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篇1

風險管理，就是研究如何在確定存在風險的環境下將風險降到最低的管理工作。由于水利工程項目的復雜性較大，施工地點較為偏僻，這就使得水利工程項目在建設過程中存在著較大的風險。通過對風險進行管理，能夠有效地預防水利工程在建設過程中可能出現的意外，從而保障我們水利工程項目的有效開展。但由于我國對風險管理工作的認識還不夠純熟，使得水利工程項目在風險管理上仍然存在一定的困境。那么，我們要如何對我們的水利工程項目開展風險管理的工作呢？本人將在本文中就該問題及其影響因素進行簡單探討。

一、水利工程項目風險管理中存在的困境

水利工程項目風險管理是一份比較復雜的管理工作，他所要做的不僅僅是對工程建設進行一個系統管理的工作，更重要的是要能夠預測水利工程項目建設過程中可能存在的風險，要能夠考慮到工程施工前、后以及過程中的方方面面，并能夠做好相應的預防措施以及應變策略。但由于我國的風險管理工作起步較晚，在運用中仍然存在著一定的困境，本人總結如下：

（一）施工企業的風險管理意識并不強烈

許多水利工程的施工企業在施工過程中并不重視風險管理工作的開展，只是一味地推動施工速率的加快，而忽略了對施工過程的監督工作，認為只要完成了施工，完成了水利工程的建設就可以了。也正是因為他們較弱的風險管理意識，使得現在的水利工程項目施工的過程中經常出現許多意外，甚至造成人員傷亡等非常嚴重的問題。而且，每當這些問題出現后不僅僅會拖慢整個施工周期，甚至可能給企業帶來嚴重的索賠問題，造成經濟上的損失。

（二）沒有一個完善的風險管理體系

風險管理工作對于提高我們水利工程項目建設的效率具有重大意義，通過風險管理工作能夠預防施工過程中可能出現的意外，保障了水利工程項目在規定周期內完成。但是，在現在的水利工程項目施工企業中，并沒有建立一個完善的風險管理體系，沒有一定的風險管理條例，這就使得風險管理工作的開展得不到規范化和具體化，管理工作開展的責任則被分散到施工人員當中，這樣將大大阻礙我國水利工程項目的風險管理工作的有效開展。

（三）風險管理人員本身素質不高

許多水利工程項目施工企業在施工中，為了能夠節約一定的開支，減少人員的聘請，往往會在企業中挑選一些工作人員來開展風險管理的工作。但是，由于這些人員并沒有專業的、具體的風險管理方面的知識，對于如何開展以及如何管理各方面的問題都不夠清晰，這樣要如何有效地針對水利工程開展風險管理的工作呢？而且，也許正是因為他們在風險管理方面的能力不夠，素質不高而削弱了風險管理工作在水利工程項目施工中所發揮的所用，造成風險管理工作中的一大困境。

（四）忽略了對合同開展的風險管理工作

合同，是當事人雙方均接受對方所提出條件后所簽訂的文件，是代表當事人雙方利益的一種具有法律效益的文件，所以，合同在制定和簽訂時將影響到企業自身的利益，也就是說，合同的制定與簽訂均具有一定的風險。但是，在水利工程施工企業的合同制定與簽訂過程中，卻沒能夠重視對合同開展的風險管理工作，導致合同的條件制定時沒有充分地發揮出企業的主體地位，沒能夠凸顯出自身的利益，反而在簽訂過程中受到對方的牽制，最終加大了企業的施工風險，影響了企業的穩步發展。

水利工程項目的施工對于我國民生的健康發展是具有重大意義的，我們要能夠做好水利工程的建設工作，降低施工中的風險系數，保障水利工程的安全性和高質量，從而為我國公民提供更高質量的生活水平，推動我們社會的穩健發展。

二、水利工程項目風險管理的影響因素

風險管理的開展對于水利工程項目的順利建設具有重大的意義，對于我國水利工程的發展具有較大推動力，所以，我們要能夠了解到影響水利工程項目風險管理的因素并對癥下藥，才能夠全面激發風險管理對我國水利工程項目建設的作用。

（一）技術水平對水利工程項目風險管理的影響

在一個工程的建設中，技術水平的高低將決定工程的建設質量及安全性。然而，我國的水利工程項目的建設水平與國外水平相比較仍然較低，在技術的運用上仍然較為落后。正是因為技術水平不高的原因，使得我國水利工程項目的大部分施工過程都需要人力來完成，這樣也就增加了水利工程項目施工的風險，為風險管理工作也帶來了一定的影響。

（二）自然環境對水利工程項目風險管理的影響

水利工程項目的施工地點往往是在一些較為偏僻的地方，這些地方的生活環境較為艱苦，醫療水平也不高，交通也不方便，這就為風險管理工作帶來了一定的難度。一旦有施工人員受傷或者是施工材料受損都很難得到及時的補救，這樣就可能會拖慢施工進度，造成企業的損失。自然環境除了生活環境之外，還包括氣候條件，在施工中最難控制和預測的也正是天氣的變化。一旦出現暴雨等不良的天氣，將嚴重影響到水利工程的施工，影響到風險管理工作的開展。

（三）企業制度及文化對水利工程項目風險管理的影響

水利工程項目的風險管理工作能否有效地開展受到了施工企業內部各種制度以及企業文化的影響。在不同的水利工程項目施工企業中，有著不同的制度，有著不同的文化，面對這些不同，每個施工企業的風險管理模式肯定也是不同的，風險管理工作的實施力度也有著較大的差異。所以，只有提高了企業對風險管理工作的認識和重視性，才能夠有效地推動風險管理工作的開展，降低施工風險，推動工程的順利完工。

總結

水利工程項目的風險管理工作的開展是保障水利工程項目質量的重要途徑，我們要能夠有效地解決風險管理工作所面臨的困境，才能夠為我們的公民建設提出更加安全的水利設施，從而全面提高我國公民的生活水平。

參考文獻

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中圖分類號：F272 文獻標識碼：A 文章編號：1007-0079（2013）33-0202-02

風險無時不有、無處不在，工程項目由于建設周期長、環境條件復雜多變、實施過程繁雜、參與者眾多等原因，目標的不確定性、損失的潛在和不確定性貫穿于工程項目建設的各個過程，因此，在現代工程項目管理中，風險管理已被列為重要的管理方面之一。

自我國實行項目法人制、招標投標制、監理制以來，在工程建設過程中，招標投標已成為舉足輕重的一個階段，工程招投標也一度成為社會關注的熱點，特別是對于承包方來說，這是獲得工程項目、贏得利潤的必須途徑。但目前建設市場是買方市場，投標競爭異常激烈，每一個標只有一個中標的機會，一旦不中標，投標人必將發生經濟損失；同時，對于有些工程項目，若盲目壓價投標，即使中標了，其獲利可能也會很少，甚至會出現虧損問題。

對于承包商來說，既然投標風險無法回避，就只能直面它們。首先必須要弄清楚在工程項目投標過程中將要面臨的風險因素有哪些，做到未雨綢繆，以在今后參加項目投標的過程中能運籌帷幄，減少風險，爭取更大的中標和獲利機會。

一、承包商在投標階段面臨的風險因素

在工程項目投標階段，承包商主要面臨信息、市場、報價決策、合同條款等方面的風險。

1.信息風險

在工程項目投標階段，工程項目的信息非常重要，它直接影響到承包商的投標決策，即是否值得參加投標、是投高標還是低標等，因而也就影響到承包商能否中標、能否獲取利潤等。但由于不同的承包商對有關投標項目的信息的了解程度不同，總或多或少存在對項目信息了解不完備和滯后等問題，因而將面臨信息風險，主要表現為信息來源不準、中間人不可靠、人不可靠、業主資信差等方面。

（1）信息來源不準。在參加投標前，承包商獲得的工程項目信息包括招標公告、工程預建設信息等。主要來源包括以下幾方面：一是通過相關媒體，如刊登招標信息的報紙、網站，報道工程預建設信息的電視臺、電臺、報紙等。二是通過人脈關系，如親朋好友引薦，規劃、設計等擁有一定工程項目資源的單位或個人推薦等渠道得來的信息。三是項目業主單位的邀請函等。

不管從何種渠道獲得的信息，均不夠全面。一方面這些信息只是從某一方面反映工程項目的某些情況；另一方面有些信息甚至可能是失真的。有些承包商不再對工程項目作進一步的深入了解、分析，單憑這些信息就決定投標與否，或進行投標決策，結果往往錯失良機或投標失敗，遭受不小的損失。

（2）中間人或人不可靠。當前，由于我國工程招投標過程還存在一些不規范的行為，在不同的地方，同一類型的項目，從招標信息的到招投標過程的操作，都有不同的要求，如招標信息，有的在網絡上，有的在報紙上，有的在電視臺上，有的在交易中心；對于招投標過程，有些項目在當地交易中心進行，有些項目則在招標機構辦公地進行，有些項目在項目業主處進行；對于評標人員的確定，有些在當地交易中心的專家庫中選取，有些則在招標機構的專家庫中選取。由于不規范的行為普遍存在，因此有些承包商為擴展業務到外地投標時，因為不熟悉當地的招投標情況，在獲取招標工程信息和參加投標過程中都依靠中間人或人，依靠他們與招標或項目業主聯系，或跑各種關系等，以能獲取中標的機會。但是由于目前這類中介市場還不規范，承包商所選擇的中間人或人的誠信程度、責任心、辦事能力等根本得不到保證，導致承包商往往付出了人力、物力、財力卻得不到相應的服務，達不到預期的效果，造成人力、財力的損失。

（3）業主資信差。我國還處于社會主義初級階段，市場經濟發展還有待完善，在建設工程領域，市場監管力度不足，企業和個人的信用體系沒有建立起來，造成市場各方存在一些不誠信的行為。在工程招投標過程中，有些項目業主為了達到自己的某些目的，蓄意向投標人掩蓋一些有關項目的真實情況，如建設立項、規劃、報建等手續還沒完備，設計圖紙還不完全，項目資金還不落實到位，在不具備招標的條件下，就招標信息，進行招標工作；在招標過程中，提供虛假信息，誤導投標人；甚至有些項目業主與機構一起進行假招標等。諸如此類的不誠信行為，會嚴重損害投標人的權益。

2.市場風險

現階段我國市場經濟體制趨于完善，在建設領域中，由于是買方市場，所以市場競爭更加激烈，承包商的競爭主要反映在投標競爭上。在投標階段，承包商主要面臨市場競爭異常激烈的風險，主要反映在競爭對手太強、承包商自身實力弱、業主定標有傾向性等方面。

（1）競爭對手太強。目前，我國建筑施工企業超過10萬家，平均每個省（市、自治區）超過1000家，并且我國實施招投標制后，全國的市場全面開放，參加投標是建筑施工企業獲得項目的必需途徑，因此，規模超過1000萬元的公開招標項目通常的參標企業均在30家以上，甚至有些達到上百家。從以上信息可以看出，各地區工程項目的投標競爭異常激烈。在市場經濟中，投標競爭也是反映實力的競爭，在資金、技術、人員、設備等方面，誰的實力雄厚，誰的獲勝機會就大。因此，承包商在目前的投標過程中，若面對實力很強的競爭對手，將很可能無法獲得中標的機會。

（2）承包商自身實力弱。在工程項目投標過程中，承包商自身實力弱有兩層含義：一是指承包商整個企業的實力，二是指承包商的投標實力。若承包商整個企業的實力明顯弱于其他投標人，則很難在競爭中取勝。但也有一些承包商的企業實力很強，如一級甚至是特級企業，但在某些項目投標中卻敗給了一些二、三級企業，究其原因在于在投標過程中，一級、特級企業的投標人員不注意投標策略、投標技巧，或他們的參標水平、能力有限，因此在投標報價、施工組織設計等關鍵競標因素上，出差錯或不及其他投標人，而最終失去了中標權。

（3）業主定標有傾向性。在當前不夠規范的市場競爭中，由于監管不到位，承包商在一些項目的投標中可能會遇到項目業主有定標傾向性，如：項目業主為了讓自己預定的承包商中標，往往會在招標文件的評標標準設定、招標過程的操作等方面，給其他投標人設置一些障礙；在評標人員的選擇上，動一些腦筋等。業主這些不規范、不公平的行為，在很大程度上已把其他他投標人排除在中標之外，導致其他投標人只能是陪標。

3.報價決策風險

當前，工程項目招投標的評標標準中，投標報價的評分占據總評分的一半以上的比例，甚至在不少項目中，投標報價被定為唯一的評分指標，也就是所謂的合理低價評標法。因此，報價決策是承包商參加投標所必需和關鍵的一步，報價太高，將無法獲得中標的機會，企業更無利潤可言；報價太低，即使中標，也可能無利可圖，甚至會造成企業虧損。

