成因，制定科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)防范策略。

2．1建設(shè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范

校區(qū)建設(shè)的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)是高校財(cái)務(wù)管理。校區(qū)項(xiàng)目在運(yùn)行過(guò)程中，倘若出現(xiàn)資金鏈的缺失，勢(shì)必會(huì)影響工程的進(jìn)展，導(dǎo)致工程出現(xiàn)停工甚至作廢，這樣必然會(huì)造成嚴(yán)重的后果。因此，校區(qū)的建設(shè)，通常需要建立在雄厚的資金基礎(chǔ)上。故而，高校一定要實(shí)現(xiàn)開(kāi)源節(jié)流，爭(zhēng)取上級(jí)財(cái)政、當(dāng)?shù)卣闹С?；在保證正常教學(xué)規(guī)模穩(wěn)步擴(kuò)大的同時(shí)，大力發(fā)展當(dāng)?shù)氐某扇私逃椭新毥逃?，走與高校聯(lián)合辦學(xué)之路，擴(kuò)大財(cái)源，不斷挖掘資源優(yōu)勢(shì)，為企業(yè)輸送人才、技術(shù)服務(wù)，與企業(yè)聯(lián)合辦學(xué)。在校區(qū)建設(shè)過(guò)程中，要充分發(fā)揮財(cái)務(wù)管理的作用，加強(qiáng)校區(qū)建設(shè)規(guī)劃費(fèi)用預(yù)算，按照規(guī)定的程序和方法，預(yù)先估算每個(gè)項(xiàng)目支出，嚴(yán)格把控施工期間的成本、人工核算，制訂招投標(biāo)方案。同時(shí)充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)決策的作用，有效的實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理。高校校區(qū)在建設(shè)過(guò)程中，為有效的轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，可以采用項(xiàng)目融資來(lái)實(shí)現(xiàn)這一目的，在最近幾年間的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)中，這一觀(guān)點(diǎn)就已得到有效證明，但要特別注意以下兩個(gè)問(wèn)題。（1）貸款規(guī)模及管理。高校務(wù)必全面認(rèn)識(shí)到貸款利息支出造成的負(fù)面影響，全面實(shí)施效益第一的理念，基于這一觀(guān)點(diǎn)，高校應(yīng)該重視內(nèi)部潛力的提升，在融資方式的選取中，而非將貸款作為重點(diǎn)，應(yīng)對(duì)自身的各類(lèi)資源實(shí)施有效整合，對(duì)資金展開(kāi)合理的調(diào)度和使用，盡可能的減低貸款所占的比重，從而不斷縮減高校成本。（2）融資方式與風(fēng)險(xiǎn)管理。目前，在項(xiàng)目融資手段的選擇中，主要存在如下兩種常見(jiàn)模式，一是BOT（建設(shè)—經(jīng)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓?zhuān)?，二是TOT（轉(zhuǎn)讓—經(jīng)營(yíng)—轉(zhuǎn)讓?zhuān)?。通過(guò)融資商投資建設(shè)某一項(xiàng)目，經(jīng)營(yíng)一段時(shí)間后，歸還經(jīng)營(yíng)權(quán)，這是一種雙贏模式，可根據(jù)學(xué)校營(yíng)運(yùn)情況進(jìn)行選擇[5]。PPP（Public-PrivatePartnerships，公共政府部門(mén)與私營(yíng)企業(yè)合作模式），是以政府參與全過(guò)程經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)受到國(guó)內(nèi)外廣泛關(guān)注，這一模式被普遍應(yīng)用于高校校區(qū)建設(shè)中，是降低新校區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑，是一種行之有效的方法。當(dāng)前，學(xué)院面臨一定程度的資金壓力，基于這一現(xiàn)狀，在合理范圍內(nèi)，可以通過(guò)融資來(lái)進(jìn)行緩解。但值得注意的是，貸款比重并非愈多愈好，否則，高校自有資金的使用和效果就會(huì)受到一定限制，如此，必將影響教職工合法權(quán)益的實(shí)現(xiàn)，進(jìn)而給高校整體教學(xué)質(zhì)量帶來(lái)一定的損害。

2．2建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)防范

項(xiàng)目建設(shè)的關(guān)鍵是項(xiàng)目質(zhì)量問(wèn)題，其首要任務(wù)是規(guī)避質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，這是因?yàn)橘|(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)會(huì)造成一系列其他風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生（例如重復(fù)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等），嚴(yán)重時(shí)，甚至?xí)?duì)項(xiàng)目的整個(gè)工期產(chǎn)生影響，因此，應(yīng)該高度重視，小處著眼，防微杜漸，應(yīng)從小事做起，重視對(duì)物資采購(gòu)、施工各環(huán)節(jié)的監(jiān)控，在項(xiàng)目完工之后，還應(yīng)該重視對(duì)現(xiàn)場(chǎng)清理的監(jiān)控，避免出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題。（1）建立全面質(zhì)量管理體制。伴隨著質(zhì)量檢驗(yàn)和統(tǒng)計(jì)質(zhì)量管理發(fā)展起來(lái)的全面質(zhì)量管理體系，是把事后檢驗(yàn)變成以預(yù)防和改進(jìn)為主，其最顯著的特點(diǎn)是把諸多影響因素查出來(lái)，進(jìn)行科學(xué)管理，雖然是針對(duì)施工企業(yè)，但是高校可以參考。因此，質(zhì)量管理人員應(yīng)具有專(zhuān)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)、工作踏實(shí)、有大局觀(guān)念，這樣才能保證材料的質(zhì)量、施工質(zhì)量。（2）以合同形式保證工程質(zhì)量。無(wú)論是在招標(biāo)政策的制定過(guò)程中，還是在合同的簽署過(guò)程中，項(xiàng)目管理者均應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注，根據(jù)國(guó)家相關(guān)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，在合同中進(jìn)行明確界定，以此來(lái)約束承包商的行為，迫使他們確保項(xiàng)目質(zhì)量。與此同時(shí)，還應(yīng)該明確界定違約責(zé)任，并將其納入合同。一分為二來(lái)看，第一，當(dāng)由于受到質(zhì)量問(wèn)題，而使得院方受到嚴(yán)重的人員或財(cái)產(chǎn)損害時(shí)，院方通常會(huì)借助合同的法律效率來(lái)維護(hù)自身的權(quán)益，從而確保自身不會(huì)遭受?chē)?yán)重的損害，除非在招標(biāo)過(guò)程中未進(jìn)行嚴(yán)格審查，亦或者是對(duì)方不能承擔(dān)相應(yīng)的理賠。一旦發(fā)生，院方遭受的無(wú)形損失還是巨大的，如建筑物倒塌，就需要重建，這樣就會(huì)造成工期延長(zhǎng)。因此，即使簽署了有效的質(zhì)量合同，院方也不應(yīng)該放松警惕，應(yīng)該充分發(fā)揮合同的法律效力，借助這一效力，對(duì)承包商實(shí)施監(jiān)督，使其能夠按照合同約定進(jìn)行施工，而不是在出現(xiàn)違約行為之后，再去追究各方責(zé)任。第二，承包商對(duì)一些輔助工程偷工減料，一旦沒(méi)有監(jiān)督到位，后期發(fā)生維修可能無(wú)窮無(wú)盡。（3）由管理人員來(lái)保證質(zhì)量。項(xiàng)目管理人員必須熟悉國(guó)家工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和合同要求，嚴(yán)格監(jiān)控材料和施工過(guò)程。即便是在質(zhì)管工作人員缺乏全面的建材質(zhì)量檢測(cè)工具的情況下，也不能讓不合格產(chǎn)品流入建筑物，應(yīng)定期或不定期對(duì)建材抽樣送檢。畢竟宿舍樓和教學(xué)樓通常都會(huì)集聚大量的人員，質(zhì)量是否合格，關(guān)系到學(xué)生和教師的人身安全，只有嚴(yán)格把控質(zhì)量，才能夠確保實(shí)現(xiàn)最佳的質(zhì)量效果。

2．3建設(shè)項(xiàng)目工期風(fēng)險(xiǎn)防范

工期管理的好壞決定了投資能否在規(guī)定時(shí)間內(nèi)回收，因此要引起重視。（1）合理的施工工期安排。工期安排的科學(xué)性與合理性是影響工期的重要因素。項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)按照整體規(guī)劃實(shí)施，有條不紊安排工期，胸有成竹。尤其是當(dāng)出現(xiàn)多個(gè)不同項(xiàng)目共同施工時(shí)，應(yīng)盡可能的協(xié)調(diào)各工程之間聯(lián)系，確保各個(gè)工程能夠順利實(shí)施。倘若未能有效處理好各工程之間的聯(lián)系，很容易導(dǎo)致矛盾的出現(xiàn)，如此一來(lái)，勢(shì)必會(huì)給工程工期帶來(lái)嚴(yán)重影響。（2）保證資金到位。項(xiàng)目的運(yùn)行，不僅需要技術(shù)和施工人員，還需要購(gòu)置相應(yīng)的材料，在這種情況下，倘若資金鏈缺乏，必然會(huì)影響工作人員薪酬的發(fā)放，影響施工材料的購(gòu)置，由此導(dǎo)致工人罷工、工期延長(zhǎng)等現(xiàn)象的發(fā)生。（3）由管理人員保證工期。為確保項(xiàng)目能夠按時(shí)交付，應(yīng)按照項(xiàng)目的實(shí)際需求，合理配置相應(yīng)的監(jiān)管工作者，根據(jù)合同約定的條款，當(dāng)承包人未能按期交付項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)向?qū)W院賠償一定的違約金，但是，盡管學(xué)校獲得了一定的收入，但由于工期未能按時(shí)完成，必將影響學(xué)院的發(fā)展，而這一損失確實(shí)無(wú)法估計(jì)的。因此，當(dāng)工期存在延遲交付時(shí)，應(yīng)積極同項(xiàng)目經(jīng)理溝通，盡快制定合理的措施予以補(bǔ)救，追加人力或施工機(jī)械，確保按時(shí)完工。

2．4建設(shè)項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)防范

工程項(xiàng)目合同，不僅是項(xiàng)目管理的一個(gè)重要法律依據(jù)，更是實(shí)現(xiàn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)所在。簽署科學(xué)有效的項(xiàng)目合同，不僅有助于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，更有助于雙方樹(shù)立正確的合同意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和索賠意識(shí)，對(duì)合同當(dāng)中所約定的款項(xiàng)進(jìn)行全面細(xì)致的解讀，有助于全面把控項(xiàng)目所存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素。

3結(jié)束語(yǔ)

將風(fēng)險(xiǎn)防范理念引入到高校校區(qū)建設(shè)項(xiàng)目中，對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控，能夠確保高校校區(qū)建設(shè)順利進(jìn)行。探求一條符合現(xiàn)階段國(guó)情、可持續(xù)性的校區(qū)建設(shè)項(xiàng)目發(fā)展道路，是解決我國(guó)日益嚴(yán)峻的高校校區(qū)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題的現(xiàn)實(shí)要求。因此，針對(duì)校區(qū)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特殊性和規(guī)律性，探索解決問(wèn)題的對(duì)策，尤其是應(yīng)用在教育相關(guān)的項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的科學(xué)性與有效性，具有顯著的理論意義和實(shí)踐意義。

作者:劉玲 單位:三明職業(yè)技術(shù)學(xué)院

參考文獻(xiàn)：

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[2]郭智輝．高校新校區(qū)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施階段質(zhì)量管理研究[D]．西安：長(zhǎng)安大學(xué)，2010.

篇6

工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要是由于不確定性事件造成的，而很多不確定性事件又由于信息的不完備性造成的，這是造成工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的根本原因。按照工程項(xiàng)目參與者分類(lèi)可分為業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)和承包商風(fēng)險(xiǎn)，下面主要從業(yè)主的角度結(jié)合工程施工談?wù)劰こ痰娘L(fēng)險(xiǎn)管理和防范。

1.工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)概述

在工程建設(shè)中任何風(fēng)險(xiǎn)損失大小的衡量均要以貨幣的形式來(lái)體現(xiàn)，而業(yè)主是建設(shè)資金的支付方，因此業(yè)主是風(fēng)險(xiǎn)造成經(jīng)濟(jì)損失的主要承擔(dān)者之一。其常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)有：

（1）決策風(fēng)險(xiǎn)?？尚行匝芯浚捎谛畔⒉煌陚?，往往會(huì)導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目的收益損失，形成決策失誤。

（2）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。例如建設(shè)資金不到位，外匯部分因匯率部分發(fā)生不合理的變化而造成的損失。

（3）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)包括建設(shè)項(xiàng)目所選用的工藝，設(shè)備在項(xiàng)目建成時(shí)已過(guò)時(shí)，或者由于設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價(jià)咨詢(xún)、施工單位的技術(shù)管理水平不高，造成對(duì)項(xiàng)目費(fèi)用估算不準(zhǔn)，工程項(xiàng)目出現(xiàn)質(zhì)量缺陷或事故等。

（4）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目建成后遇到強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)或由于居民購(gòu)買(mǎi)力有限而導(dǎo)致工程項(xiàng)目滯銷(xiāo)，匯率和利率浮動(dòng)和通貨膨脹等因素導(dǎo)致工程造價(jià)上漲或政策法規(guī)的變化導(dǎo)致?lián)?、保險(xiǎn)、稅費(fèi)等額外費(fèi)用的增加。

（5）不可抗力風(fēng)險(xiǎn)。例如臺(tái)風(fēng)、洪水、地震等由此而蒙受的投資損失。

（6）管理失誤風(fēng)險(xiǎn)。例如由于缺乏經(jīng)驗(yàn)和常識(shí)，與承包商簽訂的合同不嚴(yán)密，至使施工現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)和督導(dǎo)不利而出現(xiàn)管理混亂、工程質(zhì)量事故和安全事故的風(fēng)險(xiǎn)。

