引論：我們?yōu)槟砹?3篇經(jīng)濟學發(fā)展階段范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

第二是對貨幣供應量的看法。近年來為應對國際金融危機的沖擊，中國一度實施寬松的貨幣政策，這導致貨幣供應量的大幅增加。在經(jīng)濟總量達五六十萬億元的情況下，貨幣供應量早已超百萬億元，貨幣供應總量幾近經(jīng)濟總量的一倍，于是人們驚呼：貨幣供應量太多了，銀行流動性過剩，錢多了不值錢了。從絕對數(shù)量看貨幣供應量的多少，似帶有較濃的感彩，應找一個科學的參照物。經(jīng)濟學原理告訴我們，判斷貨幣供應量的多少，一般用物價和利率這兩個指標較為合理。但這兩個指標也使人們感到茫然，那么我們接下來再看這兩個方面。

第三是對物價的看法。在宏觀經(jīng)濟中考察物價，一般用消費物價指數(shù)（CPI）的變化來度量。2016年中國居民消費價格上漲2%，處于國際上典型的低通脹狀態(tài)。世界上許多國家中央銀行貨幣政策采取通貨膨脹目標制，將通脹的控制目標一般定在消費物價上漲2%以內(nèi)。但在人們的日常生活中，對物價的感受要比統(tǒng)計數(shù)據(jù)所反映的強烈。教育、醫(yī)療、娛樂、蔬菜和食品價格以及房價不同程度的上漲，在很大程度上抵消了人們對物價基本穩(wěn)定的感受。實際上，近年來的物價有漲有跌，跌得較多的是家用電器、計算機、通信、汽車、電視機等。統(tǒng)計的物價水平和感受的物價水平兩者之間的差異，實際上反映了消費結(jié)構(gòu)變化對市場供求關系的影響。這種消費結(jié)構(gòu)的變化目前還處于量變的階段，一旦深化為質(zhì)變，則應通過改變核算制度予以準確反映。因此，對物價的判斷，統(tǒng)計的沒錯，人們感受的也沒錯，問題的關鍵是目前還未到從量變到質(zhì)變進而影響宏觀政策決策的階段。

第四是對利率的看法。利率是中央銀行進行貨幣政策操作的重要價格型工具，中國利率市場化改革已取得決定性進展，利率的市場彈性正在逐步擴大?，F(xiàn)存的主要問題是，官方利率與市場利率出現(xiàn)方向性的背離，利率對資金供求關系的反映出現(xiàn)不同的信號，這增加了對形勢和政策的把控難度。2016年中央銀行確定的基準利率，一年期存款利率低于2%，貸款利率低于5%，扣除物價因素影響后的實際利率，存款利率為負數(shù)，貸款利率約在2%左右，已屬典型的低利率。但與此同時，具有市場利率屬性的民間借貸利率，一般在三分以上，常見的在四五分，有的甚至更高，趨勢還在繼續(xù)上揚，已屬典型的高利貸。官方利率反映貨幣供應量寬松，資金充裕；而市場利率反映貨幣供應量偏緊，資金短缺。是什么原因造成金融市場上的這種強烈反差呢？是貨幣需求問題，還是貨幣供應問題，亦或是貨幣的傳導機制問題，人們在茫然的同時，紛紛指向資金脫實向虛。

五是對資金脫實向虛的看法。所謂資金脫實向虛，一般是指在貨幣寬松，銀行流動性充裕的情況下，銀行有錢也不貸給實體經(jīng)濟企業(yè)，而將這些富裕的資金投向同業(yè)往來或融資票據(jù)，通過同業(yè)之間融資產(chǎn)品的利差或費差來獲取豐厚利潤。在實體經(jīng)濟企業(yè)融資難、融資貴、融資慢的大環(huán)境下，人們將這種金融同業(yè)之間的大量資金運用，斥之為資金脫離實體經(jīng)濟，在金融這個虛擬經(jīng)濟圈中自我循環(huán)周轉(zhuǎn)。更有人將這種金融同業(yè)之間的大量資金運用，斥之為資金脫實向虛的“空轉(zhuǎn)”！

金融支持實體經(jīng)濟發(fā)展，這個理念在中國這樣一個需要實業(yè)立國的大國環(huán)境下，在任何時候政治上都是正確的。但金融支持實體經(jīng)濟發(fā)展，是否意味著應把所有的資金均投向?qū)嶓w經(jīng)濟企業(yè)才對呢？也不盡然。因為在金融深化的過程中，虛擬經(jīng)濟和實體經(jīng)濟是相伴而生的。針對實體經(jīng)濟而言，金融提供的是貨幣的流通手段與支付手段；針對現(xiàn)代虛擬經(jīng)濟而言，金融提供的是貨幣的儲藏手段；而且，在貨幣的價值尺度這個功能上，虛擬經(jīng)濟和實體經(jīng)濟在市場定價上具有相互比對驗證的機理。因此，對虛擬經(jīng)濟也應有一個科學的認識。前述貨幣供應量的增加，若與經(jīng)濟增長和物價對比，2016年廣義貨幣（M2）增長超過11%，顯得偏多。但考慮虛擬經(jīng)濟吸納的具有財富儲藏功能的以各種金融投資形式存在的大量貨幣，以及物價水平的低位穩(wěn)定，應該說當前的貨幣供應量是基本適度的。虛擬經(jīng)濟在本質(zhì)上是經(jīng)濟發(fā)展到一定階段后，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整的必然結(jié)果。

以上從短期經(jīng)濟運行角度，考察了人們頗有爭議的五個問題。認識這些問題，有些具有穩(wěn)定的核算基礎，相對來講容易辨清；有些核算基礎欠缺，增加了認識的難度。有些經(jīng)濟現(xiàn)象似乎符合經(jīng)濟學原理，容易形成共識；有些經(jīng)濟現(xiàn)象由于其本身的復雜性，用經(jīng)濟學原理很難解釋，容易形成分歧。

若我把眼光放得更宏觀和更長遠一些，則對問題的認識有可能更深入。從中長期經(jīng)濟發(fā)展看，經(jīng)濟增長的動力，根據(jù)一些經(jīng)典經(jīng)濟學家的研究結(jié)論，來自大規(guī)模的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整。這個結(jié)論正適應中國現(xiàn)階段的經(jīng)濟運行。不論我們感知與否，也不論我們承認與否，中國經(jīng)濟現(xiàn)正處于深度的結(jié)構(gòu)調(diào)整之中。

首先，人們的消費結(jié)構(gòu)正在進行深度調(diào)整。隨著改革開放和信息技術(shù)的進步，人們的消費觀念、消費習慣和消費行為發(fā)生了深刻的變化，從眾化和多元化并存，一些新興的消費方式，既帶來了經(jīng)濟的活力，也帶來了經(jīng)濟核算和經(jīng)濟管理的難度。這導致一些經(jīng)濟活動很難用傳統(tǒng)的經(jīng)濟學原理來解釋，經(jīng)濟理論的創(chuàng)新趕不上經(jīng)濟實踐的創(chuàng)新，增加了人們認識問題的難度。

其次，就業(yè)結(jié)構(gòu)在持續(xù)發(fā)生重大改變。我國的就業(yè)統(tǒng)計目前只包括城鎮(zhèn)正式在編職工，對于農(nóng)民、進城的農(nóng)民工和大量的非編制職工，目前就業(yè)統(tǒng)計核算并未覆蓋。過去是靠單位安排工作，現(xiàn)在是找工作，除公職有編制約束外，大量的自由擇業(yè)和自謀職業(yè)者，已成為主要的勞動生力軍。而且，除了法律禁用童工外，除了公職單位有到齡退休的約束外，大量非公職單位，自愿就業(yè)、自愿退休或退休返聘已成常態(tài)。這種就業(yè)結(jié)構(gòu)的變化，既對消費有影響，也對產(chǎn)業(yè)發(fā)展有影響。

篇2

林業(yè)系統(tǒng)是一個生態(tài)經(jīng)濟復合系統(tǒng), 系統(tǒng)由不可持續(xù)發(fā)展向可持續(xù)發(fā)展演變的過程,是一個連續(xù)的“發(fā)展”和連續(xù)的克服“不可持續(xù)”問題相結(jié)合的過程,要尋找由不可持續(xù)發(fā)展向可持續(xù)發(fā)展轉(zhuǎn)變階段劃分的理論依據(jù),就不得不對“發(fā)展”階段劃分的理論依據(jù)作一簡要分析。發(fā)展階段劃分理論依據(jù)是經(jīng)濟學和西方經(jīng)濟學關于經(jīng)濟社會發(fā)展階段劃分理論。經(jīng)濟學從生產(chǎn)力的角度, 以社會生產(chǎn)的不同技術(shù)形式為依據(jù),將社會發(fā)展劃分為石器時代、青銅器時代、鐵器時代和機器時代,加上后來的信息時代,實際上把人類經(jīng)濟社會發(fā)展劃分為五個時代。西方經(jīng)濟學家從發(fā)展經(jīng)濟學和信息經(jīng)濟學角度,對經(jīng)濟社會發(fā)展的階段問題進行了側(cè)重于生產(chǎn)力標準方面的劃分。美國著名經(jīng)濟學家羅斯托從發(fā)展經(jīng)濟學角度來劃分社會經(jīng)濟發(fā)展階段。他吸收了各學派的理論與方法,從生產(chǎn)力發(fā)展史的角度把人類社會發(fā)展劃分為五個階段:傳統(tǒng)社會、起飛準備階段、起飛階段和成熟階段、高額群眾消費階段、追求生活質(zhì)量階段。20世紀80 年代后西方經(jīng)濟學家以發(fā)達國家為研究對象,從信息經(jīng)濟學或知識經(jīng)濟的角度,依據(jù)經(jīng)濟的目標及制約因素的不同來劃分社會經(jīng)濟發(fā)展階段,把人類社會劃分為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟社會、工業(yè)經(jīng)濟社會和知識經(jīng)濟(或信息經(jīng)濟)社會三個階段,以后又增加了后農(nóng)業(yè)經(jīng)濟和后工業(yè)經(jīng)濟兩個轉(zhuǎn)變時期。我國學者根據(jù)經(jīng)濟學和西方經(jīng)濟學理論,按生產(chǎn)力水平劃分人類社會經(jīng)濟發(fā)展階段為五個階段:農(nóng)業(yè)經(jīng)濟社會階段、向工業(yè)經(jīng)濟過渡的起飛階段、工業(yè)經(jīng)濟社會階段、向知識經(jīng)濟過渡的起飛階段、知識經(jīng)濟社會階段。

二、向可持續(xù)發(fā)展過渡的階段劃分理論構(gòu)想

《中國可持續(xù)發(fā)展林業(yè)戰(zhàn)略研究總論》依據(jù)歷次國際林業(yè)大會主題,將世界林業(yè)發(fā)展進程分為五個階段:森林原始利用階段、木材過度利用階段、森林資源恢復發(fā)展階段、森林多功能利用階段和可持續(xù)林業(yè)發(fā)展階段?！吨袊F(xiàn)代林業(yè)》對世界林業(yè)發(fā)展依據(jù)森林資源的消長狀況,結(jié)合社會歷史的發(fā)展階段,森林經(jīng)營方式,森林利用情況等六方面,將世界林業(yè)發(fā)展階段分為:森林原始利用、森林工業(yè)利用和現(xiàn)代林業(yè)3 個階段。根據(jù)社會歷史階段、人類需求、森林經(jīng)營利用等方面,把中國林業(yè)劃分為4個發(fā)展階段,即狩獵林業(yè)、農(nóng)耕林業(yè)、工業(yè)化林業(yè)、走向可持續(xù)林業(yè)。將現(xiàn)代林業(yè)建設劃分為過渡階段和提高階段兩個發(fā)展階段。如果把林業(yè)發(fā)展的5 個階段和人類社會經(jīng)濟發(fā)展的5 個階段作對應比較,森林原始利用階段較好的相對應農(nóng)業(yè)經(jīng)濟社會前期階段,木材過度利用階段較好的對應于農(nóng)業(yè)經(jīng)濟社會中后期階段和向工業(yè)經(jīng)濟過渡的起飛階段,森林恢復發(fā)展階段較好的對應于工業(yè)經(jīng)濟社會階段,森林多功能利用階段則較好的對應于向知識經(jīng)濟過渡的起飛階段,可持續(xù)林業(yè)發(fā)展階段相對應于知識經(jīng)濟社會階段。對應劃分不可能完全一致,因為發(fā)展過程是漸變的,不同階段的邊界是模糊的,里面會有交叉和重疊,但大致是吻合的。這樣把林業(yè)發(fā)展的階段與人類社會經(jīng)濟的發(fā)展階段相對應起來,階段的劃分有了理論依據(jù)?？v觀林業(yè)可持續(xù)發(fā)展研究文獻資料, 對可持續(xù)發(fā)展指標的綜合評價研究一般是按照綜合評價的指標值,給可持續(xù)發(fā)展劃分等級,對林業(yè)向可持續(xù)發(fā)展過渡的階段劃分研究極少。不管林業(yè)目前所處的發(fā)展階段和系統(tǒng)特點如何,系統(tǒng)由不可持續(xù)發(fā)展向可持續(xù)發(fā)展過渡的階段劃分上還是有規(guī)律可循的。借鑒我國著名學者馬傳棟對煤炭、農(nóng)林及上海市區(qū)域可持續(xù)發(fā)展階段的研究,把林業(yè)由不可持續(xù)發(fā)展向可持續(xù)發(fā)展過渡劃分為四個階段:不可持續(xù)發(fā)展階段、可持續(xù)發(fā)展過渡階段、初步可持續(xù)發(fā)展階段、較高可持續(xù)發(fā)展階段。這一劃分與我國林業(yè)將可持續(xù)發(fā)展一般分為極不可持續(xù)發(fā)展、不可持續(xù)發(fā)展、弱可持續(xù)發(fā)展、中可持續(xù)發(fā)展和強可持續(xù)發(fā)展5 類狀態(tài)基本是一致的?？沙掷m(xù)發(fā)展是一種理想境界和狀態(tài), 是一種發(fā)展的動態(tài)過程,它隨著社會經(jīng)濟條件的變化而不斷向前發(fā)展,只能逐步地接近它,而不能完全達到它,因此4 個階段的劃分更具合理性。

三、發(fā)展中國有林場或國鄉(xiāng)(群)聯(lián)營林場遇到的問題

1.國有林場及森林苗圃或國有墾殖場改制后,用于置換職工身份而歸個人經(jīng)營的山林,其林地所有權(quán)仍歸國有不變,林地的使用權(quán)和林木的所有權(quán)按合同約定處理。但屬國鄉(xiāng)(群)聯(lián)營的山場不得用于置換職工身份。

2.國有林場(圃)改制后,將山場劃歸所在地的鄉(xiāng)或村集體經(jīng)營管理的,其林地所有權(quán)歸國有不變,其林地使用權(quán)和林木所有權(quán)、使用權(quán),按縣人民政府規(guī)定的予以規(guī)定,或補充完善落實。

3.國有林場聯(lián)營山場中有農(nóng)戶的自留山、責任山,在聯(lián)營合同到期之前,應保持穩(wěn)定,不能單方面終止合同。林改后,如果林場與農(nóng)戶分成比例中,農(nóng)戶所得偏低,可以通過協(xié)商,適當提高農(nóng)戶所得分成比例,補簽聯(lián)營合同。若林改前是以集體與林場簽訂的合同,參照上述辦法解決。

4.在林業(yè)“三定”時和以后的山林權(quán)屬爭議調(diào)解處理中,對于時期,贈送或劃定給國有林場或社(鄉(xiāng))辦林場的山場權(quán)屬問題,本著尊重歷史和面對現(xiàn)實經(jīng)營狀況的原則,絕大多數(shù)的山林權(quán)屬已經(jīng)得到了明確定權(quán)和由縣政府發(fā)證。個別遺留的一些權(quán)屬有爭議的山場,只要國有林場或鄉(xiāng)辦林場能出示當時雙方簽訂的協(xié)議書或贈送書,并經(jīng)政府機關簽章批準,同時自贈送或劃定以來,一直由國有林場或鄉(xiāng)辦林場經(jīng)營管理的,其山林所有權(quán)和經(jīng)營管理權(quán)歸國有林場或鄉(xiāng)辦林場所有不變。

參考文獻:

[1]馬傳棟.可持續(xù)發(fā)展經(jīng)濟學[M].濟南:山

東人民出版社,2002:137-175.

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組. 中國可持續(xù)發(fā)展林業(yè)戰(zhàn)略研究總

論 [M]. 北京: 中國林業(yè)出版社, 2002:

篇3

1776年亞當•斯密在《國富論》中談到一個國家如何由窮變富的問題，實質(zhì)上已涉及到發(fā)展經(jīng)濟學的研究主題。亞當•斯密關于經(jīng)濟發(fā)展的構(gòu)想是:經(jīng)濟發(fā)展與經(jīng)濟增長是一個宏觀經(jīng)濟問題，是國民財富和社會財富的集聚與增長。勞動生產(chǎn)率的高低和勞動力人數(shù)的多少決定了國民財富的增長。這是發(fā)展經(jīng)濟學的雛形。但是，發(fā)展經(jīng)濟學作為一門學科則產(chǎn)生于二戰(zhàn)后。當時一些國家為擺脫殖民壓迫，紛紛獨立，迫切需要發(fā)展經(jīng)濟。當時在實踐上和理論上遇到的問題主要是:在實踐上，一是發(fā)展中國家的發(fā)展問題，二是當時戰(zhàn)敗國的經(jīng)濟復蘇問題;要么對原有理論加以改造，這比較容易，要么建立新的理論，這相對困難。一些學者深入研究各發(fā)展中國家之后發(fā)現(xiàn)，其環(huán)境與發(fā)達國家最初完全不一樣，傳統(tǒng)理論無法復制和拷貝到發(fā)展中國家。西方國家的經(jīng)濟增長理論由于條件不同、問題很多、相去甚遠，也無法照搬到發(fā)展中國家。所以當時在實踐上和理論上都迫切需要一門新理論，由此發(fā)展經(jīng)濟學誕生了。早在1939年，克拉克(Clark，C．G．，1939)就出版了《經(jīng)濟進步的狀況》一書，對后來經(jīng)濟發(fā)展思想產(chǎn)生了重要影響。20世紀40年代出版的《落后地區(qū)的工業(yè)化》和《東歐與東南歐工業(yè)化問題》是發(fā)展經(jīng)濟學的開山之作，在發(fā)展經(jīng)濟學的發(fā)展中具有引領性和開創(chuàng)性的歷史地位，是發(fā)展經(jīng)濟學的標志性文獻。

二、發(fā)展經(jīng)濟學的發(fā)展歷程

發(fā)展經(jīng)濟學在其發(fā)展的過程中，根據(jù)其政策演化和發(fā)展思路的差異性，發(fā)展經(jīng)濟學家將發(fā)展經(jīng)濟學的發(fā)展分為三個階段。第一階段是20世紀40年代末到20世紀60年代末的結(jié)構(gòu)主義發(fā)展階段;第二階段是20世紀60年代末到20世紀70年代末的新古典主義發(fā)展階段;第三階段是20世紀80年代后的新古典政治經(jīng)濟學發(fā)展階段。