在投標報價中，投標人將面臨市場物價不穩、工程技術難度大、合同中無保值條款、很可能沒有后續項目等風險因素。

（1）市場物價不穩。在工程項目造價的構成中，材料價格所占比重最大（在土建工程中，占60%以上），因此在項目實施過程中，建筑材料的市場價格將是影響項目造價的關鍵因素。在投標過程中，投標報價是投標人根據投標時的市場狀況，合理預測項目實施階段建筑材料的市場變化趨勢，而估算出投標項目的預期實施造價。因此，在作出報價決策時，投標人必須充分考慮市場風險，否則將會由于鋼材、水泥等建筑材料的波動，造成經濟損失，如在2003年底我國鋼材大幅度漲價，不少承包商由于在投標報價中對此估計不足，而損失慘重。

（2）工程技術難度大。承包商在實施工程項目過程中，其利潤將等于中標合同價減去實施成本，因此，實施成本的大小將直接影響承包商的利潤。在報價決策過程中，承包商一般是先組織各專業預算人員估算項目的實施成本，再考慮自己實施該項目應得多少利潤，然后確定投標報價。項目實施成本是由實施項目的人工、材料、機械等成本構成，即除了要注意建筑材料的變化趨勢外，還應該關注人工和機械成本。而在工程實施過程中，技術難度的大小，將直接影響實施項目的人工和機械成本。技術難度大，將耗用更多的人工和機械，相反，則耗用更少人工和機械。因此，對工程實施難度較大的項目，承包商將面臨成本增大的風險。

（3）合同中無保值條款。在當前投標競爭中，不少投標人在報價決策時，雖然能考慮到項目實施期間的市場變化因素的影響，但同時又考慮到競爭的異常激烈，為了取得中標權，往往會將報價壓得較低，采用微利策略。如果中標后，懂得在合同中設立保值條款，將能化解因市場變化而引起的風險，如在合同中約定：“若在本項目實施期間，由于市場波動的影響，造成主要建筑材料價格變化超過±3%，則這些建筑材料將按市場實際價格進行價差調整。”否則，這些承包商將面臨嚴重的市場變化風險。如某體育館項目，由于承包商在中標后，沒有在合同中設立保值條款，在項目實施過程中，遭遇突如其來的鋼材價格在短短幾個月內每噸價格漲了近1000元，從而損失了近200萬元。

（4）很可能沒有后續項目。有些承包商向外拓展市場時，采取“欲擒故縱”的策略，即為了能在當地業主中留下良好的、深刻的印象，從而打開新局面；或者想在將有許多后續項目的業主面前留下好的印象，往往在第一次參加投標時，通過壓低報價來競爭，甚至無利潤或虧損也在所不惜，企圖再從后續項目中獲取更大的利潤。這種策略對于實力較雄厚的承包商來說，也許不失為一種開拓新市場的好方法，但對于實力較弱的承包商，則應慎重，否則，一旦拿不到理想的后續項目，可能會“傷筋動骨”，得不償失。

4.合同條款風險

參加工程項目投標的最終目的是獲得盡可能大的利潤，而獲得利潤的重要因素除了投標報價要合理外，還有一個重要因素是簽訂合理的合同條款。由于承包商的利潤是在工程項目實施過程中產生的，而不是在投標中產生的，承包商在工程項目施工過程中，不管項目內外條件如何變化，必須嚴格執行施工合同的所有條款，工程款的計算和撥付、竣工結算等也在合同的相應條款中明確約定，因此對于承包商來說，若施工合同的合同條款不合理，就算是高價中標，也有可能獲利極少，甚至還有可能虧損。

通常有經驗的業主在制定招標文件時就已經確定了施工合同的主要部分專用條款，如工程計量、工程款結算、進度要求及進度款撥付、竣工結算及工程款的支付、保修金的比例及一些對業主有利的保證條款等。招標文件所確定的主要合同條款是由業主單方面從其利益角度來制定的，投標人即使在投標時也不能提出異議，否則，就會因不響應招標文件的要求而被廢標。投標人完全處于不對等、劣勢狀態，存在的風險可想而知。

因此，承包商取得中標權后，將面臨較大的合同條款風險，主要體現在支付條件苛刻、罰則苛刻、工期過短、無條件保函、保護條款過多等方面。如有些合同規定預付款只占合同價的5%，或無預付款（通常應為20%左右），到基礎完成才撥付到10%，主體工程完成撥付到50%，這就是典型的變相要求承包商墊資施工的合同條款；有些合同規定承包商必須按投標工期完成項目施工任務，每延誤一天將罰款10000元，但提前完成卻無任何獎勵，這就是獎罰不對等的合同條款；有些合同只規定承包商必須向業主提供合同金額10%的履約擔保，而業主不需要提供支付擔保，這是一種義務不對等的條款。針對這些不平等條款，承包商在簽訂合時應該據理力爭，盡量使合同中雙方的權利、義務對等起來，以規避不平等條款帶來的風險。

二、建議

鑒于承包商在投標階段所面臨的上述可能造成的損失，甚至是致命的種種風險因素，為了避免這些風險的發生，承包商在參加工程項目投標時，應該要做好如下幾方面工作：一是多渠道地收集投標項目的信息，認真篩選、分析，以盡可能全面了解業主和項目的情況；二是組織有關投標人員對招標文件進行研究，吃透相關條款、熟悉圖紙，分析利弊得失，參與項目現場勘察，對招標文件、圖紙及項目等如有不清楚的地方，必須積極、及時提出，要求答復；三是根據自身優勢、特長和招標文件的要求，認真編制技術標和商務標等投標文件；四是分析競爭對手和市場情形，規避市場風險，盡力避免投標報價漏算冒算，組織有關經濟、技術人員認真做好投標報價決策，為合理中標創造條件；五是重視合同的簽訂，組織有關專家對合同條款進行分析，盡量減少對自己不利的條款，增加對自己有利的條款。

參考文獻：

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企業與政府合作開發工程項目是我國社會主義市場經濟發展的必然產物，計劃經濟體制下政府單純的財政投入來進行基礎設施的投資已經不能滿足社會化進程需要，政府工程建設管理需要更加專業化、社會化、市場化，就勢必促進了政府工程實現方式的多樣化，而企業與政府合作開發項目正是政府工程的主要實現方式之一。

政府與企業合作工程項目投資大、工期長、社會影響廣，從工程策劃實施到工程施工管理過程，再到工程竣工及運營，風險不可避免。如何認識風險、預防及合理規避風險，是我們工程項目運轉正常進行、保障政府及企業雙方面的經濟效益，乃至眾多投資人利益的關鍵問題。

需要強調的是，在政府與企業合作開發工程項目中，企業已經不單純是作為建筑施工者的角色在項目運營中發揮作用，更多的是與政府的合作

關系。

在與政府合作開發工程項目中，企業作為政府部門的合作伙伴參與到工程的籌劃及管理和運營中，同時也充當了政府工程的風險承擔者和分攤者，政府工程的高回報，也勢必帶來工程項目管理的高風險，認識及預防這些風險因素至關重要，下面就主要的幾點風險因素進行分析。

1 政策變動風險

政策的變動以及國家宏觀調手段的變化，將會給企業乃至整個社會隨之帶來相應的變動。與政府合作開發的工程項目一般投資大、工期長，國家出于宏觀調控等方面的原因，會不斷調整經濟發展政策。政府政策的變動就會使得對于該工程項目的開發政策隨之發生改變，對于滿足產業規劃和經濟發展區域規劃的項目，國家會給予大力支持，甚至有些項目還會給予補貼；而國家不予提倡的項目，甚至會出臺限制政策，使處于建設當中的企業在一定程度上處于被動地位。

2 與政府合作方式選擇上存在的風險

企業與政府合作開發的項目，是一個系統的統籌管理的過程。目前，政府為了減少自身財政收入支出，減小市場風險，經常會采用BOT或BT的方式選擇與企業進行政府工程的合作開發。

這種合作方式對企業有著更高的要求，它一方面要求企業要有技術、金融、保險、貿易、土地、交通能源、通訊、廣告的多方面的配合；另一方面又要求企業與政府部門的密切合作；同時，涉及了多家相互關聯的機構，項目管理部門、施工方、投資方、貸款銀行等；既涉及工程施工、管理、金融、稅收甚至外匯等經濟問題，又涉及法律、環保、公眾利益等社會性問題。這就需要項目在前期準備過程及過程管理當中，投入大量的人力、物力進行策劃及操作。其中，政府對于項目的態度及支持力度、風險分攤的分配及規定，起著重大的作用。

在企業與政府合作開發的項目中，最常見的是舊城改造和土地整理工程。在企業承擔較大風險的合作方式上，企業更應該具有較強的自身法律意識，為自己創造法律保障。企業采用合理的合作方式與政府合作，需要對自身實力有充分認識，同時，又要對項目運作市場做充分的市場調查，合理的合作方式才是企業利益得以實現的關鍵。

3 政府誠信風險

就地方政府而言，在與企業進行工程合作時，往往會由于地方財政資金缺乏、市政建設項目緊急等原因，為準備合作的企業提供各項優惠措施，但是在合作項目運作過程中卻經常會出現各式各樣的不誠信的表現。政府誠信風險具體可以歸納為以下幾點：

在運作過程中地方或部門的政策調整導致的政府誠信風險。一般來說，政府與企業合作開發工程項目的施工期限比較長，在較長周期內可能大大超過了政府官員的任期。或者，在特殊情況下，也存在官員頻繁調動的情況。當政府人員發生更迭時，下一屆的官員極有可能因為政績的要求改變區域發展戰略。戰略方向及重點產生改變，即使對于合作開發項目存在某種承諾，但是資金狀況和項目預期也會發生變化。

在工程運作過程中，由于地方政府部門利益調整而導致的信用風險。政府與企業合作工程項目的建設往往是經過反復論證得出的結論，無疑是對于當地經濟的發展會有巨大的幫助。但是，作為地方政府的不同的機關部門，在項目進展過程中得到的實際收益往往會有很多不同，隨之出現很多的政府行為越位和缺位。

由于我國在政府與企業合作方面的法律法規的不健全導致的風險。以目前政府與企業合作最常采用的BOT融資方式為例，我國關于BOT投資項目還沒有正規的、地位較高的成文法規，從而決定了風險的存在。

4 市場風險

市場風險是指項目市場價格的變化和產品的市場需求對項目收益所產生的影響。在政府與企業合作工程項目中，由于政府工程工期長的特性，供求關系和價格變化時有發生。在一般意義上，政府與企業合作工程項目周期比較長，又得到了政府的特許和幫助，具有一定的壟斷性，但是不能排除由于技術進步等原因帶來的市場風險。此外，在原材料市場上，由于原材料漲價的原因導致工程成本加大，是另外一種比較常見的市場風險。

以2007年中國鋼材市場為例：受國內及國際鋼材供求關系影響，在2007年l～5月，中國鋼材市場價格逐月小幅上升，5月份為上半年最高價位（中鋼協價格指數長材104.70，板材118.21，綜合指數113.34），國內粗鋼可供消費資源增長率4月份只有1.6%（因大量出口），5月份只有7.2%，供應偏緊，促使價格上升。自2007年下半年9月份開始，國內鋼材市場價格超過上半年最高的5月份水平，至12月份逐月上升。2007年12月份價格比2006年同期長材上漲43.72%，板材上漲12.55%。原材料市場的動蕩，導致政府與企業合作工程項目鋼材成本成倍增加。

5 其他風險因素

除上面四個因素外，資金供應風險、企業競標中的壓價風險、企業施工的圖量與招標工程的清單不一致、組織風險、合同風險、工程環境風險、資金風險、技術風險、安全風險、政府效率等，都是企業與政府合作開發工程項目中存在的風險因素。