（7）政治法律風(fēng)險(xiǎn)。政府產(chǎn)業(yè)政策或環(huán)保政策的變化導(dǎo)致項(xiàng)目多繳納稅款或追加投資。

（8）組織風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目業(yè)主若是聯(lián)營(yíng)體，則可能由于各合伙人對(duì)應(yīng)盡的義務(wù)和應(yīng)享有的權(quán)利等的理解或態(tài)度的不同而造成項(xiàng)目進(jìn)展緩慢，即使在項(xiàng)目執(zhí)行組織內(nèi)部，項(xiàng)目管理班子也會(huì)因同各職能部門(mén)配合不利而導(dǎo)致不能對(duì)各部門(mén)實(shí)施有效的管理。

工程風(fēng)險(xiǎn)管理是依據(jù)工程風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境和設(shè)定的目標(biāo)，對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)分析和處理進(jìn)行決策的過(guò)程。從工程風(fēng)險(xiǎn)管理的全過(guò)程角度來(lái)看，工程風(fēng)險(xiǎn)管理主要分為四個(gè)步驟：工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和工程風(fēng)險(xiǎn)處理，而工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是首要的和基本的環(huán)節(jié)。

2.工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是指通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查和分析，查找出工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源，并且找出風(fēng)險(xiǎn)因素向風(fēng)險(xiǎn)事故轉(zhuǎn)化的條件

在工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程中，找出風(fēng)險(xiǎn)因素向風(fēng)險(xiǎn)事故轉(zhuǎn)化的條件是非常重要的。只有弄清楚轉(zhuǎn)化條件，在轉(zhuǎn)化的鏈條中間加以干預(yù)，控制風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)化，降低風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的幾率和損失程度，這是進(jìn)行所有的工程風(fēng)險(xiǎn)管理工作的主旨所在。

工程風(fēng)險(xiǎn)源的辨識(shí)是工程風(fēng)險(xiǎn)管理中比較重要的基礎(chǔ)性工作，這一階段的工作結(jié)果直接影響著后面的風(fēng)險(xiǎn)分析和處理。因此工程風(fēng)險(xiǎn)管理者應(yīng)遵循一定的原則做好工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)工作，工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的方法很多，各種方法之間具有相互補(bǔ)充的作用?？梢愿鶕?jù)項(xiàng)目的具體情況選取幾種配合使用，如時(shí)間角度、空間角度和施工工藝角度等。從時(shí)間角度來(lái)看，工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)主要分三個(gè)階段：第一階段是工程施工準(zhǔn)備中的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；第二階段是工程施工中的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)；第三階段是工程竣工試運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)。工程風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)間角度是指從不同的標(biāo)段、不同的分部工程或者分項(xiàng)工程識(shí)別工程風(fēng)險(xiǎn)。在工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)過(guò)程中，應(yīng)根據(jù)具體的工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)對(duì)象的各種因素權(quán)衡，選擇適合的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)方法，這些因素包括施工特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境、項(xiàng)目進(jìn)展階段和現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)管理資源等。比如在某一分項(xiàng)工程正式施工之前辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)，由于此時(shí)還沒(méi)開(kāi)工，施工環(huán)境還未形成，很多風(fēng)險(xiǎn)因素還未出現(xiàn)，此時(shí)比較適合采用資料法、專(zhuān)家調(diào)查法等查找風(fēng)險(xiǎn)。

3.工程風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)

在辨識(shí)出標(biāo)的工程存在的主要風(fēng)險(xiǎn)后，接下來(lái)需要進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)工程的風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)，主要掌握風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生可能造成損害程度等，也就是衡量風(fēng)險(xiǎn)可能造成的風(fēng)險(xiǎn)損失及其對(duì)標(biāo)的工程總體目標(biāo)的影響。在衡量工程風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，可采用模糊評(píng)估方法，根據(jù)工程風(fēng)險(xiǎn)屬性將其定級(jí)，以不同的風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)的大小及其風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)。但是僅僅將工程風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是不夠的，還需要進(jìn)行具體估計(jì)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估需要從四個(gè)方面考慮：（1）每一工程風(fēng)險(xiǎn)因素最終轉(zhuǎn)化為致?lián)p事故的概率和損失分布；（2）單一工程風(fēng)險(xiǎn)的損失程度；（3）若干關(guān)聯(lián)的工程風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致同一風(fēng)險(xiǎn)單位損失的概率和損失程度；（4）所有風(fēng)險(xiǎn)單位的損失期望值和標(biāo)準(zhǔn)差。一方面是衡量每次事故造成的最大可能損失和最大可信損失。最大可能損失是指在沒(méi)有采取風(fēng)險(xiǎn)管理措施的情況下，風(fēng)險(xiǎn)事件可能造成的最大損失程度。最大可信損失則是指在現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)管理?xiàng)l件下，最可能的損失程度。最大可能損失通常要大于最大可信損失。另一方面是估計(jì)每次風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生可能的損失程度和損失頻率。工程風(fēng)險(xiǎn)事件造成的損失程度是指可用貨幣衡量的風(fēng)險(xiǎn)事件造成的經(jīng)濟(jì)損失的金額，其他的損失如精神損失、社會(huì)效益下降等損失不計(jì)算在內(nèi)。

在估計(jì)工程風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)工程項(xiàng)目造成的損失程度時(shí)，需要采取適當(dāng)?shù)墓こ田L(fēng)險(xiǎn)估計(jì)方法。損失頻率也是常用的一種估計(jì)方法，是指在一定時(shí)間內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的次數(shù)。衡量損失頻率也就是估計(jì)某一風(fēng)險(xiǎn)單位可能遭受各種風(fēng)險(xiǎn)因素影響而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的概率。

4.工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

所謂工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是指在工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)屬性、風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)主體的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，確定工程風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)處置措施對(duì)系統(tǒng)的影響程度。工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分為定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和定量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是通過(guò)觀(guān)察和分析，借助經(jīng)驗(yàn)判斷進(jìn)行評(píng)價(jià)的方法。定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不需要大量的統(tǒng)計(jì)資料和估算，只是選擇適當(dāng)?shù)慕嵌群驮u(píng)價(jià)準(zhǔn)則，定性地判斷風(fēng)險(xiǎn)的危害以及風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的管理控制情況等方面。定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)主要適用于不是很重要的或者預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)影響程度不是很大的風(fēng)險(xiǎn)子系統(tǒng)的評(píng)價(jià)中。定性風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法很多主要有；安全檢查表法、事故樹(shù)法、AHP法等。

定量工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法有可靠風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法，它以過(guò)去損失統(tǒng)計(jì)資料為依據(jù)，運(yùn)用數(shù)學(xué)模型進(jìn)行評(píng)價(jià)的方法?？煽啃燥L(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)法的基本步驟是先算出風(fēng)險(xiǎn)率，然后與安全指標(biāo)比較。若風(fēng)險(xiǎn)率大于安全指標(biāo)，則系統(tǒng)處于危險(xiǎn)狀態(tài)，兩者相差越大，則越危險(xiǎn)。若風(fēng)險(xiǎn)率小于安全指標(biāo)，則系統(tǒng)是安全的。風(fēng)險(xiǎn)率是衡量風(fēng)險(xiǎn)大小的尺度，可以按照下面公式定義：風(fēng)險(xiǎn)率=風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的頻率×一次事故的平均損失額這里的一次事故的平均損失額包括直接損失和間接損失，這些損失可折算成貨幣計(jì)量。安全指標(biāo)是指經(jīng)過(guò)多年的積累，并考慮行業(yè)的平均水平，為多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)主體所接受的最低風(fēng)險(xiǎn)水平。

5.工程風(fēng)險(xiǎn)處理

工程風(fēng)險(xiǎn)與一般風(fēng)險(xiǎn)不同，它具有系統(tǒng)性、關(guān)聯(lián)性、多樣性等特點(diǎn)，這些特點(diǎn)綜合表現(xiàn)為工程風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性，在處理工程風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)遵循以下原則：應(yīng)綜合分析某類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)在總體風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)以及風(fēng)險(xiǎn)載體中的重要程度及關(guān)聯(lián)性，對(duì)于比較重要的和關(guān)聯(lián)性大的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)采取有效的風(fēng)險(xiǎn)處理措施來(lái)分散風(fēng)險(xiǎn)；由于風(fēng)險(xiǎn)的多樣性如果所有風(fēng)險(xiǎn)不分輕重地采用相同的處理方案，則將降低風(fēng)險(xiǎn)管理的效率，增加風(fēng)險(xiǎn)管理成本，因而風(fēng)險(xiǎn)處理方案的選擇安排應(yīng)有所側(cè)重，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)論，安排和處置哪些具有重要影響的風(fēng)險(xiǎn)。

在工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，具體的工程風(fēng)險(xiǎn)處置方法很多。按照各種方法處置工程風(fēng)險(xiǎn)的方式不同，一般分為兩大類(lèi)：一類(lèi)是非財(cái)務(wù)策略的工程風(fēng)險(xiǎn)安排措施；另一類(lèi)是財(cái)務(wù)策略的工程風(fēng)險(xiǎn)安排措施。非財(cái)務(wù)策略的工程風(fēng)險(xiǎn)安排措施可以進(jìn)一步分為工程風(fēng)險(xiǎn)回避、工程風(fēng)險(xiǎn)自留、損失管理和工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。財(cái)務(wù)策略的工程風(fēng)險(xiǎn)安排措施包括工程風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)轉(zhuǎn)移和建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

（1）風(fēng)險(xiǎn)回避是指中斷風(fēng)險(xiǎn)源，揭制風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，主要通過(guò)主動(dòng)放棄和終止承擔(dān)某一項(xiàng)目任務(wù)，從而避免承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。但在某些情況下的風(fēng)險(xiǎn)回避是一種消極的風(fēng)險(xiǎn)處理方法。

（2）工程風(fēng)險(xiǎn)自留是指工程風(fēng)險(xiǎn)保留在風(fēng)險(xiǎn)管理主體內(nèi)部，通過(guò)采取內(nèi)部控制措施來(lái)化解風(fēng)險(xiǎn)或者對(duì)這些保留下來(lái)的工程風(fēng)險(xiǎn)不采取任何措施。主要用于經(jīng)估算確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)程度較小，對(duì)工程總體不會(huì)造成太大的影響項(xiàng)目。

（3）損失管理是指減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)會(huì)或降低風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性，設(shè)法使風(fēng)險(xiǎn)最小化，通常有兩種途徑：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和減少風(fēng)險(xiǎn)。

（4）非保險(xiǎn)工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者通過(guò)一定的途徑將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁其他承擔(dān)者。轉(zhuǎn)移的途徑是設(shè)置保護(hù)性合同條款、工程擔(dān)保和工程保險(xiǎn)。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理廣泛使用的非保險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方式有：一是在招投標(biāo)階段通過(guò)設(shè)定保護(hù)性合同條款將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給合同對(duì)方；二是業(yè)主投保與工程項(xiàng)目有關(guān)的險(xiǎn)種，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)公司；三是通過(guò)保證擔(dān)保，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給擔(dān)保人。

篇7

一、工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)

1.意念決策風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目的意念決策，項(xiàng)目初期意念決策是整個(gè)項(xiàng)目建設(shè)中最為重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，是第一風(fēng)險(xiǎn)。必須非常慎重，集思廣益、反復(fù)比較。項(xiàng)目業(yè)主應(yīng)該根據(jù)自身的使用需求、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、融資條件和還貸能力等幾個(gè)因素確定工程建設(shè)的地點(diǎn)、規(guī)模、檔次標(biāo)準(zhǔn)和建設(shè)工期。同時(shí)，還需結(jié)合考慮地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的形勢(shì)走向，甚至要考慮地區(qū)的政治形勢(shì)的穩(wěn)定和發(fā)展前景等。

2.規(guī)模決策風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目建設(shè)的規(guī)模是根據(jù)業(yè)主自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力來(lái)確定；明智的業(yè)主應(yīng)該是適可而止，而不是無(wú)目的的任意擴(kuò)大。工程的規(guī)模與項(xiàng)目投資并非為直線(xiàn)正比擴(kuò)大的。

3.金融風(fēng)險(xiǎn)

業(yè)主應(yīng)當(dāng)盡量在建設(shè)項(xiàng)目中使用自身的資金完成項(xiàng)目建設(shè)。但工程建設(shè)往往需用的資金較大量，融資貸款搞建設(shè)已成為社會(huì)常見(jiàn)事；但大量的融資，利息和可能出現(xiàn)的匯率的變化往往不是一筆小數(shù)目，精明的業(yè)主應(yīng)精打細(xì)算；萬(wàn)一建設(shè)資金鏈出現(xiàn)斷層，中途停工是工程建設(shè)中最不想見(jiàn)到的可怕事件，因此會(huì)帶來(lái)投資的迅速增加。

4.建設(shè)程序風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目建設(shè)的決策者們往往是由于種種原因“求建心切”或急功近利，或認(rèn)為自身理由充分，不履行各種建設(shè)程序而匆忙開(kāi)工；26多年來(lái)的改革開(kāi)放實(shí)踐證明，在工程建設(shè)管理程序上得到了大大改善，特別是近年來(lái)，各級(jí)政府在規(guī)劃、調(diào)控、監(jiān)督、服務(wù)社會(huì)尤其是職能部門(mén)在管理程序上得到大大改善，配合電腦記錄和信息化的管理，尤其責(zé)任追究制度，使建設(shè)工程管理進(jìn)入了程序化、法律化、專(zhuān)業(yè)化和經(jīng)濟(jì)處罰手段等。

5.出現(xiàn)重大事故的風(fēng)險(xiǎn)

工程建設(shè)過(guò)程中出現(xiàn)重大事故，一是人身安全事故，二是工程質(zhì)量事故；事故的出現(xiàn)大都是設(shè)計(jì)方、施工方、監(jiān)理方和甲方（業(yè)主）管理的責(zé)任，作者主要探討業(yè)主方面的風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)會(huì)殃及池魚(yú)被牽涉到難以避免的可能被影響成品美觀(guān)、結(jié)構(gòu)受損、降低使用效果和拖延投產(chǎn)的問(wèn)題等。而且延期投產(chǎn)的貸款利息和投產(chǎn)收入的損失往往很難算到設(shè)計(jì)方、施工方和監(jiān)理方來(lái)承擔(dān)。