(一)第一階段。發(fā)展經(jīng)濟學發(fā)展過程中的第一階段是20世紀40年代末到20世紀60年代末的結(jié)構(gòu)主義發(fā)展階段，其結(jié)構(gòu)主義思想，是這一時期的主導思想，后來也成為發(fā)展經(jīng)濟學的主流學派。二戰(zhàn)結(jié)束后，很多發(fā)展中國家取得了政治上的獨立地位，經(jīng)濟發(fā)展成為發(fā)展中國家迫切需要解決的問題，但是發(fā)展中國家面臨著諸多阻礙經(jīng)濟發(fā)展的制約因素，如:經(jīng)濟發(fā)展水平低、發(fā)展滯后、經(jīng)濟變量彈性低、經(jīng)濟發(fā)展的不平衡性，表現(xiàn)為明顯的剛性結(jié)構(gòu)。因此，結(jié)構(gòu)主義認為發(fā)達國家與發(fā)展中國家的經(jīng)濟現(xiàn)實完全不同，市場不完善是發(fā)展中國家的普遍現(xiàn)象，價格剛性，有時還會出現(xiàn)市場機制的失靈，經(jīng)濟在沒有外部因素的影響下難以達到均衡狀態(tài)。因此，結(jié)構(gòu)主義認為發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展不是靜態(tài)資源的重組和優(yōu)化配置，而應建立在動態(tài)調(diào)整可投資資源和保證供給增長的前提下，使社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)作出相應的調(diào)整。

(二)第二階段。發(fā)展經(jīng)濟學發(fā)展過程中的第二階段是20世紀60年代末到20世紀70年代末的新古典主義發(fā)展階段。結(jié)構(gòu)主義發(fā)展思路使許多發(fā)展中國家在二十世紀五六十年代經(jīng)濟社會得到了長足的發(fā)展，取得了令人矚目的發(fā)展成就，但是，結(jié)構(gòu)主義還存在理論上的缺陷和實用上的局限性，從20世紀60年代后期開始，新古典主義“復活”而成為發(fā)展經(jīng)濟的新的主流思想。概括起來，新古典主義的主要觀點是:一是社會的發(fā)展應是綜合的發(fā)展，滿足人的基本需要是經(jīng)濟發(fā)展的目標;二是重視人力資本，糾正唯物質(zhì)資本的缺陷;三是強調(diào)對外貿(mào)易在發(fā)展中國家對經(jīng)濟發(fā)展的顯著拉動作用;四是新古典主義突出了市場機制、資源優(yōu)化配置、微觀經(jīng)濟基礎等在發(fā)展中國家經(jīng)濟發(fā)展中的重要性。

(三)第三階段。發(fā)展經(jīng)濟學發(fā)展過程中的第三階段是20世紀80年代后的新古典政治經(jīng)濟學發(fā)展階段。同樣，由于新古典主義在實踐中和理論上也存在諸多缺陷，于是新古典政治經(jīng)濟學開始盛行，新古典政治經(jīng)濟學的發(fā)展經(jīng)濟學思想表現(xiàn)在如下:一是可持續(xù)經(jīng)濟發(fā)展觀念的產(chǎn)生;二是新增長理論的快速發(fā)展;三是新制度經(jīng)濟學的興起。

三、發(fā)展中國家發(fā)展的不平衡性

從世界范圍內(nèi)來看，無論是發(fā)達國家還是發(fā)展中國家，都普遍存在著地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的不平衡問題，即都存在著發(fā)達地區(qū)和和相對落后的后發(fā)展地區(qū)。發(fā)展經(jīng)濟學主要討論發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展問題。我國是發(fā)展中大國，發(fā)展中大國又具有不同于一般發(fā)展中小國的特征?，F(xiàn)有的研究已經(jīng)表明發(fā)展中的大國發(fā)展經(jīng)濟有如下幾個特點:第一，發(fā)展中大國人口數(shù)量眾多，消費需求旺盛，市場容量的絕對數(shù)相比較發(fā)展中小國要大。第二，發(fā)展中大國人口基數(shù)大，幅員遼闊，為了滿足日益增長的公共服務需求和實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的集聚、調(diào)整、優(yōu)化，必須建設與之相適應的龐大的基礎設施，同時滿足不斷增長的龐大的國內(nèi)需求，需要資金數(shù)量大，依靠外援或外資幾乎不可能解決問題。第三，由于發(fā)展中大國在工業(yè)化起步階段缺乏外向型經(jīng)濟發(fā)展的動因，實現(xiàn)的是內(nèi)向型發(fā)展的政策，工業(yè)化起步階段建立門類齊全的工業(yè)體系也就是必然選擇。第四，自然資源豐富、勞動力資源豐腴是發(fā)展中大國良好的資源稟賦，國內(nèi)市場規(guī)模大，但是，發(fā)展中大國在經(jīng)濟發(fā)展中也存在如下難題:一是遺產(chǎn)和文明傳統(tǒng)的重大影響;二是沉重的人口壓力、嚴峻的就業(yè)問題和低下的經(jīng)濟效率;三是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的不平衡;四是落后農(nóng)業(yè)與工農(nóng)業(yè)協(xié)調(diào)發(fā)展問題;五是內(nèi)部發(fā)展與對外開放的適度選擇。發(fā)展中大國與發(fā)展中小國相比較，其工業(yè)化過程亦不同:一是資本積累。發(fā)展中小國既可以自身積累，也可以依靠國際資本。而發(fā)展中大國則不行，盡管利用外資絕對量不少，但所占比例有限。二是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。發(fā)展中大國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)要求門類相對齊全，這是由發(fā)展中大國的資源狀態(tài)和國內(nèi)需求狀況共同決定的。三是國內(nèi)市場與國際貿(mào)易。發(fā)展中小國幅員小，國內(nèi)統(tǒng)一市場較易形成;發(fā)展中大國幅員遼闊，建立交通和通訊網(wǎng)絡需要巨額投資，且耗用時間長。所以，發(fā)展中大國不同于發(fā)展中小國，發(fā)展中大國發(fā)展的不平衡問題更為嚴重，更為棘手。比如中國，存在三大經(jīng)濟地帶，經(jīng)濟發(fā)展水平東部、中部、西部依次遞減，處于末端的西部民族地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展水平低，與東部沿海地區(qū)的差距大。發(fā)展中大國的發(fā)展存在不平衡性、層級性。

四、發(fā)展經(jīng)濟學適用于我國民族地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展

與其他國家的后發(fā)地區(qū)相比較，我國西部地區(qū)在自然環(huán)境、經(jīng)濟發(fā)展、歷史條件等方面都具有某種程度的相似性。第一，我國西部地區(qū)自然環(huán)境相對惡劣，自然資源豐富。第二，區(qū)域經(jīng)濟基礎薄弱，二元結(jié)構(gòu)典型。第三，教育科技落后，基礎設施差，社會發(fā)育度低，資本形成能力弱。第四，西部民族地區(qū)是我國少數(shù)民族集中分布的地區(qū)。發(fā)展經(jīng)濟學致力于推動發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展，為發(fā)展中國家擺脫貧困、產(chǎn)業(yè)發(fā)展作出了積極的貢獻。如今，作為發(fā)展中大國的中國內(nèi)部，亦存在經(jīng)濟社會發(fā)展的先進地區(qū)和落后地區(qū)，即存在經(jīng)濟相對發(fā)達的東部沿海地區(qū)和經(jīng)濟相對落后的西部后發(fā)展民族地區(qū)。發(fā)展經(jīng)濟學為解決發(fā)展中國家的經(jīng)濟社會問題探索了良好的范例，提供了成功的借鑒，那么用它來解決一國內(nèi)部經(jīng)濟社會發(fā)展的不平衡問題也是可行的。這是因為一國內(nèi)部后發(fā)展地區(qū)的經(jīng)濟社會發(fā)展的諸多條件和現(xiàn)實情況與世界上其他發(fā)展中國家的情況類似，所以，發(fā)展經(jīng)濟學完全可以用來解決中國后發(fā)展地區(qū)的經(jīng)濟社會發(fā)展問題，發(fā)展經(jīng)濟學在中國的后發(fā)展地區(qū)具有普適性。

五、發(fā)展經(jīng)濟學視角下西部民族地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展

發(fā)展中國家要發(fā)展經(jīng)濟，就必然要走工業(yè)化道路。但是，對工業(yè)化的理解不同，就會導致不同的結(jié)果。結(jié)構(gòu)主義和激進主義所采取的工業(yè)化，既忽視農(nóng)業(yè)的發(fā)展，又只采取單向的工業(yè)品導向，雖然使工業(yè)獲得較大的發(fā)展，但也導致了經(jīng)濟社會的二元結(jié)構(gòu)。不但農(nóng)業(yè)發(fā)展嚴重滯后，而且工業(yè)發(fā)展亦后勁乏力。張培剛教授早在20世紀40年代就曾指出，完整的工業(yè)化是包括農(nóng)業(yè)發(fā)展在內(nèi)的工業(yè)化。后來發(fā)展經(jīng)濟學之所以陷入危機，是因為發(fā)展經(jīng)濟學沒有完成使命，廣大農(nóng)村依然貧困，發(fā)展中國家經(jīng)濟社會二元結(jié)構(gòu)依然存在。如今許多發(fā)展中國家開始重視農(nóng)業(yè)的發(fā)展和農(nóng)業(yè)與工業(yè)的協(xié)調(diào)。我國后發(fā)展的民族地區(qū)與東南沿海地區(qū)的差距，和發(fā)展中國家與發(fā)達國家相類似，作為一個整體我國還是發(fā)展中國家，而民族地區(qū)又更為落后，暫時還不具有全面進行工業(yè)化的現(xiàn)實條件，發(fā)展中國家在由傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)化國家向工業(yè)化國家轉(zhuǎn)化時，應具備較強的物質(zhì)資源的儲備，包括:數(shù)量龐大的、可使用的資本儲備，勞動技能較高的、符合現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展需要的勞動力資源儲備;先進的科技發(fā)展水平、現(xiàn)代企業(yè)管理制度;良好的基礎設施等。顯然，西部民族地區(qū)在整體上還不具備這些條件。從資本資源來說，西部民族地區(qū)資本形成能力弱，資本使用效率差;從適合現(xiàn)代工業(yè)發(fā)展所需要的勞動力資源來說，西部民族地區(qū)科技教育水平低下，具有一定人力資本存量的勞動力資源稀缺、素質(zhì)差;就現(xiàn)代化的科學技術(shù)與先進的現(xiàn)代管理制度的適應性來看，就連東部沿海地區(qū)目前都還不夠成熟，何況西部民族地區(qū);從基礎設施建設來看，西部民族地區(qū)由于地勢地貌和氣候和水資源等特征，其基礎設施相當落后，其基礎設施建設也相當困難。因此，西部民族地區(qū)的工業(yè)化和現(xiàn)代化應該是這樣的路徑選擇:一是繼續(xù)做好脫貧致富奔小康的工作。因為一個民族、一個區(qū)域如果還沒解決溫飽問題，怎么奢談現(xiàn)代化。二是在國家扶持下完成經(jīng)濟社會發(fā)展的“先行關”———基礎設施建設，基礎設施是現(xiàn)代化工業(yè)建立和發(fā)展的基本條件。三是調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，形成一批有競爭力的優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，西部的工業(yè)化和現(xiàn)代化不能搞重復建設，要從自身特點和優(yōu)勢出發(fā)，依靠現(xiàn)代科學技術(shù)，發(fā)展有潛力的特色經(jīng)濟和優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)。四是發(fā)展科學技術(shù)，注重人才培養(yǎng)。實現(xiàn)西部民族地區(qū)由農(nóng)業(yè)經(jīng)濟向工業(yè)經(jīng)濟轉(zhuǎn)化，毫無疑問應是后發(fā)展的西部民族地區(qū)的發(fā)展主題。

【參考文獻】

［1］張培剛．新發(fā)展經(jīng)濟學［M］．鄭州:河南人民出版社，1999

［2］譚崇臺．發(fā)展經(jīng)濟學的新發(fā)展［M］．武漢:武漢大學出版社，1999

［3］鄭長德．世界不發(fā)達地區(qū)開發(fā)史鑒［M］．北京:民族出版社，2001

篇4

新舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學之間的差異，植根于對結(jié)構(gòu)剛性根源的不同看法：舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學認為，導致發(fā)展中國家難以發(fā)展資本密集型產(chǎn)業(yè)的市場失靈，是由不正確的價格信號所外生決定的，而這些價格信號又被壟斷、或勞動力對價格信號的遲緩反應、或要素的不可流動性等因素所扭曲。

與之相反，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學認為，發(fā)展中國家之所以無法建立起資本密集型產(chǎn)業(yè)，是由其要素稟賦結(jié)構(gòu)所內(nèi)生決定的；資本的稀缺、軟性和硬性基礎設置的落后都使得資源從已有產(chǎn)業(yè)向資本密集型產(chǎn)業(yè)配置并不能給發(fā)展中國家的企業(yè)帶來利潤。

同時，舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學持有世界兩極化這種相當局限的看法，認為僅有“低收入的外圍國家”和“高收入的中心國家”這兩類國家之分，因而也就相應地用兩點分布來描述發(fā)展中國家和發(fā)達國家之間的差異。

與之相反，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學則認為發(fā)展中國家和發(fā)達國家之間的差異反映了包括很多不同發(fā)展階段和發(fā)展水平在內(nèi)的發(fā)展連續(xù)頻譜。

對發(fā)展中國家和發(fā)達國家兩極分化的看法，使得舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學家們忽略了一個重要事實，即經(jīng)濟發(fā)展是一個連續(xù)過程。在這個過程中，每個遵循自身比較優(yōu)勢的國家都有機會在每一個發(fā)展階段調(diào)整和改進該階段的最優(yōu)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，而這一點正是新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學所強調(diào)的。

舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學家總認為外在的、政治和經(jīng)濟都占主導地位的發(fā)達國家讓初級大宗商品的價格進入下降的惡性循環(huán)，使得高度依賴資源出口的發(fā)展中國家成為依附于發(fā)達國家的受害者；而新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學卻否定了這種依附理論，認為在全球化不斷加深的世界里，參與世界復雜多樣的分工正是發(fā)展中國家克服不利的歷史趨勢的機遇，借此可以建立起符合自身比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，從而加速經(jīng)濟增長，不斷縮小與發(fā)達國家之間的差距。

新舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學之間的另一主要區(qū)別，在于對經(jīng)濟管理中關鍵工具的運用方式不同。

舊結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學認為，政府對經(jīng)濟活動的系統(tǒng)性干預是從“發(fā)展中國家”轉(zhuǎn)變?yōu)椤肮I(yè)化國家”、實現(xiàn)現(xiàn)代化目標的核心手段，泛保護主義（如政府強加進口關稅以保護國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)）、嚴格控制的匯率政策，以及在大多數(shù)產(chǎn)業(yè)部門設立國有企業(yè)等都是這種系統(tǒng)性干預的組成部分。

與之相反，新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學視進口替代為發(fā)展中國家在發(fā)展過程中順產(chǎn)業(yè)階梯而上的自然現(xiàn)象，只要替代的產(chǎn)業(yè)符合變化后的稟賦結(jié)構(gòu)所決定的新的比較優(yōu)勢。

篇5

一、引言

雖然關于“中等收入陷阱”的存在性、概念的邏輯性以及具體表現(xiàn)等基本問題仍存在較大爭議，但是不可否認，“中等收入陷阱”已經(jīng)成為近年來國內(nèi)最重要的經(jīng)濟學熱點主題之一。越來越多的知名學者參與到“中等收入陷阱”問題的討論甚至爭論之中，密集地發(fā)表了數(shù)量眾多、層次較高的論著。這在很大程度上推進了經(jīng)濟學界對于當前經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展問題的深入探討。同時，這些討論已經(jīng)將“中等收入陷阱”研究從現(xiàn)象判斷、經(jīng)驗分析和戰(zhàn)略推演推進至理論研討層面。探尋“中等收入陷阱”的經(jīng)濟學基礎，成為研究進一步深化的關鍵結(jié)點。

探尋“中等收入陷阱”的經(jīng)濟學基礎，就是在經(jīng)濟學基礎理論中探尋解釋“中等收入陷阱”的理論依據(jù)和模型基礎，依托基礎理論的框架和模型將現(xiàn)有研究推向深入，同時深化人們對于經(jīng)濟學相關理論的認識。如果“中等收入陷阱”研究所討論的問題和思想，已經(jīng)突破了現(xiàn)有經(jīng)濟學基礎理論的研究范圍和解釋力，那么就有必要對現(xiàn)有的經(jīng)濟學理論進行相應的發(fā)展和完善，當前關于“中等收入陷阱”的研究也就具有了改進經(jīng)濟學相關框架和模型的理論價值。因此，探尋“中等收入陷阱”的經(jīng)濟學基礎，是研究的必然趨勢，學者們也在這一方面進行了很多卓有成效的努力。但是我們發(fā)現(xiàn)，就現(xiàn)有文獻而言，當前學者們?yōu)椤爸械仁杖胂葳濉彼疤矫鳌钡慕?jīng)濟學基礎，尚存在很多不如人意的地方，依然存在很多不明之處。如果能夠進行更為深入的探尋，將為“中等收入陷阱”研究展示一個更為可觀的理論圖景。通過初步研究，我們發(fā)現(xiàn)“中等收入陷阱”還存在一些更具理論深度的經(jīng)濟學基礎問題尚未引起學界的廣泛重視。

二、問題的提出：現(xiàn)有成果評析及“再發(fā)現(xiàn)”的必要和方向

（一）前奏、共識和理論思考

雖然明確的“中等收入陷阱”一詞，最早出現(xiàn)于2007年世界銀行在北京的報告《東亞的復興：關于經(jīng)濟增長的思考》①，但是其基本觀點卻出現(xiàn)得要再早一些。2002年開始，國內(nèi)關于“拉美化”和“拉美病”的討論[1]，可視為當前“中等收入陷阱”研究的重要“前奏”。2004年，時任國家發(fā)展與改革委員會主任馬凱在兩會期間概括了“拉美現(xiàn)象”。他認為“人均GDP達到1 000美元以上，邁上重要歷史臺階，但是要警惕‘拉美現(xiàn)象’”，即“登上這個臺階以后，經(jīng)濟在一段時間內(nèi)停滯不前，社會矛盾突出，甚至加劇兩極分化和社會震蕩”[2]。人均收入1 000美元正是世界銀行所劃定的“中等收入國家”的界定標準②，馬凱的概括已經(jīng)是與“中等收入陷阱”相一致的比較清晰的表述了。當然，據(jù)此認為在世界銀行提出“中等收入陷阱”概念之前，“中等收入陷阱”就已經(jīng)獲得全面系統(tǒng)的研究，甚至認為世界銀行“炒冷飯”也是不恰當?shù)?。首先，由于關注的焦點集中于“拉美現(xiàn)象”與自由主義之間的關系，國內(nèi)關于“拉美化”和“拉美病”的討論，未能挺進至經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展研究領域，“拉美化”和“拉美病”也被視為“參照性案例”和“個案現(xiàn)象”，并未引發(fā)學者們對中國經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展問題的深入探討。其次，世界銀行將在此之前國際上已經(jīng)廣泛討論的現(xiàn)象重新以“中等收入陷阱”的概念提出，具有重要的新背景和新指向。這個新背景就是世界銀行關于東亞經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀的基本判斷和預見：2006年，東亞地區(qū)已經(jīng)“有越來越多的國家進入中等收入國家的行列。一旦越南達到了中等收入國家水平（很可能在2010左右實現(xiàn)），那么東亞地區(qū)將有超過95%的國家成為中等收入國家。東亞地區(qū)的未來將主要取決于中等收入國家的發(fā)展和表現(xiàn)”?；谶@一背景，如果東亞諸國也在“中等收入階段”陷入經(jīng)濟增長停滯的困境，那么，就全球范圍而言，中等收入階段可能遭遇經(jīng)濟增長困境的現(xiàn)象就不再是“拉美個案”，而是全球多數(shù)進入中等收入階段的發(fā)展中國家都可能遭遇的普遍性問題。在這一背景下，“中等收入陷阱”已經(jīng)演變?yōu)橐粋€需要認真審視的東亞問題，以及需要深入討論的可能具有普遍意義的階段性問題和理論性問題。