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1.海外工程項目管理風險因素的特點

1.1 客觀性

風險因素在施工企業的海外工程項目管理中是客觀存在、無法避免的。

1.2 不確定性

海外工程項目所處的環境是變化的，施工企業是動態的，項目存在著周期性；這些決定了項目所面臨的風險因素具有很大的不確定性。

1.3 差異性

施工企業及項目所處環境都存在著很大的差異，相應的風險因素充滿著很大的差異性。

2.海外工程項目管理的風險因素識別及分析

根據海外工程項目管理風險因素的特點，可以將其分為外部影響和內部管理兩類風險因素。

2.2 海外工程項目外部影響風險因素

2.2.1 政治風險因素

在海外工程項目管理中，政治風險因素是最不可預測的風險因素。政治風險因素包括多方面：

⑴ 內戰和政權更迭風險因素

有些落后國家或地區經常發生政局動蕩，沖突時有發生，嚴重時會有內戰；這些將導致工程項目停止或終止。

⑵ 侵吞施工企業利益

一些政府會對施工企業采取突然的強制手段，如收取差別稅、拒絕辦理進出口物資清關等，從而到達沒收施工企業資產的目的。

⑶ 政治干預施工企業的正常競爭

一些國家或者組織，會用政治意識形態做文章，人為設置一些無理或者附加條件，從而干預正常的海外工程進展。

⑷ 拒絕償債

很多國家出現財力緊張或者枯竭時，經常會采取極端而又粗暴的方式來無限期拖延工程項目或者終止合同。

2.2.2 經濟風險因素

⑴ 通貨膨脹

很多合同條款中有相應的調價條款，但是根據實際的經驗，由其的相應物價指數數據和系數計算得到的調整值往往小于實際發生的人材機價格上漲幅度。

若施工企業簽訂了固定總價或者單價合同，或者合同中沒有有利的調價條件，施工企業將遭受不可預估的損失。

⑵外匯風險

匯管制風險，施工企業在匯出資金時經常會受到一定的限制。

外匯匯率浮動風險，特別是在非洲、拉美等地區，經常出現當地幣大幅度貶值，而在合同簽訂貨幣往往部分是本地貨幣。

2.1.3 社會及市場環境風險因素

⑴ 對工程項目所在國家或地區的施工環境了解不足

很多施工企業在實施海外工程項目，對當地情況不了解往，項目實施與實際情況嚴重脫節。

⑵ 忽視法律及合同管理

中國施工企業對工程項目管理多是重視技術層面，往往忽視法律合同層，會陷入不斷的法律、合同糾紛。

⑶ 無法融入當地文化

很多中國施工企業對工程項目所在地的文化習慣、風俗及宗教等了解不夠，或者干脆不去了解；無法及時調整項目管理組織。

2.3 海外工程項目內部管理風險因素

2.3.1 人員管理風險因素

很多項目實施中對本土和外籍用工比例有著嚴格的控制，而很多本土勞工素質不高、無法滿足項目正常運轉的。

很多國家的工會組織力量非常強大，經常為了自身的利益舉行談判、罷工，甚至發生對峙、破壞等行為。

由于海外工程項目中會有來自不同文化環境背景的人員，不可避免地出現了人員跨文化管理的難題。

2.3.2 合同管理風險因素

海外工程項目中業主或者咨詢方對合同的理解和執行能力超過大部分中國施工企業。

很多施工企業平時不重視合同管理和書面證據收集，只是寄希望于最后的工程變更和索賠；結果最后索賠困難，甚至被業主或者咨詢方反索賠。

業主或咨詢方往往利用自身的強勢地位，在合同中設置對自身有利的條款，將風險轉嫁給施工企業。

2.3.3 財務管理風險因素

財務管理貫穿項目實施的全過程，任何一個環節的疏忽都將導致重大風險；如資金統籌和使用計劃、履約保函、承包保函、材料預付款保函等，且保函須都閉口的。

2.3.4 設備材料采購管理風險因素

中國的施工企業往往多是在國內采購機械設備及材料，再組織運輸到項目實施現場。由于距離較遠，出入海關手續繁瑣，還有規范標準的不一致等，將會給材料設備管理帶來了很大的風險。

3. 海外工程項目管理風險因素評估及防范措施

針對以上存在的風險因素，施工企業應該提高自身管理能力，從觀念、措施和監督等不同層面，采取有效措施，應對和解決風險。

3.1 樹立正確觀念、認真評估工程項目

3.1.1 樹立正確海外工程項目管理觀念

施工企業要用國際工程競爭的思維和視野分辨自身的優劣勢，大膽舍棄自身管理中的不足，強化自身的技術優勢，以包容的心態接受更多的國際工程項目管理模式和經驗。

3.1.2 認真評估海外工程項目。

施工企業需要組織自身資源做好項目全方位的信息收集，例如：所在國家或者地區的相關法律制度、有關工程項目信息動向、當地資源、組織、自然環境等。

施工企業需要結合自身、同類企業或項目的經驗，建立準確的評估模型，分析所得的信息，對項目進行評估。

3.2 健全風險應對管理措施

在充分認識和識別了風險因素基礎上，施工企業要根據自身和工程項目具體情況健全風險應對管理措施。

首先要建立良好的信息溝通通道；其次需要由專人負責信息收集和整理；然后建立健全風險預警機制和風險應對體系。

施工企業須要建立境外突發事件預警機制和突發事件應對處理機制，須切實保障雇員的人身安全。

要設置專人管理合同，而且確保對合同有準確的理解和執行。

3.3 健全海外工程項目監督體系

施工企業需要健全項目監督體系，具體包括：

⑴ 建立高效高素質的海外工程項目實施團隊。保證團隊成員思想素質高、業務能力強、自身清廉、富有冒險開拓精神。

⑵ 施工企業必須建立健全完善的海外工程項目實施的規章制度，保障信息溝通順暢，確保項目管理的決策程序和正常項目運轉規范化執行。

⑶ 加強對對海外工程項目的監督和監管，在體制和制度上建立完善的工程項目的約束機制和體系，防止項目的管理和運作失控。

4、結束語

海外工程承包市場為施工企業的發展提供了廣闊的平臺和難得的機遇。由于海外工程項目的特殊性和中國施工企業自身的特點，注定了項目實施過程中面臨著各種風險。只要施工企業腳踏實地，結合自身特點，學習吸收先進合理的經驗，提升自身管理能力，建立高標準的海外工程項目管理體系和項目風險防范機制，就一定能保障海外工程項目順利運轉，在海外工程承包市場中實現走出去的發展戰略。

參考文獻

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風險管理是指對可能遇到的風險進行預測、識別、分析，并在此基礎上有效地處置風險，以最低成本實現最大安全保障的科學管理活動。工程項目的風險管理就是對工程項目中的風險進行管理，以降低工程項目中風險發生的可能性，減輕或消除風險的影響，用最低成本取得對工程項目保障的滿意結果，使工程質量、進度、費用等目標得到控制和實現。

我站動力外線工程項目是在保障我院科研生產、國家重點工程和云崗地區居民生活需求中必不可少的一項重要工作，具有建設周期短、投資大、技術要求高、地下管線結構復雜等特點，并且，在項目施工過程中，不確定因素大量存在，并不斷變化，由此產生的風險常常影響工程項目的順利實施。動力外線工程項目風險管理是通過對風險因素的分析，進而對動力外線項目風險進行評價，得出發生各風險的可能性及危害程度，最后運用科學的管理技術及手段對工程項目可能發生的風險進行一定的預防及處理的風險控制手段，因此風險管理對工程項目能否成功起著關鍵性的作用。

一、動力外線工程項目風險因素分析

在動力外線工程項目中，風險因素就是指風險產生的誘因，他的起因是由許多不確定因素造成的。在施工過程中，如果不考慮風險因素，就會加大實際成本而導致利潤降低甚至虧損。因此，要想獲取目標預期利潤，就必須準確分析工程項目風險因素。我站動力外線工程項目中的風險因素主要包括以下幾個方面：

（一）投資風險

在動力外線工程項目中，投資風險是項目實施環節的首要風險，是貫穿項目整體風險因素的風險。由于建設周期短、投資大，動力外線工程項目本身所具有的物理及經濟特征使動力外線工程投資也表現出區別于其他投資的固有特性，具有投資時間短、影響投資效果的因素多、過程復雜且難度大等特點。在該過程中，由于地下動力管線的復雜性，未確定因素、隨機因素和模糊因素大量存在，由此而造成的風險直接威脅動力外線工程項目投資順利實施和成功。

（二）合同風險

在動力外線工程項目中，由于人們的認識能力有限，而且先前地下動力管線復雜的特點，工程期間的客觀條件如技術、施工、材料等可能會對工程協議的執行產生干擾，這種客觀存在的對合同履行的不確定性會帶來合同風險。主要表現形式有：合同條文不完整和不嚴密所引起的理解失誤、合同存在著單方面的約束性，責權利不平衡、施工方或建設方違約帶來的風險及履約過程中的變更等。

（三）工期風險

工期風險指的是由于動力外線工程項目施工過程中各種因素的綜合影響，最終造成項目工程施工拖延，未能及時按照工期完成。這主要是因為：一方面，建設方在對工程進行招標時，將土建部分與工藝部分進行分別招標，在這種情況下，如果兩個施工方沒有嚴格執行交接程序，就會影響工程的進度。另一方面，動力外線工程施工是一個復雜的動態過程，面臨的各種內部及外部環境非常復雜，例如：投資決策、總體方案確定、施工隊伍的選擇等方面，任何一項工作沒做好或者沒考慮到應對措施，都將對工程造成不利的影響，帶來不同程度的損害，有些會引發工程返工問題，影響工程進度和質量。

（四）設計技術風險

在動力外線工程項目中，設計是整個工程建設實施的關鍵，沒有一個完善的設計，無從談起工程招標及工程實施合同。設計變更是造成工程索賠的重要原因，因此在工程招標之前應盡量完善設計工作。同時新材料、新技術、新工藝帶來的挑戰，只有避免設計方案的不確定性，才能避免由此帶來的風險。

（五）施工技術風險

在動力外線設計方案確定的情況下應研究施工方案，因為任何施工方案都不能保證沒有變更和索賠。每一個施工方案，無論它是傳統的還是新創的，都有自身獨特的優點和局限。項目參與者必須對施工方案中存在的風險進行考慮和評估，當采用新的施工方法和技術時，工程變更與索賠的風險會大大增加，所以根據工程項目的具體情況，確定適合的施工方案。

（六）經濟風險

經濟風險是指在經濟領域中各種導致對工程項目的經營遭受損失的風險。即在經濟實力、經濟形勢及解決經濟問題的能力等方面潛在的不確定因素構成經營方面的可能后果。如經濟危機和金融危機、通貨膨脹或通貨緊縮、匯率波動等。但是，我站動力外線工程具有周期短的特點，因此，動力外線經濟風險主要考慮伴隨工程承包活動而產生的經濟風險，僅影響具體施工企業，如建設方的履約能力等。

（七）管理組織協調風險

在我站各專業動力外線工程中，管理是一個系統工程，它對工程工期、質量、費用和安全的控制起到致關重要的作用。主要包括建設方與上級主管部門，項目各參與方內部，各參與方之間，參與方與外界的組織協調風險等。

（八）安全健康環境風險

安全健康包括：人的安全健康、財產安全、環境保護、季節性流行病、安全文明措施等的有效保護。在動力外線施工中，要明確可能發生的安全風險，將施工過程中可能遇到的安全風險降到最低。

二、動力外線工程項目風險識別與評估

動力外線工程項目實施過程中存在著各種各樣的潛在風險，如數量偏差、價格變化、進度拖延、特殊情況等因素。這些因素正是動力外線工程項目的風險所在，因為它們具有不確定性，而且一旦發生會造成一定的損失，因此，為做好工程項目的風險管理，必須認真辨識動力外線工程項目可能遇到的風險，即進行風險識別。風險識別的目的在于對各種風險因素評估，如果通過分析已經知道該項目存在風險，那么就要對該項目進行風險分析與評價，即對工程項目各個階段事件發生可能性的大小、可能出現的后果、可能發生的時間和影響范圍的大小進行評估，最后將所有風險因素的評估結果進行匯總。

（一）風險的預測和識別

風險識別是指對存在于動力外線工程項目中的各種風險根源或不確定性因素按其產生的背景原因、表現特點和預期后果進行定義、識別，對所有的風險因素進行科學的分類，從而全面認識風險，形成風險清單。風險識別主要包括資料收集、分析不確定性、編制風險識別報告。關鍵是運用科學先進的風險識別方法，如專家調查法、頭腦風暴法、檢查表法等，將識別出的風險如政策與環境風險、技術風險等一一列出，就建立了風險識別報告，可使風險管理者更徹底地了解風險，管理風險時更有目的性、更有效果，并為下一步評估風險做好準備。

在我站工程中，風險管理步驟最重要是預測和識別出動力外線工程項目目標實現過程中可能存在的風險事件，并予以分類。要做好風險管理，首先必須識別風險，確定風險來源，判明風險產生的條件，并描述其特征，鑒別哪些風險會對本項目產生影響。風險識別的目的在于對動力外線工程項目面臨的以及潛在的風險，歸類并做出判斷，以進行分析和提出風險管理的對策。在識別風險時，要對各類風險有全面的認識，如果不能準確地識別項目面臨的所有潛在風險，就失去了處理這些風險的最佳時機，進而會加大工程項目遭受的損失。因此，只有正確地識別風險，才能有的放矢，防范得力，措施有效。

為了使風險識別做到準確、完整和系統性，應從動力外線工程項目風險管理的目標出發，通過采取風險調查、信息分析、專家咨詢及實驗論證等手段，對動力外線工程項目風險進行多維分解，從而全面認識風險，形成風險清單。