二．投資者為規(guī)避以上這些風(fēng)險(xiǎn)，作者認(rèn)為應(yīng)果斷采取以下對(duì)策

1.充分的市場(chǎng)調(diào)查研究

充分的市場(chǎng)調(diào)查研究是謀事之基、成事之道，通過(guò)調(diào)研出思路、謀對(duì)策、結(jié)成果。充分的市場(chǎng)調(diào)研是做好項(xiàng)目決策的必要和最基本的手段。

2.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避是常人都想的利得事項(xiàng)。但對(duì)于并不長(zhǎng)期從事工程項(xiàng)目建設(shè)的業(yè)主來(lái)說(shuō)，一般只是個(gè)籠統(tǒng)的概念，并非設(shè)想得那么充分、具體；對(duì)于缺乏建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的業(yè)主尤為突出，他們往往是用加個(gè)百分比來(lái)代替所有的潛在的風(fēng)險(xiǎn)，這是靠不住的；必須充分考慮到每個(gè)可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)而擬訂應(yīng)對(duì)的可靠規(guī)避措施。應(yīng)考慮的規(guī)避措施如下：

(1)方案論證

盡管經(jīng)過(guò)多方面比較得出的優(yōu)化后的建設(shè)可行性報(bào)告；仍須集思廣益，經(jīng)多方面、多層次的反復(fù)論證，最好是請(qǐng)有豐富經(jīng)驗(yàn)、實(shí)力的工程咨詢(xún)公司協(xié)助制訂和專(zhuān)門(mén)的專(zhuān)家論證，在聽(tīng)取專(zhuān)家的論證意見(jiàn)之后再敲定方案。

(2)方案設(shè)計(jì)

找有較強(qiáng)實(shí)力的設(shè)計(jì)單位進(jìn)行初步設(shè)計(jì)，并通過(guò)方案招標(biāo)慎重比較后選擇設(shè)計(jì)方案，對(duì)控制施工圖的質(zhì)量和控制建設(shè)造價(jià)能起到穩(wěn)妥的保證作用，避免出現(xiàn)重大修改而通常只有增加造價(jià)，在重大的設(shè)計(jì)修改中，大量減少造價(jià)的機(jī)遇極其少見(jiàn)。

(3)嚴(yán)格程序

合理設(shè)置程序是確保建設(shè)工程依法依規(guī)依章和投資立項(xiàng)與完善設(shè)計(jì)方案的基礎(chǔ)，也是施工組織方案是否充分、內(nèi)部運(yùn)作是否規(guī)范的關(guān)健。干好一件事，一個(gè)人不行，辦糟一件事，一個(gè)人足夠；無(wú)數(shù)的“爛尾樓”與“腐敗工程”事實(shí)證明“亡羊補(bǔ)牢”晚也！依照建設(shè)工程申辦程序向?qū)俚卣陀嘘P(guān)職能部門(mén)申報(bào)、審批是十分必要的。如建設(shè)規(guī)劃、設(shè)計(jì)方案、立項(xiàng)報(bào)建、施工組織方案、開(kāi)工報(bào)告、淤泥排放、噪音影響等等；諸多部門(mén)的審批手續(xù)，哪怕省去那一道報(bào)批程序，將受到昂貴的處罰或停工、誤工的可能而迅速、大量增加工程造價(jià)。

(4)聘請(qǐng)監(jiān)理

通過(guò)招標(biāo)選擇信譽(yù)好、有較強(qiáng)技術(shù)力量和工程項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)的工程建設(shè)監(jiān)理公司（工程咨詢(xún)公司）；在我國(guó)目前建設(shè)監(jiān)理酬金較低的體制下，是協(xié)助業(yè)主管理好工程項(xiàng)目的質(zhì)量、工期、造價(jià)、安全的可靠有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的保證措施；同時(shí)可以對(duì)工程建設(shè)的全過(guò)程跟蹤整理相關(guān)的技術(shù)資料和文件擋案，免去業(yè)主投入大量的人才力量。

(5)施工單位選擇

通過(guò)招標(biāo)選擇信譽(yù)好、有較強(qiáng)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)力量和施工設(shè)備能力的建筑工程公司承擔(dān)施工建設(shè)，對(duì)保證工程的質(zhì)量和工期具有可靠的保障作用。特別是在重大工程中采用許多新技術(shù)、新工藝的適應(yīng)能力上，或萬(wàn)一出現(xiàn)重大基礎(chǔ)地質(zhì)異常情況時(shí)的應(yīng)對(duì)能力上更顯其經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、設(shè)備實(shí)力等應(yīng)急所能發(fā)揮特有的作用。

(6)材料、設(shè)備價(jià)格控制

工程建設(shè)項(xiàng)目投資大、工期長(zhǎng)，使用的材料、所需動(dòng)力設(shè)備及設(shè)施量大，技術(shù)革新層出不窮，涉及的人力、物力、投入量大，稍有不慎容易造成重大的經(jīng)濟(jì)損失。配備強(qiáng)有力的籌建班子，聘請(qǐng)專(zhuān)業(yè)顧問(wèn)，招標(biāo)精選參建單位，是有效規(guī)避建設(shè)投資風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑。

參考文獻(xiàn)：

[1]尚紅.工程項(xiàng)目管理方法改革研究[D].大連理工大學(xué),2002.

篇8

關(guān)鍵詞 ： 建設(shè)項(xiàng)目；風(fēng)險(xiǎn)管理；模糊層次分析法；指標(biāo)體系

中圖分類(lèi)號(hào)：F282 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2015）24-0022-03

作者簡(jiǎn)介：劉顯萍（1990-），女，貴州安順人，貴州大學(xué)管理學(xué)院，碩士生在讀，研究方向?yàn)楣こ探?jīng)濟(jì)管理。

0 引言

建設(shè)項(xiàng)目具有建設(shè)周期長(zhǎng)、投資大、不可移動(dòng)等特點(diǎn)，加之受到經(jīng)濟(jì)環(huán)境、社會(huì)環(huán)境、政策環(huán)境等多方面影響，導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目在投資決策、土地獲取、建設(shè)、租售與物業(yè)管理階段及項(xiàng)目全壽命周期都存在著大量不確定性因素。建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程劃分為投資決策階段、土地獲取階段、建設(shè)階段、租售與物業(yè)階段，本文將建立貫穿建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程的指標(biāo)體系，以便建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控。建設(shè)項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)效益取決于風(fēng)險(xiǎn)管理的好壞，因此構(gòu)建建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系對(duì)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)具有重要意義。

當(dāng)前，綜合評(píng)價(jià)的方法有很多，例如主成分分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法、層次分析法等。一些新興的學(xué)科方法如模糊數(shù)學(xué)、灰色系統(tǒng)理論、人工神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)等也都引入到綜合評(píng)價(jià)方法的研究中。由于建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性、不易定量性和評(píng)判模糊性，本文選取模糊層次分析法為主要方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的研究。模糊層次分析法是模糊數(shù)學(xué)與層次分析法的結(jié)合，就是以模糊數(shù)學(xué)為基礎(chǔ)，應(yīng)用模糊關(guān)系合成的原理，將一些邊界不清、不易定量化，從多個(gè)因素對(duì)被評(píng)價(jià)事物隸屬等級(jí)狀況進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)的一種方法。它的特點(diǎn)在于，評(píng)判逐對(duì)象進(jìn)行，對(duì)被評(píng)價(jià)對(duì)象有唯一的評(píng)價(jià)值，不受被評(píng)價(jià)對(duì)象所處對(duì)象集合的影響。該方法雖然運(yùn)用了模糊數(shù)學(xué)理論，但并不復(fù)雜，容易掌握和使用，其優(yōu)點(diǎn)是：數(shù)學(xué)模型簡(jiǎn)單，容易掌握，對(duì)多因素、多層次的復(fù)雜問(wèn)題評(píng)判效果較優(yōu)。

1 FAHP評(píng)判法的模型和步驟

1.1 建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立的原則

為建立一套全面精確的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，筆者經(jīng)過(guò)參閱相關(guān)

參考文獻(xiàn)、資料等，秉承全面性和集約性原則、系統(tǒng)性與層次性原則、定性與定量相結(jié)合的原則、可比性和一致性原則、適用性和可操作性原則。

1.2 建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系的建立

建立合理系統(tǒng)的遞階層次結(jié)構(gòu)，也即是在明確目標(biāo)的前提下，把決策問(wèn)題的主要因素條理化、層次化、構(gòu)造出具有層次的結(jié)構(gòu)模型。這些層次依次如下：①最高層（A）：即總目標(biāo)層，表示決策的目的、要解決的問(wèn)題，即層次分析法要達(dá)到的總目標(biāo)。②中間層（B）：即基準(zhǔn)層，表示考慮的因素、決策的準(zhǔn)則，即采取的方案所涉及的中間環(huán)節(jié)，是方案的屬性。③最底層（C）：即方案層，表示決策時(shí)的備選方案。建立的指標(biāo)體系如下：

B1投資決策階段風(fēng)險(xiǎn)：C1選址風(fēng)險(xiǎn)、C2區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)、C3物業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

B2土地獲取階段風(fēng)險(xiǎn)：C4土地風(fēng)險(xiǎn)、C5拆遷風(fēng)險(xiǎn)、C6融資風(fēng)險(xiǎn)。

B3項(xiàng)目建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)：C7招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、C8合同風(fēng)險(xiǎn)、C9工期風(fēng)險(xiǎn)、C10質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、C11成本風(fēng)險(xiǎn)。

B4租售與物業(yè)階段風(fēng)險(xiǎn)：C12市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、C13價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、C14營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)、C15物業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。

1.3 構(gòu)建判斷矩陣，各指標(biāo)兩兩比較判斷

請(qǐng)有關(guān)專(zhuān)家采用1-9標(biāo)度，對(duì)各指標(biāo)兩兩比較打分，標(biāo)度的含義為：標(biāo)度1，i因素與j因素同等重要；標(biāo)度3，i因素比j因素略重要；標(biāo)度5，i因素比j因素重要；標(biāo)度7，i因素比j因素重要得多；標(biāo)度9，i因素比j因素絕對(duì)重要；標(biāo)度2、4、6、8，用于上述標(biāo)準(zhǔn)之間的折中值。反之亦然。

1.4 計(jì)算出各層次中各個(gè)功能指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重

也即是將判斷矩陣的打分按行相乘，對(duì)乘積開(kāi)n次方，再將方根向量歸一化，就可得到各相應(yīng)功能指標(biāo)權(quán)重。

1.5 進(jìn)行一致性檢驗(yàn)

計(jì)算判斷矩陣的最大λmax和一致性指標(biāo)CI。

依照表1查找相應(yīng)的平均隨機(jī)一致性指標(biāo)RI。（n*為矩陣階數(shù)）

一致性比例：CR=CI/RI；若CR≤0.1，則評(píng)判過(guò)程是有滿(mǎn)意的一致性；否則，須對(duì)矩陣中的打分進(jìn)行調(diào)整，直到具有滿(mǎn)意的一致性為止。

經(jīng)計(jì)算，以上判斷矩陣的CI值均小于0.1，均通過(guò)了一致性檢驗(yàn)。

1.6 層次單排序

根據(jù)排序向量W=（W1，W2，…，Wn）T得到某層上的元素相對(duì)上一層某相關(guān)元素的相對(duì)權(quán)重。

1.7 層次總排序

風(fēng)險(xiǎn)因素層次總排序指計(jì)算所有元素相對(duì)于目標(biāo)層的相對(duì)重要性的排序權(quán)重，這一過(guò)程從最高層開(kāi)始逐層向最底層進(jìn)行。如上一層A包含n個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素A1，A2，…An，在本層次中所占的權(quán)重分別為a1，a2，…an，下一層次B包含m個(gè)因素B1，B2，…Bm，其對(duì)于上一層風(fēng)險(xiǎn)因素Aj的層次單排序重要性權(quán)重分別為bj1，bj2…bjm。B層總權(quán)

由表2所求的權(quán)重可知，建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)最大，投資決策階段次之，再是土地獲取階段和租售與物業(yè)階段。二級(jí)指標(biāo)中，風(fēng)險(xiǎn)最大的是建設(shè)階段中的成本，其次是投資決策階段的中的選址風(fēng)險(xiǎn)。因此整個(gè)建設(shè)項(xiàng)目的全過(guò)程壽命周期中，投資決策階段和建設(shè)階段為重中之重，重點(diǎn)把控土地獲取階段和租售與物業(yè)階段，在每個(gè)階段采取相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，盡量把風(fēng)險(xiǎn)可能性降低到最小。

1.8 模糊評(píng)語(yǔ)的建立

建立模糊變量集合為：C=（c1，c2，c3，…，c13，c14，c15），建立模糊評(píng)語(yǔ)集：Y=（y1，y2，y3，y4，y5），其中y1為風(fēng)險(xiǎn)很大，y2為風(fēng)險(xiǎn)大，y3為風(fēng)險(xiǎn)一般，y4為風(fēng)險(xiǎn)小，y5為風(fēng)險(xiǎn)很小。再次構(gòu)造模糊關(guān)系矩陣R，根據(jù)以上步驟求得的準(zhǔn)則層指標(biāo)權(quán)重Wi，求得，根據(jù)最大隸屬度原則，B中權(quán)重最大的所對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)程度即為所評(píng)估。

利用模糊綜合評(píng)判法，對(duì)貴州省遵義市某建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)價(jià)。選擇該領(lǐng)域?qū)＜医M成專(zhuān)門(mén)的評(píng)分小組，針對(duì)此建筑企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力在各個(gè)指標(biāo)方面的風(fēng)險(xiǎn)度進(jìn)行打分，于是得到模糊關(guān)系矩陣R。再根據(jù)表2中已經(jīng)得到的權(quán)重關(guān)系，所以：

根據(jù)最大隸屬度原則，該建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)度為y3（風(fēng)險(xiǎn)度一般）。