另一方面，隨著東亞諸國全面步入“中等收入國家”行列，全球范圍內(nèi)的主要發(fā)展中國家的經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展問題，也將逐步從“低收入國家”的經(jīng)濟增長起步問題，轉(zhuǎn)變?yōu)椤爸械仁杖雵摇钡慕?jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展問題。在這一背景下提出“中等收入陷阱”問題，不僅具有全局性的戰(zhàn)略意義，也會引發(fā)深入的理論思考：經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的困難和麻煩，不僅僅出現(xiàn)在經(jīng)濟的低收入階段和經(jīng)濟發(fā)展的起步階段。

經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的問題集中在“低收入階段”，解決了低收入階段的資本積累問題，經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展就會“一帆風順”，這一觀點，并不是經(jīng)濟學家明確堅持的觀點，但是至少可以視為發(fā)展經(jīng)濟學和經(jīng)濟階段論學者習慣的“話外音”。在此我們可以簡單試舉兩例。在羅斯托的《經(jīng)濟成長的階段》中將經(jīng)濟發(fā)展分為六個階段：“傳統(tǒng)社會階段”、“為‘起飛’創(chuàng)造前提的階段”、“‘起飛’階段”、“向‘成熟’推進階段”、“民眾的高消費階段”和“追求生活質(zhì)量階段”。雖然羅斯托也認為從“‘起飛’階段到”到“向‘成熟’推進階段”大約需要 60年左右的時間，但是關于“起飛”的比喻還是容易將人們引入“起飛”前艱難積累與“起飛”后騰空躍進的聯(lián)想。因此，提到羅斯托的“階段論”，困難集中在“起飛”之前，起飛之后會順利實現(xiàn)增長的觀念，幾乎成為“題中應有之意”。如果這一觀念在羅斯托的表述中尚屬“聯(lián)想”范疇，那么，發(fā)展經(jīng)濟學代表人物劉易斯的表述就更加明確：“經(jīng)濟發(fā)展理論的中心問題是去理解一個由原先的儲蓄和投資占不到國民收入4%或5%的社會本身變?yōu)橐粋€自愿儲蓄增加到國民收入12%到15%以上的經(jīng)濟的過程。它之所以成為中心問題，是因為經(jīng)濟發(fā)展的中心事實是迅速的資本積累（包括用資本的知識和技術(shù)）”[3]。劉易斯的表述很容易讓人們認為，只要解決了收入和資本積累問題，或者只要度過了最為艱難的積累階段，有了收入和資本，經(jīng)濟增長就不會再出現(xiàn)什么大的問題。另一方面，像“貧困的惡性循環(huán)”“低收入陷阱”等理論，也主要在低收入水平上討論經(jīng)濟增長的困難，在解決了低收入階段的生計問題和資本積累問題之后，經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的困難則很少被提及。從這個意義上講，世界銀行提出“中等收入陷阱”問題，警示世界多數(shù)發(fā)展中國家可能在度過“低收入階段”的困難之后，將遇到的新的困難，既有全局性的戰(zhàn)略意義也有重要的理論價值。其實，也已經(jīng)有學者開始討論進入“高收入階段”之后的歐洲所出現(xiàn)的“高福利病”或“歐洲病”[4]。

將經(jīng)濟增長理論和經(jīng)濟發(fā)展理論引入不同收入階段都可能出現(xiàn)的階段性的困難，消除傳統(tǒng)上“有了收入和資本積累就會一帆風順”的習慣認識，正是“中等收入陷阱”研究所能引發(fā)的理論思考。

（二）階段論和陷阱論：傳統(tǒng)提法，仍需明確方法論源頭和基本模型

雖然部分學者對“中等收入陷阱”的提法有些看法，但是對于發(fā)展經(jīng)濟學而言，“中等收入陷阱”的說法并非無源之水，它只是發(fā)展經(jīng)濟學習慣稱謂的自然延續(xù)?！爸械仁杖搿睒俗R了一個經(jīng)濟發(fā)展階段，對于經(jīng)濟發(fā)展水平劃分不同的階段，是發(fā)展經(jīng)濟學的基本理論傳統(tǒng)之一，而“陷阱”和“低水平均衡”則是發(fā)展經(jīng)濟學描述經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展困境的習慣稱謂。

除了羅斯托的經(jīng)濟發(fā)展階段論，亞當·斯密的經(jīng)濟社會階段劃分論、李斯特的經(jīng)濟階段論、錢納里的工業(yè)化進程階段論、霍夫曼工業(yè)化階段論、庫茲涅茨的經(jīng)濟增長階段論等，都是經(jīng)濟發(fā)展理論的習慣劃分方法。世界銀行提出的“低等收入國家”到“高等收入國家”的階段劃分，是這一傳統(tǒng)的延續(xù)和規(guī)范化。隨著“中等收入陷阱”研究的展開，日本學者大野健一就從產(chǎn)業(yè)升級的階段劃分入手，闡述了“中等收入陷阱”問題，重視國際直接投資（FDI）的作用，以人力資本提升不足形成的“玻璃天花板”解釋“中等收入陷阱”[5]。青木昌彥對于東亞經(jīng)濟發(fā)展“五階段”的重新劃分[6]，也被用于闡釋東亞諸國面臨的“中等收入陷阱”問題。

以“陷阱”和“均衡”表述經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的停滯和困境也是發(fā)展經(jīng)濟學的習慣做法。例如馬爾薩斯人口模型所強調(diào)的經(jīng)濟增長困境，在發(fā)展經(jīng)濟學中通常被稱為“馬爾薩斯陷阱”或“馬爾薩斯人口陷阱”；納克斯“貧困的惡性循環(huán)”也被稱為“低水平均衡陷阱”③；舒爾茨所描述的落后地區(qū)的“一個便士的資本主義”，也將落后的停滯狀態(tài)視為一種低收入水平的“均衡狀態(tài)”。Mark·Elvin針對中國經(jīng)濟史的“李約瑟之迷”，提出了“高水平陷阱”假說[7]，姚洋通過動態(tài)均衡模型證明了中國土地投資回報高于工業(yè)回報的“均衡狀態(tài)”導致中國錯過了科技革命[8]。

綜上所述，國內(nèi)外關于“中等收入陷阱”經(jīng)濟學基礎的探尋還是卓有成效的。就現(xiàn)階段形成的基本共識而言，“中等收入陷阱”所界定的是在中等收入階段所面臨的經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展停滯現(xiàn)象，將這種可能的困境描述為“陷阱”也只是發(fā)展經(jīng)濟學的學術(shù)習慣使然。發(fā)展經(jīng)濟學的常見的“階段論”和“陷阱論”，可視為“中等收入陷阱”的經(jīng)濟學基礎。

但是，把探尋“中等收入陷阱”經(jīng)濟學基礎的努力停留在這個層面上，還存在明顯的不足。在理論上至少有兩個問題需要解決。

第一，是什么方法論工具和經(jīng)濟學思想，能夠為“階段劃分”提供一個堅實的方法論源頭？換言之，“階段論”的經(jīng)濟學基礎又是什么呢？我們所看到的發(fā)展經(jīng)濟學“階段論”，通常是學者依據(jù)其關注的經(jīng)濟問題，從某個視角結(jié)合歷史經(jīng)驗所做的“階段性分割”，將這種劃分與“階段性出現(xiàn)的經(jīng)濟發(fā)展困境”相聯(lián)系，明確相應的劃分標準，并將這些劃分標準納入經(jīng)濟學基礎理論進行解釋，進而形成可供操作的規(guī)范的經(jīng)濟學模型。這一切都需要一個堅實的理論基礎和方法論源頭，中等收入陷阱的“階段論”劃分，同樣需要一個與之匹配的方法論源頭。

第二，既然經(jīng)濟增長的困難不僅出現(xiàn)在“低收入水平”上，那么，構(gòu)建一個能夠兼容不同階段的周期性困難的經(jīng)濟學模型是必要的。在“低水平均衡陷阱”的基礎上討論“中等收入階段”所面臨的“陷阱”或“均衡”，研究框架就不能是僅停在某個收入水平上的“個別分析”，一個既能區(qū)別不同收入階段的“階段性特征”，又能將不同階段的“均衡”納入統(tǒng)一分析框架的規(guī)范的經(jīng)濟學模型，是“中等收入陷阱”經(jīng)濟學基礎探尋的最終目標。

（三）比較優(yōu)勢論：應納入開放條件下的重要理論支撐

通過比較優(yōu)勢，或“動態(tài)比較優(yōu)勢”解析“中等收入陷阱”是探尋“中等收入陷阱”經(jīng)濟學基礎的另一個卓有成效的成果。Jan·Eeckhout和Jovanovic·Boyan認為經(jīng)濟增長率按人均收入水平由低到高呈現(xiàn)U形分布：中等收入水平國家的經(jīng)濟增長率低于低收入水平和高收入水平。其原因是高收入國家具有人力資源和技術(shù)等比較優(yōu)勢，能夠保障經(jīng)濟的高速增長，低收入國家則具有更為廉價的勞動力可以支撐高速的規(guī)模擴張，但是中等收入國家的比較優(yōu)勢則相對不足[9]。在國內(nèi)，張其仔通過動態(tài)比較優(yōu)勢的“H-K”模型指出了我國“比較優(yōu)勢斷檔風險”[10]，成為“中等收入陷阱”研究的重要支撐。蔡昉也認為基于比較優(yōu)勢和動態(tài)比較優(yōu)勢的研究“暗示了一個關于‘中等收入陷阱’的一般性理論解釋”[11]。

然而，以“比較優(yōu)勢缺失”來作為“中等收入陷阱”的經(jīng)濟學基礎，也存在明顯的不足。在邏輯上一國經(jīng)濟的“比較優(yōu)勢”是相對于其他國家和地區(qū)而言的，其意義在于參與國際分工和國際交換。如果說一個國家在國際分工和國際交易中的狀態(tài)和地位，能夠左右這個國家經(jīng)濟增長，那么，這種“外在于”國家經(jīng)濟增長“內(nèi)在規(guī)律”的因素，是如何影響一國的經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的？顯然，從“外在因素”到經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的“內(nèi)在規(guī)律”，兩者之間還存在一個有待添補的邏輯環(huán)節(jié)：為什么一個國家的經(jīng)濟增長需要依賴對外開放和比較優(yōu)勢？對外貿(mào)易和國際市場等“外在因素”是如何發(fā)揮作用的？這也說明，在“中等收入陷阱”問題的經(jīng)濟學基礎方面，“比較優(yōu)勢論”只能充當開放條件下的一個必要的理論支撐，是經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展理論相關模型在開放條件下需要納入和統(tǒng)一到“內(nèi)在規(guī)律”分析框架中的一個重要因素，而不能獨立充當“中等收入陷阱”的經(jīng)濟學基礎。

（四）“再發(fā)現(xiàn)”的方向：源頭、模型和開放性

綜上所述，要對“中等收入陷阱”的經(jīng)濟學基礎進行“再發(fā)現(xiàn)”，其努力的方向需要包括以下三個方向。第一，一個能夠解釋經(jīng)濟發(fā)展階段性差別和階段性特征的基礎性的方法論源頭。第二，一個基于上述方法論源頭能夠兼容“低收入均衡陷阱”和“中等收入陷阱”的統(tǒng)一的，同時又能標明階段性差異的規(guī)范的經(jīng)濟學模型。第三，上述方法論源頭和規(guī)范的模型最好能夠就“比較優(yōu)勢”和“對外開放”的重要性及其作用機理進行較為清晰的解釋。顯然，這三個方面的“努力方向”和“工作要求”，都具有較大的難度，這也是“中等收入陷阱”研究難以深入下去的癥結(jié)所在。

三、方法論源頭：金融外部經(jīng)濟

比較發(fā)展經(jīng)濟學的經(jīng)濟發(fā)展階段論和宏觀經(jīng)濟學的經(jīng)濟增長、經(jīng)濟周期理論可以發(fā)現(xiàn)：“中等收入陷阱”的階段論劃分，其關鍵在于“結(jié)構(gòu)重要”命題以及產(chǎn)業(yè)關聯(lián)機制。將“結(jié)構(gòu)約束”和“經(jīng)濟效率”相統(tǒng)一的金融外部經(jīng)濟，是解決這一問題的重要的方法論源頭。

（一）結(jié)構(gòu)重要：從階段論與周期論的比較研究開始

“發(fā)展階段”理論和“經(jīng)濟周期”理論有很多共同之處。但是，如果關注點集中于不同發(fā)展階段的“階段性特征”，以及相鄰發(fā)展階段之間的過渡等問題，那么，僅僅關注“波動規(guī)律”的“經(jīng)濟周期”理論分析工具，是明顯不足的。因此，那些在“經(jīng)濟周期理論”和“經(jīng)濟增長理論”中被抽象掉的“結(jié)構(gòu)性差異”則顯得非常重要。本部分從“階段論”和“周期論”的差別開始進行討論，將闡明由于抽象掉了結(jié)構(gòu)性差異，“經(jīng)濟周期理論”對于經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展長期規(guī)律的分析可能忽略了非常關鍵的內(nèi)容。過度依賴“經(jīng)濟周期理論”，忽略結(jié)構(gòu)性問題，可能是經(jīng)濟學基礎理論在“中等收入陷阱”等問題上解釋力不足的重要緣由。這為我們探求“中等收入陷阱”研究的方法論源頭確定一條較為清晰的理論指向。

我們的分析可以從這樣一個“總產(chǎn)出”公式開始：

Y=A·F（L，K），

其中Y表示產(chǎn)出量，A表示技術(shù)水平，L和K分別表示勞動和資本數(shù)量。

這一公式是經(jīng)濟增長理論和經(jīng)濟周期理論所普遍采用的“生產(chǎn)函數(shù)”模型。在這個模型中國民經(jīng)濟各部門的“產(chǎn)出規(guī)?！?，被抽象為一個統(tǒng)一的加總的指標“Y”。相應的，經(jīng)濟增長理論所討論的“經(jīng)濟總量”和“經(jīng)濟規(guī)?！钡脑鲩L和波動，也是這個“總產(chǎn)出”的增長和波動。這種處理方式已經(jīng)成為“經(jīng)濟增長理論”和“經(jīng)濟周期理論”的基本共識。很明顯，這種處理已經(jīng)將產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)比例抽象掉了。

然而，經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的歷史現(xiàn)實卻表明，結(jié)構(gòu)比例并非是一成不變的，在不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，國民經(jīng)濟各部門之間結(jié)構(gòu)比例的變化，不僅是存在的，而且是顯著的，這一差別一直被視為比“人均收入”更為重要的劃分經(jīng)濟發(fā)展階段的“關鍵指標”④?？梢哉f“經(jīng)濟增長理論”和“經(jīng)濟周期理論”抽象掉了經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展過程中的關鍵性內(nèi)容之一，也導致經(jīng)濟學基礎模型難以有效地標識不同經(jīng)濟發(fā)展的階段性差異。

當然，任何一個理論都沒有必要囊括經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的所有特征?！敖?jīng)濟增長理論”和“經(jīng)濟周期理論”也完全可以做出類似的辯解。但是，當我們關心經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展過程中的“階段性困難”時，即以“中等收入陷阱”等問題作為解釋對象時，這種“抽象”將是不可接受的，因為同時被“抽象”掉的正是經(jīng)濟增長過程中的“關鍵動力”或“關鍵困難”：產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)約束和供求關聯(lián)機制。

當學者只關注一個抽象的“總產(chǎn)出規(guī)模”時，其假定的不僅僅是“對不同產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)比例不再關注”，還包括“生產(chǎn)出的東西都能夠找到相應的交易對象進行交換”?；仡櫼幌聞P恩斯主義的宏觀經(jīng)濟總量分析不難發(fā)現(xiàn)，“國內(nèi)生產(chǎn)總值”即“總產(chǎn)出”在市場上可能遭遇的銷售困難，只來自于總支出和總需求方面，只有支出總量和需求總量的不足，才構(gòu)成這些“總產(chǎn)出規(guī)模”在市場上的銷售困難。換言之，“只要貨幣和收入是充足的”，不同商品之間的市場交換將不會出問題。因此，以此為基礎的分析框架，必然將經(jīng)濟周期波動、就業(yè)不足、物價波動和經(jīng)濟政策的關注點集中于“貨幣總量”等指標上。

如果我們將各產(chǎn)業(yè)之間的“結(jié)構(gòu)比例”納入視野，我們將發(fā)現(xiàn)經(jīng)濟增長的另一個關鍵問題：并不是所有的產(chǎn)品都能夠在市場上順利地找到他的交易對象。這就是產(chǎn)業(yè)之間的“供求關聯(lián)”。任何一個產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品，都需要與其他產(chǎn)業(yè)部門相交換。在一定時期內(nèi)，或者說在一定的經(jīng)濟發(fā)展水平上，各產(chǎn)業(yè)之間彼此的“供求關聯(lián)”是相對穩(wěn)定的。因此，某一個產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴充，必然要求其他產(chǎn)業(yè)規(guī)模的相應擴充，否則，“單獨擴充”其規(guī)模的產(chǎn)業(yè)，將由于“交易對象”的不足，而面臨更高的生產(chǎn)成本（上游產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的原料和中間品的不足）或更低的銷售價格（購買其產(chǎn)品的部門生產(chǎn)的“交易物”不足）。我們可以將這種“關鍵困難”表述為：任何產(chǎn)業(yè)部門的擴張，都依賴于那些與之相關聯(lián)的產(chǎn)業(yè)部門的“協(xié)同擴張”，否則“單獨的擴張”將受到懲罰。相應地，這一機制也會形成經(jīng)濟增長的“關鍵動力”，當與某一產(chǎn)業(yè)相關聯(lián)的多數(shù)部門或者主要部門已經(jīng)實現(xiàn)了擴張，那么，這一產(chǎn)業(yè)的擴張將是“自然的”“順暢的”，甚至是“強制的”。這一原理意味著，從“經(jīng)濟結(jié)構(gòu)”視角對經(jīng)濟總量波動、就業(yè)量變動和經(jīng)濟政策等基本問題，提供一個具有普遍意義的根本性解釋，這是“宏觀經(jīng)濟學”和“貨幣經(jīng)濟學”長期忽略的一個根本性解釋。

其實，在經(jīng)濟學中，這種“結(jié)構(gòu)因素”和“關聯(lián)機制”的重要性是非常明確的。經(jīng)濟增長問題，在經(jīng)濟學中被視為“擴大再生產(chǎn)”問題。擴大再生產(chǎn)的實現(xiàn)，不僅僅是總體產(chǎn)出的問題，不同產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)和關聯(lián)問題，必須被納入統(tǒng)一的分析框架之中。以下是馬克思關于這一問題的著名論斷：

“當我們從單個資本的角度來考察資本的價值生產(chǎn)和產(chǎn)品價值時，商品產(chǎn)品的實物形式，對于分析是完全無關的，例如，不論它是機器，是谷物，還是鏡子都行。……說到資本的再生產(chǎn)，我們只要假定，代表資本價值的那部分商品產(chǎn)品，會在流通領域內(nèi)找到機會再轉(zhuǎn)化為它的生產(chǎn)要素，從而再轉(zhuǎn)化為它的生產(chǎn)資本的形式。同樣，我們只要假定，工人和資本家會在市場上找到他們用工資和剩余價值購買的商品。但是，當我們考察社會總資本及其產(chǎn)品價值時，這種僅僅從形式上來說明的方法，就不夠用了。產(chǎn)品價值的一部分再轉(zhuǎn)化為資本，另一部分進入資本家階級和工人階級的個人消費，這在表現(xiàn)出總資本執(zhí)行職能的結(jié)果的產(chǎn)品價值本身內(nèi)形成一個運動。這個運動不僅是價值補償，而且是物質(zhì)補償，因而既要受社會產(chǎn)品的價值組成部分相互之間的比例的制約，又要受它們的使用價值，它們的物質(zhì)形式的制約?！盵12]