（二）風險的分析和評估

動力外線工程的風險評估是考慮風險事件發生概率和引起損失的綜合后果，是對工程項目實行整體分析。工程項目風險分析方法有：定量分析、定性分析和定量與定性相結合分析。可定量分析的風險是屬技術性風險，是常規性不可避免的風險，包括：地質條件、材料供應、設備供應、工程變更、技術規范、設計與施工等造成的風險。可定性分析的風險屬非技術性風險，發生概率較小，是非常規性風險，包括經濟風險、不可抗力風險、組織協調風險等。另外，在動力外線工程項目風險中有些是難以界定的變量因素，既有技術性因素，又有非技術性因素，這些風險就得綜合應用定性和定量分析，例如合同中技術條款等。

在對動力外線項目風險評估的過程中，定性和定量的方法往往結合使用。這一過程中，將風險的不確定性進行量化，評價其潛在的影響，從而找出主要風險，以便決策者采取相應的風險控制措施。風險分析是對風險在動力外線工程中的不確定性進行量化，評價其潛在的影響。包括的內容有：確定風險事件發生的概率和對項目目標影響的嚴重程度，如經濟損失量、工期延遲量等；評價所有風險的潛在影響，得到項目的風險決策變量值，作為項目決策的重要依據。

動力外線工程項目風險評估是在項目風險因素分析的基礎上，建立與動力外線配套的評估過程，來估算出各種風險發生的可能性、風險存在和發生的時間、風險發生的影響及損失的大小及風險的起因，從而對項目風險進行分級排序，為如何處置這些風險提供科學的依據。下面就簡單介紹一下動力外線工程項目風險評估的過程如。

1.確定風險評估基準

動力外線工程的風險評估，首先要確定項目主體對每一種風險后果的評估基準，又可以稱之為可接受水平，在整體風險和單個風險中都要確定這個基準。工程項目風險評估的基準主要有工程項目類型、風險管理計劃、工程項目風險識別的成果、工程進展狀況、數據的準確性和可靠性等。

2.確定風險因素概率

在動力外線風險評估過程中，確定風險的因素概率，就是要利用已有數據和資料，通過相關專業方法分析各種風險因素的概率，弄清各個風險之間的關系，相互作用以及轉化因素對這些相互作用的影響。

3.分析各種風險的損失量

將動力外線工程單個風險與單個評估可接受水平、工程項目整體風險水平與整體評估可接受水平比較，判斷外線工程項目風險的損失量，然后做出如何將工程繼續進行的決策或者采取規避措施。風險的損失量包括：可能發生的費用損失、工期損失，以及對工程的質量、功能和使用效果等方面的影響。

4.確定各種風險的風險量和風險等級

根據動力外線工程風險評估的結果，得出各種風險事件發生的概率和損失量，進而明確對項目目標影響的嚴重程度。根據結果進行評價各種風險的等級，并將其作為項目決策的重要依據，判斷項目風險是否在可接受范圍內，項目是否需要繼續。另外根據所得結論，分析項目的風險決策變量值，并結合風險的等級制定應對措施。

三、動力外線工程項目風險的控制對策

在對動力外線工程項目風險的評估和分析的基礎上，綜合考慮項目風險發生的概率、損失嚴重程度以及其它因素，就可得出項目各種風險發生的可能性及其危害程度，根據結果進行評價各種風險的等級，從而決定應采取什么樣的措施以及控制措施應采取到什么程度，分析總結風險防范對策。

（一）提高工程項目風險管理者的素質

在市場經濟條件下，人才政策是競爭的根本，動力外線工程項目風險管理的順利實現，首先要解決的問題，就是提高項目風險管理者的素質，進而建立高素質的項目管理成員班子。專注于培養懂管理、懂技術、懂經營、高素質的項目管理人才。項目管理者的素質高低，直接影響著工程項目的成果，因此，這就要求工程項目管理者在處理事務時，一定要頭腦清晰、思維敏捷、能審時度勢地作出各項決策，并且還要具有一定的法律、金融、計算機等相關專業的知識。重要的一點是，還要進行風險管理培訓，提高風險管理水平，進而能嚴格按照規定的程序、方法對風險點進行有效的控制，保證動力外線工程項目的順利實現。

（二）加強風險管理組織機構的建設

制度是一切管理工作的保障，在動力外線工程項目中，也要注重規劃和原則的制定，來實現項目主體之間的信息交流的通暢，從而減少項目的風險。組織是項目管理的基本單位，是實現項目管理目標的關鍵和決定性因素，因此，加強風險管理就要組建專業的風險管理組織。風險管理組織的組建要遵循一下原則：首先，風險管理組織具有獨立性，與其他管理組的目標一致，共同努力實現項目管理的整體目標。其次，風險管理組織具有開放性，需要和其他項目組共同參與項目的風險管理。最后，就是要建立長期有效的激勵與約束制度，其目的在于建立有效的自律組織，進行自我調控。

（三）加強合同風險管理水平

動力外線工程項目在實施的過程中，如何利用合同來合理分配簽約各方的權利、責任和義務，如何用合同來約束合同各方的建設行為，對于保證工程的工期、質量及投資控制十分重要。合同既是動力外線工程項目管理的法律文件，也是對工程全面風險管理的主要依據。項目的管理者必須具有強烈的風險意識，能從風險分析與風險管理的角度研究合同的每一個條款，對項目可能遇到的風險因素有全面深刻的了解，合理控制合同風險的發生。首先，針對項目內容，細化合同條款說明。在準備簽約階段，項目管理者應針對工程項目特點成立專門的談判小組，對工程承包方式、工程價款、工程技術要求、工程數量、結算方式、付款方式、違約責任條款等內容，必須明確，細化說明。其次，根據具體工程項目的特點和實際，適當選擇計價式合同形式，以合同的形式把風險轉移到外界。最后，隨著當今市場形勢的發展變化，合同管理會不斷產生新的問題，這就需要項目管理者應強化管理意識，不斷完善合同管理制度。

（四）提高風險轉移的應變能力

風險轉移是通過某種方式將某些風險的后果，連同對風險應對的權力和責任轉移給他人。在動力外線工程項目中，風險轉移的本身并不能消除風險，只是將風險管理的責任和從中獲取的利益移交給了他人。根據工程項目風險管理的基本理論，項目的風險應由有關各方進行分擔，而風險分擔的原則是：任何一種風險應由最適宜承擔該風險或最有能力進行損失控制的一方承擔。在工程項目實施過程中，項目管理者不可能樣樣自己面對可能遇到的所有風險。因此，適當、合理的風險轉移是合法的、正當的，也是一種科學管理的體現。風險轉移的方法主要包括保險轉移和非保險轉移兩大類，非保險轉移包括建設方將合同責任和風險轉移給對方當事人、承包商進行項目分包、第三方擔保等方式。總之，風險對策研究應貫穿于項目實施的全過程，應具有針對性、可行性、經濟性，它也是項目有關各方的共同任務。

（五）強化全過程風險監控制度

動力外線工程中的風險監控，是指跟蹤已識別的風險和識別新的風險，保證風險計劃的執行，并評估風險對策與措施的有效性。其目的是全面考察動力外線工程中的各種風險控制措施產生的實際效果、確定風險減少的程度、監視風險的變化情況，進而考慮是否需要調險管理計劃以及是否啟動相應的應急措施等。在工程實施過程中，定期對風險應對策略與措施進行監控是一項必不可少的工作內容。監控風險管理計劃實施過程的主要內容包括：1、評估風險控制措施產生的效果；2、發現和度量新的風險因素；3、跟蹤、評估風險的變化程度；4、監控潛在風險的發展，監測項目風險發生的征兆；5、提供啟動風險應急計劃的時機和依據。

四、總結

要做好具體動力外線工程項目的風險管理，首先，要根據動力外線工程的專業種類、工程規模、技術難度、環境條件等，對工程項目所面臨的不同風險因素進行分析，確定風險控制目標，深入研究，及時采取應對措施，調整管理方案，并將這一原則貫徹項目全過程，才能充分體現風險管理的特點和優勢。同時，在未來各類的工程項目風險管理中，項目風險管理者要不斷從管理方法、風險應對措施、法律手段上對項目的風險實行更有效地控制。進一步將動力外線工程的風險降低到最低水平，提高動力外線工程方面的效益。

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篇6

一、風險管理的概念

風險管理是社會組織或者個人用以降低風險的消極結果的決策過程，通過風險識別、風險估測、風險評價，并在此基礎上選擇與優化組合各種風險管理技術，對風險實施有效控制和妥善處理風險所致損失的后果，從而以最小的成本收獲最大的安全保障。其內容主要包括：

1.風險管理的對象是風險。

2.風險管理的主體可以是任何組織和個人，包括個人、家庭、組織（包括營利性組織和非營利性組織）。

3.風險管理的過程包括風險識別、風險估測、風險評價、選擇風險管理技術和評估風險管理效果等。

4.風險管理的基本目標是以最小的成本收獲最大的安全保障。

5.風險管理成為一個獨立的管理系統，并成為了一門新興學科。

二、工程項目風險的分類

工程項目風險具有多樣性，在一個項目中，有許多風險同時存在。只有在了解工程項目風險分類的前提下，才能對風險進行辨識、分析、評估，建立風險管理體系，制定項目風險控制目標，有效的控制項目風險。下面的表格為一個工程項目中存在的風險類別原因：

二、工程項目風險管理對策

在工程項目風險管理中依據工程項目的特點及其總體目標，通過程序化的決策，全面識別和衡量工程項目潛在的損失，從而制定一個與工程項目總體目標相一致的風險管理防范措施體系，是最大限度降低工程項目風險的最佳對策。

1、把握投資決策，加強投資風險管理

1）把握投資決策，預防投資風險。這就要注意三方面：一是建立一支高水平、多學科的投資管理隊伍。二是樹立風險意識。三是健全風險預警系統。防范風險的關鍵是預先行動，即主動控制。項目進入實施階段時間越長，控制風險的成本就越高。四是貫徹執行風險管理責任制度。投資者要建立風險管理責任制度，制定科學的考核標準和獎罰措施。

2）把握投資風險因素分析，控制投資風險。因影響工程項目投資的風險因素多，而且各種風險經常相互重疊交叉，這就要求投資者應通過研究項目風險的可變性、多樣性和層次性來預測、評估，控制項目風險。層次分析模型可根據控制目標的性質和要求將控制目標分解為不同的分目標，并按照目標之間的相互關聯影響及隸屬關系將目標按不同的層次聚集組合，形成一個多層次的結構模型，綜合得出需要的控制結果。如下為風險評估的流程：

2、明晰合同細則，加強合同風險管理

工程項目的管理者必須具有強烈的風險意識，學會從風險分析與風險管理的角度研究合同的每一個條款，對項目可能遇到的風險因素有全面深刻的了解，合理控制合同風險的發生。在簽約階段，項目管理者應針對工程項目成立專門的談判小組，對合同標的、工程承包方式、工程技術要求、工藝選擇、工程質量、變更條款、付違約責任條款、結算方式、爭議解決方式等內容，必須明確，細化說明切，忌含糊不清。同時結合市場形勢，強化項目管理者合同管理意識，不斷完善合同管理制度。

3、采用“工程量清單”報價招標

“工程量清單”作為投標企業作價的統一依據，由各企業自行制定每個分項的綜合單價，反映了工程的消耗和有關費用，易于結合工程的具體情況進行計價，更能反映工程的個別成本和實際造價；實行統一的工程量清單報價招標，可以減少社會資源浪費，又能避免由此而造成的合同糾紛與索賠，有利于施工合同的履行和管理。與“工程總價報價”的做法相比，更具有科學性、公正合理性，既可減少弄虛作假、暗箱操作等違規行為，又解決了采用定額加費用招標時定額缺項、特殊工藝計價無據可依，標底價與各投標單位報價很難統一，招投標工作難度大的問題。

4、改變項目目標，回避項目風險

風險回避策略是指當項目風險潛在威脅發生可能性太大，不利后果也太嚴重，又無其它策略可用時，主動放棄項目或改變項目目標與行動方案，從而規避風險的一種策略。例如，企業目前正面對一項技術不太成熟的投資項目，如果通過風險評價發現項目的實施將面臨巨大的威脅，項目管理組織又沒有其它可用的措施控制風險，這時就應當考慮放棄項目的實施，避免巨大的風險事故和財產損失。

5、完善項目風險管理法律法規，建立健全風險管理制度

在我國，許多制度尚在探索階段，現行的法律法規不適應WTO有關建設工程項目風險管理。我們要針對建設領域內存在的突出問題，盡快建立參照國際慣例并符合中國實際的工程保險和工程擔保制度，研究合理的工程擔保、保險的收費標準及費用收取辦法。