2 建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系建立思路

筆者認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)因素貫穿于建設(shè)項(xiàng)目的全過(guò)程，因此采取從建設(shè)項(xiàng)目整個(gè)壽命周期的角度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)把控。項(xiàng)目的建設(shè)一共有如下四個(gè)階段：投資決策階段、土地獲取階段、建設(shè)階段、租售與物業(yè)階段。這四個(gè)階段的每一個(gè)階段均存在大量風(fēng)險(xiǎn)，于是又將投資決策階段的風(fēng)險(xiǎn)細(xì)分為：選址風(fēng)險(xiǎn)、區(qū)域發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)、物業(yè)類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)；將土地獲取階段風(fēng)險(xiǎn)細(xì)分為：土地購(gòu)買(mǎi)風(fēng)險(xiǎn)、拆遷安置風(fēng)險(xiǎn)、融資風(fēng)險(xiǎn)；將建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)細(xì)分為：招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、成本風(fēng)險(xiǎn)；將租售與物業(yè)階段風(fēng)險(xiǎn)細(xì)分為：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)、物業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。由此一來(lái)，形成了四個(gè)一級(jí)指標(biāo)，十五個(gè)二級(jí)指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系。

2.1 投資決策階段風(fēng)險(xiǎn)

選址風(fēng)險(xiǎn)。房地產(chǎn)項(xiàng)目的選址好壞與后期項(xiàng)目是否達(dá)到理想效果有直接關(guān)系，房地產(chǎn)項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)建設(shè)地點(diǎn)應(yīng)當(dāng)選在具有投資優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)的地點(diǎn)，若選址不當(dāng)將會(huì)造成后期項(xiàng)目開(kāi)發(fā)難度以及銷(xiāo)售難度增大。

區(qū)域風(fēng)險(xiǎn)。房地產(chǎn)項(xiàng)目受外部環(huán)境影響較大，由于區(qū)域發(fā)展的影響，易導(dǎo)致周邊房產(chǎn)價(jià)值波動(dòng)，若項(xiàng)目所在區(qū)域經(jīng)濟(jì)、交通、基礎(chǔ)配套設(shè)施等方面發(fā)展良好將會(huì)提升該項(xiàng)目建成后的價(jià)值，反之將會(huì)造成消極影響。

物業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。房地產(chǎn)項(xiàng)目所選擇的物業(yè)類(lèi)型是否符合消費(fèi)者需求也是影響房地產(chǎn)項(xiàng)目是否成功的重要因素之一，根據(jù)使用功能差異，物業(yè)類(lèi)型可分為，居住物業(yè)、商業(yè)物業(yè)、工業(yè)物業(yè)、其他用途物業(yè)等，只有選擇符合大眾，順應(yīng)市場(chǎng)的物業(yè)才能使房地產(chǎn)項(xiàng)目盈利。

2.2 土地獲取階段風(fēng)險(xiǎn)

土地風(fēng)險(xiǎn)。房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商獲取土地有出讓、轉(zhuǎn)讓、劃撥三種方式。土地價(jià)值與房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商為獲取土地付出代價(jià)高低決定了房地產(chǎn)項(xiàng)目后期盈利程度，而土地價(jià)值受一段時(shí)期國(guó)家政策與市場(chǎng)供需影響。

拆遷風(fēng)險(xiǎn)。房地產(chǎn)項(xiàng)目的拆遷安置受諸多因素影響，例如拆遷范圍，拆遷人群，拆遷方式，補(bǔ)償方式等因素，存在不少風(fēng)險(xiǎn)。

融資風(fēng)險(xiǎn)。房地產(chǎn)項(xiàng)目的投產(chǎn)運(yùn)作，需要大量資金，確保資金充足是房地產(chǎn)項(xiàng)目順利進(jìn)行的重要保障。房地產(chǎn)企業(yè)通過(guò)各種合法渠道融資，如預(yù)收房款、銀行信貸、房地產(chǎn)信托、建設(shè)單位墊資、上市融資、聯(lián)合開(kāi)發(fā)、融資租賃等方式。受房地產(chǎn)投資增速的回落，實(shí)體經(jīng)濟(jì)的持續(xù)低迷的影響，房地產(chǎn)融資將面臨考驗(yàn)。

2.3 建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)

招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》，招標(biāo)分為公開(kāi)招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)，由于招標(biāo)方式選擇等招標(biāo)過(guò)程中存在一系列不確定因素，有可能給房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商造成不利影響。

合同風(fēng)險(xiǎn)。在建設(shè)項(xiàng)目施工運(yùn)作等階段，需要簽訂大量合同，由于合同的不完善或合同執(zhí)行不力等多種合同糾紛問(wèn)題，不僅會(huì)影響項(xiàng)目進(jìn)度和質(zhì)量，甚至?xí)绊懙巾?xiàng)目最終成敗。

工期風(fēng)險(xiǎn)。時(shí)間就是金錢(qián)，對(duì)于房地產(chǎn)項(xiàng)目也是如此，尤其是商業(yè)地產(chǎn)，工期的延誤，不僅會(huì)增加建設(shè)成本，影響到房地產(chǎn)項(xiàng)目的最終的運(yùn)作，造成房開(kāi)商的巨大損失。

質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)項(xiàng)目的質(zhì)量關(guān)系重大，若質(zhì)量控制不當(dāng)，輕則返工、拖延工期，重則造成人身危險(xiǎn)、危害社會(huì)，造成不可補(bǔ)救不可挽回的嚴(yán)重局面。

成本風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)項(xiàng)目的成本控制越好，成本越低，最后房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商盈利越可觀(guān)。建設(shè)項(xiàng)目的成本涉及到人力、材料，機(jī)械等諸多方面，受市場(chǎng)等不確定性因素影響較大。

2.4 租售與物業(yè)階段風(fēng)險(xiǎn)

市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。房地產(chǎn)項(xiàng)目建成后，進(jìn)入租售與物業(yè)階段，房地產(chǎn)市場(chǎng)受該時(shí)期區(qū)域房地產(chǎn)供求影響較大，同時(shí)也受消費(fèi)者喜好、消費(fèi)能力、周邊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)象等因素的影響。

價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。伴隨房地產(chǎn)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的不斷加劇，大眾消費(fèi)者在關(guān)心房地產(chǎn)商品品質(zhì)的同時(shí)，最關(guān)心應(yīng)當(dāng)是房地產(chǎn)商品的價(jià)格了。房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商為了實(shí)現(xiàn)盈利目的，將根據(jù)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及政策、項(xiàng)目自身品質(zhì)、競(jìng)爭(zhēng)形勢(shì)、市場(chǎng)狀況、消費(fèi)者喜好等不確定因素對(duì)房地產(chǎn)商品進(jìn)行定價(jià)。

營(yíng)銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)。房開(kāi)商依據(jù)當(dāng)前的市場(chǎng)情況、消費(fèi)者狀況、房地產(chǎn)商品特點(diǎn)等制定適合自身的營(yíng)銷(xiāo)策略，以利于房地產(chǎn)產(chǎn)品的租售。如何選擇適合自身的營(yíng)銷(xiāo)方式，直接影響房地產(chǎn)產(chǎn)品租售狀況。

物業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。物業(yè)水平高低，也是決定房地產(chǎn)產(chǎn)品品質(zhì)的一大重要因素，售后服務(wù)做得完善，不僅利于建設(shè)產(chǎn)品的租售，且建立良好信譽(yù)口碑，利于房開(kāi)企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，反之，將會(huì)造成消極影響。

3 結(jié)論

①本文是站在房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商的角度，貫穿建設(shè)項(xiàng)目的全壽命周期，采用模糊層次分析法對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行研究，構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，通過(guò)相關(guān)統(tǒng)計(jì)軟件求得每個(gè)指標(biāo)的權(quán)重值。在此基礎(chǔ)上，建立相應(yīng)的模糊評(píng)語(yǔ)集，對(duì)具體建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，以期為房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商提供決策依據(jù)，在建設(shè)過(guò)程中采取有效風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避措施，將風(fēng)險(xiǎn)降低，保證項(xiàng)目順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)最大經(jīng)濟(jì)效益。

②由表2可知，一級(jí)指標(biāo)中，項(xiàng)目投資決策階段風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目建設(shè)階段風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重值較大，因此，項(xiàng)目在投資決策階段與建設(shè)階段應(yīng)當(dāng)引起重視。二級(jí)指標(biāo)中，成本風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重值最大，所以在兼顧重點(diǎn)把控其他風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)控制建設(shè)階段中的成本風(fēng)險(xiǎn)。

③本文以統(tǒng)一框架的形式建立一套針對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目整個(gè)壽命周期的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，這僅僅只是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的第一步，在實(shí)際運(yùn)用過(guò)程中，還應(yīng)當(dāng)注意建設(shè)項(xiàng)目的差異性與個(gè)別性，結(jié)合能反映一段時(shí)期市場(chǎng)政策變動(dòng)等指標(biāo)權(quán)重集，才能對(duì)建設(shè)項(xiàng)目作出客觀(guān)、合理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。由于研究者知識(shí)水平和時(shí)間限制，未將風(fēng)險(xiǎn)因素繼續(xù)完善和細(xì)化，今后將對(duì)此方面進(jìn)行深入研究。

參考文獻(xiàn)：

[1]郭峰.基于大系統(tǒng)控制的房地產(chǎn)預(yù)警系統(tǒng)[J].重慶大學(xué)學(xué)報(bào)（自然科學(xué)版），2005.

篇9

1.工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理特點(diǎn)

1.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是一種不確定事件或狀況，一旦發(fā)生，會(huì)對(duì)至少一個(gè)項(xiàng)目目標(biāo)，如時(shí)間、費(fèi)用、范圍或質(zhì)量目標(biāo)產(chǎn)生積極或消極影響。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一般可用損失量C和發(fā)生概率P的函數(shù)來(lái)表示：R=∫（P，C）。

1.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是指對(duì)風(fēng)險(xiǎn)從認(rèn)識(shí)、識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)、處理、監(jiān)控以及所采取應(yīng)對(duì)措施等一系列過(guò)程。具體地說(shuō)，就是指風(fēng)險(xiǎn)管理的主體通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析，并以此為基礎(chǔ)上，采取主動(dòng)行動(dòng)，合理地使用自留、規(guī)避、減輕、分散或轉(zhuǎn)移等方法和技術(shù)對(duì)活動(dòng)或事件所涉及的風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，以合理的成本保證安全，可靠地實(shí)現(xiàn)預(yù)定的項(xiàng)目目標(biāo)。

1.3工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

工程建設(shè)項(xiàng)目作為集成了多項(xiàng)因素的大型活動(dòng)，具有涉及專(zhuān)業(yè)廣、干系人多、項(xiàng)目規(guī)模大、建設(shè)周期長(zhǎng)、資金投入高、內(nèi)容復(fù)雜、對(duì)管理水平要求高等本質(zhì)。基于工程建設(shè)項(xiàng)目的這些特點(diǎn)，可以歸納出工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的以下特點(diǎn)：

工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)是客觀(guān)存在的，貫穿于工程建設(shè)項(xiàng)目生命周期全過(guò)程；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)具有多樣性和多層次性；項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)若不能及時(shí)得到控制，損失可能十分巨大，甚至是災(zāi)難性的。

1.4工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理特點(diǎn)

（1）風(fēng)險(xiǎn)管理是與工程管理其他管理職能有機(jī)整合。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是將風(fēng)險(xiǎn)管理的理念和方法融入現(xiàn)有工程管理的各項(xiàng)職能，在風(fēng)險(xiǎn)管理方法的指導(dǎo)下，對(duì)現(xiàn)有工程建設(shè)項(xiàng)目管理職能的強(qiáng)化，與項(xiàng)目進(jìn)度管理、質(zhì)量管理、投資管理、HSE管理等職能有機(jī)結(jié)合在一起，與現(xiàn)有的工程管理體系、制度、數(shù)據(jù)信息進(jìn)行整合和提升，從風(fēng)險(xiǎn)管理的視角整合其他職能，使風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)落實(shí)到項(xiàng)目各項(xiàng)管理活動(dòng)中。

（2）工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理須考慮工程建設(shè)項(xiàng)目特點(diǎn)。工程建設(shè)項(xiàng)目的一次性特性、獨(dú)特性特性明顯。工程建設(shè)項(xiàng)目全面風(fēng)險(xiǎn)管理要依據(jù)特定工程建設(shè)項(xiàng)目的復(fù)雜性、規(guī)模、技術(shù)專(zhuān)業(yè)、工藝程度、工程建設(shè)項(xiàng)目類(lèi)型、項(xiàng)目管理模式以及項(xiàng)目所處地域等因素進(jìn)行綜合考慮。

（3）工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿于工程的全生命周期，是全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理。包括從項(xiàng)目立項(xiàng)開(kāi)始到運(yùn)行的全過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)管理，且需要在工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理不斷地進(jìn)行之中，逐步提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平。

（4）由于項(xiàng)目具有的一次性、階段性特點(diǎn)，項(xiàng)目立項(xiàng)決策和設(shè)計(jì)階段對(duì)項(xiàng)目能否成功有根本性的影響，所以這兩個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理是難點(diǎn)和重點(diǎn)。

（5）工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是全方位風(fēng)險(xiǎn)管理。要針對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目每個(gè)目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)管理（如進(jìn)度、質(zhì)量、費(fèi)用、安全環(huán)保等）；針對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目每一部位的風(fēng)險(xiǎn)管理（如建筑工程、安裝工程、設(shè)備制造等）；針對(duì)建設(shè)過(guò)程的每個(gè)工作環(huán)節(jié)、針對(duì)項(xiàng)目的每個(gè)決策的風(fēng)險(xiǎn)管理。

（6）工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是全員風(fēng)險(xiǎn)管理：工程建設(shè)項(xiàng)目的所有參與主體、參與主體的所有部門(mén)、各部門(mén)的所有人員等均須具備風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，基本的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力、基本的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)能力、能為專(zhuān)業(yè)人員提供基本數(shù)據(jù)信息。

2.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

本部分從項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目本身風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目參與主體行為風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面，對(duì)工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了分析。

2.1項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)

（1）政治環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。如政策體系是否完整、連貫、具有一致性、是否透明、政策是否會(huì)有變化，政府辦事效率高低，地方保護(hù)主義是否嚴(yán)重；是否存在腐敗現(xiàn)象等。