因此“社會總產(chǎn)品”不再被視為一個整體的C+V+M，而是區(qū)別為兩個不同部類的I（C+V+M）和II（C+V+M），無論是簡單再生產(chǎn)還是擴大再生產(chǎn)，兩個部類之間在結(jié)構(gòu)和比例上都要服從相應的等式要求：簡單再生產(chǎn)條件下I（V+M）=IIC，擴大再生產(chǎn)條件下I（V+V+M/X）=II（C+C）。違反這些比例結(jié)構(gòu)將會形成“價值革命”，導致經(jīng)濟危機。在馬克思那里，這種“結(jié)構(gòu)約束”是引發(fā)危機、阻滯經(jīng)濟增長的關鍵因素，而在西方經(jīng)濟學宏觀經(jīng)濟理論中，貨幣和總需求政策問題，才是導致經(jīng)濟波動的關鍵因素。

總之，抽象掉了各產(chǎn)業(yè)之間的結(jié)構(gòu)比例，不僅難以有效地標識不同的經(jīng)濟發(fā)展階段，而且忽略掉了經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展中的“關鍵動力”或“關鍵困難”。因此，要研究“中等收入陷阱”等特定經(jīng)濟發(fā)展階段的“困難”，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)顯得尤為重要，一個能夠兼容結(jié)構(gòu)性問題和產(chǎn)業(yè)關聯(lián)機制的方法論工具，才是“中等收入陷阱”研究的方法論源頭。

（二）金融外部經(jīng)濟：結(jié)構(gòu)與效率相統(tǒng)一的方法論源頭

雖然在古典經(jīng)濟學和經(jīng)濟學中包含了可以處理結(jié)構(gòu)問題和產(chǎn)業(yè)關聯(lián)機制的大量有價值的經(jīng)濟學思想和分析框架，但是考慮到“中等收入陷阱”與發(fā)展經(jīng)濟學、經(jīng)濟發(fā)展理論之間的特殊的關系。我們還是從發(fā)展經(jīng)濟學的理論脈絡中明確“中等收入陷阱”的方法論源頭。

金融外部經(jīng)濟就是這個能夠兼容結(jié)構(gòu)性問題和產(chǎn)業(yè)關聯(lián)機制的方法論源頭。實際上，金融外部經(jīng)濟也一直充當著發(fā)展經(jīng)濟學的方法論基礎。1943年，羅森斯坦·羅丹的“大推進”理論[13]，以“不可分性”表述了各產(chǎn)業(yè)部門之間的交互依賴。1954年，西托夫斯基[14]系統(tǒng)論述了“技術(shù)外部經(jīng)濟”和“金融外部經(jīng)濟”概念，并將羅丹的研究視為對金融外部經(jīng)濟的應用。自此，金融外部經(jīng)濟成為討論不同產(chǎn)業(yè)、不同區(qū)域結(jié)構(gòu)性依賴的關鍵方法論基礎。西托夫斯基也被視為金融外部經(jīng)濟的主要代表人物。其實，正如西托夫斯基在其文章中所指出的，金融外部經(jīng)濟概念，是經(jīng)濟學家維納于1931年提出的。

我們認為，金融外部經(jīng)濟是操作結(jié)構(gòu)性差異、產(chǎn)業(yè)關聯(lián)機制的關鍵的方法論源頭。要闡明金融外部經(jīng)濟的方法論特性，有必要回到其原點，對金融外部經(jīng)濟進行剖析。

1931年，作為對經(jīng)濟學界20世紀20年代“成本大爭論”的總結(jié)，經(jīng)濟學家維納在《經(jīng)濟學》期刊發(fā)表了著名論文《成本曲線和供給曲線》，系統(tǒng)闡述了現(xiàn)在經(jīng)濟學教科書中常見成本曲線，同時也在分析中明確提出了“金融外部經(jīng)濟”（Pecuniary External Economies）概念。金融外部經(jīng)濟可以表述為，由于對服務和物質(zhì)產(chǎn)品整個產(chǎn)業(yè)的購買量增長所導致的服務和物質(zhì)產(chǎn)品價格的下降。產(chǎn)業(yè)A的金融外部經(jīng)濟可能是其他產(chǎn)業(yè)B的內(nèi)部經(jīng)濟或外部經(jīng)濟，如果產(chǎn)業(yè)A購買了更多的服務或物質(zhì)產(chǎn)品，它們的價格將下降，因為產(chǎn)業(yè)B可以用更低的單位產(chǎn)品生產(chǎn)出這些產(chǎn)品”⑤。這是金融外部經(jīng)濟提出的最原始的表述。從這個表述中不難看出，金融外部經(jīng)濟實際上是外部經(jīng)濟的報酬遞增機制在產(chǎn)業(yè)關聯(lián)領域的延伸和應用，是報酬遞增機制與關聯(lián)機制的結(jié)合體。

產(chǎn)業(yè)關聯(lián)是各產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出規(guī)模之間的交互依賴。而報酬遞增機制則是規(guī)模與效率之間的密切關聯(lián)，是指生產(chǎn)規(guī)模越大，生產(chǎn)的平均成本越低。導致這一機制的原因包括：規(guī)模擴大為更為專業(yè)化的分工提供條件，促進了技術(shù)進步和勞動技能的提升；更大的生產(chǎn)規(guī)模提高了對固定資本的利用效率，使單位產(chǎn)品分攤的固定成本減少，等等。所謂金融外部經(jīng)濟就是指一個部門的生產(chǎn)效率受到與之存在供求關聯(lián)的部門的生產(chǎn)規(guī)模的影響。因此，金融外部經(jīng)濟將“產(chǎn)業(yè)關聯(lián)機制”所描述的“規(guī)模聯(lián)系”和“結(jié)構(gòu)依賴”，推進至“效率聯(lián)系”和“技術(shù)聯(lián)動”。在金融外部經(jīng)濟的視角下，由于各產(chǎn)業(yè)規(guī)模之間的必然聯(lián)系，各產(chǎn)業(yè)以規(guī)模擴張為基礎的效率提升和技術(shù)進步，相互關聯(lián)、相輔相成。

這一原理最為清晰和著名的表述是發(fā)展經(jīng)濟學的重要理論基礎“楊格定理”⑥，金融外部經(jīng)濟的表述更為貼近本文所關注的“結(jié)構(gòu)因素”“產(chǎn)業(yè)關聯(lián)”“技術(shù)進步”等內(nèi)容，其模型化成果也廣泛分布于高級發(fā)展經(jīng)濟學和空間經(jīng)濟學領域，因此本文選擇“金融外部經(jīng)濟”來指代這一原理。關于這種依賴和關聯(lián)機制，克魯格曼將其表述為：“這種循環(huán)關系意味著一國可能會經(jīng)歷自我強化的工業(yè)化（或者無法實現(xiàn)工業(yè)化）”[15]。

四、基本模型：“多重均衡”破解“自我強化”和“鎖定效應”

金融外部經(jīng)濟只是描述了各產(chǎn)業(yè)之間相互關聯(lián)的“結(jié)構(gòu)依賴”和“效率依賴”。那么，如何將這一思想模型化，使之兼容經(jīng)濟發(fā)展不同階段的“發(fā)展障礙”呢？

實際上，發(fā)展經(jīng)濟學的“平衡增長”理論，例如“大推進”理論、“貧困的惡性循環(huán)”等理論，都是從不同角度模型化了“金融外部經(jīng)濟”的思想，同時也是對“發(fā)展障礙”問題的模型化解析。但是，這種解析并不完善，或者說并不完全符合經(jīng)濟學模型所要求的嚴謹?shù)膶W術(shù)規(guī)范。由赫希曼發(fā)起的對“平衡增長”理論的批判，在很大程度上宣布了這一理論的失敗。其實，赫希曼的“產(chǎn)業(yè)關聯(lián)”機制、“關聯(lián)效用”和“主導產(chǎn)業(yè)”等理論的表述，只是金融外部經(jīng)濟基本思想的另一個表達方式而已?；谙嗤暮诵乃枷耄瑓s陷于批判和否定之中⑦，這也在一定程度上說明，當時的“模型化”表述并未能夠真正清晰表述其核心觀點。這也是金融外部經(jīng)濟理論在后來需要被重新發(fā)現(xiàn)的原因。

（一）“多重均衡”重振金融外部經(jīng)濟

20世紀80年代末，以金融外部經(jīng)濟為基礎的“大推進”理論等“超發(fā)展理論”重新被相起關注，完善的模型化成果是墨菲等人對“大推進”理論的模型化?？唆敻衤鼘⑦@種模型化的成果稱為“多重均衡”模型，并提出了較為簡化的數(shù)理表述。限于篇幅限制，我們可以基于金融外部經(jīng)濟的核心思想，提供一個更為簡潔的文字概括。

第一，要素彈性供給假定。將我們討論的范圍限定于效率普遍高于其他部門的城鎮(zhèn)工業(yè)化部門，除了這些部門之外，還存在一些能夠為這些部門提供彈性要素供給的低效率地區(qū)或低效率部門。這一假定并非要求以“二元經(jīng)濟”為前提討論“中等收入陷阱”問題，只要一國經(jīng)濟仍存在城鄉(xiāng)差異、區(qū)域差異，存在一部分部門為另一部分部門提供具有供給彈性的生產(chǎn)要素，我們的分析就可以進行。由于未進入高收入國家行列的發(fā)展中國家往往無法實現(xiàn)完全的市場化，部門之間和區(qū)域之間的效率差異普遍存在，且整體經(jīng)濟增長的表現(xiàn)主要依賴于效率較高的工業(yè)化部門，所以，這一假定對于“中等收入陷阱”的相關研究還是可以接受的。在歐盟，其勞動力、資本流動以及大量移民的事實也表明，即使是高收入國家，這樣的彈性要素供給也是普遍存在的。

第二，存在產(chǎn)業(yè)關聯(lián)機制。國民經(jīng)濟存在眾多部門，一個部門能夠獲得的“回報”取決于這個部門與其他部門之間的“交換”。因此只有其他各部門產(chǎn)業(yè)規(guī)模都相應提高后，這個部門所獲得到的回報，即收益才能相應提升。

第三，存在規(guī)模報酬遞增機制和離散的技術(shù)分布。隨著規(guī)模的提高，每一個產(chǎn)業(yè)在不同的生產(chǎn)規(guī)模上單位要素的產(chǎn)出效率提高，促進企業(yè)采用新技術(shù)，即更高的生產(chǎn)規(guī)模意味著高技術(shù)水平的人均產(chǎn)出會提高。但是，技術(shù)是離散分布的。同時，更高的技術(shù)也意味著單位要素的更高的成本，我們可以假設，要素成本的上升幅度不會高于技術(shù)所取得的產(chǎn)出的增長幅度，即只有在經(jīng)濟方面“合算的”⑧技術(shù)才會被采納。

如圖1所示，生產(chǎn)規(guī)模從小到大，要素使用量分別為FA、FB和FC，其中生產(chǎn)規(guī)模越大，技術(shù)水平越高，例如生產(chǎn)規(guī)模的要素使用量達到FB時，可以采用更高的技術(shù)，從而QB/FB>QA/FA，同樣QC/FC>QB/FB，但是，更高的技術(shù)往往需要更高的要素成本價格，單位要素價格計為W，其成本計為C。

由于存在“要素彈性供給假定”，我們可以將分析限定在各產(chǎn)業(yè)部門的規(guī)模持續(xù)擴大的規(guī)模擴張式的“經(jīng)濟增長”背景之下。在這一背景下，依據(jù)傳統(tǒng)的經(jīng)濟增長理論，似乎經(jīng)濟增長會“一帆風順”地進行下去：各產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模越大，單位要素的產(chǎn)出越高，同時產(chǎn)出規(guī)模的提高幅度大于要素報酬的提高幅度，工業(yè)化部門會持續(xù)擴張下去，其效率水平會越來越高，人均收入也會越來越高。但是，由于存在“產(chǎn)業(yè)關聯(lián)機制”，模型的結(jié)果將不是“一帆風順”，而是“多重均衡”的。由于產(chǎn)業(yè)間存在相互依存的供求關聯(lián)機制，一個產(chǎn)業(yè)部門在相互關聯(lián)的市場交易關系中能夠“換得”的產(chǎn)品，取決于其他產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模，這些在交易中所換得的產(chǎn)品，就是這個部門的“實際收入”。這個“實際收入”并非取決于這個產(chǎn)業(yè)自己的生產(chǎn)規(guī)模，而是取決于那些與之交換的各部門的產(chǎn)出規(guī)模。在這種情況下，雖然企業(yè)采用“新技術(shù)”后“要素成本”的上漲幅度低于生產(chǎn)規(guī)模的上漲幅度，但是，如果其他產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)規(guī)模未出現(xiàn)擴張，那么，產(chǎn)業(yè)的“實際收入”將不會增長，因此，擴大生產(chǎn)規(guī)模、采用新的生產(chǎn)技術(shù)，反而是不合算的。只有所有產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模都相應擴張到新的水平上，新技術(shù)才是合算的。所以，經(jīng)濟系統(tǒng)并不會自然的持續(xù)擴張，絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模被確定在某一個水平上時，各產(chǎn)業(yè)最優(yōu)選擇的均衡點，并不是朝向更大的生產(chǎn)規(guī)模和更高的技術(shù)，而是保持在原有技術(shù)水平上。

因此，隨著各產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)規(guī)模由小到大，經(jīng)濟系統(tǒng)“均衡機制”的結(jié)果不是生產(chǎn)規(guī)模的持續(xù)擴大，而是會存在多個離散的均衡點，越大的生產(chǎn)規(guī)模，對應著更高的均衡點、更先進的技術(shù)和更高的人均收入水平。但是，從一個均衡點到另一個均衡點，必須所有產(chǎn)業(yè)部門的生產(chǎn)規(guī)模都相應擴張，才是“合算”的，任何一個產(chǎn)業(yè)部門單獨擴張，將會因為“實際收入”增長滯后于要素成本的增長而變得“不合算”，保持原有的生產(chǎn)規(guī)模才是符合“均衡機制”要求的最優(yōu)選擇。相對于更高水平上的“均衡點”而言，較低水平上的均衡點，就是發(fā)展經(jīng)濟學中所說的“低水平均衡陷阱”。

（二） “自我強化”和“鎖定效應”相統(tǒng)一的“陷阱論”新解

有趣的是，上述墨菲等人完成“多重均衡”模型的同時，著名經(jīng)濟學家阿瑟·布賴恩在“路徑依賴”的基礎上，系統(tǒng)論證了經(jīng)濟系統(tǒng)的“自我強化”和“鎖定效應”。布賴恩的分析也是以“報酬遞增”機制為核心的。但是由于分析方法論和研究思路的差異，布賴恩的研究更多地被視為“演化經(jīng)濟學”等理論的代表。在這里，我們可以借用布賴恩的術(shù)語，對于經(jīng)濟系統(tǒng)交易出現(xiàn)的“自我強化”和“鎖定效應”提出一個基于“多重均衡”模型的解釋。

任何一個均衡點，都可以通過“成本—收益”機制促使經(jīng)濟系統(tǒng)向均衡點移動。如果A、B、C三點分別代表低、中、高三種收入水平。以B點為例，當經(jīng)濟系統(tǒng)從低于B點的收入水平接近B點時，各產(chǎn)業(yè)之間以QB為基礎的交易關系逐步形成“均衡機制”。這時，各產(chǎn)業(yè)所面臨的市場交易規(guī)模接近于QB，其收入水平也接近QB，收益高于成本，產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大形成“正向激勵”，各產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模和技術(shù)水平會受到均衡機制的“吸引”進入B點。這種情況下“均衡機制”的動態(tài)作用形成的“吸力”，表現(xiàn)為經(jīng)濟系統(tǒng)“規(guī)模擴張—技術(shù)進步—收入提高”的良性互動，形成良性循環(huán)，構(gòu)成經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的“自我強化”機制。但是，一旦經(jīng)濟系統(tǒng)進入B點，各產(chǎn)業(yè)部門以QB為交易量的市場供求關聯(lián)最終形成，當經(jīng)濟系統(tǒng)試圖繼續(xù)擴大生產(chǎn)、改進技術(shù)、提高收入時，以B點為中心的“均衡機制”同樣會發(fā)揮其“吸力”，在某些產(chǎn)業(yè)部門擴大生產(chǎn)時，需要面臨其他產(chǎn)業(yè)部門較小的生產(chǎn)規(guī)模和交易量的限制，導致收入增長滯后于成本上漲，甚至收入無法增長。產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴張面臨“均衡機制”的“懲罰”。這種情況下，同樣是市場“均衡機制”的動態(tài)作用形成的“吸力”，卻表現(xiàn)為經(jīng)濟系統(tǒng)難以實現(xiàn)“規(guī)模擴張—技術(shù)進步—收入提高”的“鎖定效應”。

因此，“多重均衡”模型的動態(tài)機制可以表述為：經(jīng)濟系統(tǒng)“規(guī)模擴張—技術(shù)進步—收入提高”的動態(tài)過程，隨著人均收入由低到高，技術(shù)水平由低到高，經(jīng)濟系統(tǒng)將在經(jīng)過不同的“均衡點”時，交替出現(xiàn)“自我強化”的良性互動和“鎖定效應”的惡性循環(huán)。這是對中長期經(jīng)濟周期，尤其是伴隨著技術(shù)進步的經(jīng)濟周期的另一個“結(jié)構(gòu)性”表述。在不同收入水平下，進入均衡狀態(tài)的經(jīng)濟系統(tǒng)所面臨的“鎖定效應”，就是各種“陷阱說”的經(jīng)濟學基礎。

（三）“多重均衡”新模型為階段性特性提供的理論支撐

上述分析還未在模型中引入階段性的“結(jié)構(gòu)性差異”。實際上，技術(shù)變革本身，就具有明顯的“結(jié)構(gòu)性差異”特征，不同的技術(shù)水平，往往對應著生產(chǎn)部門之間不同的分工關系，不同的中間產(chǎn)品鏈條和產(chǎn)業(yè)間不同比例結(jié)構(gòu)的差別。

最為典型的“結(jié)構(gòu)性差異”模型莫過于馬克思的“再生產(chǎn)圖式模型”，在這一模型中，技術(shù)進步被處理為“資本有機構(gòu)成”即C/V的提高，而這一比例的提升必然對應著生產(chǎn)資料生產(chǎn)部門，即第一部類在總產(chǎn)品中所占比重的提高。需要進一步指出的是，雖然“產(chǎn)業(yè)關聯(lián)”可以將這種“結(jié)構(gòu)性差異”的因素引入模型之中，但是“結(jié)構(gòu)差異”的引入本身，也會形成對經(jīng)濟發(fā)展障礙的另一個有力的解釋——由于產(chǎn)業(yè)之間從一個均衡點到另一個均衡點，經(jīng)濟系統(tǒng)需要適應產(chǎn)業(yè)之間“結(jié)構(gòu)比例”的變化，那么，調(diào)整的困難還將進一步增加：各產(chǎn)業(yè)之間的交換數(shù)量需要發(fā)生相應的調(diào)整，調(diào)整的過程中必然需要部分產(chǎn)業(yè)承擔收益與成本變動，某些產(chǎn)業(yè)可能會因此而受益，另一些產(chǎn)業(yè)則會因此而受損?！靶陆Y(jié)構(gòu)”的形成，會比原有的結(jié)構(gòu)約束面臨更多的風險和困難。當然，這一要素的引入也說明技術(shù)進步與結(jié)構(gòu)調(diào)整具有統(tǒng)一性。