6、建立企業內部風險管理體系，提高風險管理技術

提高企業抗風險能力，首先必須建立企業風險管理制度，明確職責，逐步形成企業風險管理體系。因為工程項目風險具有隱蔽性和不確定性，企業必須提高對工程項目風險的識別能力，加強工程項目風險信息收集工作，掌握不同工程的項目的風險規律，確定工程項目風險的相對重要性，以便能夠從容準確地應用風險分析技術去面對工程項目風險，用定性和定量相結合的方式對風險進行分析、預測和評估，并采取相應的對策。

三、結語

總體來說，工程項目管理過程始終貫穿著風險管理，針對對工程項目所面臨的不同風險因素進行分析，確定風險控制目標，深入研究，及時采取應對措施，調整管理方案，并將這一原則貫徹項目全過程，才能充分體現風險管理的特點和優勢，提高企業項目抗風險的能力，提高管理水平和盈利能力。■

篇7

1.工程項目進度風險因素

工程項目進度風險因素包括經濟因素、自然因素、技術因素及社會因素等。其中經濟因素包括承包商資金運營風險，故意拖欠工程款；匯率變化以及通貨膨脹等因素；受市場因素影響物價上漲等。自然因素涉及臺風、洪水、地震等不可抗力；工程地質條件復雜；持續較長時間的降雨及其他給石油工程項目造成危害的水文氣象條件等。技術因素包括采取施工安全措施不規范，技術應用不專業；石油項目對技術專業性要求高以及制定的施工方案不當等。而社會因素包括以下幾點：政策法規的變動，政府的干預；斷路、停電及停水等。

2.工程質量風險因素

石油工程項目質量風險因素應引起足夠的重視，調查發現石油工程項目質量風險因素包括人員因素、工程材料、環境條件以及施工與管理等諸多因素。例如人員風險因素表現在：一方面，石油工程項目難度較大，工藝復雜，對技術人員的專業水平及綜合素質要求較高，因此技術人員的可能引起風險的產生。另一方面，領導層對石油項目相關環節重視不足，未全面掌握實際情況，進行決策制定時稍有不慎容易使石油工程項目面臨較大風險。工程材料風險主要表現在：工程材料使用是否得當，是否出現浪費的現象，即，工程材料管理不當等；使用的工程材料其性能是否符合石油工程項目要求，是否對工程材料進行全面檢查等。環境條件包括石油工程項目施工期間是否采取安全防護措施，是否存在自然因素的干擾與影響。另外，實際施工時是否確保制定的目標圓滿的完成等。

3.成本及安全風險

成本及安全風險是石油工程項目風險管理的重要內容，因此應明確項目運營面臨的成本及安全風險。其中成本風險主要來自資金流轉不暢，相關費用無法及時支付，導致石油工程項目無法穩定的運行。安全風險包括施工人員安全意識低，不重視自我保護導致安全事故的發生。同時，石油工程項目不同于其他工程項目，操作不慎容易造成環境污染。因此，運營期間未根據實際情況，制定有效的風險應急預案等，使石油工程項目面臨一些無法預知的風險。

二、石油工程項目風險管理對策

石油工程項目面臨的風險較多，因此職能部門應在認真分析風險因素的基礎上，明確風險因素可能造成的損失，制定針對性風險管理對策，最大限度的避免風險的出現，以及降低風險管理造成的損失。

1.提高人員風險管理意識

石油工程項目中管理人員負責管理、決策制定等工作，與石油工程項目長遠、穩步發展密切相關。因此，管理人員應提高風險管理意識，加強風險管理重要性認識。一方面從石油工程項目長遠角度出發，明確不同環節風險因素，制定風險管理的有效對策，并組織相關責任人加強學習，提高對風險的及時響應能力。另一方面，組織相關人員加強學習風險管理知識，使其掌握應對常見風險的技巧與方法，一旦風險發生能夠在最短的時間內加以控制及排除，防止風險的進一步蔓延，給石油工程項目造成損失。另外，石油工程項目管理人員應定期召開風險管理座談會，認真總結風險管理經驗，針對出現的新風險應積極探討，最終總結應對風險的有效方法。

2.完善風險管理機制

為進一步提高石油工程項目風險管理質量與水平，職能部門應不斷完善風險管理機制。首先，制定嚴格的工作制度。例如，要求工作人員嚴格按照規范標準實施石油工程項目日常管理工作，針對容易發生風險的環節，應指派專門人員進行管理與維護，一旦發現問題及時告知技術人員進行處理。其次，完善獎罰制度。為確保風險管理各項目標嚴格落實，應制定相關的風險管理工作獎罰措施，不斷激勵表現優異的員工，充分發揮其工作潛能，為保證石油工程項目的安全運行貢獻力量。最后，制定應對風險管理的應急預案。結合石油工程項目具體實際，在充分分析石油工程項目可能出現風險因素的基礎上，制定風險管理應急預案，應對可能出現的風險。

3.注重新技術的引進

石油工程項目風險管理應注重核心技術的引進，切實提高風險管理質量與水平。首先，加強與先進國家有關石油工程項目風險管理的交流與合作，引進先進的風險管理新技術、新思路，結合石油工程項目實際加以靈活應用。其次，當前計算機、網絡技術發展迅速，應努力尋找其與風險管理工作的契合點，將其與風險管理相關環節加以良好融合，以提高風險管理工作效率。最后，石油工程項目風險管理人員應不斷學習，注重用新知識武裝自己的頭腦，在工作過程中不斷優化風險管理思路及流程，切實提高風險管理專業水平。

篇8

風險評估的方法有很多種，例如定性的有風險因素分析法，頭腦風暴法等；定量的有蒙特卡羅模擬法，層次分析法等[4]。本文采用多級模糊評判模型法分析道路工程項目，一方面是因為道路工程項目的某些風險因素是模糊的，對其風險的評估也具有模糊性，另一方面，道路工程項目的風險要素具有明顯的層次性，采用多級模糊評判模型更加合理，實用。本文利用模糊數學的方法對道路工程項目風險的主觀指標評價問題建立多級模糊綜合評價模型，并將定性指標定量化，進而利用熵權法確定各個指標的權重，將反映內部控制的各個單一因素評價納人一個統一的數學模式體系中，利用多級模糊評價模型求出綜合評價結果的代數值，從而為道路工程項目風險的評價量化問題提供一種可行、科學的方法。

1 道路工程項目風險指標體系統

道路工程項目是從事道路的規劃、勘測、設計、施工、養護等，道路工程項目主要涵蓋路基工程、路面工程，附帶道路排水工程、橋涵工程和隧道工程等。隨著近年道路工程項目越來越復雜，規模越來越龐大，道路工程項目已經呈現出了它獨有的特點。道路建設工程的各個部門都存在風險，有的風險相互疊加放大，有的風險相互抵消而減少。由于道路工程建設處在復雜的社會環境和自然環境當中，道路工程建設受到大量風險因素的影響。道路工程建設和其它建設項目有相同的風險因素，也有其特殊的風險因素，從道路工程項目的概念、組成及其獨有的特點出發，筆者參考大量相關文獻總結得出，道路工程項目的風險因素主要包含管理風險，設計風險，施工風險，財務風險，合同風險及其他風險六個方面的風險因素。將這六個大的風險因素分解，可以得出二級的風險因素，整個道路工程項目的風險指標體系就如下表所示：

2 道路工程項目風險評估

本文以河南XX道路工程項目為例，來分析道路工程項目的風險評估方法。該項目位于XX市新區，該新區是集商務辦公、金融信息、科技研發、會議展覽、文化游憩及生態居住等功能于一體的復合型服務中心，也是XX市新區的城市公共活動中心、生活服務中心和產業服務中心，控制區域7.6平方公里。該項目涵蓋永興東路、青梅路和竹林路等多條道路建設，總建設里程20.6公里，道路紅線寬40、50等一級公路，為新區發展提供強大的動力支撐。

由于公司項目較多，員工不足，并且員工的技術層面也有很大差距。在這樣的情況下，面對該項目，要完成項目組成員的遴選，包括項目經理和技術組成員，派遣能夠勝任該項目的員工成為了一個問題。為了解決這樣的問題，也成為了本文寫作的初衷，我們運用多級模糊熵權法對該項目進行了風險評估，具體如下：

運用多級模糊熵權法來建立道路工程項目風險評估模型的基本思路是：首先建立道路工程項目風險評估指標體系，確定各層各個指標的權重，然后通過建立風險評估模型評估項目的風險水平。具體模型建立的過程如下：

2.1 建立指標體系（U）

通過上文道路工程項目風險指標體系的建立，我們可以確定對應模型的兩層因素集。

2.2 確定風險評語集（V）

評語集是指對各個因素的風險評價程度的模糊集合。筆者在此將道路工程項目的風險評價分為六個等級V={V1，V2，V3，V4，V5，V6}，分別表示風險“很低”“低”，“較低”，“一般”，“較高”，“高”六個級別。為方便計算評價結果，我們給評語集設定定量指標V={V1，V2，V3，V4，V5，V6}={10，26，42，58，74，90}。

2.3 熵權確定權重

各因素的權重與風險評價結果緊密相關，因此確定權重的方法相當重要。對于本文的兩個層次的因素指標都可以通過向有關的專業人士和學者發調查表，根據他們的打分運用熵權法計算最終的權重。我們以計算第一層（U1，U2，U3，U4，U5，U6）個因素的權重為例來介紹熵權法計算權重的具體步驟如下：

2.3.1 建立風險因素權重表

根據上述確立的因素集和項目的基本概況，請相關的專家和學者為各層各個因素對于上層的權重打分，我們得到一級因素對于總體的主觀權重，并得到權重評議矩陣U如下：

2.3.2 確定熵權

對于一個有m個評價指標，n為評價專家的問題，第i個指標的熵表示為：

-------------（1）

其中 ，m表示評價對象的個數；R是專家評價得到的指標權重的評議矩陣。

那么第i個指標的權重表示為：

----------------（2）

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通過風險識別，可以將可能給信息化工程項目建設帶來的危害和機遇的風險因素識別出來，把風險管理的注意力集中到具體的信息化工程項目目標上來。風險識別必須在信息化工程項目開始、實施過程、主要范圍變更批準之前進行，而且需貫穿于項目全過程。項目信息的全面性、及時性、準確性和動態性決定了項目風險識別工作的質量和結果的可靠性與精確性。因此，在信息化工程項目的風險識別中，重要的是收集信息化工程項目相關的信息。

在信息化工程項目建設風險識別中，首先要全面分析項目發展變化的可能性，進而識別出信息化工程項目建設中的各種風險并匯總成項目風險清單；其次就是要識別引起信息化工程項目建設風險的主要影響因素，只有識別出項目建設風險的主要影響因素，才能把握信息化工程項目建設風險的發展變化規律，才有可能對信息化工程項目建設風險進行應對和控制。所以在信息化工程項目建設風險識別中要全面分析項目建設風險的主要影響因素及其對項目建設風險的影響方式、影響方向、影響力度等；最后還要識別信息化工程項目建設風險可能帶來的后果，找到信息化工程項目建設風險以及消減項目建設風險不利后果的方法。為了便于進行風險分析、量化、評價和管理，可以將識別出來的風險按信息化工程項目建設階段或管理者劃分。信息化工程項目的建設風險一般可以分為項目建議書、項目需求調研、項目可行性研究、項目設計、項目采購、項目施工及運營七個階段。因此，任何一個階段的工作結果都要包括對前面工作進行改進的建議和要求。信息化工程項目建設風險識別工作也應該包括對風險識別過程中發現的項目管理其他方面的問題進行完善和改進的建議和要求。信息化工程項目建設風險識別也是衡量風險程度、采取有效的風險控制措施以及進行風險管理正確決策的前提條件，對于實現有效的信息化工程項目建設風險管理具有積極的意義。

二、信息化工程項目建設風險存在的因素分析

信息化工程項目是指應用信息技術按限定時間、限定費用和要求的質量標準，完成的一次性任務或管理對象。由于信息化工程項目建設中總有各種不確定因素，導致信息化工程項目建設中出現的問題，所以不管信息化工程項目進行到什么階段，進展多么順利，風險都會隨時出現。在信息化工程項目建設過程中可能遇到的預算、進度、組織協調、需求變化、功能缺失、技術選擇和質量要求等方面的問題因素，也就是說如果這些大量的未知因素存在，也就意味著風險的存在，就有可能會影響到項目的進度，導致項目成本的增加等，使信息化工程項目建設達不到預期目標。