（2）經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。如通貨膨脹因素、利率變動(dòng)、稅種稅率的變動(dòng)、國(guó)家宏觀(guān)規(guī)劃調(diào)整、征地拆遷補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、物資設(shè)備材料供應(yīng)水平等因素。

（3）法律環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。主要考慮相關(guān)法律是否健全，條塊之間是否有沖突，政策法規(guī)是否有變化等等。

（4）社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。主要考慮項(xiàng)目所處地區(qū)是否存在社會(huì)治安、社會(huì)風(fēng)氣不良，是否存在罷工、群毆、破壞、偷盜等現(xiàn)象，是否了解偏遠(yuǎn)地區(qū)或少數(shù)民族地區(qū)的宗教、風(fēng)俗習(xí)慣等因素；

（5）自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。主要考慮當(dāng)?shù)氐墓こ痰刭|(zhì)地貌條件，水文氣象條件，地震、海嘯、洪水、臺(tái)風(fēng)等惡劣氣候等發(fā)生的頻率和破壞程度。

2.2項(xiàng)目本身風(fēng)險(xiǎn)

（1） 項(xiàng)目決策風(fēng)險(xiǎn)。主要考慮項(xiàng)目立項(xiàng)是否存在不可行因素，項(xiàng)目產(chǎn)品市場(chǎng)是否可能發(fā)生變化，項(xiàng)目現(xiàn)金流計(jì)算是否失誤，實(shí)施項(xiàng)目需要的資金及其他資源是否能夠滿(mǎn)足等。

（2） 項(xiàng)目技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)在工程勘察資料及有關(guān)資料不正確，設(shè)計(jì)方案不合理，設(shè)計(jì)缺陷，使用了不成熟的新技術(shù)、新工藝，存在重大技術(shù)難題等造成的風(fēng)險(xiǎn)。

（3） 項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)。主要表現(xiàn)為合同條款不完整，合同責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)約定不明確、不公平，合同條款語(yǔ)義模糊，合同有效期規(guī)定不合理等造成的風(fēng)險(xiǎn)。

（4） 項(xiàng)目實(shí)施和管理風(fēng)險(xiǎn)。

包括項(xiàng)目組織結(jié)構(gòu)不合理，人員能力不足等風(fēng)險(xiǎn)；原始勘察依據(jù)不全，設(shè)計(jì)方案缺陷、項(xiàng)目變更過(guò)多；設(shè)備、施工、工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)；人工、材料、設(shè)備、施工、安裝等費(fèi)用超出預(yù)算或失控；設(shè)計(jì)不能按計(jì)劃完成，施工不能按時(shí)進(jìn)場(chǎng)，材料設(shè)備不能按時(shí)到位，工程不能按期完工等；發(fā)生保安、偷盜事故等；施工現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生職業(yè)病、傳染病等健康事件。

（5）項(xiàng)目試運(yùn)行與驗(yàn)收風(fēng)險(xiǎn)。試運(yùn)行方案未審批，試運(yùn)行所需外部條件不具備，試運(yùn)行程序與職責(zé)不清，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)不明確等。

2.3項(xiàng)目參與主體行為風(fēng)險(xiǎn)。

投資者或業(yè)主支付能力差、改變投資方向、不履行合同責(zé)任等而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)；承包商（分包商、供應(yīng)商、設(shè)計(jì)單位）技術(shù)或管理能力不夠，缺乏職業(yè)操守和責(zé)任心，不履行合同責(zé)任等而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

3.工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理策略及建議

3.1項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的過(guò)程

項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程可以分為項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、定性分析風(fēng)險(xiǎn)、定量分析管理、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃和監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)六個(gè)過(guò)程。

（1）風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃

風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃指決定如何開(kāi)始、規(guī)劃和實(shí)施項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃過(guò)程應(yīng)在項(xiàng)目規(guī)劃過(guò)程的早期完成。

（2）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)是指要確定哪些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)影響項(xiàng)目，并以書(shū)面形式記錄其特點(diǎn)，并將其特性記載成文。

（3）定性風(fēng)險(xiǎn)分析

定性風(fēng)險(xiǎn)分析指風(fēng)險(xiǎn)分析是在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，考慮風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響程度，并對(duì)已識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先級(jí)進(jìn)行評(píng)估。

（4）定量風(fēng)險(xiǎn)分析

定量風(fēng)險(xiǎn)分析指在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)概率和損失影響幅度進(jìn)行評(píng)估和匯總的基礎(chǔ)上。對(duì)定性風(fēng)險(xiǎn)分析過(guò)程中作為對(duì)項(xiàng)目存在潛在重大影響而排序在先的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行量化分析。

（5）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)規(guī)劃

規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)指要采取措施防患于未然，盡可能地消除或減輕風(fēng)險(xiǎn)；還要通過(guò)適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移安排來(lái)減輕風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的影響。

（6）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指在整個(gè)項(xiàng)目生命周期中，跟蹤已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)測(cè)殘余風(fēng)險(xiǎn)、識(shí)別新風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)計(jì)劃，并對(duì)其有效性進(jìn)行評(píng)估。

3.2項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

（1）風(fēng)險(xiǎn)回避：在工程項(xiàng)目立項(xiàng)決策時(shí)，認(rèn)真分析風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻率高、可能造成嚴(yán)重?fù)p失的項(xiàng)目不予批準(zhǔn)，或采用其他的替代方案。

（2）風(fēng)險(xiǎn)降低：如通過(guò)修改原設(shè)計(jì)方案，或是增加合作者和入股人來(lái)降低和分散風(fēng)險(xiǎn)。

（3）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：對(duì)于不易控制的風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)主方一般可 采用兩種轉(zhuǎn)移方法：A、通過(guò)簽訂協(xié)議書(shū)或合同將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給設(shè)計(jì)方或承包商。B、保險(xiǎn)。即對(duì)可能遇見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)去投保，這是防范風(fēng)險(xiǎn)的最主要的方式。

（4）風(fēng)險(xiǎn)自留：即使對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了認(rèn)真的分析與研究，但總是有一部分風(fēng)險(xiǎn)是不可預(yù)見(jiàn)的，因而業(yè)主方對(duì)這種自留風(fēng)險(xiǎn)只有采用在預(yù)算價(jià)中自留風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)的方法，以應(yīng)付不測(cè)事件。

3.3業(yè)主方風(fēng)險(xiǎn)管理建議

（1）建立和完善風(fēng)險(xiǎn)管理體系

工程項(xiàng)目業(yè)主方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系，明確各層管理人員的相應(yīng)管理責(zé)任，并設(shè)置必要的專(zhuān)門(mén)崗位，負(fù)責(zé)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃的編制、風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任劃分，組織和監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理列表的建立、更新和落實(shí)，編制風(fēng)險(xiǎn)管理狀況的報(bào)告。

（2）建立風(fēng)險(xiǎn)管理數(shù)據(jù)庫(kù)

工程建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素多、風(fēng)險(xiǎn)因素不穩(wěn)定、風(fēng)險(xiǎn)的變數(shù)大，而且因素之間還可能存在一定的交叉等，對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和應(yīng)對(duì)帶來(lái)較大的難度，因此，規(guī)范地建立、更新和運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)列表進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理是進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理非常有效的工具。

工程項(xiàng)目組織過(guò)程結(jié)束后，及時(shí)總結(jié)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理成果，為以后同類(lèi)項(xiàng)目提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和經(jīng)驗(yàn)。

（3）借助風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)力量

建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主借助專(zhuān)業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行建設(shè)工程的風(fēng)險(xiǎn)控制，來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的頻率和事故造成的損失程度。

（4）投保建設(shè)工程保險(xiǎn)

建設(shè)項(xiàng)目業(yè)主可在工程建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)實(shí)施中通過(guò)工程保險(xiǎn)等途徑消除或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)。

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2、財(cái)政管理要求極高。高速公路項(xiàng)目建設(shè)周期很長(zhǎng)，投入的資金巨大，加上運(yùn)行實(shí)際條件差別不同，很難找到先例作為參照，高速公路項(xiàng)目財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要是:(1)投入的資金大，有復(fù)雜的債務(wù)結(jié)構(gòu);(2)建設(shè)周期長(zhǎng)，突發(fā)事件難以控制，為保持資金鏈的完整，需要現(xiàn)金流動(dòng)量很大;(3)很多的企業(yè)在運(yùn)行時(shí)，考慮到高速公路項(xiàng)目建設(shè)項(xiàng)目周期長(zhǎng)，融資資金高，企業(yè)負(fù)債率也會(huì)持高不下，也就加大了融資成本，項(xiàng)目借款時(shí)間一般很長(zhǎng)，資金巨額，給企業(yè)帶來(lái)很高的財(cái)務(wù)費(fèi)用和苛刻的還款條件，導(dǎo)致了高速公路建設(shè)項(xiàng)目的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)加劇;(4)高速公路建設(shè)過(guò)程中存在著各種風(fēng)險(xiǎn)，包括了系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，想政治風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等，這些風(fēng)險(xiǎn)也給財(cái)務(wù)管理帶來(lái)難度。降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)是保證高速公路建設(shè)項(xiàng)目提高效益的重要環(huán)節(jié)，也是企業(yè)最看重的環(huán)節(jié)。

3、技術(shù)難題和安全問(wèn)題。路面施工技術(shù)、隧道施工技術(shù)的等屬于高速公路建設(shè)項(xiàng)目的子工程項(xiàng)目。項(xiàng)目繁多復(fù)雜，且施工過(guò)程也會(huì)出現(xiàn)各種問(wèn)題，比如遇到巖石礦山，需要巖土技術(shù)、水文技術(shù)甚至是航道技術(shù)的支持;修復(fù)高速公路建設(shè)對(duì)環(huán)境的破壞，解決水土流失，植被修復(fù)等問(wèn)題，這些都是技術(shù)難題。農(nóng)民工是建設(shè)項(xiàng)目施工作業(yè)人員的重要組成部分，素質(zhì)文化層次不齊，安全意識(shí)尤為薄弱，加上長(zhǎng)期在野外作業(yè)，使用大型機(jī)械比較多，現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)環(huán)境復(fù)雜混亂，導(dǎo)致突況頻發(fā)，構(gòu)成了高速公路建設(shè)項(xiàng)目安全的重難點(diǎn)。

4、影響因素。社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治、技術(shù)和自然條件都制約著高速公路建設(shè)項(xiàng)目的開(kāi)展。任何一個(gè)因素出現(xiàn)問(wèn)題都會(huì)影響工程的運(yùn)行，不同的施工項(xiàng)目遇到的困難和影響因素大不相同，比如橋梁建設(shè)項(xiàng)目與路面建設(shè)項(xiàng)目、隧道建設(shè)項(xiàng)目所處環(huán)境不同，遇到的不可控因素也是不同，這也是增加了高速公路建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)。

二、高速公路建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)

高速公路建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是指在項(xiàng)目建設(shè)中因所處環(huán)境條件或者施工條件等因素影響產(chǎn)生的確定性變化導(dǎo)致建設(shè)項(xiàng)目損失。

1、高速公路建設(shè)項(xiàng)目整個(gè)過(guò)程中都會(huì)存在風(fēng)險(xiǎn)，貫穿了項(xiàng)目每一階段，而且產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)的因素多種多樣，技術(shù)環(huán)境，社會(huì)經(jīng)濟(jì)都會(huì)產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)，所以高速公路建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)存在客觀(guān)普遍性。

2、高速公路建設(shè)項(xiàng)目是在不斷變化的環(huán)境中進(jìn)行的，在建設(shè)周期中，各種風(fēng)險(xiǎn)程度不一樣，質(zhì)與量在不停變化，所以建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也具有多變性與多樣性。

3、產(chǎn)生損失的可能性是風(fēng)險(xiǎn)的一種定義，換一個(gè)角度出發(fā)，對(duì)于財(cái)務(wù)管理來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)的必要收益率，也就是說(shuō)風(fēng)險(xiǎn)在給高速公路建設(shè)項(xiàng)目帶來(lái)?yè)p失的同時(shí)也可以帶肋一定收益，這就是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)性。

4、前面已經(jīng)說(shuō)到，高速公路建設(shè)項(xiàng)目組成復(fù)雜，社會(huì)關(guān)系復(fù)雜，施工環(huán)境復(fù)雜，在這些復(fù)雜關(guān)系背后互相影響互相作用，也就是項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性。

三、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)

綜合高速公路建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)，經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)價(jià)之后，就要對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)采取應(yīng)對(duì)措施。項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)作為項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的有機(jī)組成部分，必須從整體角度進(jìn)行。

1、減輕項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。減輕風(fēng)險(xiǎn)是一種靈活性策略。以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率或者將風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的損害減到最低。該策略的效果取決于事先對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測(cè)?？深A(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)和不可預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)管理不可控的，對(duì)不同的風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)程度，才去的措施是不同的。經(jīng)驗(yàn)豐富的財(cái)務(wù)管理專(zhuān)家和經(jīng)濟(jì)模型模擬運(yùn)行是對(duì)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的支持。對(duì)于已知風(fēng)險(xiǎn)，一般可以通過(guò)控制措施，減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能;對(duì)于可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，利用迂回戰(zhàn)術(shù)將風(fēng)險(xiǎn)降到最低;對(duì)于不可預(yù)測(cè)的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)高采取轉(zhuǎn)化措施，將其轉(zhuǎn)化為可預(yù)測(cè)或者已知風(fēng)險(xiǎn)。