五、對策悖論與開放條件：“比較優(yōu)勢重要”的模型解釋

在“多重均衡”模型中，一旦經(jīng)濟系統(tǒng)進入某一個均衡點，固守于“均衡點”就是市場機制自發(fā)作用的結(jié)果，這種情況下，經(jīng)濟發(fā)展對策往往會陷入“左右為難”的“對策悖論”。但是如果將封閉條件下的“均衡狀態(tài)”推廣到開放條件下，發(fā)揮比較優(yōu)勢參與國際分工，“均衡機制”所形成的“鎖定效應”將獲得緩解。這也部分地解釋了“比較優(yōu)勢重要”命題。

（一）“鎖定效應”下的對策悖論

“鎖定效應”下的對策悖論就是“市場”與“計劃”之間的悖論，換言之，就是政府干預與否的悖論。按照“大推進”理論的邏輯，各產(chǎn)業(yè)在結(jié)構(gòu)約束下的發(fā)展，需要產(chǎn)業(yè)規(guī)?！皡f(xié)同擴張”。然而市場機制則很難實現(xiàn)“有計劃的協(xié)同”，完全依托自發(fā)的市場均衡機制，其作用將不是“推進”，而是“鎖定”。因此，政府干預下的投資和“推進政策”成為發(fā)展經(jīng)濟學重要的政策主張。然而政府的推進并非是單獨對某一個產(chǎn)業(yè)領域的支持，而是對各產(chǎn)業(yè)協(xié)同擴張的“大推進”，即對整體國民經(jīng)濟的系統(tǒng)干預。實踐證明，這種干預在推進經(jīng)濟增長的同時，往往會形成對市場價格機制的破壞。除一系列“尋租”和“腐敗”問題外，更為嚴重的負面因素在于市場機制的運行規(guī)則可能因為政府的過度參與而受到損壞，這在很大程度上會導致經(jīng)濟增長和經(jīng)濟發(fā)展的“活力”下降。基于市場機制進行政府干預，利用“稅收杠桿”等手段，通過市場機制施加政府的影響，也許是最佳選擇。但是，在具體實施過程中，要求政府既施加干預，又防止市場損害市場活力，其“分寸”是很難把握的。通常，這種“最佳選擇”只是一種理論上的“理想狀態(tài)”。

（二）對外開放克服“對策悖論”

對外開放是克服上述“鎖定效應”，更具可操作性的對策。在“多重均衡”模型中，對于“獨自擴張”部門進行懲罰的，正是封閉的經(jīng)濟系統(tǒng)中產(chǎn)業(yè)之間的關聯(lián)機制。實際上，要克服這種“鎖定效應”，除了要求各產(chǎn)業(yè)部門在生產(chǎn)規(guī)模上實施“協(xié)同擴張”的“平衡增長”外，還可以在一定程度上弱化甚至暫時地突破這種“關聯(lián)機制”的約束。對外開放，參與國際分工，發(fā)展國際貿(mào)易，引進外資，就是突破這種“關聯(lián)機制”的有效選擇。

在開放條件下，具有出口潛力的部門的“獨自擴張”將不再受到“關聯(lián)機制”的約束和“鎖定效應”的限制。生產(chǎn)規(guī)模擴大后，可以將更多的產(chǎn)品銷往國外，而不必再受制于國內(nèi)市場各部門所提供的“交易規(guī)模”的限制。同時，“出口部門”生產(chǎn)規(guī)模的擴大還會通過“關聯(lián)機制”的作用，帶動其他相關部門的擴張，從而拉動經(jīng)濟系統(tǒng)逐步脫離“均衡點”。當然，這種“開放政策”也是有條件的，那就是一國需要具備能夠參與“國際分工”和“國際貿(mào)易”的比較優(yōu)勢。而且這種比較優(yōu)勢，需要在一國在脫離“均衡點”之前持續(xù)存在，或者不同“比較優(yōu)勢”之間的銜接不會出現(xiàn)“斷檔”。否則，如果“比較優(yōu)勢”在經(jīng)濟系統(tǒng)進入到下一階段的“自我強化”之前就被耗盡，或者其力度嚴重削弱，都有可能使得一國經(jīng)濟在脫離“均衡點”的過程中，面臨重新回歸“均衡點”的“鎖定效應”，從而導致經(jīng)濟增長出現(xiàn)“倒退”。另外，利用國際市場和國際分工也要受到國際市場風險的影響。全球范圍內(nèi)的系統(tǒng)性風險將導致一國以“比較優(yōu)勢”為基礎的經(jīng)濟增長，難以為繼。

需要強調(diào)的是，經(jīng)濟增長的根本規(guī)律依然根植于一國經(jīng)濟自身的條件，國際貿(mào)易和國際分工所提供的僅是部分產(chǎn)業(yè)部門生產(chǎn)規(guī)模的“調(diào)整”，使國民經(jīng)濟的“結(jié)構(gòu)約束”出現(xiàn)一定范圍的“伸縮性”。但是最終的經(jīng)濟發(fā)展動力必須源于國民經(jīng)濟自身的經(jīng)濟實力和市場活力。因此，過渡依賴國際市場，放棄合理的國內(nèi)經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的“重建”和“回歸”，無異于放棄了經(jīng)濟發(fā)展的獨立性，最終會因“比較優(yōu)勢”的耗盡或國際市場的動蕩而遭遇打擊。

六、結(jié)論與展望：“中等收入陷阱”研究的理論價值和未來圖景

綜上所述，我們可這樣概括“中等收入陷阱”的經(jīng)濟學基礎：將經(jīng)濟發(fā)展劃分為不同階段，將某一階段上的經(jīng)濟發(fā)展困境描述為“陷阱”是經(jīng)濟發(fā)展理論的習慣用法?！爸械仁杖胂葳濉笔前l(fā)展經(jīng)濟學各類“陷阱論”在“中等收入階段”的延伸。但是，“中等收入陷阱”也對現(xiàn)有的經(jīng)濟學理論提出了新的要求：需要構(gòu)建一個能夠標識不同經(jīng)濟發(fā)展階段“結(jié)構(gòu)性差異”并兼容不同經(jīng)濟發(fā)展階段“陷阱”因素的統(tǒng)一的經(jīng)濟學模型。將理論源頭回溯到各類“陷阱論”的方法論基礎，即“金融外部經(jīng)濟”，同時將重振金融外部經(jīng)濟的高級發(fā)展經(jīng)濟學“多重均衡”模型應用于解釋經(jīng)濟系統(tǒng)周期性出現(xiàn)的“自我強化”和“鎖定效應”，將為“中等收入陷阱”研究提供較為規(guī)范的基礎模型。在這方面，經(jīng)濟學所表現(xiàn)出的潛力和方法論優(yōu)勢也值得關注。另外，這種分析也揭示了另一個重要的理論發(fā)展圖景：以政治經(jīng)濟學再生產(chǎn)圖式理論為代表的古典經(jīng)濟學“結(jié)構(gòu)論”，是解釋經(jīng)濟增長、就業(yè)和相關經(jīng)濟政策等宏觀經(jīng)濟學經(jīng)濟周期和經(jīng)濟波動現(xiàn)象的理論基礎[16]。構(gòu)建以“結(jié)構(gòu)論”為基礎的動態(tài)的經(jīng)濟周期理論和宏觀經(jīng)濟理論，可以將長期分離的宏觀經(jīng)濟學、發(fā)展經(jīng)濟學和空間經(jīng)濟學等理論實現(xiàn)有效的綜合，對于各類經(jīng)濟發(fā)展問題提供堅實的基礎理論模型，是一個具有良好前景的研究方向。

注釋：

①也有觀點認為《東亞經(jīng)濟半年報2006》已經(jīng)提出了“中等收入陷阱”，但未見明確的原文獻支撐。2006年11月份的《東亞及太平洋地區(qū)經(jīng)濟報告》中的確涉及了東亞的“中等收入”問題，但是報告也指出，其觀點引自吉爾和卡拉斯的《東亞的復興：關于經(jīng)濟增長的思考》，即2007年在北京的報告。

②人均收入與人均GDP之間還存在較小幅度的差異，但基本水平相仿。

③速水佑次郎、神門善久：《發(fā)展經(jīng)濟學：從貧困到富?！?，社會科學文獻出版社，2009，轉(zhuǎn)引自蔡昉：《“中等收入陷阱”的理論、經(jīng)驗與針對性》，《經(jīng)濟學動態(tài)》，2011年第12期。

④受購買力平價等因素的影響，“人均收入”水平的可比性存在局限性，但是“比例”和“結(jié)構(gòu)”等相對性指標則可以在一定程度上克服這種局限性。

⑤Viner，Jacob. "Cost curves and supply curves." Journal of Economics 3.1（1932）：23-46. Pecuniary的英文釋議為relating to or involving money，與貨幣有關的，引涉貨幣的。從維納的表述中也可以判斷，金融外部經(jīng)濟所討論的實際上是涉及到貨幣對商品和勞務購買的，產(chǎn)業(yè)間的供求關聯(lián)。因此金融外部經(jīng)濟在有些場合也被譯為“貨幣外部經(jīng)濟”，筆者認為也可譯為“供求外部經(jīng)濟”或“購銷外部經(jīng)濟”。

⑥Young，Allyn A. "Increasing returns and economic progress." The Economic Journal？38.152 （1928）：527-542.這里使用“金融外部經(jīng)濟”而不是“楊格定理”，概括這一原理，主要考慮到“金融外部經(jīng)濟”與主流經(jīng)濟學的關聯(lián)更為密切，其原理表述更接近“結(jié)構(gòu)”和“產(chǎn)業(yè)關聯(lián)”的核心思想，且以“金融外部經(jīng)濟”為主題的模型化努力相對較多。

⑦赫希曼認為，羅森斯坦和納克斯的關鍵思想是“平均的增長”，赫希曼通過“關聯(lián)機制”論證了“非平均增長”，其實羅森斯坦和納克斯以及其先驅(qū)楊格的論述中，關聯(lián)機制也是支持“平衡增長”的關鍵因素。

⑧至少在“生產(chǎn)效果”上是合算的，當然，更多的產(chǎn)品能否獲得與之相匹配的回報，還要看市場交易的結(jié)果。

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篇6

(三)中國宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析發(fā)展的基本問題統(tǒng)計作為國民經(jīng)濟計劃的檢查與制定工作之一，在企業(yè)，乃至國家所有部門中都起著極為重要的作用。因此，宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析成為了總結(jié)與分析國民經(jīng)濟發(fā)展的一個重要工具。但是就我國目前形勢而言，統(tǒng)計學數(shù)據(jù)等有關內(nèi)容并沒有獲得較為深刻的利用，統(tǒng)計學的重要性經(jīng)常被忽視。因此在實際的發(fā)展過程中，我們要明確統(tǒng)計學在整個宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析的研究方向、核心地位、知識體系中的關鍵所在等，并不斷發(fā)展此趨勢，利用措施彌補數(shù)據(jù)的不足和數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，對問題進行深入分析，采取現(xiàn)代統(tǒng)計學分析法，實現(xiàn)統(tǒng)計學的獨立發(fā)展，以此發(fā)展宏觀經(jīng)濟統(tǒng)計分析體系。

篇7

企業(yè)財務戰(zhàn)略是企業(yè)戰(zhàn)略的重要組成部分，其終極目標是為確保企業(yè)戰(zhàn)略的實現(xiàn)提供均衡而有效的資金流動，即通過確保資金流動環(huán)節(jié)的風險規(guī)避來推動企業(yè)戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)。長期以來，企業(yè)戰(zhàn)略目標是在全局性和長期性視野中實現(xiàn)價值增值及盈利提升，需要面對和克服的是激烈的市場競爭，在優(yōu)勝劣汰的邏輯中企業(yè)戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)代價是其他同行或競爭對手的式微或破產(chǎn)。在這種情況下，企業(yè)財務戰(zhàn)略的直接目標就是確保自身資金流動情況要優(yōu)于其他同行或競爭對手，其價值判斷的導向一直以來都是競爭機制。

不過，隨著市場經(jīng)濟的成熟發(fā)展及低碳理論的普及，生態(tài)學領域的共生理論跨入經(jīng)濟學領域。經(jīng)濟學領域的共生理論主要有兩大內(nèi)涵，從宏觀學理上說，企業(yè)間及企業(yè)與利益相關方的競爭博弈和合作是不可分割的幾個方面，或者說彼此之間在特定共生圈內(nèi)都是共生關系。就具體方面而言，各種企業(yè)個體乃至投資者等利益相關方之間在社會責任履行方面是相通的，在向低碳化轉(zhuǎn)型確保彼此之間的可持續(xù)發(fā)展方面來說是一致的。

在共生理論境遇下，企業(yè)財務戰(zhàn)略在繼續(xù)強化對抗確保自身資金流動情況于其他同行或競爭對手的同時，還要注意合作，既注意與競爭伙伴之間的合作，還要注意與投資者等利益相關方的合作，要將合作能力提升到企業(yè)核心競爭力層面，力求將雙贏乃至多贏的結(jié)果長期延續(xù)下去。當然，最終要的是實現(xiàn)競爭機制境遇下向共生理論境遇下的轉(zhuǎn)型。

二、競爭機制境遇下的籌資戰(zhàn)略分析

在企業(yè)財務戰(zhàn)略的各環(huán)節(jié)和階段中，籌資管理是起點和基礎，也是實現(xiàn)競爭機制境遇下向共生理論境遇下轉(zhuǎn)型的首要環(huán)節(jié)。

在企業(yè)創(chuàng)始初期，一般面臨著三種因素導致的奇特狀況——投入多、產(chǎn)出小、對出品質(zhì)量的要求高，這種狀況決定了初創(chuàng)階段的企業(yè)只能盡力充分發(fā)揮原始資本的應用力度，以有限的原始資本及創(chuàng)始階段的團隊盡力提升出品質(zhì)量、開拓市場、贏得認可度及基礎信譽；在缺乏過往業(yè)績記錄及基礎信譽的情況下，他們?nèi)狈δ芰σ矝]有動力通過負債進行融資，所以一般只能選擇負債的資本結(jié)構(gòu)。

在企業(yè)發(fā)展階段，如上三種要素的情況發(fā)生了變化，盡管基于技術(shù)研發(fā)、員工素質(zhì)提升、業(yè)務橫向開拓等方面事務的需求，投入方面未必減少，但產(chǎn)出方面比創(chuàng)始階段高了，對出品質(zhì)量的要求因為上一個階段的積淀及基礎信譽的協(xié)助也沒那么急迫了。另外，能走進發(fā)展階段的企業(yè)在初始階段均有良好的業(yè)績數(shù)據(jù)，都培育了一定的市場認可度，并積累了初步的融資經(jīng)驗。所以，這個階段的企業(yè)在依靠原始資本及發(fā)展利潤之余，逐漸開始主動選擇通過負債進行融資，以便為企業(yè)發(fā)展提供更多的可用資本。不過，這個階段的企業(yè)在籌資管理方面的經(jīng)驗尚不充分，面臨著較大的籌資風險。

在企業(yè)成熟階段，企業(yè)核心競爭力已經(jīng)形成，一般都具備了一定的品牌效應，籌資渠道也呈現(xiàn)多元化的格局，企業(yè)產(chǎn)出或者說現(xiàn)金流入增大。這個階段籌資管理有兩個關鍵事務，一是由企業(yè)發(fā)展速度制約的籌資需求決定了籌資管理的終極限度，二是要強化分配環(huán)節(jié)的配合確?；I資管理的可持續(xù)發(fā)展。另外，為了防止財務戰(zhàn)略風險，相當一部分企業(yè)在這個階段還保留有一定額度的資金留存。

三、基于共生理論的籌資戰(zhàn)略關鍵點分析

在共生理論境遇下，籌資戰(zhàn)略領域內(nèi)的共生主體是企業(yè)和資本所有者，二者相互依存的關系決定了企業(yè)不斷發(fā)展階段籌資戰(zhàn)略的重心所在。

在企業(yè)創(chuàng)始初期，重點強化提升與天使投資人的合作關系。如上部分所言，創(chuàng)始階段的企業(yè)最關鍵的是最大化的發(fā)揮原始資本的效益和功用，對此一個關鍵前提條件就是確保原始資本的穩(wěn)健，這要求處理好與天使投資人的合作關系，提升二者合作的融洽度。具體說來，一要能有效爭取天使投資人展現(xiàn)天使的姿態(tài)，能打造企業(yè)發(fā)展的第一推動力；二要盡力確保天使投資人所投入資本的價值增值，能確保天使投資人的投資信心和韌性?？傊?，與天使投資人之間的合作能力是企業(yè)創(chuàng)始階段的關鍵核心能力之一。

在企業(yè)發(fā)展階段，盡力優(yōu)化與共生面之間的對接面。在由企業(yè)和資本所有者或投資者所組成的共生圈中，以資本市場形態(tài)呈現(xiàn)出來的共生面是制約二者共生度的關鍵因素。在企業(yè)發(fā)展階段，企業(yè)籌資需求越來越大，籌資途徑日趨多元化，籌資實踐有待豐富。在這個階段，企業(yè)能否成功實現(xiàn)從主要依靠天使投資人到籌資多元化的轉(zhuǎn)型，關鍵要看企業(yè)與共生面之間的對接面情況，這個問題往往取決于企業(yè)發(fā)展過程中形成的基礎信譽。即企業(yè)聲譽。對此，有兩個制約因素，一是企業(yè)實力，二是企業(yè)履行社會責任的情況。因為國有股的股東是以國家為代表的廣大民眾，作為資本實際所有者的廣大民眾同時又是社區(qū)人員，相對于私人個人控股者而言更注意企業(yè)履行環(huán)境責任情況。在這種情況下，國有控股企業(yè)在履責方面擔子和責任更重。

篇8

自1978年改革開放以來的四十年，我國GDP以年均9．4%的速度高速增長，2018年GDP總量首次超過90萬億元人民幣大關，為90．03萬億元人民幣，約合13．6萬億美元，人均GDP為9780美元，很快就要突破1．2萬美元這個世界銀行所定的高收入門檻線。作為處于中等收入階段的GDP總量世界第二的大國，我們內(nèi)部的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)在不斷地調(diào)整，面臨“中等收入陷阱”的挑戰(zhàn)，處于從高速度增長向高質(zhì)量增長轉(zhuǎn)變的新常態(tài)，同時在過去幾年里我們外部還經(jīng)受著中美貿(mào)易戰(zhàn)等一系列新的挑戰(zhàn)，我們的外部宏觀環(huán)境正面臨著系統(tǒng)性的重要轉(zhuǎn)變，這種內(nèi)外結(jié)構(gòu)與環(huán)境的變化也將是我們在未來“十四五”期間的持續(xù)的特點。2018年，我國全國一般公共預算收入達183352億元，全國一般公共預算支出為220906億元。而1978年則分別為1132．26億元和1122．09億元，可見增長迅猛。財政政策是為了實現(xiàn)國家某些目標的重要手段，財政的“收”與“支”的能力、體量、結(jié)構(gòu)與影響都和發(fā)展階段及國際環(huán)境密切相關。我國的財政政策的制定與實施，也需要結(jié)合這些宏觀趨勢與外部環(huán)境的變化作出相應調(diào)整。