信息化工程項目建設風險因素分析是對可能導致項目建設風險發生的因素進行評價分析，從而確定風險發生概率大小的風險評估。信息化工程項目建設風險因素可能會來自需求、技術、資金、實施方等多方面，但信息化工程項目建設最根本的目標是實現信息化工程項目的期望，因此信息化工程項目建設風險分析也應重點關注影響信息化工程項目建設期望的因素。同時在信息化工程項目建設風險分析過程中，也需要辯證地分析信息化工程項目建設風險因素帶來的威脅和潛在的機會。確定信息化工程項目建設的風險范圍，將可能存在的風險因素逐一列出，以作為信息化工程項目建設全面風險管理的對象。羅列風險因素通常要從多角度、多方面進行，形成對信息化工程項目建設風險的多方位的透視。可以采用結構化分析方法，即由總體到細節、由宏觀到微觀，層層分解。信息化工程項目建設風險的管理不僅貫穿于整個信息化工程項目建設過程，而且在信息化工程項目事件發生之前就要開始進行風險分析。通過建立數學模型等方法從理論上來分析信息化工程項目建設的風險，比如決策樹、敏感性分析、蒙特卡羅模擬等，同時請教擅長信息化工程項目建設的專家，經驗豐富的項目經理等，從理論與實踐多方面來判斷信息化工程項目建設風險因素的利弊，對風險進行認真的分析。

三、信息化工程項目建設風險的管理與控制

在建設信息化工程項目中，要求在限定的時間內達到預期的效果，在嚴格按照信息化工程項目建設原則運行的前提下，前瞻性地管理和控制信息化工程項目中可能存在的風險，是保證信息化工程項目成功實施的重要環節。為能有效的對信息化工程項目建設風險進行控制，一般先采取回避風方式，放棄信息化工程項目帶給我們的各種收益和發展機會，采用相對保守的風險對策；可改變信息化工程項目建設計劃，以排除風險或條件，或者保護信息化工程項目建設目標，使其不受影響，或對受到威脅的一些目標放松要求。例如，延長進度或減少范圍等。為保證一定收益，也可采取排除風險的起源，利用分隔將風險源隔離于信息化工程項目建設的路徑之外，選擇適合于本身能力的風險環境進入經營的做法，以準確預見并有效防范完全消除風險的威脅。相比在風險發生后采取補救措施，提前采取行動減少風險發生的概率或者減少其對信息化工程項目建設所造成的影響，設法把不利的風險事件的概率或后果降低到一個可接受的臨界值要有效得多。采用不太復雜的技術，實施更多的測試等，都可減輕風險。如果不可能降低風險的概率，則減輕風險的應對措施是應設法減輕風險的影響，其著眼于決定影響的嚴重程度的連接點上。例如，設計時在子系y中設置冗余組件有可能減輕原有組件故障所造成的影響。再就是轉移風險，把風險損失的部分或全部以正當理由讓他方承擔，而并非將其拔除。設法將風險的后果連同應對的責任轉移到他方身上，但需要向風險承擔者支付風險費用。例如：將自己不擅長的或自己開展風險較大的一部分業務以出售或外包等形式委托他人幫助開展，集中力量在自己的核心業務上，有效地轉移風險。同時，可以利用合同將具體風險的責任轉移給另一方。在多數情況下，使用費用加成合同可將費用風險轉移給買方，如果信息化工程項目的設計是穩定的，可以用固定總價合同把風險轉移給賣方。還可以運用一些定量化的風險決策分析方法和工具，來粗算優化保險方案。當為應對風險而采取的對策所需要付出的代價太高，而且該風險發生的概率又很小，或者決定不打算為處置某項風險而改變信息化工程項目建設計劃，無法找到任何其他應對良策的時候，通常都是采取接受風險。接受可分為主動或被動，常見的主動接受風險的方式就是建立應急儲備以應對已知或潛在的未知威脅或機會；被動地接受風險則不要求采取任何行動，將其留給項目團隊，待風險發生時視情況進行處理。信息化工程項目建設風險的管理和控制就是要通過識別項目風險、分析項目風險因素和評估項目風險，并以此為基礎，合理地使用多種管理方法、技術和手段對信息化工程項目建設涉及的風險實行有效的控制，采取主動監管，創造條件，盡量擴大風險事件的有利結果，妥善處理風險事故造成的不利后果，以最少的成本保證安全、可靠地實現信息化工程項目建設的總目標。

參 考 文 獻

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1海洋石油工程海外項目風險特點

1.1地質以及海洋環境方面的風險

地質以及海洋環境風險是海洋石油工程難以回避的重要風險因素，潮汐、大風以及高鹽分等復雜氣象以及環境條件，都會對海洋石油工程的正常進行以及建設成本帶來極大影響，而地質方面的風險因素，主要是指海洋石油工程的開展前夕，對整個海上施工地質環境了解不充分，導致后續施工過程中原方案不可行，施工成本增加[1]。

1.2項目所處區域政治環境風險

海洋石油工程海外項目政治風險主要是指不同國家不同地區的社會狀態存在差異，部分國家的社會穩定性較差，甚至還有部分地區正處于戰亂狀態，這些情況會對海洋石油工程相關工作人員的生命財產安全及工程正常開展帶來極大影響。

1.3項目東道國經濟政策風險

項目東道國經濟政策是海洋石油工程海洋項目必須面對的挑戰，也是會對海外項目帶來極大影響的關鍵因素，會導致項目東道國經濟政策發生變動的要素較多，除了東道國自身經濟狀況、市場發展規劃等內部因素，還包括東道國國際地位、國際話語權甚至其他大國的干擾等外部因素，如果項目東道國外匯管理以及石油稅率等方面突然出現一定的變動，會對海洋石油工程項目效益甚至工程正常進行帶來極大影響。

1.4國際油價方面的風險

國際石油價格處于不斷波動的勢態，就近幾年而言，國際石油價格長期處于較為低迷的狀態，而海工作為中國唯一集海洋石油、天然氣開發工程設計、陸地制造和海上安裝、調試、維修以及液化天然氣、煉化工程為一體的大型工程總承包公司，國際石油價格的高低會對海洋石油工程數量以及項目利潤帶來極大影響。

1.5海洋石油工程自身風險因素

海洋石油工程自身存在的風險因素，也是影響工程正常開展以及項目效益的關鍵要素之一，其中主要包括項目合同風險、工程財務風險、人力資源風險、施工作業風險以及技術工藝風險等，由于海洋石油工程普遍存在投資金額更大、涉及到的專業領域更多以及質量標準更高等特點，再加上新技術、新設備以及新材料在工程建設當中的應用，無形中提升了海洋石油工程技術、設備、材料、資金以及人員等風險的發生幾率[2]。

2海洋石油工程海外項目管理存在的問題

2.1項目風險識別意識較為匱乏

海洋石油工程項目風險識別意識，關系到是否能夠把控好工程建設進度，是否能夠及時發現工程施工質量問題，以及是否能夠提前發覺風險隱患，這對海洋石油工程風險管控工作水平以及項目效益有著至關重要的影響，但是，目前我們對風險識別意識存在或多或少的不足，在國際市場風險因素識別方面的實效性、全面性以及詳實程度也較差，通常將更多的時間和精力放在對項目回報率的研究方面，對工程項目相關風險因素的定性分析、科學判斷以及理性預防等工作不到位，不僅會對海外項目正常進行留下了巨大的威脅，也不利于持續推動企業國際市場競爭力的提升[3]。

2.2項目風險管控體系以及專業風險管控機構方面的不足

我國自改革開放以來，對國際海洋石油工程的重視和支持力度在不斷提升，公司經過幾十年的發展，在技術工藝以及管理模式等方面獲得了長足的進步，海洋石油工程海外項目的風險評估以及管控工作也逐漸向著更加專業、系統的方向發展，但是，由于起步時間較晚、發展時間也較短，導致項目風險管控體系以及專業風險管控機構等方面仍然存在較多的問題與不足，比如，受項目實踐經驗較少等因素的影響，海洋石油工程海外項目風險評估和管控機構大多存在工作模式較為粗放的現象，除此之外，相關領域經驗豐富的專業人才存在較大缺口，也是制約海洋石油工程海外項目風險管控體系以及專業風險管控機構快速發展的要素之一。

3海洋石油工程海外項目各階段風險管理措施

3.1海洋石油工程海外項目投標階段風險管控工作

海洋石油工程海外項目投標階段的風險管控工作，可以劃分為投標前的風險評估、投標期間的風險管理以及投標結束后的風險總結等環節。首先，投標前的項目風險評估工作，主要是著眼于整體層面對工程相關方面的風險因素進行分析和評估，這需要組建由各個領域實踐經驗豐富的專業人員組成的項目風險評估委員會，從項目外部風險以及內部風險兩個層面開展風險評估工作，其中，項目外部風險主要包括工程區域地質和海洋環境特點，東道國社會環境穩定性、經濟政策、相關法律法規、宗教習俗等，而項目內部風險因素則需要根據自身資金、技術水平等綜合實力，對工程施工風險、人力資源風險以及合作方風險等相關風險因素進行分析，然后匯總各方面風險因素分析和評估結果，遵循集體探討、民主決策的方式決定是否參與該工程的投標。其次，投標期間的風險管理是關系到工程投標結果以及項目效益的重要環節，其風險管控工作主要涉及到投標決策風險、投標文件編制風險以及合同談判風險等幾個方面。投標決策風險一方面需要對項目業主方信譽以及競爭對手相關信息進行全面、詳實的收集和分析，另一方面還需要對招標文件中的技術文件以及投標規則進行深入研究；投標文件編制風險主要指是否能夠根據項目特點編制高質量的技術方案，以及在盡量保證企業自身項目利潤的基礎上制定出更加合理的報價，這是關系到工程企業是否能夠中標的關鍵環節；合同談判風險主要是指企業談判人員需要采取妥善、有效的措施，最大限度地將合同中的不合理條款以及風險因素進行排除或轉移，另一方面還需要對合同中相關方的職責以及索賠條款進行明確，這對合同談判人員的綜合能力和職業素養提出了更高的要求，不僅需要合同談判人員具備工程項目實際參與經驗，更需要談判人員對東道國的相關法律法規有著全面、深入地了解。第三，投標結束后總結階段的風險管理工作，主要是由項目投標小組以及風險評估小組對投標期間的各項工作及其風險因素進行匯總、整理，并將最終形成的海洋石油工程項目投標風險數據庫交由工程執行部門，一方面可以為工程項目后續執行階段提供更加詳實、可靠的數據資料，另一方面還有助于提高工程項目風險管控工作質量。

3.2海洋石油工程海外項目執行階段的風險管控工作

海洋石油工程海外項目執行階段風險管控工作成效，對工程整體建設進度、建設質量、項目投入成本以及項目利潤有著至關重要的影響，需要企業在保證項目風險管理實效性的基礎上，提高項目風險管理效率，從而為海油石油工程的正常、有序開展以及企業項目效益提供更加全面、可靠的保障。海油石油工程海外項目執行階段風險管控工作需要企業建立專職、專業的風險管控體系，主要是由風險預警監控、風險識別、風險分析評估以及風險應對等環節組成的項目風險管理閉環。首先，需要提前建立健全的項目風險評估程序、風險管理流程、風險緩解計劃以及風險應急方案，一方面為項目執行階段風險管控工作提供必要的支持和指導，另一方面還可以保證項目執行階段風險管控工作的高效開展。其次，規劃合理、有效的項目風險識別流程，是海洋石油工程項目執行階段風險管控工作的重要環節之一，對于項目風險的識別，可以召集項目各環節的負責人以及各領域的專業人員，通過頭腦風暴等方式對工程項目各個環節可能出現的風險因素進行分析和匯總，并編制出項目風險識別登記表，以便為后續的項目風險分析工作以及跟蹤管控工作提供必要的信息資料。第三，項目風險分析工作主要是通過矩陣分析法等手段，對項目風險因素進行定性分析，主要是從風險因素發生概率、風險因素對項目成本和建設進度產生的影響程度等幾個方面，對海洋石油工程海外項目各個風險因素進行風險類型、危害級別以及處理優先級等方面的劃分，并針對危險等級以及影響程度較高的風險因素進行定量分析，然后根據分析結果對項目風險因素登記表進行調整和完善，最后按照提前制定好的項目風險管理預案，結合工程實際情況采取妥善、有效的風險應對措施。第四，海洋石油工程海外項目風險監控工作，一方面是根據項目風險因素登記表，針對未發生的潛在風險因素進行監控，以便能夠第一時間發現和妥善處理相應風險，進一步降低項目風險對工程項目正常開展以及項目效益帶來的影響，另一方面則是對已出現風險的處理過程以及最終處理成效進行跟蹤監控和分析，確保海洋石油工程海外項目風險管控工作能夠嚴格按照相關規范和標準執行，并及時發現和處理原有項目風險發生的新變化以及新出現的項目風險，最后將項目風險監控分析相關數據信息更新到項目風險數據庫當中。

3.3海洋石油工程海外項目完工收尾階段的風險管理工作

海洋石油工程海外項目完工收尾階段的風險管理工作，主要是組織項目投標團隊以及項目管理團隊相關人員開展風險管理交流討論活動，并對項目風險管理過程以及管控成效進行分析和總結，一方面需要對項目風險管理工作中的優秀經驗和有效措施進行總結和歸納，另一方面還需要深入挖掘和改進項目風險管理工作中的失敗和不足之處。除此之外，公司還應加大項目風險管控體系建設力度和資源投入力度，比如，積極借鑒和引進國外先進管理理念和管理方法，建立更加科學、健全的項目風險管理模塊以及防范預案，提高對項目風險的反應速度以及處理質量，推動項目風險管理工作的專職化、專業化以及規范化發展，以便能夠不斷完善海洋石油工程海外項目風險管控體系，促進公司國際市場競爭力的提升。

4結語

總而言之，項目風險管控工作作為海洋石油工程項目的重要環節之一，無論是在保證工程正常、順利開展方面，還是在保證海洋石油工程企業項目效益以及企業持續發展方面都發揮著舉足輕重的作用，這要求我們對海洋石油工程項目風險管控工作給予更多的關注與重視，除了應加強項目風險管控體系以及風險管控模式的改革完善以外，更應立足于國際發展層面，加強相關領域專業人才的培養以及加快專業項目風險管控機構發展步伐，從而為公司國際化發展戰略的實現提供更多的助力與保障。

參考文獻：

[1]郭放，段夢蘭，張龍.基于全生命周期的海洋油氣項目集風險管理[J].中國安全生產科學技術，2019(03):6.