2、回避風(fēng)險(xiǎn)。預(yù)防和回避風(fēng)險(xiǎn)有兩只手，一只無(wú)形手和一只有形手，是最積極的風(fēng)險(xiǎn)管理策略之一。建設(shè)工程領(lǐng)域一般用有形手，消除不利因素于項(xiàng)目開(kāi)始之前，采取相應(yīng)措施避免風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，果斷將消除已存在風(fēng)險(xiǎn)，降低損失，不過(guò)由于工程技術(shù)的弊端，有形手要配合其他措施一起發(fā)揮。教育法和程序法是無(wú)形手的主要手段，為提高風(fēng)險(xiǎn)管理素質(zhì)，對(duì)相關(guān)人員的風(fēng)險(xiǎn)管理教育，促使其掌握風(fēng)險(xiǎn)控制方法;制定減小風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)章制度，以制度化的方式控制風(fēng)險(xiǎn)就是程序法發(fā)揮的作用。當(dāng)發(fā)現(xiàn)發(fā)生概率很大，且造成后果也將很惡劣時(shí)沒(méi)有能夠應(yīng)付的措施時(shí)，主動(dòng)放棄項(xiàng)目或者改變方案，有效地回避風(fēng)險(xiǎn)，避免巨大的人員和財(cái)產(chǎn)損傷。風(fēng)險(xiǎn)的回避需要提前預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，再分析是主動(dòng)預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)還是放棄風(fēng)險(xiǎn)。

3、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。合伙分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)就是轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，指將風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果造成的損失轉(zhuǎn)移到合伙人，結(jié)果沒(méi)有降低風(fēng)險(xiǎn)，只是將風(fēng)險(xiǎn)損失與他人或者組織分擔(dān)。按財(cái)務(wù)相關(guān)性可劃分為財(cái)務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)以及非財(cái)務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)。在財(cái)務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移又細(xì)分為了保險(xiǎn)類(lèi)和非保險(xiǎn)類(lèi)。是最常見(jiàn)的轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)辦法之一。

4、儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)。一般是指對(duì)針對(duì)不同項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)急措施，分為預(yù)算應(yīng)急費(fèi)、進(jìn)度后備措施和技術(shù)后備措施。預(yù)算應(yīng)計(jì)費(fèi)其實(shí)就是一筆儲(chǔ)備資金，一般用來(lái)補(bǔ)償不確定項(xiàng)目;進(jìn)度后備措施是一般是應(yīng)對(duì)在關(guān)鍵道路上的設(shè)置、浮動(dòng)的時(shí)間風(fēng)險(xiǎn);技術(shù)后備措施時(shí)間和基金的合并措施，緊急情況下技術(shù)應(yīng)急預(yù)算應(yīng)急費(fèi)用和進(jìn)度后備時(shí)間。

5、接受風(fēng)險(xiǎn)。這也是策略之一，有意識(shí)的承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的后果，主動(dòng)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，做好應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備，及時(shí)采取相應(yīng)的措施，也能有效的規(guī)避項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，也可以將風(fēng)險(xiǎn)降到最低，這是最省事也是最省時(shí)間的應(yīng)對(duì)措施。

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Keywords: highways;Engineering construction projects; Risk management research

中圖分類(lèi)號(hào)：U412.36+6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：

一、高速公路項(xiàng)目建設(shè)與風(fēng)險(xiǎn)管理

20世紀(jì)30年代，在西方發(fā)達(dá)國(guó)家出現(xiàn)了一種基礎(chǔ)設(shè)施專(zhuān)門(mén)用于汽車(chē)交通服務(wù)，它的運(yùn)輸承載力比較大，運(yùn)輸速度比較快并且安全性比較高，得到了大家的廣泛青睞，它就是高速公路。高速公路的出現(xiàn)對(duì)于加快物流運(yùn)輸速度，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平具有重要的作用。

當(dāng)前我國(guó)的高速公路建設(shè)已經(jīng)進(jìn)入一個(gè)新的歷史發(fā)展時(shí)期。就高速公路建設(shè)項(xiàng)目而言，它具有大型化與復(fù)雜化的特點(diǎn)，其建設(shè)周期比較長(zhǎng)、不確定性比較大，

再加上外部工程承包競(jìng)爭(zhēng)的越來(lái)越激烈，它的建設(shè)過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)是不容小覷的。任何一個(gè)人為因素以及自然因素都可能會(huì)導(dǎo)致工期的延長(zhǎng)、成本的增加，甚至一場(chǎng)臺(tái)風(fēng)一次以外爆炸都有可能導(dǎo)致失敗。所以，高速公路項(xiàng)目建設(shè)極具風(fēng)險(xiǎn)性與不確定性。

既然存在風(fēng)險(xiǎn)，就要想方設(shè)法規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)運(yùn)而生。風(fēng)險(xiǎn)管理其實(shí)是一門(mén)新興學(xué)科，近年來(lái)人們對(duì)它也越來(lái)越重視，加強(qiáng)了對(duì)其研究與探討。風(fēng)險(xiǎn)管理主要是指通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的不安全性進(jìn)行總體測(cè)評(píng)，發(fā)現(xiàn)其中可能引發(fā)危害性的因素，然后對(duì)其進(jìn)行注意與處理，旨在規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，降低損失，實(shí)現(xiàn)投資者與承包商利益的最大化，其實(shí)也在一定程度上維護(hù)了人民的生命與財(cái)產(chǎn)安全。伴隨著社會(huì)的進(jìn)步以及廣大專(zhuān)業(yè)人士對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理這一學(xué)科的研究與探討，在具體的項(xiàng)目管理實(shí)踐中，它所起到的作用已經(jīng)越來(lái)越明顯。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理研究，提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平在我國(guó)高速公路工程建設(shè)的發(fā)展過(guò)程中是一件不容忽視的事情。

二、高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

高速公路的建設(shè)過(guò)程主要經(jīng)過(guò)項(xiàng)目決策、工程設(shè)計(jì)、項(xiàng)目施工、竣工驗(yàn)收等六個(gè)階段，其各種風(fēng)險(xiǎn)與不確定性也主要存在于這六個(gè)階段中，我們就來(lái)大體認(rèn)識(shí)一下高速公路工程建設(shè)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)以及這些風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)、對(duì)公路建設(shè)造成的影響等。

（一）高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)主要有以下幾種：

1、前期項(xiàng)目決策與設(shè)計(jì)階段。

（1）項(xiàng)目決策方案存在與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展相違背的地方。比如，有的高速公路項(xiàng)目建設(shè)可能會(huì)破會(huì)當(dāng)?shù)氐囊徊糠肿匀画h(huán)境，但是假若這個(gè)地方以旅游業(yè)為生或者有著崇尚自然保護(hù)環(huán)境的風(fēng)俗習(xí)慣，那么這個(gè)項(xiàng)目決策方案在后期的執(zhí)行中會(huì)遭受阻攔。

（2）國(guó)家的經(jīng)濟(jì)決策方向以及相關(guān)文件發(fā)生轉(zhuǎn)變，使得既有的決策方案脫離了國(guó)家發(fā)展要求的既有軌道，需要根據(jù)最新方案要求做出重新規(guī)劃的行為，這樣一來(lái)就會(huì)耗費(fèi)大量的人力物力，甚至需要重新動(dòng)工，損失之大不可小覷。

（3）還存在一種情況，那就是外部的政策環(huán)境并沒(méi)有發(fā)生任何變化，設(shè)計(jì)決策人員在工作過(guò)程中是有意要避開(kāi)國(guó)家相關(guān)方面的規(guī)定與要求，使得自己的項(xiàng)目計(jì)劃不能按時(shí)獲得總體規(guī)劃、詳細(xì)規(guī)劃或建筑規(guī)范、法規(guī)要求的批準(zhǔn)。

2、項(xiàng)目施工過(guò)程中。

（1）項(xiàng)目施工過(guò)程中可能會(huì)遇到一些前期沒(méi)有預(yù)料到的不利于工程建設(shè)的特殊地質(zhì)條件，這樣會(huì)給項(xiàng)目施工建設(shè)帶來(lái)技術(shù)困難，會(huì)增加前期預(yù)算，甚至?xí)娱L(zhǎng)工期。

（2）由于高速公路項(xiàng)目建設(shè)周期比較長(zhǎng)，在這個(gè)期間的材料費(fèi)以及勞務(wù)費(fèi)隨時(shí)可能會(huì)發(fā)生變化，如果勞務(wù)費(fèi)價(jià)格上漲，材料費(fèi)價(jià)格上漲，那么工程如果繼續(xù)運(yùn)行就必須加大投資，一方面要與投資方進(jìn)行溝通交流，另一方面還要進(jìn)行重新預(yù)算，這樣就無(wú)形中加大了項(xiàng)目建設(shè)發(fā)展的壓力。

（3）在工程建設(shè)過(guò)程中，天災(zāi)人禍不可避免。現(xiàn)場(chǎng)操作過(guò)程中稍不注意就會(huì)發(fā)生人員受傷事故，而且高速公路項(xiàng)目建設(shè)必然是戶(hù)外項(xiàng)目，比較容易受到地震、泥石流等自然災(zāi)害的影響。

（4）施工過(guò)程中，施工隊(duì)伍不注意把控質(zhì)量，會(huì)導(dǎo)致公路建設(shè)質(zhì)量不過(guò)關(guān)，存在潛在危險(xiǎn)。

3、項(xiàng)目竣工時(shí)。 后期項(xiàng)目完成時(shí)可能會(huì)存在未及時(shí)竣工以及未及時(shí)運(yùn)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)。任何一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)都可能會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目質(zhì)量不過(guò)關(guān)，項(xiàng)目收益受影響，所以及時(shí)做好規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的準(zhǔn)備是一項(xiàng)十分重要的事情。

（二）高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)。

風(fēng)險(xiǎn)管理之所以能夠作為一門(mén)學(xué)科來(lái)供人們進(jìn)行探究與學(xué)習(xí)，它必然存在一定的規(guī)律，所以我們要有風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。高速公路工程建設(shè)項(xiàng)目是伴隨風(fēng)險(xiǎn)而發(fā)展的，這些風(fēng)險(xiǎn)具有一定的特點(diǎn)，我們可以掌握了解，做到知彼知己百戰(zhàn)不殆，防患于未然。

（1）風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)律性。自然環(huán)境是有規(guī)律可循的，項(xiàng)目建設(shè)也是遵循一定的規(guī)律發(fā)展的，所以風(fēng)險(xiǎn)也是有規(guī)律可循的，可有被預(yù)測(cè)探知的。

（2）風(fēng)險(xiǎn)的持久性與階段性。風(fēng)險(xiǎn)會(huì)伴隨工程項(xiàng)目發(fā)展的全過(guò)程，不是發(fā)生完了就沒(méi)有了的，它存在與工程建設(shè)的始終。但是，它跟項(xiàng)目建設(shè)一樣，是分階段的，不同的階段其發(fā)生形式、影響力大小都是不一樣的。

（3）風(fēng)險(xiǎn)的多樣性。不同的發(fā)展階段會(huì)伴隨不同的風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式，從總體的風(fēng)險(xiǎn)情況來(lái)看，也是存在著政治風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)以及自然風(fēng)險(xiǎn)等表現(xiàn)情況的，這些風(fēng)險(xiǎn)之間是有著復(fù)雜聯(lián)系的。

（三）高速公路工程建設(shè)中風(fēng)險(xiǎn)可能造成的影響。

多種多樣的風(fēng)險(xiǎn)必然會(huì)對(duì)高速公路工程建設(shè)產(chǎn)生影響，由于風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能會(huì)使得資金運(yùn)營(yíng)短缺，實(shí)際花銷(xiāo)超出前期預(yù)算；可能會(huì)導(dǎo)致工程周期拖延，耗費(fèi)過(guò)多的時(shí)間、人力、物力與財(cái)力；可能會(huì)導(dǎo)致工程建設(shè)項(xiàng)目質(zhì)量不過(guò)關(guān)，存在潛在安全隱患等。其實(shí)，所面臨的風(fēng)險(xiǎn)不同，所造成的影響也就不同。有時(shí)候一個(gè)工程項(xiàng)目所經(jīng)受的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是用簡(jiǎn)單的一句話(huà)就可以詮釋的，往小了說(shuō)可能就是這個(gè)工程項(xiàng)目的失敗，往大了說(shuō)那就是會(huì)損害人民的生命財(cái)產(chǎn)安全。

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文章編號(hào)：1004-4914（2013）03-040-02

一、引言

風(fēng)險(xiǎn)是人們?nèi)粘Ｉ钪惺冀K存在的客觀(guān)現(xiàn)象，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施常常被風(fēng)險(xiǎn)所困擾，其主要原因是其規(guī)模大、投資多、周期長(zhǎng)、技術(shù)要求高、系統(tǒng)復(fù)雜，充滿(mǎn)著不確定性。而認(rèn)識(shí)能力的有限以及信息本身的滯后性，使得人們對(duì)建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)展中潛在的各種威脅辨識(shí)不清，往往造成項(xiàng)目的實(shí)施偏離預(yù)期的目標(biāo)，最終可能會(huì)導(dǎo)致整個(gè)項(xiàng)目失敗，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理已成為決定項(xiàng)目成功與否的關(guān)鍵。

建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)是所有影響建設(shè)項(xiàng)目目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的不確定因素的集合，建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理就是項(xiàng)目管理者通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，合理的使用多種管理方法、技術(shù)和手段對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行有效的控制，采取主動(dòng)行動(dòng)，創(chuàng)造條件，盡量擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)事件的有利結(jié)果，妥善地處理風(fēng)險(xiǎn)事故造成的不利后果，以最少的成本保證安全、可靠地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的總目標(biāo)（甘華鳴，2002）。我國(guó)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題的研究起步較晚，1987年郭仲偉教授撰寫(xiě)的《風(fēng)險(xiǎn)分析與決策》，標(biāo)志著我國(guó)新時(shí)期風(fēng)險(xiǎn)研究的開(kāi)端，20世紀(jì)后期相關(guān)的教學(xué)和應(yīng)用研究才開(kāi)始。經(jīng)過(guò)20多年的理論研究和實(shí)踐應(yīng)用，我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理研究取得了一定成效，但與西方發(fā)達(dá)國(guó)家相比還存在較大的差距，理論體系和研究方法尚未成熟。本文將對(duì)我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題進(jìn)行分析，針對(duì)這些問(wèn)題從宏觀(guān)上提出可操作性對(duì)策與建議。