本經(jīng)濟學博士論文的主要目的是從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的角度探討如何調(diào)整我國的財政政策。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學是運用現(xiàn)代經(jīng)濟學的研究方法著重研究經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及其變遷的決定因素及對經(jīng)濟發(fā)展的含義，被認為是繼“結(jié)構(gòu)主義”“新自由主義”之后的第三展經(jīng)濟學思潮，由林毅夫教授首創(chuàng)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學強調(diào)“有效市場”與“有為政府”，主張要從本國發(fā)展階段與稟賦結(jié)構(gòu)出發(fā)分析最適合自己的技術(shù)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、金融結(jié)構(gòu)與政策，自然也就包括財政政策。

本經(jīng)濟學博士論文結(jié)構(gòu)安排如下:第二部分是結(jié)合我國經(jīng)濟正在同時進行的四個結(jié)構(gòu)性過程闡述財政政策，第三部分是按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學對產(chǎn)業(yè)的五大分類來論述財政政策，第四部分是從政治經(jīng)濟學的角度探討各級政府官員的激勵以及財政政策的實施與執(zhí)行過程，最后是總結(jié)。

二、四個同時進行的結(jié)構(gòu)性過程與財政政策

從結(jié)構(gòu)上看，我國目前正在同時經(jīng)歷四個結(jié)構(gòu)性過程，各自所對應的財政政策也需要作出相應調(diào)整。

第一，結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型(與產(chǎn)業(yè)升級)過程，即經(jīng)濟結(jié)構(gòu)隨著人均收入提高，農(nóng)業(yè)比重不斷下降，制造業(yè)比重先上升后下降，服務業(yè)比重不斷上升，也就是所謂的庫茲涅茨事實;另一方面，產(chǎn)業(yè)之間從勞動密集型向資本密集型升級，產(chǎn)業(yè)鏈內(nèi)部向微笑曲線兩端附加值高的部分升級。

第二，經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程，即從原來的計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的改革轉(zhuǎn)變過程，我們面臨的問題是如何以合理的速度與次序糾正低效的政策，消除市場扭曲，優(yōu)化資源配置，逐漸實現(xiàn)從計劃與市場雙軌向市場單軌轉(zhuǎn)變。這個過程中，如何保持合理的改革轉(zhuǎn)軌次序與速度，改革的倒逼機制是否有效，這些都是非常重要的問題(Wang,2015)。

第三，經(jīng)濟開放過程，即從原來相對比較封閉的經(jīng)濟走向開放型經(jīng)濟的過程，是個參與經(jīng)濟全球化的過程。我國在貿(mào)易全球化方面進展突出，已經(jīng)是世界最大的貿(mào)易國，而在資本全球化方面，人民幣已經(jīng)進入SDR，我們現(xiàn)階段也在重點研究和推行與人民幣自由可兌換相關的匯率與資本流動管制問題。除了貿(mào)易流動、資本流動之外，還有技術(shù)流動。我國總體越來越接近世界技術(shù)前沿，在對現(xiàn)有國外技術(shù)的模仿吸收和自主創(chuàng)新這兩個方面的比重不斷調(diào)整，關于國際與國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)保護政策和力度也需要調(diào)整。

第四，大國崛起過程，即我國從原來的軍事、政治、外交等地緣政治方面的弱國逐漸向世界強國的崛起與復興的過程。這個過程中，難免會與現(xiàn)有的國際經(jīng)濟政治秩序形成某些矛盾，甚至包括中美之間可能存在的所謂“修昔底德陷阱”問題。事實上，不僅是我國，還有很多其他國家，尤其是在世界經(jīng)濟總量中份額不斷增長的新興市場經(jīng)濟體，都有改革現(xiàn)有國際秩序的訴求。因為現(xiàn)有秩序是七十年前“二戰(zhàn)”結(jié)束時的世界政治經(jīng)濟格局的產(chǎn)物，在不少方面已經(jīng)滯后于這個時代了。

中國是人類歷史上到目前為止唯一的一個在同時經(jīng)歷這四個結(jié)構(gòu)性過程的大國，而財政政策與這四個結(jié)構(gòu)性過程均密切相關，所以我們國家的財政政策也就顯得尤為復雜。具體而言，對于結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級過程，財政政策體現(xiàn)在相關的稅收、補貼、基礎設施投資等很多相關方面，稅基也在隨著經(jīng)濟結(jié)構(gòu)發(fā)生變動，這些都與產(chǎn)業(yè)政策高度相關，后面會更具體地展開。對于經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程，我們需要研究和梳理中國的補貼與稅收政策，消除和糾正那些低效的或者無效的補貼，優(yōu)化稅收結(jié)構(gòu)，更好地糾正政府的“亂為”，發(fā)揮“有效市場”的作用。對于經(jīng)濟開放過程，我們的財政收支越來越受到國際環(huán)境的影響，財政政策與國際貿(mào)易、資本和技術(shù)的流動纏繞在一起，影響國際收支平衡，而且作為大國也會影響國際。對于大國崛起過程，我們將不得不考慮那些與國防與經(jīng)濟安全有關的戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)的財政支持，比如，中美貿(mào)易戰(zhàn)過程中的芯片斷供問題、華為的問題，又比如與亞投行、“一帶一路”等相關的問題，等等。

現(xiàn)在有不少學者反對我國的積極的擴大政府支出的財政政策，主要是針對第二個過程，認為那會強化政府的“亂為”，不利于市場化改革和資源的優(yōu)化配置。學術(shù)界達成共識比較多的是減稅政策，可是減稅的前提應該是切實降低政府開支，否則只能增加政府債務，從而提高通脹可能并增加宏觀風險。無法降低政府開支的所謂“結(jié)構(gòu)性減稅”實際可行性是很低的。但是，經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌的改革過程本身也是需要有財政支撐的，其他三個結(jié)構(gòu)性過程同樣也需要政府的因勢利導的作用，需要政府開支，有些方面甚至需要增加開支。因此，現(xiàn)階段似乎首先應該討論如何減少政府的低效開支，優(yōu)化支出結(jié)構(gòu)，進行結(jié)構(gòu)性的開支削減，再來討論如何進行結(jié)構(gòu)性減稅，否則稅只可能越減越多。

以上提到的四個結(jié)構(gòu)性過程顯然并非獨立，而是互相交叉的。。我國正在經(jīng)歷從農(nóng)業(yè)到非農(nóng)業(yè)的工業(yè)化和城市化過程，即結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型與產(chǎn)業(yè)升級過程。而在非農(nóng)部門中存在一個“垂直結(jié)構(gòu)”，即能源、金融、電力、通訊等幾個核心的上游部門主要由國有企業(yè)主導，具有較高的進入壁壘，市場結(jié)構(gòu)偏向壟斷，產(chǎn)業(yè)偏向資本密集型。而下游的消費性制造業(yè)和消費業(yè)則已經(jīng)放開，國有企業(yè)已經(jīng)大量退出，并且由民營企業(yè)主導，進入壁壘比較低，市場結(jié)構(gòu)更接近充分競爭。上游產(chǎn)業(yè)為下游產(chǎn)業(yè)提供中間產(chǎn)品與中間服務，所以存在投入—產(chǎn)出表的供應鏈關系。這里涉及國有企業(yè)改革等一系列市場化改革的經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌過程。與此同時，我國的下游民營企業(yè)是國際貿(mào)易的主力軍，特別是2001年加入世界貿(mào)易組織以后，民營企業(yè)更是積極參與貿(mào)易的全球化，持續(xù)保持第一大出口主體地位。而正因為中國巨大的經(jīng)濟體量與“垂直結(jié)構(gòu)”，使得大國崛起這個結(jié)構(gòu)性過程受到全世界的高度關注并承受著巨大的地緣政治因素的影響。

深刻理解當前中國的這種宏觀經(jīng)濟結(jié)構(gòu)對于我們分析宏觀財政政策將很有幫助。譬如，2001年中國加入世界貿(mào)易組織到2008年國際金融危機之前，上游國有企業(yè)的平均利潤率高于下游的民營企業(yè)，但是2008年之后則相反。這是因為，2008年之前，中國下游產(chǎn)業(yè)放開，國退民進，下游部門的民營企業(yè)利用從農(nóng)村轉(zhuǎn)移出來的廉價勞動力，并充分利用全球化過程將大量產(chǎn)品銷售到國際市場，在此過程中，下游民營企業(yè)需要不斷擴大生產(chǎn)規(guī)模，從而對于上游國有企業(yè)生產(chǎn)的中間產(chǎn)品與中間服務的需求也大量增加，進而上游國企的利潤率也就不斷提高。在工業(yè)化與城市化的過程中，與土地相關的財政收入也在迅速提高?？傮w而言，無論是下游的民營企業(yè)還是上游的國有企業(yè)，所上繳的稅收在這段時期都在迅速增加。

然而，2008年國際金融危機發(fā)生以后，我國的國企的利潤率開始大幅下降，重新回落到低于民營企業(yè)利潤率的狀態(tài)。這是因為，2008年國際金融危機以后，我國下游民營企業(yè)面對的外需相對下降，因此下游民營企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模相對收縮，一部分民營企業(yè)破產(chǎn)退出市場，從而降低了對上游原材料與中間產(chǎn)品的需求，另一方面，中上游的產(chǎn)業(yè)中的國有企業(yè)比重比較高，它們面對市場變化的調(diào)整速度可能比民營企業(yè)更慢，而且面對整體經(jīng)濟衰退時，國有企業(yè)承擔的“保就業(yè)、保增長”等政策性負擔就變成顯性的約束，裁員率低、破產(chǎn)率低、投資減少率低，這就導致僵尸企業(yè)主要集中在中上游產(chǎn)業(yè)，而且國有企業(yè)的平均利潤率低于民營企業(yè)。我國的四萬億刺激政策，很大一部分通過國有企業(yè)的投資增加來實施，間接地通過“垂直結(jié)構(gòu)”影響到產(chǎn)業(yè)鏈中的其他部門。對于這個擴張性的反周期的財政政策的效果評估，目前文獻中的學術(shù)研究還沒有考慮“垂直結(jié)構(gòu)”，而“垂直結(jié)構(gòu)”值得深入研究。

三、五大類產(chǎn)業(yè)劃分與財政政策

這一部分將著重從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的分析視角結(jié)合產(chǎn)業(yè)升級過程來看我國的財政政策，因為產(chǎn)業(yè)升級中的諸多產(chǎn)業(yè)政策是財政政策的具體表現(xiàn)。新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學分析不僅關注總量指標，而且更加關注各不同發(fā)展階段下不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)等結(jié)構(gòu)性的指標。在新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學中，我們將產(chǎn)業(yè)分為五大類，具體包括:戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)、追趕型產(chǎn)業(yè)、領先型產(chǎn)業(yè)、轉(zhuǎn)進型產(chǎn)業(yè)和換道超車型產(chǎn)業(yè)(林毅夫、張軍、王勇、寇宗來，2018)［9］。按照這五大類劃分以后，針對中國的不同發(fā)展階段，需要適時分析在每一類產(chǎn)業(yè)的發(fā)展中政府應該發(fā)揮什么樣的作用，財政應該發(fā)揮什么樣的作用，進而對五大類產(chǎn)業(yè)制定不同的產(chǎn)業(yè)政策，從而確定財政的相應收支結(jié)構(gòu)。

1．針對戰(zhàn)略型產(chǎn)業(yè)。比如戰(zhàn)斗機的研發(fā)時間很長，資本也非常密集，從經(jīng)濟效益來說也許并不符合我們的比較優(yōu)勢，相關企業(yè)的“自生能力”不見得很高，但是這些產(chǎn)業(yè)和部門涉及國防安全，需要維持必要的財政投入，而且特別是隨著前面提到的第四個結(jié)構(gòu)性過程，即大國崛起過程，這樣的財政投入會不斷提高。再比如中美貿(mào)易戰(zhàn)中，高端芯片上我們被卡住脖子了，會使得整個產(chǎn)業(yè)鏈面臨癱瘓的危險，這涉及經(jīng)濟安全，所以也有必要研究是否對此增加財政支持，鼓勵自主創(chuàng)新。

2．針對追趕型產(chǎn)業(yè)。我們與發(fā)達國家之間存在技術(shù)差距，各地政府可以通過招商引資，通過產(chǎn)業(yè)園區(qū)和其他方式對外資進行財政補貼，促進對先進技術(shù)的吸收與學習。不少實證研究表明，我國的出口加工區(qū)的產(chǎn)業(yè)政策成效總體是顯著的，支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的相關的基礎設施的改善力度也很大。但隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展，特別是沿海發(fā)達地區(qū)，土地與勞動力成本越來越高，基礎設施存量已經(jīng)相當高，在吸引投資方面，與其他地區(qū)和一些發(fā)展中國家相比，我們可以提供的顯性的政策優(yōu)惠空間是有限的，此時，如何注重改善產(chǎn)業(yè)的營商環(huán)境，提升軟的制度安排，降低企業(yè)交易成本和對人才的搜尋成本，為產(chǎn)業(yè)升級提供各種便利的服務，有利于產(chǎn)業(yè)向高附加值端升級，這些是產(chǎn)業(yè)政策或財政政策需要轉(zhuǎn)變的方向。

3．針對領先型產(chǎn)業(yè)。因為在技術(shù)條件上我們已經(jīng)達到世界前沿，這種領先地位決定了企業(yè)主要靠研發(fā)創(chuàng)新來提升生產(chǎn)力。所以，如何在財政的收支政策上作出調(diào)整，以促進這些產(chǎn)業(yè)的自主研發(fā)就成為關鍵之舉。相應的，測度與評估我國研發(fā)投入上的財政支出的效率問題就十分重要，而這并不僅僅是微觀實證問題，也需要合適的宏觀框架來幫助我們思考。這涉及國家財政政策的傳導機制。在上一節(jié)中，我們論述了“垂直結(jié)構(gòu)”，上下游所有制結(jié)構(gòu)是非對稱的，市場結(jié)構(gòu)也是非對稱的，下游更加突出競爭性，而上游則更加呈現(xiàn)出壟斷性特征。與此同時，“垂直結(jié)構(gòu)”又結(jié)合著產(chǎn)業(yè)升級，從農(nóng)業(yè)向非農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型以及全球化的過程中，我國的財政政策，包括R＆D的補貼，很多時候是向國企集中的上游產(chǎn)業(yè)傾斜的，這個政策可以通過產(chǎn)業(yè)鏈傳遞到下游，傳遞到民營企業(yè)。比如，2008年國際金融危機之后，我國的四萬億的刺激政策很大一部分是通過上游國有企業(yè)投資增加開始傳導的。換言之，我們是需要考慮產(chǎn)業(yè)內(nèi)與產(chǎn)業(yè)間的外部性，考慮一般均衡效應的。

4．針對轉(zhuǎn)進型產(chǎn)業(yè)。一是失去比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，比如我國一些勞動密集型產(chǎn)業(yè)向非洲的轉(zhuǎn)移。二是產(chǎn)能過剩比較嚴重的一些產(chǎn)業(yè)，比如“四萬億”之后的我國的平板玻璃、電解鋁、鋼材等等普遍存在“產(chǎn)能過剩”，而其中有些產(chǎn)業(yè)對于其他國家的經(jīng)濟發(fā)展而言又恰好是短缺的、需要的。如果把這些產(chǎn)業(yè)的部分產(chǎn)能適度轉(zhuǎn)移到有需要的國家去，就可以實現(xiàn)雙贏。導致產(chǎn)能過剩的原因，大致可以分成兩類。第一類是低效產(chǎn)能無法及時去除的問題，也就是僵尸企業(yè)問題。我們的研究發(fā)現(xiàn)，2008年之后，我們國家越是上游的產(chǎn)業(yè)，僵尸企業(yè)的比重越高，這些企業(yè)一直享受財政補貼，對戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)或許是必要的，但對部分非戰(zhàn)略型上游行業(yè)，就不應將“戰(zhàn)略性”作為提供保護補貼的借口，而是要降低進入壁壘，允許更多民營企業(yè)進入，打破國企壟斷，消滅僵尸企業(yè)，提高產(chǎn)業(yè)效率，提升產(chǎn)品質(zhì)量。第二類是產(chǎn)業(yè)本身技術(shù)水平已經(jīng)比較發(fā)達，但是因為政策補貼等原因，導致在國內(nèi)供過于求。比如在化肥、光伏等產(chǎn)業(yè)上，我們實際已經(jīng)屬于領先型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)已經(jīng)居于世界前沿，但產(chǎn)能特別高，而非洲和中亞等一些發(fā)展中國家需要發(fā)展農(nóng)業(yè)，需要能源基礎設施建設，把這些產(chǎn)業(yè)引入到“一帶一路”這些國家，并不是淘汰落后產(chǎn)能，而是完全可以實現(xiàn)雙贏的。

從產(chǎn)業(yè)國際轉(zhuǎn)移和對外投資援助的角度，中國作為大國的這些對外的財政政策可能也具有一定的乘數(shù)效應。因為這些政策如果真的有助于非洲等的低收入國家變得更加富有，對中國也意味著將有更大的世界市場，進而拉動中國其他產(chǎn)業(yè)的出口，提高GDP.當然，這不是“凱恩斯主義”的短期的反周期政策，而是“超越凱恩斯主義”的長期的具有生產(chǎn)性的政策。同時，這不是通過擴大內(nèi)需產(chǎn)生的“乘數(shù)”效應，而是通過擴大長期的外需產(chǎn)生的“乘數(shù)”效應，周期會更加長，還有，只有中國這樣的大國，這種通過外需的乘數(shù)效應才可能會被政策部門進行內(nèi)生化考慮，這與新加坡不同。當然，這只是理論上的一種可能性，需要繼續(xù)做進一步的相關研究。

5．針對換道超車型產(chǎn)業(yè)。因為研發(fā)周期短，所需要的人力資本密集，而且這些產(chǎn)業(yè)在目前的發(fā)達國家也被認為是高端新興產(chǎn)業(yè)，比如我們的網(wǎng)絡支付產(chǎn)業(yè)、5G都處于國際領先水平，相對于我們國家的總體發(fā)展階段而言，我們在這些產(chǎn)業(yè)上水平明顯“超車”了。結(jié)合之前講到的“大國崛起”過程，如何更好地在財政上對于這些產(chǎn)業(yè)予以服務，在相關人才培養(yǎng)上如何在財政上給予傾斜，走向國際化方面政府如何更好地發(fā)揮因勢利導的有為作用，如何更好地借鑒發(fā)達國家的經(jīng)驗，這些都需要進一步研究。

以上這些雖然主要是從產(chǎn)業(yè)政策的角度去闡述，但是即使是一項貌似產(chǎn)業(yè)中性的總量的財政政策，對于以上五種不同的產(chǎn)業(yè)的影響常常是非中性的，從而對于不同地區(qū)，或者同一地區(qū)的不同發(fā)展階段的影響都是不同的。

四、各級政府官員的激勵問題與財政政策的執(zhí)行效果

政府與市場的合理角色在不同的發(fā)展階段應該有所不同［12］。隨著我國經(jīng)濟發(fā)展階段的變化，央地關系如何調(diào)整，對地方政府官員的考核辦法如何調(diào)整都是我們應當關注的重要問題。原來地方政府之間的競爭，對于產(chǎn)品市場的促進效果明顯，但要素市場改革本質(zhì)是一體化的問題，各地區(qū)利益存在差異，需要中央政府來推動改革。同樣道理，不同的稅種，央地兩級各自分到的稅收收入比重，都會影響稅收執(zhí)行的力度。如果考核地方官員政績的重要指標是GDP增長速度，那么追求晉升的官員會理性地選擇如何在短期內(nèi)通過增加政府投資來提高GDP,政府開支就會內(nèi)生地拉高;即使被迫減稅，地方政府也會有激勵地去增加收費，或者通過增加地方債務的方式去拉高投資。如果地方財政收入的增長速度也是考核地方官員政績的重要評價指標之一，那么就顯然不利于減稅。如果失業(yè)率與維穩(wěn)問題是考核地方官員政績的高壓線，那么在僵尸企業(yè)比例較高、民營企業(yè)相對弱小的地區(qū)，地方政府就會有足夠的動機去繼續(xù)補貼僵尸企業(yè)，即使導致資源錯配。之前的分析中提到，作為發(fā)展中國家，對于產(chǎn)業(yè)升級我們的確需要政府去做配套的基礎設施投資，但是如何保證這些投資的效率足夠高，是具有長期建設性的，這些都與地方官員任期、考核方式等決定的激勵機制有關，與政治體制有關［14］?？傊?，有效的財政政策的落實執(zhí)行，最終都要依靠各級政府的官員，所以對他們的考核標準將對財政政策產(chǎn)生重要影響。