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中圖分類號：TU761文獻標識碼： A

一、建筑工程項目施工風險概述

我國風險管理研究始于80年代，旅美華人段開齡博士應教育部邀請，正式將風險管理知識引入我國。1987年，清華大學郭仲偉教授《風險分析與決策》的出版，標志著我國新時期風險研究的開始。隨著我國改革開放不斷深入，國外各種風險管理的理論和書籍被介紹到中國，同時也被應用到管理項目中來，尤其是大型的土木工程項目，如三峽工程、廣州地鐵等。在這些項目的實施過程中都制定了風險管理方案，并成功的運用了項目風險管理方法。但是由于種種原因，國內建筑企業的風險管理意識依舊淡薄，項目決策者、經營者并未將風險管理看做項目管理的一部分，對待風險的態度大多處于憑直覺、憑經驗的層次，因此影響到了工程風險在我國的研究和推廣。

建筑工程項目是在復雜的自然和社會環境中進行的，其建設周期長，投資額大，技術要求高，管理結構復雜，在項目實施過程中，不確定因素大量存在，并不斷變化，由此產生的風險常常影響工程項目的順利實施。建筑工程項目風險管理是在分析風險因素的基礎上，對建筑項目風險進行評價，判別建筑項目發生各風險的可能性及危害程度，運用科學的管理技術及手段，對工程項目可能發生的風險進行有效的預防及控制，對工程項目成敗起著關鍵性的作用。

二、建筑工程項目施工常見風險的原因分析

建筑工程項目風險的起因是由許多不確定因素造成的。如果在工程實施過程中，不考慮風險原因，就會加大實際成本而導致利潤降低甚至虧損。因此，要想獲取目標預期利潤，必須準確分析工程項目風險產生的原因。建筑工程項目中的風險因素主要包括投資風險、合同風險、工期風險、經濟風險，因此對這四個因素的嚴格控制是工程項目風險的關鍵。下面是現階段建筑工程項目施工過程中在這四方面存在的問題及其原因分析。

（一）投資時間長，投資數額大，引起的投資風險

投資風險是項目實施環節的首要風險，覆蓋貫穿項目整體因素的風險。由于投資大、工期長，建設工程項目本身所具有的物理及經濟特征使建筑工程投資也表現出區別于其他投資的固有特性，具有投資時間長、投資數額大、影響投資效果的因素多、投資轉移與替代性差及投資決策復雜、難度大等特點，在該過程中，未確定因素、隨機因素和模糊因素大量存在，并不斷變化，由此而造成的風險直接威脅建筑工程項目投資順利實施和成功。

（二）合同履行的不確定因素帶來的風險合同

在建筑工程項目實施過程中，由于人們的認識能力有限，工程周期長，工程期間的客觀條件如技術、施工、地質、材料等可能會對工程協議的執行產生干擾，這種客觀存在的對合同履行的不確定性會帶來合同的風險。主要表現形式有：合同條文不完整和不嚴密所引起的理解失誤，合同存在著單方面的約束性、責權利不平衡、發包人提出的開脫條款帶來的風險，業主違約帶來的風險及履約過程中的變更、簽證風險等。

（三）施工過程中出現意外造成的工期延誤

由于建筑工程項目施工過程中各種因素的綜合影響，最終造成工程項目施工拖延，未能及時按照合同工期完成。這主要是因為：一方面，投資商在投資決策、總體方案確定、設計施工隊伍的選擇等方面，決策出現偏差，導致設計施工人員業務素質不過硬，使得設計出的建筑圖紙達不到施工要求，最終均會影響工程進度。另一方面，建筑工程施工是一個復雜的動態過程，面臨的各種內部及外部環境更加復雜，任何不利的作用或意料之外的荷載，都將對建筑物造成不利的影響，帶來不同程度的損害，從而引發工程返工問題，影響工程進度和質量。

（四）在經濟領域中導致企業遭受厄運的風險

在經濟領域中各種導致企業經營遭受厄運的風險。即在經濟實力、經濟形

勢及解決經濟問題的能力等方面潛在的不確定因素構成經營方面的可能后果。如經濟危機和金融危機、通貨膨脹或通貨緊縮、匯率波動等。還有的經濟風險是伴隨工程承包活動而產生的，僅影響具體施工企業，如業主的履約能力等。

三、建筑工程施工項目風險的控制對策

在對項目風險的分析的基礎上，綜合考慮項目風險發生的概率、損失嚴重程度以及其它因素，就可得出項目各種風險發生的可能性及其危害程度，再與公認的安全指標相比較，從而決定應采取有針對性的預防及控制措施。針對建設項目實施的具體過程，為將風險降低到最低程度，可采用以下風險防范對策：

（一）把握投資決策，加強投資風險管理

建筑工程項目投資風險的規避應把握以下兩點：①把握投資決策，預防投資風險。在投資決策階段，建筑工程項目投資者預防風險應做好以下工作：一是建立一支高水平、多學科的投資管理隊伍。二是樹立風險意識。投資管理隊伍尤其是主要決策人員，要樹立正確的風險態度。三是健全風險預警系統。防范風險的關鍵是預先行動，即主動控制。項目進入實施階段時間越長，控制風險的成本就越高。四是貫徹執行風險管理責任制度。投資者要建立風險管理責任制度，制定科學的考核標準和獎罰措施。②把握投資風險因素分析，控制投資風險。由于影響工程項目投資的風險因素多，而且各種風險經常相互重疊交叉，這就要求投資者應通過研究項目風險的可變性、多樣性和層次性來預測、評估、控制項目風險。層次分析模型可根據控制目標的性質和要求將控制目標分解為不同的分目標，并按照目標之間的相互關聯影響及隸屬關系將目標按不同的層次聚集組合，形成一個多層次的結構模型，綜合得出需要的控制結果。在建筑工程項目投資風險控制中，可投資控制目標分為總項目、單項工程、單位工程3個層次，根據國家建設項目投資統計數據，可用圖形表示不同層次投資控制目標對偏差程度的不同控制范圍。 轉貼

（二）明細合同細則，加強合同風險管理

建筑工程合同既是項目管理的法律文件，也是建筑工程項目全面風險管理的主要依據。項目的管理者必須具有強烈的風險意識，學會從風險分析與風險管理的角度研究合同的每一個條款，對項目可能遇到的風險因素有全面深刻的了解，合理控制合同風險的發生。一是針對項目內容，細化合同條款說明。在簽約階段，項目管理者應針對工程項目成立專門的談判小組，對合同標的、工程承包方式、工程價款、工程技術要求、工藝選擇、工程數量、工程質量、變更條款、結算方式、付款方式、違約責任條款、爭議解決方式等內容，必須明確，細化說明切，忌含糊不清。二是根據工程項目的特點和實際，適當選擇計價式合同形式，以合同的形式把風險轉移到其他人或組織身上。三是結合市場形勢，強化項目管理者合同管理意識。在實際工作中，隨著市場的規范運作和市場形勢的發展變化，合同管理會不斷產生新的問題，提出新的要求。這就需要項目管理者應強化管理意識，不斷完善合同管理制度。

（三）通過工程索賠，化工程風險為利潤

針對工程量變化、設計有誤、加速施工、施工圖變化、不利自然條件或非乙方原因引起的施工條件的變化和工期延誤等對建筑工程造成工期或質量風險的因素，應通過工程索賠將項目風險轉化為利潤。工程索賠是一種權利要求，是合同主體對工程風險的重新界定，應貫穿項目實施的全過程。建筑工程項目實施過程中進行工程索賠的主要途徑有：①工期延誤索賠。指工期延誤屬于施工單位責任時，建設單位對施工單位進行索賠，即由施工單位支付延期竣工違約金。建設單位在確定違約金的費率時，一般要考慮以下因素：建設單位盈利損失；由于工期延長而引起的貸款利息增加；工程延期帶來的附加監理費；由于工程延期租用其他建筑時的租賃費等。②施工缺陷索賠。指施工單位的施工質量不符合施工技術規程的要求，或使用的設備和材料不符合合同規定，或在保修期未滿以前未完成應該負責補修的工程時，建設單位有權向施工單位追究

責任。FID-IC紅皮書、我國《建設工程施工合同(示范文本)》(GF 1999―0201)等均對工程索賠問題作了明確規定。這些索賠條款可以作為處理工程索賠的原則和法律依據。項目管理者應利用合同條款或推斷條款成功地進行工程索賠，控制項目風險。

（四）改變項目目標，回避項目風險

風險回避策略是指當項目風險潛在威脅發生可能性太大，不利后果也太嚴重，又無其它策略可用時，主動放棄項目或改變項目目標與行動方案，從而規避風險的一種策略。例如，企業目前正面對一項技術不太成熟的投資項目，如果通過風險評價發現項目的實施將面臨巨大的威脅，項目管理組織又沒有其它可用的措施控制風險，這時就應當考慮放棄項目的實施，避免巨大的風險事故和財產損失。

四、總結

要做好具體建筑工程項目的風險管理，首先，要根據該工程項目的規模、技術難度、環境條件等，針對對工程項目所面臨的不同風險因素進行分析，確定風險控制目標，深入研究，及時采取應對措施，調整管理方案，并將這一原則貫徹項目全過程，才能充分體現風險管理的特點和優勢。同時，在未來工程項目風險管理中，項目風險管理者要不斷從管理方法、風險應對措施、法律手段上對項目的風險實行更有效地控制。

參 考 文 獻

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篇12

（一）工程項目風險的定義及特點

海洋工程項目風險則是指在項目的策劃、設計、建造、安裝、調試以及后期投入使用各個階段可能面對的損失。項目的風險在任何項目的任何過程中都會存在。如果不能有效的對項目的風險進行控制，可能會造成項目在實施的過程中出現失控現象，從而導致延長工期、增加成本、甚至項目失敗影響企業聲譽。任何海洋工程項目都有一次性、獨特性和創新性的特點，項目風險也具有隨機性、相對可預測性、漸進性、階段性、突發性等特點。

（二）工程項目風險的分類

根據海洋石油項目的整體特點，基本可以分為可控風險和不可控風險兩大類。可控風險指的是以人的主觀能力可以控制住的風險，這些風險都可以有效的避免或者可以提前采取一定的措施進行預防，比如施工風險、安全風險、技術風險等等；不可控風險指的是客觀存在的，不以人的意志為轉移的風險，一般不能有效的規避或者采取預防的措施，例如政治風險、經濟風險、自然災害等等。

（三）海洋工程項目風險的識別

海洋工程的項目與傳統的土建項目有著明顯的區別，海洋工程的項目交叉作業多、涉及專業多、作業環境復雜、參與人員及設備較多等特點，那么在項目的運行過程中，如何對風險進行有效的控制，首先要對項目的風險進行識別，分析出屬于哪類風險，這就要求首先做好風險的識別。以海上組塊的安裝為例，根據海上安裝的施工方案，將該組塊的海上安裝過程分為“作業船就位、拋錨”、“組塊掛扣”、“固定切割”、“組塊起吊”、“組塊就位”及“組塊固定”這幾個過程，通過對每個過程中參與作業的設備、人員及外部環境的研究，識別出了每個過程中的安全風險因素。如作業船就位、拋錨過程，參與的機具船舶有：發電機、絞車、錨機、通訊設備、兩條輔助船舶及相關設施。參與人員有：作業船及輔助船船員、定位人員、指揮員。因此這個過程中可能的風險有：發電機及絞車故障、通訊設備故障、人員誤操作、未按方案布錨、走錨等風險。同理可以得到其他幾個作業過程的風險因素。因此有效的識別風險，是為了風險評估、風險應對和風險監控提供強有力的基礎。