二、我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的問(wèn)題

1.風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)淡薄，管理手段落后。我國(guó)的建設(shè)項(xiàng)目管理發(fā)展時(shí)間短，基礎(chǔ)不牢，項(xiàng)目管理人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性認(rèn)識(shí)不足，理解不透，沒(méi)有把其作為項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容。由于在建設(shè)項(xiàng)目中資金短缺的現(xiàn)象普遍存在，決策者更難以“擠出”風(fēng)險(xiǎn)管理費(fèi)用，從而忽略項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。另外，一些承包商因急需找到任務(wù)，承攬了自己技術(shù)能力不及的項(xiàng)目，不能及時(shí)解決各類(lèi)技術(shù)問(wèn)題，項(xiàng)目落實(shí)后，會(huì)給企業(yè)帶來(lái)毀滅性的打擊。處理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的手段單一而落后，對(duì)項(xiàng)目潛在的風(fēng)險(xiǎn)缺乏前瞻性的推斷，大多以憑直覺(jué)、經(jīng)驗(yàn)的態(tài)度來(lái)對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)，僅通過(guò)定性的分析，避免定量的分析。以致于那些科學(xué)定量分析難度大、專(zhuān)業(yè)化程度高、費(fèi)用高的項(xiàng)目被以簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)處理手段而敷衍，最后被風(fēng)險(xiǎn)吞噬，導(dǎo)致項(xiàng)目以失敗而告終，嚴(yán)重影響到了建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)在我國(guó)的研究與推廣。

2.風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任機(jī)制不健全。俗話(huà)說(shuō)，無(wú)規(guī)矩不成方圓。任何類(lèi)型的管理都需要健全的體制來(lái)規(guī)范，必要的責(zé)任人員來(lái)執(zhí)行，合理的規(guī)章制度來(lái)遵守。建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)系統(tǒng)過(guò)程，需要各個(gè)項(xiàng)目運(yùn)作主體在項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中積極參與，且在風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)中各參與主體之間相互協(xié)調(diào)與合作，才能發(fā)揮最大的風(fēng)險(xiǎn)管理效應(yīng)，從而構(gòu)建規(guī)范有效的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理體系與操作規(guī)范。然而國(guó)內(nèi)多數(shù)企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作沒(méi)有明確的定位，沒(méi)有一個(gè)自始至終貫穿項(xiàng)目建設(shè)全過(guò)程的風(fēng)險(xiǎn)管理組織，“項(xiàng)目上馬建班子，項(xiàng)目完工散攤子”的現(xiàn)象還十分普遍。在項(xiàng)目的組織結(jié)構(gòu)上未設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)和與相應(yīng)的職能，缺乏專(zhuān)職人員來(lái)履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)。加之建設(shè)項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中的一系列特殊性，如參與主體多、利益牽涉廣、責(zé)權(quán)利定義模糊等等，出了事故相互推托，使得化解、抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力要求更高，增加了項(xiàng)目的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

3.風(fēng)險(xiǎn)管理信息監(jiān)測(cè)體系不完善。建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)主要是由于不確定性事件造成的，人的認(rèn)識(shí)能力有限，存在對(duì)事物認(rèn)識(shí)的局限性，加之信息的不完備使得人們無(wú)法充分認(rèn)識(shí)到一個(gè)項(xiàng)目未來(lái)的發(fā)展和變化。從信息學(xué)角度來(lái)看，信息的不完備性是絕對(duì)的，而信息的完備性是相對(duì)的，信息傳遞和獲取的滯后性是造成這一客觀(guān)規(guī)律的根本原因。風(fēng)險(xiǎn)存在于建設(shè)項(xiàng)目運(yùn)作的每一個(gè)環(huán)節(jié)和每一個(gè)部門(mén)，要想最大限度地降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，就必須在項(xiàng)目生命期內(nèi)將風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的觀(guān)念、措施落實(shí)到每一個(gè)部門(mén)和每一個(gè)環(huán)節(jié)中去，建立起全面、完善的風(fēng)險(xiǎn)管理信息預(yù)警系統(tǒng)。然而我國(guó)絕大多數(shù)企業(yè)缺乏對(duì)經(jīng)驗(yàn)的積累與數(shù)據(jù)的分析，未能建立一個(gè)全面有效、通暢的信息監(jiān)測(cè)體系。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)到來(lái)時(shí)，由于缺乏全面的、可靠的數(shù)據(jù)支持，各部門(mén)信息傳遞的脫節(jié)，以致于不能及時(shí)作出迅速而有效的應(yīng)對(duì)措施，經(jīng)常憑經(jīng)驗(yàn)臨時(shí)決策來(lái)處理風(fēng)險(xiǎn)，管理成效低。

4.相應(yīng)的法律、法規(guī)不健全，法制意識(shí)淡薄。在我國(guó)，建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理主要采取擔(dān)保和保險(xiǎn)兩種方式，缺乏針對(duì)工程建設(shè)的具體規(guī)定。盡管我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理已經(jīng)有了相關(guān)法律、規(guī)章，如《擔(dān)保法》、《保險(xiǎn)法》、《建筑法》和《招標(biāo)投標(biāo)法》等等，但仍沒(méi)有一個(gè)如美國(guó)的C/SCSC在項(xiàng)目管理行業(yè)范圍內(nèi)的指導(dǎo)性實(shí)施準(zhǔn)則，在實(shí)踐中是難以操作的。保證擔(dān)保和保險(xiǎn)雖能轉(zhuǎn)移或分散部分風(fēng)險(xiǎn)，但在國(guó)內(nèi)的投保率依就很低。究其原因，主要是擔(dān)保市場(chǎng)尚未形成，工程保險(xiǎn)知識(shí)不普及，缺乏相應(yīng)的中介（專(zhuān)業(yè)的工程保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人、人），扼殺了業(yè)主、承包商的投保積極性。法律、法規(guī)不健全，人們法制意識(shí)亦淡薄。體現(xiàn)在對(duì)相關(guān)法律、法規(guī)不了解，對(duì)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行不力，“有法不依，執(zhí)法不嚴(yán)”的現(xiàn)象隨處可見(jiàn)，有些工程沒(méi)有實(shí)行招投標(biāo)制，有些采用議標(biāo)或是假招標(biāo)，大搞“人情工程”、“形象工程”，使得建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)加劇，從一開(kāi)始就偏離了既定目標(biāo)的軌道，必然導(dǎo)致項(xiàng)目的失敗。

三、完善建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)體系的有效途徑

1.強(qiáng)化管理人員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，提高風(fēng)險(xiǎn)管理手段是建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。強(qiáng)化管理人員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，提高素質(zhì)，加強(qiáng)實(shí)踐，盡快適應(yīng)國(guó)際化風(fēng)險(xiǎn)管理模式要求，是做好建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)。在建設(shè)項(xiàng)目管理過(guò)程中，采取先進(jìn)的技術(shù)措施和完善的組織措施，以減小風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的可能性，多數(shù)風(fēng)險(xiǎn)都是可以預(yù)防和化解的。這就要求企業(yè)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的開(kāi)展投入必要的風(fēng)險(xiǎn)管理資金，對(duì)管理人員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn)，將風(fēng)險(xiǎn)管理的理念深入到每個(gè)管理人員的心中。針對(duì)對(duì)不同的項(xiàng)目選派不同的項(xiàng)目管理人員。對(duì)過(guò)于復(fù)雜的項(xiàng)目，應(yīng)選派知識(shí)水平較高、經(jīng)驗(yàn)豐富的項(xiàng)目管理人員，并充分論證施工方案的可行性，將有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素分門(mén)別類(lèi)地進(jìn)行歸納，找出影響較大、出現(xiàn)概率較高、產(chǎn)生損失較大的風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)每一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)制定相應(yīng)的防范措施，提出防范風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策，制定風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生時(shí)減少損失的應(yīng)急措施等。加大各職能部門(mén)對(duì)項(xiàng)目的管理和支持，以盡量減少由于人員自身的原因所帶來(lái)的各種風(fēng)險(xiǎn)。工程保險(xiǎn)是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的一種重要手段，一種補(bǔ)償機(jī)制，即通過(guò)向保險(xiǎn)公司支付一定數(shù)額的保費(fèi)，而將工程進(jìn)行中發(fā)生的大部分風(fēng)險(xiǎn)，作為投保對(duì)象，轉(zhuǎn)嫁給保險(xiǎn)公司。但國(guó)內(nèi)工程項(xiàng)目工程保險(xiǎn)處于剛剛起步的階段，需要強(qiáng)化投保意識(shí)，有效利用這一簡(jiǎn)單而有力的手段分散風(fēng)險(xiǎn)。

2.建設(shè)以人為主體的責(zé)任機(jī)制是建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的基本原則。從某種程度上來(lái)講項(xiàng)目管理也是人的管理。在建設(shè)工程項(xiàng)目中，參與人員來(lái)自各方面（業(yè)主、承包商、政府等），每一方都在為各自的利益工作，為謀私利而作出的有損項(xiàng)目建設(shè)的行為也不可避免，這在客觀(guān)上就造成了建設(shè)項(xiàng)目中潛在的不可確定的風(fēng)險(xiǎn)因素劇增。建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理作為一種高層次的綜合性管理工作，應(yīng)當(dāng)是一個(gè)以技術(shù)為基礎(chǔ)的完整體系，它牽扯到企業(yè)管理的方方面面，要想提供一條邏輯清晰的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展主線(xiàn)，需要合理配置資源，在各個(gè)運(yùn)作主體之間明確責(zé)任，合理分擔(dān)責(zé)任，堅(jiān)定關(guān)鍵人物的責(zé)任心。加強(qiáng)各運(yùn)作主體之間的聯(lián)系和協(xié)調(diào)，減少由于職責(zé)不清造成的風(fēng)險(xiǎn)，從而有利于項(xiàng)目的順利開(kāi)展。在處理好企業(yè)內(nèi)部職責(zé)劃分的同時(shí)要適時(shí)地掌握國(guó)家的政策動(dòng)向，既可以提高專(zhuān)業(yè)化水平，也贏得了政府的支持。在推進(jìn)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的工作中，處理好科技知識(shí)的交流和信息的反饋這兩項(xiàng)工作，建立起各項(xiàng)目運(yùn)作主體之間相互信任機(jī)制的橋梁，為解決沖突提供了理論依據(jù)和技術(shù)平臺(tái)。當(dāng)各運(yùn)作主體就建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中的諸多問(wèn)題取得一致認(rèn)可并清晰定位后，各個(gè)參與主體的工作才會(huì)發(fā)揮出最大的積極效應(yīng)。

3.完善的信息監(jiān)測(cè)體系是對(duì)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防和管理決策的技術(shù)依據(jù)。降低建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)需要在構(gòu)思、設(shè)計(jì)、施工、運(yùn)作等各個(gè)環(huán)節(jié)中遵循預(yù)防性的管理原則，成體系的預(yù)防性方法既可以取得預(yù)期管理成效，還能夠降低管理工作本身所引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)?？煽康男畔⑾到y(tǒng)是預(yù)防項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)和制定應(yīng)對(duì)策略的依據(jù)。企業(yè)需要及時(shí)了解外界信息，并根據(jù)市場(chǎng)供求關(guān)系的變化，有選擇地多渠道、全方位開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。在項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施，需要準(zhǔn)確及時(shí)的信息報(bào)告以及各部門(mén)的協(xié)調(diào)合作，在關(guān)鍵時(shí)刻要能迅速對(duì)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)作出反應(yīng)，并預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步發(fā)展趨勢(shì)，建立預(yù)報(bào)系統(tǒng)，將信息迅速反饋給相應(yīng)部門(mén)，集整體力量來(lái)應(yīng)對(duì)和處理風(fēng)險(xiǎn)。在信息分配和反饋過(guò)程中，要在不破壞原始數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)的條件下，對(duì)信息樣本中的數(shù)據(jù)進(jìn)行處理，從而達(dá)到更好的識(shí)別與量化效果。在實(shí)際工作中，除了要對(duì)樣本進(jìn)行量化、分類(lèi)外，還需要對(duì)其進(jìn)行擴(kuò)張，以便使樣本所提供的信息在經(jīng)過(guò)處理后，能夠更加真實(shí)地反映項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)特征。從預(yù)防的角度出發(fā)考慮項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，風(fēng)險(xiǎn)分析與關(guān)鍵控制點(diǎn)（RACCP）是一種有效的預(yù)防性方法。RACCP強(qiáng)調(diào)工作的提前量以及對(duì)關(guān)鍵點(diǎn)的控制，能解決好各環(huán)節(jié)與部門(mén)之間的信息演化和分配問(wèn)題，可以應(yīng)用于建設(shè)項(xiàng)目運(yùn)作的各個(gè)階段。

4.強(qiáng)化法制意識(shí)及健全的法律體制是建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理成功實(shí)施的保障。對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)，以科學(xué)態(tài)度來(lái)對(duì)待，以法律手段來(lái)規(guī)避，才是最明智的選擇。雖然風(fēng)險(xiǎn)是客觀(guān)存在的，但其產(chǎn)生和消除也是有規(guī)律可尋的。任何風(fēng)險(xiǎn)只要預(yù)防得力，一般都能化解或規(guī)避，即使出現(xiàn)損失也能將其減小到最低程度，甚至利用它得到意想不到的結(jié)果。在應(yīng)對(duì)某些風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，應(yīng)以法律手段為后盾實(shí)施防范措施，以保護(hù)自身利益，減少損失，切實(shí)做到有法必依。在建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中，工程合同既是最基本的法律文件，也是為處理工程索賠的原則和法律依據(jù)。加強(qiáng)合同的風(fēng)險(xiǎn)管理，利用合同條款成功地進(jìn)行索賠是減少工程風(fēng)險(xiǎn)的基本法律手段。建設(shè)項(xiàng)目的管理者必須對(duì)工程合同的每一條款進(jìn)行深入研究，只有了解合同潛在的風(fēng)險(xiǎn)，才能更有效地防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理法律、法規(guī)尚不健全，應(yīng)加快完善工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理法律法規(guī)的進(jìn)程，加強(qiáng)與國(guó)際接軌，建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度。特別是要針對(duì)建設(shè)領(lǐng)域內(nèi)存在的突出問(wèn)題，盡快參照國(guó)際慣例建立符合中國(guó)國(guó)情的工程保險(xiǎn)和擔(dān)保制度，培育擔(dān)保市場(chǎng)，發(fā)展工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理中介機(jī)構(gòu)。研究合理的工程擔(dān)保、保險(xiǎn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用收取辦法，為我國(guó)建設(shè)項(xiàng)目的有效實(shí)施提供保障，為風(fēng)險(xiǎn)管理的開(kāi)展提供依據(jù)。