總結(jié)

本經(jīng)濟學博士論文嘗試從新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的角度分析我國的財政政策。我們的分析強調(diào)，我國正在同時經(jīng)歷結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌、對外開放以及大國崛起這四個結(jié)構(gòu)性的過程，是一個處于中等收入階段的大國，而且具有“垂直結(jié)構(gòu)”的顯著特點。同時，按照新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學的劃分，“戰(zhàn)略型”“追趕型”“領先型”“轉(zhuǎn)進型”“換道超車型”這五大類產(chǎn)業(yè)共存。不同地區(qū)的發(fā)展不平衡，即便同一個產(chǎn)業(yè)在不同地方發(fā)展階段也不一樣，有些產(chǎn)業(yè)內(nèi)部可能在微笑曲線的底端，有些在微笑曲線的上端。這些結(jié)構(gòu)性差異要求我們必須結(jié)合發(fā)展階段，結(jié)合經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，結(jié)合外部宏觀環(huán)境，結(jié)合各級政府官員考核激勵機制來全面考慮我國財政政策的制定與執(zhí)行，以及如何評估政策效果。以上這些都屬于新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟學所強調(diào)的“有為政府”在財政政策這個具體問題上的分析視角。

【經(jīng)濟學博士論文參考文獻】

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篇9

一、李斯特的貿(mào)易保護理論述評

弗里德里希?李斯特的國際貿(mào)易理論主要出自他于1841年出版的《政治經(jīng)濟學的國民體系》一書。19世紀中葉的德國仍然是一個政治分裂、市場分割、經(jīng)濟遠遠落后于英、法的封建郡主制農(nóng)業(yè)國。當時,德國出口的主要是原料和食品,進口的則是半制成品和制成品,德國內(nèi)部對實行什么樣的國際貿(mào)易政策意見分歧很大。一方面,亞當?斯密的自由貿(mào)易學說盛行整個歐洲,大多數(shù)人都受到了以自由主義為核心的“世界主義學說”的熏陶;另一方面,以1819年成立的德國工商業(yè)協(xié)會為核心,主張實行貿(mào)易保護關稅政策。在此時代背景下,作為德國工商業(yè)協(xié)會顧問和保護貿(mào)易學派旗手的李斯特以生產(chǎn)力理論為基礎,建立起了以保護關稅制度為核心,為經(jīng)濟較落后國家服務的“國民經(jīng)濟學”或“民族經(jīng)濟學”的國際貿(mào)易學說體系。

李斯特認為自由貿(mào)易分為國內(nèi)自由貿(mào)易和國際自由貿(mào)易,國內(nèi)自由貿(mào)易是有益的,應在國內(nèi)進行自由主義改革,建立國內(nèi)統(tǒng)一市場,取消國內(nèi)關稅,這與國民個人自由不相抵觸,但國際自由貿(mào)易是有條件的,保護政策與個人自由能最大限度的并行。李斯特反對斯密等人的“世界主義經(jīng)濟學”,認為人類整體利益并非個人利益的簡單總和,“國家同個人一樣,各有他自己的切身利益掛在心頭”,只有基于民族國家立場,根據(jù)本國的國情及它所處的國際形勢,通過適當?shù)谋Ｗo制度使其成長為一個工業(yè)強國,才能為世界范圍內(nèi)的自由貿(mào)易創(chuàng)造條件,即國家利益基礎上的“國家主義經(jīng)濟學”。

一國開展對外貿(mào)易要著眼于提高國家生產(chǎn)力,而不僅僅是國家財富單方面的增加。在不同的發(fā)展階段,一國應實行不同的對外貿(mào)易政策?！皬慕?jīng)濟方面,國家都必須經(jīng)過以下發(fā)展階段:原始未開化時期,畜牧時期,農(nóng)業(yè)時期,農(nóng)工業(yè)時期,農(nóng)工商業(yè)時期。”

而當時的德國經(jīng)濟正處于農(nóng)工業(yè)時期,要過渡到農(nóng)工商業(yè)時期,就必須有國家實施強制性的貿(mào)易保護政策,來扶持本國工業(yè)的發(fā)展。

李斯特提出的貿(mào)易保護政策具體包括:⑴對古典自由貿(mào)易理論提出批評,他指出“比較成本說”不利于德國生產(chǎn)力的發(fā)展,并指責古典學派的自由貿(mào)易學說忽視了各國歷史和經(jīng)濟上的特點;⑵在國家發(fā)展階段理論上,李斯特主張根據(jù)各國經(jīng)濟發(fā)展的不同階段,應該采取不同的對外貿(mào)易政策;⑶主張國家干預的對外貿(mào)易政府對國民經(jīng)濟活動進行部分限制,保證國家經(jīng)濟利益,從而保證個人持久利益(舉例風力與人力對森林成長過程中的作用);⑷提出了國家保護的對象應該為幼稚工業(yè),保護手段為采取禁止輸入工業(yè)品與征收高額關稅的辦法。

李斯特保護貿(mào)易學說在德國工業(yè)資本主義的發(fā)展過程中促進了德國資本主義的發(fā)展,有利于資產(chǎn)階級反對封建勢力的斗爭。李斯特的整個理論是積極的,他對于經(jīng)濟發(fā)展不同階段應采取不同的對外貿(mào)易政策的觀點是科學的,他關于從保護貿(mào)易為過渡和僅以幼稚工業(yè)為保護對象的主張說明他承認國際分工和自由貿(mào)易的利益。他實事求是地分析保護貿(mào)易政策的得失,揭示了建立本國高度發(fā)達的工業(yè)是提高生產(chǎn)力水平的關鍵。

李斯特貿(mào)易保護理論的進步意義:(1)強調(diào)國家利益對貿(mào)易政策選擇的重要性。李斯特的貿(mào)易學說有強烈的民族主義色彩,他從德國當時的具體國情出發(fā)提出關稅保護理論,以維護德國在同英法等國的貿(mào)易中的國家利益。當今經(jīng)濟全球化代表一種新型的國際經(jīng)濟、政治關系,其秩序基本上由發(fā)達國家主導建立,主要體現(xiàn)著發(fā)達國家的國家利益。發(fā)展中國家在參與全球化過程時就必須考慮如何借“國家之手”保障本國經(jīng)濟和經(jīng)濟安全。貿(mào)易自由化的內(nèi)在動力來自于貿(mào)易給各國帶來的經(jīng)濟利益。(2)強調(diào)工業(yè)對國家進步的重要性。工業(yè)是國家生產(chǎn)力之本,是一國生產(chǎn)力發(fā)展和綜合國力提高的根本保障,李斯特這一發(fā)展民族主導產(chǎn)業(yè)的思想在當今世界仍具有深遠意義。因此,工業(yè)化成為了當今發(fā)展中國家鍥而不舍的目標。(3)強調(diào)國家適度干預經(jīng)濟的重要性。李斯特從強調(diào)落后國家的特殊國情、落后國家所處的較低的發(fā)展階段以及落后國家的特殊利益的角度,提出必須對私人經(jīng)濟實行干預的主張。面對經(jīng)濟全球化的壓力和挑戰(zhàn),在轉(zhuǎn)變政府經(jīng)濟職能的同時,更應注意強化政府調(diào)節(jié)經(jīng)濟的作用,增強政府的宏觀調(diào)控能力、國際協(xié)調(diào)能力和風險防范能力。

李斯特的理論也存在著明顯的缺陷:李斯特認為農(nóng)業(yè)不必以關稅來保護,這明顯是不合目前現(xiàn)實的。李斯特當時堅持這一看法,是因為英國的“谷物法”使農(nóng)產(chǎn)品過剩的德國無法找到銷售市場。農(nóng)業(yè)是各國目前保護的重點對象,關稅、許可證配額、進口專營等對農(nóng)產(chǎn)品的貿(mào)易壁壘高筑,歐盟等發(fā)達國家對農(nóng)業(yè)的補貼嚴重影響著發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)的貿(mào)易競爭力。

總之,李斯特的貿(mào)易保護主義理論仍然具有很強的歷史意義和現(xiàn)實意義。為當今的發(fā)展中國家制定符合本國實際的經(jīng)濟政策,特別是貿(mào)易政策提供了借鑒和啟發(fā)。

二、李斯特貿(mào)易保護理論對中國外貿(mào)政策制定的啟示

中國作為發(fā)展中大國,已有發(fā)展所積累的經(jīng)驗教訓和對發(fā)展戰(zhàn)略更高程度的認識允許我們借助李斯特貿(mào)易保護學說這一視角,重新審視當今中國對外貿(mào)易政策的選擇。

1.國家利益的至高無上性

這是我國制定對外貿(mào)易政策的首要前提。以亞當?斯密為代表的自由貿(mào)易理論混同了國家利益與個人利益,無視國家機器的存在與國家利益的差別。李斯特的貿(mào)易保護理論中就提出國家干預在對外貿(mào)易中的重要性。在現(xiàn)實中,國家作為國際貿(mào)易活動的控制者,既可以利用政治、外交手段架起國際貿(mào)易的橋梁,也可以出于政治目標、外交目標制定自己的貿(mào)易政策。一國對不同的國家實行不同的貿(mào)易政策,正是因為不同的國家對其有不同的國家利益。在經(jīng)濟相互依賴不斷加深的經(jīng)濟全球化過程中,國家利益仍高于一切,任何一國的國際貿(mào)易政策都是以本國利益為基點的。因此,貿(mào)易政策是國家利益的產(chǎn)物,政府可以通過貿(mào)易政策實現(xiàn)其國家利益和目標。

2.通過適當?shù)馁Q(mào)易保護政策,發(fā)展獨立創(chuàng)新型的民族工業(yè)

國際貿(mào)易競爭是各國生產(chǎn)力競爭的主要表現(xiàn)。如果想在國際競爭中占據(jù)優(yōu)勢,我們要提高國內(nèi)的生產(chǎn)力水平。根據(jù)李斯特對生產(chǎn)階段的劃分和貿(mào)易保護理論,我國應根據(jù)自己所處的階段和實際情況采取相應的對外貿(mào)易政策。WTO所奉行的比較優(yōu)勢理論和自由貿(mào)易理論只有在雙方平等的基礎上才能實現(xiàn)適應。我國的經(jīng)濟發(fā)展雖取得了巨大成就,但是在科技產(chǎn)品和知識產(chǎn)權(quán)上同發(fā)達國家還有相當差距,所以中國不能盲目接受WTO的條款,而應實行適度的貿(mào)易保護政策。僅是單純的引進和利用國外的先進技術(shù),只能在短期內(nèi)引進能夠促進本國經(jīng)濟的發(fā)展,但卻是不利國家的長久發(fā)展,甚至造成惡劣的結(jié)果。中國目前科技自主創(chuàng)新能力還不強,知識產(chǎn)權(quán)保護意識差。在結(jié)合市場機制的作用的前提下,政府要積極充分發(fā)揮自己的職能,對一些重點產(chǎn)業(yè)提供必要的創(chuàng)新支持,逐步建立起完善的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展體系,鼓勵國內(nèi)自主創(chuàng)新項目的發(fā)展。

3.既應調(diào)整對外保護又應強化內(nèi)部競爭。

像中國這樣的后發(fā)大國在全球化進程中實施自我保護將一直是必需的,而且我們應利用國內(nèi)市場龐大的優(yōu)勢盡量以雙邊一對一談判的方式來加強自我保護。由于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的變化,中國目前保護的重點應由已相當成熟的制造業(yè)轉(zhuǎn)向尚十分幼稚的服務業(yè)。當然,隨著中國加入世貿(mào)組織,保護將須采取關稅之外的許多軟性形式,如應采用更積極的產(chǎn)業(yè)支持政策。不過,中國的問題一向是保護狀態(tài)下即缺乏充分的內(nèi)部競爭,故而,在對局部產(chǎn)業(yè)有效保護的同時如何保證足夠的內(nèi)部競爭及技術(shù)進步等實為必須解決的一大課題。如果二者必須擇一,長遠看恐怕是完全開放于中國更有益處,但以我們的智慧和能力,終究不必走到非此即彼的地步。

當前,我國的發(fā)展無疑處在一個關鍵時刻,我們有必要借助李斯特的學說來重新審視我國國際貿(mào)易政策的選擇。因為,這是一個最早具備了發(fā)展中國家視角的發(fā)展理論,是一個建立在扎實的歷史研究基礎上的理論,而且是一個有過成功實踐的理論。

注釋:

①費里德里希?李斯特.政治經(jīng)濟學的國民體系[M].陳萬熙譯.商務印書館,1961.

②弗里德里希?李斯特.政治經(jīng)濟學的國民體系[M].北京:商務印書館,1981.

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篇10

國家安全就字面來講是國家不存在危險和不受威脅之義。本文認為，伴隨著國際政治經(jīng)濟學理論的發(fā)展，關于國家安全問題的研究存在發(fā)展階段。

1現(xiàn)實主義的傳統(tǒng)安全

國家作為安全主體，所致力維護的是構(gòu)成國家的四個基本要素的安全：主權(quán)獨立、、國民生命與財產(chǎn)安全、合法政府的存在和正常運轉(zhuǎn)，維護這四個要素的安全都是國家權(quán)力機構(gòu)的職能，從這個意義上講，國家安全是政治。國家在國際體系中的生存與發(fā)展首先是確保國家主權(quán)的安全，這也是傳統(tǒng)安全觀的核心所在。在二戰(zhàn)結(jié)束以后的很長時期里，占據(jù)國際關系理論主流的現(xiàn)實主義理論把國家權(quán)力作為國家間競爭的核心，研究國家利益與國家權(quán)力的關系，為傳統(tǒng)國家安全觀提供了充分的理論根據(jù)。

2相互依存理論的經(jīng)濟安全

篇11

1958年美國發(fā)展經(jīng)濟學艾伯特·赫希曼在《經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略》一書中率先提出“發(fā)展戰(zhàn)略”這一概念，重點討論發(fā)展中國家如何利用自己的潛力、資源與環(huán)境，謀求區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展。自20世紀60年代開始，聯(lián)合國先后制定了60年代、70年代、80年代三個10年的“國際發(fā)展戰(zhàn)略”，它使得“發(fā)展戰(zhàn)略”一詞逐漸越出以發(fā)展中國家為研究對象的范圍，也廣泛運用于發(fā)達國家。

2國外研究現(xiàn)狀

2.1理論貢獻。

（1）區(qū)域平衡增長論。

均衡增長的主要涵義是指國民經(jīng)濟中各個行業(yè)和部門相互協(xié)調(diào)、共同增長。主要包括賴賓斯坦（H.Leibenstein）的臨界最小努力命題論、納爾森（R.R.Nelson）的低水平陷阱論、羅森斯坦和羅丹（P.N.Rosenstein－Rodan）的大推進論，以及納克斯（R.Nurkse）的貧困惡性循環(huán)論和平衡增長理論。

（2）區(qū)域不平衡增長論。

區(qū)域不平衡增長論認為增長過程在實質(zhì)上是不平衡的。其代表理論有佩魯（Perour）的增長極發(fā)展理論、繆爾達爾（GunnarMyrdal）的循環(huán)累積因果理論和赫希曼（A.O.Hirschman）的依附理論。

（3）區(qū)域階段發(fā)展論。

倒U型理論（ReversedU－ShapedTheory）

1965年，美國經(jīng)濟學家威廉姆森（J.G.Williamson）把庫茲涅茲的收入分配倒U型假說應用到分析區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展方面，提出區(qū)域經(jīng)濟差異的倒U型理論。他通過分析24個國家的國際橫截面數(shù)據(jù)和10個國家的時間序列數(shù)據(jù)，認為國內(nèi)不同發(fā)展階段區(qū)域不平等的變化趨勢，地區(qū)間收入差異的長期變動趨勢大致呈倒U型。

（4）鐘型發(fā)展理論（BellShapedTheory）

1980年。美國著名區(qū)域經(jīng)濟學家阿朗索（W.Alonso）提出了“鐘型發(fā)展理論”，引入了描述經(jīng)濟發(fā)展過程的變化次序模式—鐘型模式。在發(fā)展初期，國家的增長是不平衡的，存在富裕地區(qū)與貧困地區(qū)。即使在某一區(qū)域內(nèi)，用各人口組所占財富比例來衡量，社會不平等現(xiàn)象也很突出。

由于某一個或幾個城市增長很快，高速城市化是增長早期的特點。

2.2國外典型區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展政策的戰(zhàn)略選擇案例。

（1）美國區(qū)域開發(fā)的“均衡”戰(zhàn)略。

美國在開發(fā)不發(fā)達地區(qū)時，采取的是均衡戰(zhàn)略，其有七個主要措施：

一是對不發(fā)達地區(qū)實現(xiàn)優(yōu)惠稅制；二是由政府出面組建經(jīng)濟開發(fā)區(qū)，幫助落后地區(qū)加快發(fā)展經(jīng)濟；三是以交通運輸為重點，扶持經(jīng)濟落后地區(qū)加快基礎設施建設；四是利用財政金融手段，鼓勵并引導私人企業(yè)向落后地區(qū)投資；五是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，拉動經(jīng)濟增長；六是有意識提高勞動力索質(zhì)，注重引導人力資源流向；七是重視對生態(tài)環(huán)境的保護。（2）前蘇聯(lián)區(qū)域開發(fā)的“傾斜”戰(zhàn)略。

與美國不同的是，前蘇聯(lián)在區(qū)域開發(fā)上采取的是“傾斜”戰(zhàn)略，主要是通過建立一些科研中心來輻射周圍地區(qū)，為周圍地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展提供資金、技術(shù)、人才支持，以此來促進相應地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展。

（3）巴西區(qū)域開發(fā)的“發(fā)展極”戰(zhàn)略。

巴西在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展過程中，采取的措施是在落后地區(qū)建立“發(fā)展極”并以此形成發(fā)展網(wǎng)絡，帶動整個落后地區(qū)的經(jīng)濟開發(fā)。巴西“發(fā)展極”的建立是通過設立專門的開發(fā)機構(gòu)來指導、組織并實施的。

（4）日本區(qū)域開發(fā)的特殊戰(zhàn)略。

60年代，日本政府為縮小經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)與落后地區(qū)之間的差距，緩解經(jīng)濟布局的不合理現(xiàn)象，先后制定了四次全面綜合開發(fā)計劃，采取了“據(jù)點開”、建設“定居圈”和“技術(shù)集成城市”等措施來促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。

3國內(nèi)研究現(xiàn)狀

中國從20世紀70年代開始了經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的研究。劉國光（1984年）在其主編的《中國經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略問題研究》中提到，經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略是指在較長時期內(nèi)，根據(jù)對經(jīng)濟發(fā)展的各種因素、條件的估量，從關系經(jīng)濟發(fā)展全局的各個方面出發(fā)，考慮和制定經(jīng)濟發(fā)展所要達到的目標、所要解決的重點、所經(jīng)過的階段以及為實現(xiàn)上述要求所采取的力量部署和重大的政策措施；楊萬鐘（1999年）在《經(jīng)濟地理學導論》中提出區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略是在經(jīng)濟區(qū)劃的基礎上對未來區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展藍圖的總體勾畫，是進行區(qū)域規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)布局的重要前提。方創(chuàng)琳（2002年）在《區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略論》中提出，區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略就是根據(jù)區(qū)域發(fā)展條件、進一步發(fā)展要求和發(fā)展目標所做的高層次全局性的宏觀謀劃；單于廣（2003年）認為我國當前宜采取非均衡協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略。他認為區(qū)域非均衡協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略指由于我國各地區(qū)發(fā)展同一產(chǎn)業(yè)或者同一產(chǎn)業(yè)投人產(chǎn)出效果不盡相同，在國家所掌握的資源十分有限的情況下，為提高資源配置效率，保證國民經(jīng)濟較快增長，國家必須集中有限的人力、物力和財力，采取重點開發(fā)的方式，并在資源分配和財政投入對重點開發(fā)地區(qū)的重點產(chǎn)業(yè)進行傾斜，以此求得中西部地區(qū)和東部沿海地區(qū)的共同富裕。

4結(jié)語

李奇澤、敖明山（2008年）在分析了我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略演化過程三個重要的階段，均衡發(fā)展階段、非均衡發(fā)展階段、非均衡協(xié)調(diào)發(fā)展階段后，作者指出區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展戰(zhàn)略將是我國今后區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展將選擇的發(fā)展戰(zhàn)略，他認為具有很強的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)力是區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展戰(zhàn)略的關鍵點，區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展戰(zhàn)略有強大的資源整合力，具有生態(tài)支撐力是區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展戰(zhàn)略的亮點，具有生態(tài)支撐力是區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展戰(zhàn)略的亮點。區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略是一個循序漸進的過程，其理論和模式也應保持與時俱進，不斷更新和完善，隨著中國經(jīng)濟社會的高速發(fā)展，新的、適應需求的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略將產(chǎn)生。超級秘書網(wǎng)：

參考文獻：

［1］劉國光主編《中國經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略問題研究》，上海人民出版社。1984.