二、海洋工程項目風險的評估

在項目風險識別之后馬上要對項目的風險進行評估，對項目所有的不確定的風險因素進行全面的分析識別后進行綜合評價，區分出可控風險和不可控風險。如果有必要需要建立風險模型，通過專家分析進行風險評估并制定有效的方法進行應對。

（一）項目風險的評估的方法

項目的評估方法有很多種，例如作業危險評估法、期望值法、事故樹分析法、敏感性分析法、模糊數學法等，而海洋工程項目中一般采用的評估方法是作業危險評估法（LEC法）。

（二）海洋項目風險評估

以海上平臺安裝為例，在海上平臺的安裝過程中，相關人員識別出在施工的過程中存在某種突發安全風險后，應該立即組織專家組對該風險進行評估，通過對“事故的不可預測性”、“措施的無效狀態”、“人員暴露在危險環境下的頻度”、“事故可能損失后果”的等等各個方面進行有效的評估，得到了風險因素的危險程度值及危險等級，為下一步風險的應對提供基礎。

三、海洋工程項目風險的應對

（一）海洋工程項目風險的應對的方法

在風險評估完成后，為了保證項目的順利進行，就需要專家組提出應對風險的措施和方法，應對風險的方式多種多樣，但籠統的歸納后有以下兩種：1、控制方法，及發現風險后提出有效的手段進行控制從而降低風險，主要以風險回避、風險遏制和風險轉移等手段。一般情況下對于海洋工程中的可控風險，一般都會采用這種手段進行控制。2、利用財務手段。在海洋工程領域，大多數情況下業主都會要求分包商進行購買海事保險的方式進行風險分攤，尤其是在重大設備設施的運輸、吊裝等作業行為前，都需購買保險釆用財務的手段將項目風險進行轉嫁。

（二）海洋工程項目風險的應對的原則

1、風險應對有針對性原則。在項目進行中，所采取的每一項措施都必須有針對性，否則勢必會浪費企業資源。2、風險應對可操作原則。在發現風險后在經過專家組的論證后制定的每一項應對措施中都必須可操作性，不應僅僅停留在紙面上，否則對防范風險沒有任何意義。3、風險應對最大執行力原則。在經過專家組的論證后制定的每一項應對措施后，應引起項目經理的足夠重視，從項目高層著手保證這些控制措施發揮其應有的效用。4、風險應對全面原則。一般海洋工程項目的風險具有多樣性，復雜化等特點，必須全面的指定有效的措施，需要采取多樣的方法從不同角度對其予以全面控制。5、風險應對措施與經濟成本相協調原則。在選擇風險控制措施時，在相同效果的前提下采取成本較低方案。6、風險應對能力導向原則。控制安全風險時，主要以預防為主，在能力范圍內可消除的必須進行處理，無法消除的最大化的削弱風險。

四、海洋工程項目風險的監控

（一）項目風險監控的概念

項目風險的監控是在對項目風險管理指定相關措施后對風險管理過程中的監視和控制。

（二）項目風險監控的目標

在項目風險監控措施的實施的過程中，都應該達到一些目標，這些目標包括：及早識別是否還有新的風險，避免已經發現的風險發生、減少風險發生后帶來的損失、總結經驗教訓在本文中項目風險監控雖然處于項目風險管理的最末端，但是風險監控是貫穿于項目整個過程中的，因此建立一套可行的項目風險監控系統是必不可少的措施，也是風險監控的關鍵所在。

本文在綜合考慮海洋石油工程項目特點及各類分析方法適應性的基礎上，對組塊的海上吊裝安裝過程進行風險管理研究，依此建立了風險源及風險識別、評估表，并基于盡早的識別風險，盡可能避免項目進行中事故的發生以及降低項目風險發生以后所產生的不利后果的目的，建立了兼具科學性和可操作性的項目安全風險監控系統。海洋工程項目的安全風險管理與對組塊海上安裝過程的安全風險管理類似，需要對全過程的作業信息進行收集并處理，識別出項目進行過程中的安全風險，并針對性的進行應對，然后評估每個風險因素的危險性及風險等級。若應對后的風險等級仍然較高，那就需要采取整改措施進行整改，若風險等級較低，則代表風險受到控制，可以繼續作業。對風險識別、風險評估及風險應對的全過程實施風險監控，確保識別出所有的安全，且風險的應對措施能夠被有效的實施，或對應對措施效果不好的風險進行整改。從而保證項目內每個風險因素都能受到有效控制。

作者:王增 孫詩杰 曹德明 單位:海洋石油工程股份有限公司

參考文獻

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篇13

1 鐵路工程建設項目風險的特點

鐵路工程建設項目風險，是指由于外部各種環境的復雜變化以及項目自身的難度和復雜性，加之決策者自身能力的局限性所導致項目中止、撤消、失敗或達不到預期技術經濟指標的可能性。

根據鐵路工程建設項目的特點，鐵路工程建設項目規模宏大、各專業交叉運用，因而投資巨大、影響深遠，同時所面臨的風險種類繁多，各種風險之間的相互關系錯綜復雜。項目從立項到完成后運行的整個生命周期中，都必須重視風險管理。

鐵路工程建設項目風險除了具有基本的不確定性以外，還有其他一些特性：

1.1 風險的客觀性和普遍性由于損失發生的不確定性存在，所有的工程項目都必然存在風險，并且不以任何人的意志為轉移，因而風險是超越人們主觀意識而客觀存在的，是無處不在，無時不有的。風險管理者只能降低風險的發生頻率，減少損失程度，但不可能完全消除風險，因而風險具有客觀性和普遍性；

1.2 風險的可變性在項目的整個過程中， 受技術、自然、政治等因素的影響，各種風險在質和量上發生著變化，伴隨著項目的進行，風險可能在一定程度上得到控制，同時在項目的每一階段都可能產生新的風險，因而風險具有可變性；

1.3 風險的可轉移性不同主體對風險的承受能力不同，對同樣的風險產生的反應也將不同。對于鐵路項目的總承包者承擔項目的總風險，將一些沒有優勢的子項目分包給其他施工單位，這樣也同時將這些項目的風險分包給了他們，即風險轉移；

1.4 風險的可控性人們在對工程項目風險規律識別的基礎之上，通過適當的技術和方法以及自身的經驗來控制風險產生不利影響的程度，以降低風險對鐵路工程建設項目帶來的危害，即為風險可控性；

1.5 投機風險的可利用性純粹風險只能帶來風險，不會到來機會和收益，沒有可利用性，然而投機風險既可能造成損失又可以帶來利潤，成功的管理者善于利用這一點，從而創造獲利的機會；

1.6 項目風險的階段性項目風險的階段性是指項目風險的發展是分階段的，而且這些階段都有明確的界限、里程碑和風險征兆。通常項目風險的發展有三個階段：其一是潛在風險階段，其二是風險發生階段，其三是造成后果階段。項目風險發展的階段性為開展項目風險管理提供了前提條件[3]。

2 鐵路工程建設項目風險識別

在鐵路工程項目決策前期，項目投資者首先應對所建項目從建設初期到竣工投產整個過程中的各種風險進行識別。風險因素分析如下：

2.1 政治風險

鐵路的建設一般為國家和當地政府共同投資，因而國家法律、法規的調整和政府政策的改變都會對項目產生重大的影響。從項目的策劃立項一直到項目的施工竣工和運營管理，政策風險主要包括政府或主管部門的專制行為、腐敗行為和障礙行為。主要表現為：政策多變、不透明、傳遞效率低；人治高于法治，建設法規不盡合理，政府或主管部門對工程項目干預太多，指揮不當；當地居民對工程項目的干擾；國際工程中還應考慮國際間關系的變化等[4]。這些都致使項目發生風險。

2.2 經濟風險

2.2.1 鐵路工程項目資金占用非常強大，沒有強大的金融體系及信用體系作保障，項目建設資金不能及時到位，這將影響工程進度和項目預期目標的實現，造成極大的項目風險；

2.2.2 投資膨脹。項目施工過程中的自然狀態和經濟條件都存在許多不可預見因素，最終導致項目投資的不確定，這體現在工程投資上就是工程量的變化和造價估算指標的變化引起的投資膨脹的風險；

2.2.3 車流量預測。車流量預測結果的準確性直接影響項目的建設和投資規模，以及運營費用和收益水平。資源分布、城市用地，人口流動以及運輸來源具有的不確定性，致使車流量預測具有一定風險。

2.3 技術風險

鐵路工程建設項目的技術風險是指由于技術條件的不確定性引起的項目損失或項目目標不能實現。引起技術風險的因素可分為可行性研究（如：基礎數據不完整、不可靠等）、設計（如：缺乏實際調查造成的出圖錯誤等）、施工（如：施工工藝落后等）和其他方面（如：工藝設計未達到先進指標等），技術風險一直飽受重視，工程技術人員在不斷研究中試圖找到經濟和安全的統一。然而一些工程技術人員片面強調工程優化，即工程的經濟性，給工程項目的可靠性或工程的實施帶來較大的風險。

2.4 自然風險

自然風險主要包括不明水文氣象地質條件，不利地理位置，地震、火災、洪水、雷電等自然災害。這些風險因素可能給項目帶來不利條件，影響建設進度，造成經濟損失；

2.5 管理風險

由于項目管理者能力不足、經驗缺乏、組織不當，關鍵崗位人員經常變更等因素，致使工期滯后，進度調整不適當等，對建設項目造成一定風險。

3 基于AHP的模糊綜合評價模型

模糊評價法是利用模糊集理論評價工程項目風險的一種方法。大部分工程項目風險難以用完全定量的精確數據加以描述，這種特性就是模糊性。綜合評價結果的可靠性和準確性依賴于因素的合理選擇、權重分配等，為了較好的解決這些問題，現將層次分析法與模糊評價法相結合形成基于AHP的模糊綜合評價模型。U為指標集，代表影響評價對象的因素，為了更合理地選擇影響項目的因素，采用層次分析法建立風險評價指標體系；V為評價集，即評價等級的集合，可根據實際情況的需要用不同的等級、評語或數字來表示。

因各因素的重要程度不同，需要給各因素賦一個權重，本文采用AHP確定權重集，即利用專家咨詢法構造兩兩比較判斷矩陣，求矩陣特征向量和特征根，并進行一致性檢驗，得出指標的權重。建立U到V的模糊關系，通常用模糊評價矩陣R來描述。在確定各個因素對評判集V的隸屬度時，可采用專家評審打分的方法建立模糊關系矩陣R=(rij)mn。

4 案例分析

某新建時速為250公里的客運專線鐵路工程，位于西南地區，連接我國西南三省市以及區域內重要經濟據點，線路全長519.363km。在該項目前期決策階段，投資者擬對該項目從建設初期到竣工通車整個過程的整體風險進行一個大致的綜合評價，然后決定是否投資建設。

4.1 確定因素集。利用層次分析法建立該項目的風險評價指標體系，如圖4-1。

4.2 確定評語集并賦值。評語集 = 高風險，較高風險，中等風險，較低風險，低風險 。評判指標采用加權平均法處理，對風險實行5分制，即= ，于是可得到向量 。

4.3 確定指標權重。根據有關本項目的資料征詢有關專家意見，并采用1~9 五標度法對各因素的重要性進行兩兩比較，構造判斷矩陣。

4.4 模糊層次綜合評價。 根據所建立的層次分析模型，采用專家打分法對因素的風險程度進行模糊評判。請10位有豐富相關經驗的專家對利率變化風險的風險水平進行模糊估計，即該風險發生的概率和發生的后果嚴重程度的綜合。

5 結語

本文運用層次模糊綜合評價法，建立了多層次多因素的鐵路建設項目決策階段風險評價指標體系，科學地將定性分析與定量分析相結合，切合實際，邏輯層次清晰，評價結果反映了整體風險水平，取得了較好的成果，可以幫助項目決策者更好地站在宏觀和微觀的角度，認識、預測和控制風險，分析利弊，綜合考慮，進而采取相應行之有效的應對措施。然而，層次模糊法僅僅是一種評價方法與算法，在實際評價中應針對具體項目的相關情況和特點加以分析，確定出合理的評價指標及權重，才能得到更為理想的評價效果。

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