四、結(jié)語(yǔ)

風(fēng)險(xiǎn)在任何工程項(xiàng)目中都存在，建設(shè)項(xiàng)目集經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、管理、組織各方面的綜合性社會(huì)活動(dòng)于一體，各個(gè)方面都存在不確定性。對(duì)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，有利于正確引導(dǎo)企業(yè)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范，降低風(fēng)險(xiǎn)損失，提高經(jīng)濟(jì)效益，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力；為利益相關(guān)者提供所需信息，有助于提高決策者的決策質(zhì)量；為政府的宏觀(guān)調(diào)控提供依據(jù)等。而建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理也是一個(gè)系統(tǒng)的過(guò)程，各個(gè)項(xiàng)目運(yùn)作主體在風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中應(yīng)相互協(xié)調(diào)與合作，在風(fēng)險(xiǎn)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)采取最有效的措施，才能發(fā)揮最大的風(fēng)險(xiǎn)管理效應(yīng)，從而構(gòu)建符合我國(guó)國(guó)情的建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理模式。

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篇13

引言

鐵路隧道在施工建設(shè)過(guò)程中存在諸多不確定性風(fēng)險(xiǎn)因素，使得發(fā)生各類(lèi)安全事故的概率極高，事故后果很?chē)?yán)重。在鐵路隧道建設(shè)全過(guò)程中通過(guò)開(kāi)展施工安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作，有利于決策科學(xué)化、有利于降低事故發(fā)生的可能性、有利于控制風(fēng)險(xiǎn)事故后果損失。

一、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

第一是風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃。這里要注意的是要對(duì)施工過(guò)程進(jìn)行全面的分析，從能夠引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的因素入手，明確在何種情況下會(huì)提高風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生率，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的各種細(xì)節(jié)以及能夠解決引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)和相關(guān)問(wèn)題的方案。

第二是項(xiàng)目計(jì)劃。重要包括對(duì)于工程進(jìn)行過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行歸類(lèi)，然后找出對(duì)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)有幫助的有效信息。這里要著重強(qiáng)調(diào)的是對(duì)于方案中的模糊不確定的問(wèn)題一定不可以忽略以及涉及到利益明顯的方面上不可回避掉。第三是風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)對(duì)于識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)依據(jù)中的疏漏之處要點(diǎn)明，可以在之后的分析中靈活運(yùn)用，針對(duì)不同問(wèn)題進(jìn)行不同的分析，如此還能切中最能夠引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵點(diǎn)。第四是歷史回顧。對(duì)于之前類(lèi)似的施工工項(xiàng)目中的寶貴經(jīng)驗(yàn)我們一定要吸取，對(duì)于再認(rèn)識(shí)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)無(wú)疑是一份有效的參照，這里要分為文字的記載信息記錄的參考價(jià)值還有是參加的相關(guān)人員的之前的工作經(jīng)驗(yàn)，他們所能夠掌握的信息要比通過(guò)高精密的儀器算出來(lái)的或是理論依據(jù)的更有適用性，可以在同類(lèi)的工程建設(shè)中對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的控制工作中發(fā)揮重要的作用，舉一反三來(lái)遏制更多潛在的風(fēng)險(xiǎn)。特別是在化解風(fēng)險(xiǎn)的這個(gè)部分就跟能夠突出人員經(jīng)驗(yàn)的有效價(jià)值。說(shuō)完判斷風(fēng)險(xiǎn)的依據(jù)后再來(lái)談具體的方法。主要在這里介紹幾種比較常用的有德?tīng)柗品ā㈩^腦風(fēng)暴法、情景分析法、核對(duì)表法、面談法等。很多方法和科學(xué)的分析都能夠幫助解決風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別問(wèn)題，但最重要的還是各個(gè)相關(guān)部門(mén)都要講風(fēng)險(xiǎn)作為重要的工作來(lái)進(jìn)行，系統(tǒng)的做出風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)劃，從而來(lái)保證利潤(rùn)。

二、工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型

（一）政治風(fēng)險(xiǎn)

主要是指項(xiàng)目所處宏觀(guān)環(huán)境的局勢(shì)穩(wěn)定性，項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)所受法律法規(guī)的約束和政策性調(diào)控影響，以及項(xiàng)目的市核批準(zhǔn)過(guò)程中各種不確定性問(wèn)題這類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)由下列因素引起:一是政府或主管部門(mén)對(duì)上程項(xiàng)目干預(yù)；二是產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整，工程建設(shè)體制、工程建設(shè)政策法規(guī)變化或不合理三是在國(guó)際工程中，國(guó)家間的關(guān)系變化等。

（二）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)一般來(lái)自四個(gè)方面:①由于客戶(hù)或消費(fèi)者的消費(fèi)習(xí)慣和偏好發(fā)生變化，使市場(chǎng)需求發(fā)生變化，使供需情況與預(yù)測(cè)發(fā)生偏離②市場(chǎng)預(yù)測(cè)方法或數(shù)據(jù)錯(cuò)誤，導(dǎo)致分析出現(xiàn)重大偏差③市場(chǎng)格局發(fā)生變化，對(duì)銷(xiāo)焦產(chǎn)生影響④市場(chǎng)條件變化，產(chǎn)品和原料價(jià)格發(fā)生較大變化，對(duì)項(xiàng)目效益產(chǎn)生重大影響。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的資金融通，資金調(diào)度，資金周轉(zhuǎn)，利息支付等不確定因素影響項(xiàng)目預(yù)期收益的可能性。

（三）環(huán)境與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)

環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)是由于對(duì)環(huán)境生態(tài)影響分析深度不足或環(huán)保措施不當(dāng)，影響到項(xiàng)目的建設(shè)和運(yùn)營(yíng)。社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)是項(xiàng)目所在地社會(huì)環(huán)境變化可能給項(xiàng)目帶來(lái)的困難和損失。如選址和占地補(bǔ)償?shù)纫鸬木用癫粷M(mǎn)和反對(duì)，還有，社會(huì)治安，文化素質(zhì)，公眾態(tài)度等方面。

（四）管理風(fēng)險(xiǎn)

管理風(fēng)險(xiǎn)是指管理模式不合理，內(nèi)部組織不當(dāng)，管理混亂或主要管理者能力不足及人格缺陷等導(dǎo)致的項(xiàng)目投資增加，不能按期建成投產(chǎn)等選擇適當(dāng)?shù)墓芾碚吆图訌?qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)可以規(guī)避管理風(fēng)險(xiǎn)。

三、高速鐵路工程建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理

我國(guó)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的思想出現(xiàn)較早，如“未雨綢繆”、“居安思?！?、“防范于未然”等都是我國(guó)古人具有強(qiáng)烈的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的體現(xiàn)。但相比于國(guó)外，我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理的系統(tǒng)研究起步較晚，直到20世紀(jì)80年代，才開(kāi)始引入風(fēng)險(xiǎn)管理的理論研究。最初的風(fēng)險(xiǎn)管理研究主要是對(duì)國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行研究和總結(jié)，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的運(yùn)作模式進(jìn)行分析。清成忠男、何鳳圓針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的興起，明確風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)建立的重要意義，并將日本和美國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)進(jìn)行對(duì)比分析。戴奮描述了世界上的風(fēng)險(xiǎn)企業(yè)蓬勃發(fā)展的勢(shì)頭，并對(duì)失敗企業(yè)的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分析和總結(jié)。最具代表性的是清華大學(xué)郭仲偉教授舉行了一系列有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理的講座，討論了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和決策的一般方法與理論，并對(duì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)分析。

（二）建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性分析

（1）從工程項(xiàng)目本身具有的特性角度來(lái)看

工程項(xiàng)目投資巨大、工期長(zhǎng)，從其籌劃、設(shè)計(jì)、建造到竣工后投入使用，整個(gè)過(guò)程都存在著各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)，并且由此產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)損失金額巨大，后果嚴(yán)重。因此將工程項(xiàng)目視為一個(gè)完整的系統(tǒng)，實(shí)施全局的、綜合的風(fēng)險(xiǎn)管理是工程項(xiàng)目管理內(nèi)在特性所決定的。

（2）從工程項(xiàng)目涉及的相關(guān)利益主體來(lái)看

無(wú)論是工程項(xiàng)目投資商、承包商、監(jiān)理商，還是建筑設(shè)計(jì)商、供應(yīng)商等，都面臨著不可回避的風(fēng)險(xiǎn)。各利益主體都趨向于自身利益的最大化和風(fēng)險(xiǎn)的最小化，因此一項(xiàng)工程項(xiàng)目的實(shí)施就必須從整體的角度來(lái)考慮利益與風(fēng)險(xiǎn)的分配與衡量問(wèn)題，風(fēng)險(xiǎn)管理能夠達(dá)到工程項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)的最小化，實(shí)現(xiàn)不同利益主體風(fēng)險(xiǎn)人配的均衡狀態(tài)，保障工程項(xiàng)目的順利實(shí)施。

（3）從國(guó)際建設(shè)環(huán)境來(lái)看

近年來(lái)，在國(guó)家“走出去”發(fā)展戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，我國(guó)承包商以較低的勞動(dòng)力成本和優(yōu)質(zhì)的工程施工技術(shù)在國(guó)際建筑舞臺(tái)嶄露頭角。但由于我國(guó)建筑企業(yè)涉及國(guó)際建筑工程項(xiàng)目的時(shí)間較短，在風(fēng)險(xiǎn)管理和合同管理方面往往略顯不足，影響了最終的盈利，因此如何認(rèn)識(shí)和避免風(fēng)險(xiǎn)對(duì)于從事國(guó)際建筑工程項(xiàng)目的中國(guó)企業(yè)來(lái)說(shuō)是至關(guān)重要的。

四、加強(qiáng)鐵路隧道工程施工風(fēng)險(xiǎn)管理的建議

（一）牢固樹(shù)立安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

對(duì)于一個(gè)企業(yè)而言，安全不但關(guān)系到經(jīng)濟(jì)利益，而且關(guān)系到政治利益和社會(huì)信譽(yù)。對(duì)于一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目而言，安全關(guān)系到參建各方的共同利益，一旦發(fā)生了安全事故，就可能是一損而俱損。對(duì)于整個(gè)鐵路建設(shè)系統(tǒng)而言，安全關(guān)系到企業(yè)每個(gè)成員的整體利益、長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，如果接二連三發(fā)生施工安全事故，就會(huì)從根本上影響鐵路建設(shè)的形象，影響企業(yè)隊(duì)伍的穩(wěn)定，就可能喪失來(lái)之不易的良好機(jī)遇和有利環(huán)境。因此，無(wú)論從哪個(gè)層面上講，都必須把施工安全放在第一位。

（二）建立風(fēng)險(xiǎn)管理的長(zhǎng)效機(jī)制

必須強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理的制度建設(shè)，制度建設(shè)是一項(xiàng)帶有根本性、全局性的重要工作，是施工安全工作的基礎(chǔ)保證。一是要堅(jiān)持依法管理。一方面，制度的規(guī)定都必須有法律依據(jù)。另一方面，制度也必須全面體現(xiàn)法律法規(guī)的要求。完善安全應(yīng)急預(yù)案。施工單位必須制訂隧道施工安全事故應(yīng)急救援預(yù)案，成立應(yīng)急救援組織，配備應(yīng)急救援的人員、器材和設(shè)備，定期組織應(yīng)急救援演練。設(shè)計(jì)單位要按照建設(shè)單位的要求，認(rèn)真實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，在工程設(shè)計(jì)中預(yù)先考慮安全應(yīng)急措施。建設(shè)、監(jiān)理單位要對(duì)施工單位制訂的應(yīng)急救援預(yù)案進(jìn)行審核，對(duì)演練情況進(jìn)行檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題要督促施工單位限時(shí)改正。

（三）積極研究制定鐵路隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系

指標(biāo)體系設(shè)計(jì)是風(fēng)險(xiǎn)管理流程的關(guān)鍵技術(shù)之一，是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及管理的基礎(chǔ)。隧道工程的建筑主體是在地面以下，尤其是鐵路隧道，一般都是在遠(yuǎn)離城市、地質(zhì)不是非常明確的野外，因此對(duì)地面以下?tīng)顩r的了解程度，即地質(zhì)勘探準(zhǔn)確程度和詳細(xì)程度，也就直接影響隧道工程風(fēng)險(xiǎn)的大小。另外由于施工等均位于地下，操作不方便，因此隧道技術(shù)的先進(jìn)性、熟練程度等也是影響風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。所以，上述的地質(zhì)因素及隧道技術(shù)因素是鐵路隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的重要參考。按照這個(gè)思路，通過(guò)對(duì)設(shè)計(jì)、施工、單位進(jìn)行了問(wèn)卷調(diào)查，調(diào)研隧道施工線(xiàn)路典型資料的基礎(chǔ)上，可以通過(guò)理論分析、系統(tǒng)分析、二手資料分析，并且參考國(guó)內(nèi)外研究成果，全面吸收、歸納、重組、增刪現(xiàn)有的評(píng)價(jià)指標(biāo)，刪除那些影響微弱、作用不大的因素，然后研究主要因素間的關(guān)系，就可以得到了較為完善的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)體系。在具體的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)體系設(shè)計(jì)中，還可以按可行性研究階段、施工圖設(shè)計(jì)階段段、施工階段等設(shè)計(jì)階段性的具體關(guān)鍵指標(biāo)。

結(jié)語(yǔ)

項(xiàng)目管理作為企業(yè)的投資行為，其管理水平的高低直接影響企業(yè)的盈利能力，進(jìn)而影響企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)而風(fēng)險(xiǎn)管理作為項(xiàng)目管理的一個(gè)重要組成部分，需要管理者團(tuán)隊(duì)時(shí)刻加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理的意識(shí)，運(yùn)用科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理方法將風(fēng)險(xiǎn)最大程度地控制在可接受范圍。