［2］譚祟臺等《發(fā)展經(jīng)濟學》，上海人民出版社。1989.

［3］張培剛主編《新發(fā)展經(jīng)濟學》，河南人民出版社。1992.

［4］楊萬鐘主編《經(jīng)濟地理學導論》，華東師范大學出版社。1999.

篇12

1958 年美國發(fā)展經(jīng)濟學艾伯特·赫希曼在《經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略》一書中率先提出“發(fā)展戰(zhàn)略”這一概念，重點討論發(fā)展中國家如何利用自己的潛力、資源與環(huán)境，謀求區(qū)域經(jīng)濟社會發(fā)展。自20 世紀60 年代開始，聯(lián)合國先后制定了60 年代、70 年代、80 年代三個10 年的“國際發(fā)展戰(zhàn)略”，它使得“發(fā)展戰(zhàn)略”一詞逐漸越出以發(fā)展中國家為研究對象的范圍，也廣泛運用于發(fā)達國家。

2 國外研究現(xiàn)狀。

2. 1 理論貢獻。

（1） 區(qū)域平衡增長論。

均衡增長的主要涵義是指國民經(jīng)濟中各個行業(yè)和部門相互協(xié)調(diào)、共同增長。主要包括賴賓斯坦（H. Leibenstein） 的臨界最小努力命題論、納爾森（ R. R. Nelson） 的低水平陷阱論、羅森斯坦和羅丹（ P. N. Rosenstein－ Rodan） 的大推進論，以及納克斯（R. Nurkse） 的貧困惡性循環(huán)論和平衡增長理論。

（2） 區(qū)域不平衡增長論。

區(qū)域不平衡增長論認為增長過程在實質(zhì)上是不平衡的。其代表理論有佩魯（Perour） 的增長極發(fā)展理論、繆爾達爾（Gunnar Myrdal） 的循環(huán)累積因果理論和赫希曼（A. O. Hirschman） 的依附理論。

（3） 區(qū)域階段發(fā)展論。

倒U 型理論（Reversed U － Shaped Theory）

1965 年，美國經(jīng)濟學家威廉姆森（ J. G. Williamson） 把庫茲涅茲的收入分配倒U 型假說應用到分析區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展方面，提出區(qū)域經(jīng)濟差異的倒U 型理論。他通過分析24 個國家的國際橫截面數(shù)據(jù)和10 個國家的時間序列數(shù)據(jù)，認為國內(nèi)不同發(fā)展階段區(qū)域不平等的變化趨勢，地區(qū)間收入差異的長期變動趨勢大致呈倒U 型。

（4） 鐘型發(fā)展理論（ Bell Shaped Theory）

1980 年。 美國著名區(qū)域經(jīng)濟學家阿朗索（W. Alonso） 提出了“鐘型發(fā)展理論”，引入了描述經(jīng)濟發(fā)展過程的變化次序模式—鐘型模式。在發(fā)展初期，國家的增長是不平衡的，存在富裕地區(qū)與貧困地區(qū)。即使在某一區(qū)域內(nèi)，用各人口組所占財富比例來衡量，社會不平等現(xiàn)象也很突出。

由于某一個或幾個城市增長很快，高速城市化是增長早期的特點。

2. 2 國外典型區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展政策的戰(zhàn)略選擇案例。

（1） 美國區(qū)域開發(fā)的“均衡”戰(zhàn)略。

美國在開發(fā)不發(fā)達地區(qū)時，采取的是均衡戰(zhàn)略，其有七個主要措施：

一是對不發(fā)達地區(qū)實現(xiàn)優(yōu)惠稅制；二是由政府出面組建經(jīng)濟開發(fā)區(qū)，幫助落后地區(qū)加快發(fā)展經(jīng)濟；三是以交通運輸為重點，扶持經(jīng)濟落后地區(qū)加快基礎設施建設；四是利用財政金融手段，鼓勵并引導私人企業(yè)向落后地區(qū)投資；五是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局，拉動經(jīng)濟增長；六是有意識提高勞動力索質(zhì)，注重引導人力資源流向；七是重視對生態(tài)環(huán)境的保護。

（2） 前蘇聯(lián)區(qū)域開發(fā)的“傾斜”戰(zhàn)略。

與美國不同的是，前蘇聯(lián)在區(qū)域開發(fā)上采取的是“傾斜”戰(zhàn)略，主要是通過建立一些科研中心來輻射周圍地區(qū)，為周圍地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展提供資金、技術(shù)、人才支持，以此來促進相應地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展。

（3） 巴西區(qū)域開發(fā)的“發(fā)展極”戰(zhàn)略。

巴西在區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展過程中，采取的措施是在落后地區(qū)建立“發(fā)展極”并以此形成發(fā)展網(wǎng)絡，帶動整個落后地區(qū)的經(jīng)濟開發(fā)。巴西“發(fā)展極”的建立是通過設立專門的開發(fā)機構(gòu)來指導、組織并實施的。

（4） 日本區(qū)域開發(fā)的特殊戰(zhàn)略。

60 年代，日本政府為縮小經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)與落后地區(qū)之間的差距，緩解經(jīng)濟布局的不合理現(xiàn)象，先后制定了四次全面綜合開發(fā)計劃，采取了“據(jù)點開”、建設“定居圈”和“技術(shù)集成城市”等措施來促進區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展。[ hi138\Com]

3 國內(nèi)研究現(xiàn)狀。

中國從20 世紀70 年代開始了經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略的研究。劉國光（1984年） 在其主編的《中國經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略問題研究》中提到，經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略是指在較長時期內(nèi)，根據(jù)對經(jīng)濟發(fā)展的各種因素、條件的估量，從關系經(jīng)濟發(fā)展全局的各個方面出發(fā)，考慮和制定經(jīng)濟發(fā)展所要達到的目標、所要解決的重點、所經(jīng)過的階段以及為實現(xiàn)上述要求所采取的力量部署和重大的政策措施；楊萬鐘（1999 年） 在《經(jīng)濟地理學導論》中提出區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略是在經(jīng)濟區(qū)劃的基礎上對未來區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展藍圖的總體勾畫，是進行區(qū)域規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)布局的重要前提。方創(chuàng)琳（2002 年） 在《區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略論》中提出，區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略就是根據(jù)區(qū)域發(fā)展條件、進一步發(fā)展要求和發(fā)展目標所做的高層次全局性的宏觀謀劃；單于廣（2003 年） 認為我國當前宜采取非均衡協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略。他認為區(qū)域非均衡協(xié)調(diào)發(fā)展戰(zhàn)略指由于我國各地區(qū)發(fā)展同一產(chǎn)業(yè)或者同一產(chǎn)業(yè)投人產(chǎn)出效果不盡相同，在國家所掌握的資源十分有限的情況下，為提高資源配置效率，保證國民經(jīng)濟較快增長，國家必須集中有限的人力、物力和財力，采取重點開發(fā)的方式，并在資源分配和財政投入對重點開發(fā)地區(qū)的重點產(chǎn)業(yè)進行傾斜，以此求得中西部地區(qū)和東部沿海地區(qū)的共同富裕。

4 結(jié)語。

李奇澤、敖明山（2008 年） 在分析了我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略演化過程三個重要的階段，均衡發(fā)展階段、非均衡發(fā)展階段、非均衡協(xié)調(diào)發(fā)展階段后，作者指出區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展戰(zhàn)略將是我國今后區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展將選擇的發(fā)展戰(zhàn)略，他認為具有很強的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)力是區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展戰(zhàn)略的關鍵點，區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展戰(zhàn)略有強大的資源整合力，具有生態(tài)支撐力是區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展戰(zhàn)略的亮點，具有生態(tài)支撐力是區(qū)域統(tǒng)籌發(fā)展戰(zhàn)略的亮點。區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略是一個循序漸進的過程，其理論和模式也應保持與時俱進，不斷更新和完善，隨著中國經(jīng)濟社會的高速發(fā)展，新的、適應需求的區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略將產(chǎn)生。[ hi138/Com]

參考文獻

［1］劉國光主編《中國經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略問題研究》，上海人民出版社。1984.

［2］譚祟臺等《發(fā)展經(jīng)濟學》，上海人民出版社。 1989.

［3］張培剛主編《新發(fā)展經(jīng)濟學》，河南人民出版社。 1992.

［4］楊萬鐘主編《經(jīng)濟地理學導論》，華東師范大學出版社。 1999.

［5］方創(chuàng)琳主編《區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略論》，科學出版社。 2002.

篇13

    弗里德里?！だ钏固厥堑聡慕?jīng)濟學家,資產(chǎn)階級政治經(jīng)濟學歷史學派的主要先驅(qū)者,保護貿(mào)易的倡導人,其國際貿(mào)易理論主要出自他于1841年出版的《政治經(jīng)濟學的國民體系》一書。

    2.1李斯特貿(mào)易保護理論提出的歷史背景

    19世紀中葉的德國是一個政治上分裂、經(jīng)濟上落后的農(nóng)業(yè)國。當時,德國出口的主要是原料和食品,進口的則是半制成品和制成品,德國內(nèi)部對實行什么樣的國際貿(mào)易政策意見,分歧很大。一方面。亞當·斯密的自由貿(mào)易學說盛行整個歐洲,所有人都受到了世界主義學派的熏陶;另一方面,以1819年成立的德國工商業(yè)協(xié)會為核心,主張實行保護關稅制度。在此時代背景下,作為德國工商業(yè)協(xié)會顧問和保護貿(mào)易學派旗手的李斯特以生產(chǎn)力理論為基礎,建立起以保護關稅制度為核心,為經(jīng)濟較落后國家服務的國際貿(mào)易學說體系。

    2.2李斯特的貿(mào)易保護理論的觀點

    李斯特認為自由貿(mào)易分為國內(nèi)自由貿(mào)易和國際自由貿(mào)易,國內(nèi)自由貿(mào)易是有益的,應在國內(nèi)進行自由主義改革,建立國內(nèi)統(tǒng)一市場,這與國民個人自由不相抵觸。而國際自由貿(mào)易是有條件的,保護政策與個人自由能最大限度的并行不悖。李斯特反對斯密等古典學派的“世界主義經(jīng)濟學”,認為人類整體利益并非個人利益的簡單總和。

    李斯特認為:“國家同個人一樣,各有他自己的切身利益掛在心頭”。

    ①只有基于民族國家立場,根據(jù)本國的國情及它所處的國際形勢,通過適當?shù)谋Ｗo制度使其成長為一個工業(yè)強國。才能為世界范圍內(nèi)的自由貿(mào)易創(chuàng)造條件,即國家利益基礎上的“國家主義經(jīng)濟學”。

    ②一國開展對外貿(mào)易要著眼于提高國家生產(chǎn)力,而不僅僅是國家財富單純量的增加。在不同的發(fā)展階段,一國應實行不同的對外貿(mào)易政策。

    ③從經(jīng)濟方面,國家都必須經(jīng)過以下發(fā)展階段:原始未開化時期,畜牧時期,農(nóng)業(yè)時期,農(nóng)工業(yè)時期。農(nóng)工商業(yè)時期,在一個國家的經(jīng)濟由未開化轉(zhuǎn)入畜牧、農(nóng)業(yè)、農(nóng)工業(yè)時期的初期,同先進國家自由貿(mào)易大有好處;在一個國家進入農(nóng)工商業(yè)時期,實行自由貿(mào)易也是可取的;只有在農(nóng)工業(yè)時期才需要保護。

    ④在生產(chǎn)力理論和經(jīng)濟發(fā)展階段論的基礎上,李斯特提出了保護幼稚工業(yè)論,主張經(jīng)濟相對落后國家通過國家干預實行保護貿(mào)易政策,但并非保護一切產(chǎn)品,糧食和原料等貿(mào)易勿需保護,只有與國家工業(yè)發(fā)展有關的、對國民經(jīng)濟有重要意義的工業(yè)才需保護。等到這些工業(yè)經(jīng)過一段時間保護成熟后應取消保護。

    可見,李斯特關于貿(mào)易保護的主張實際上是為了積極主動的對外貿(mào)易,一國最終是要實現(xiàn)自由貿(mào)易。一國選擇哪一種對外貿(mào)易政策,取決于該國的經(jīng)濟發(fā)展水平和其在國際經(jīng)濟中所處的地位。

    3.關于李斯特國際貿(mào)易理論的評述

    3.1理論、方法以及觀念和視角上的創(chuàng)新

    李斯特的理論使得自由貿(mào)易論者接受了臨時保護幼稚工業(yè)的觀念,承認貿(mào)易保護對于新興國家的重要意義。

    ①李斯特的方法,具有開拓性的,他首先系統(tǒng)地運用歷史對比方法作為政治經(jīng)濟學論證的一種手段。這種方法非常重視對歷史事實的分析,據(jù)此來考察和檢驗經(jīng)濟學的前提,并且十分注意理論與歷史經(jīng)驗、演繹與歸納、經(jīng)濟學理論與經(jīng)濟學說史的結(jié)合。這與“李嘉圖惡習”直接相對,并成為德國歷史學派的理論先驅(qū)。

    在個人與社會關系上,李斯特強調(diào)了個人與社會的統(tǒng)一,而不是對立,并且在經(jīng)濟學說史上,他也是最先把國家制度和倫理道德等精神文化作為經(jīng)濟增長的內(nèi)生變量來看待,強調(diào)在其他各方面都相同的情況下,一個政治修明、道德品質(zhì)良好的國家和一個缺少開明政治、道德精神的國家,其生產(chǎn)力水平有截然不同的區(qū)別。這無疑為制度學派提供了可資借鑒的思想資源。

    ②正是李斯特闡述了一些新的真理,使他的著作具有一種永久的理論價值,并且確立了它在經(jīng)濟學說中的重要地位,事實上,他提出了對當時的理論來說完全是新穎的兩個觀念,即與世界主義相對的國家主義觀念,以及與交換價值相對的生產(chǎn)力觀念。

    李斯特為了德國新興產(chǎn)業(yè)資本的利益而批判斯密,而斯密的經(jīng)濟學也正是為了維護英國產(chǎn)業(yè)資本的利益,兩人的出發(fā)點是一樣的。因此,日本著名經(jīng)濟學家大河內(nèi)一男說:“李斯特是德國的亞當·斯密” 。經(jīng)濟學家的任務是“經(jīng)世濟民”,找出一種適合本國乃至全世界的經(jīng)濟發(fā)展道路和方法是每一個經(jīng)濟學家的使命。斯密和李斯特無疑是做到了這一點(而不僅僅是創(chuàng)立或完善了一種理論),這也是他們的理論成為經(jīng)典的一個重要原因。李斯特的國際貿(mào)易理論顯然是可以給包括我國在內(nèi)的多數(shù)后進國家以理論指導。

    國家主義觀對我們今天來說不算什么。但是受基督教普世主義價值觀影響,當時的英國的自由貿(mào)易論者聲稱,他們的論證具有完全的普遍意義對他們來說,那是適用于一切時代和一切地域的絕對的和永恒的智慧;拒絕接受它的人就是一個傻瓜或是一個壞蛋,或者兩者都是。這種把特定國家的經(jīng)濟理論看成是普適人類一切的觀念在當時人們的心目中根深蒂固。

    德國是一個善于思辨的民族,易患抽象理論病。很多理論家無視現(xiàn)實,躲在抽象的理論中滿足于思辨的興趣。李斯特能跳出這種抽象的普世主義文化藩籬,用國家主義觀來看問題,就把人們沉溺于抽象的、遠離現(xiàn)實的彼岸般目光,轉(zhuǎn)向具體的、現(xiàn)實的此岸中來,從而誕生了一種看事物的新方式和新角度。

    李斯特立足于本國國情,堅決反對脫離具體現(xiàn)實抽象地和教條地堅持某種理論,這種國家主義所包含的務實精神無論對當時的經(jīng)濟理論還是對我國當前的理論語境都具有十分重要的意義。

    3.2貿(mào)易保護主義的終極目的是自由貿(mào)易

    李斯特所拒絕的是那些不顧當下現(xiàn)實語境,直接平移和套用國外流行理論的教條主義做法,并不是反對經(jīng)濟規(guī)律本身正如他用促進的秩序批判自然秩序神話并不是反對自然秩序本身,而是更好地利用和駕馭自然秩序一樣,他用國家保護主義批評自由貿(mào)易論,并不否認古典學派自由貿(mào)易理論的力量,但他認為它可用于未來他的保護主義只是當前落后的德國實現(xiàn)工業(yè)化的權(quán)宜之計,其目的是為了能最終丟開這根拐杖,實現(xiàn)世界自由貿(mào)易。同樣,他的國家干預并不是反市場經(jīng)濟的,更與極權(quán)主義的國家干預沒有任何聯(lián)系。他是一個自由主義的捍衛(wèi)者,堅信“只有在宗教自由、政治自由的土壤上,進取精神,工業(yè)和商業(yè)才能生根,才能繁榮滋長”。

    3.3對后進國家的實踐意義

    工業(yè)化是后進國家富強的唯一途徑。工業(yè)化仍然是當今各國鍥而不舍的目標。后進國家的產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平與率先工業(yè)化的發(fā)達國家之間的差距不僅總體上未能縮小,而且呈現(xiàn)貧富差距拉大、貧困化增長的趨勢,工業(yè)是國家生產(chǎn)力之本,是一國生產(chǎn)力發(fā)展和綜合國力提高的根本保障,李斯特這一發(fā)展民族經(jīng)濟的思想在當今世界仍具有深遠意義,英國的自由貿(mào)易論者聲稱,他們的論證具有完全的普遍意義。

    【參考文獻】

    [1]李斯特.政治經(jīng)濟學的國民體系[M].北京:商務印書館,1981.

    [2]李斯特.政治經(jīng)濟學的自然體系[M].北京:商務印書館,1997.