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隨著科技創新的迅速發展，新材料、新工藝、新技術不斷地被應用到施工領域，使得工程規模越來越大，使用功能高且多樣化。施工單位及專業越來越短。自然環境，現場條件及社會因素的影響。因此沒有不存在風險因素的工程。并且因工程項目存在履約周期長、涉及金額大，市場競爭激烈等因素，構成了項目承包合同的風險性。所以慎重分析研究各種風險因素，在合同簽訂過程中識別各種風險，在履行合同中采取有效措施防范風險是十分重要的。

綜合單價綜合了工料消耗及費用報價，因其報價風險較大，施工施工承包企業方應在合同簽訂前對其進行風險分析。綜合單價的報價將最終體現在合同中，由于建設工程施工合同的風險較大，在合同簽訂前對合同進行風險的總體分析和預測是十分重要的。

2.清單計價模式下合同各方的風險管理

2.1業主風險種類與對策

業主風險很廣泛，有環境要素風險、行為主體風險、管理過程中的風險等。也可以分為不可抗力的風險、人為風險、政治風險。

在所有的風險中，產生于社會風險和自然條件的風險部是業主的最主要風險，而人為風險、經濟風險對業主的威脅最大。

業主的合同風險管理措施主要有以下幾點：

2.1.1管理措施。包括給起草招標文件、評標留足夠的時間，起草責任明確的招標文件和合同文件，明確責任和風險分配，設置嚴格有效管理程序和責任體系等。

2.1.2合同措施。包括起草完備的合同，減少合同中的漏洞；在合同中明確雙方的風險責任：在合同中設置保全措施，以加大對承包商的責任和加強對承包商的控制，如各種保函、保留金、對承包商設備和材料進場后所有權的定義等。

2.2承包商合同風險與對策

建筑工程承包合同風險的客觀存在是由其合同特殊性、合同履行的長期性、多樣性、復雜性以及建筑工程的特點而決定的。常見的風險由以下幾類：業主的信用風險、外界環境的風險、工程技術、經濟和法律等方面的風險。

承包商對合同風險應在對工程承包文本進行審查的同時進行，針對具體的風險提出相應對策，在合同談判中就要減少或避免風險。對于在工程中承包商分析出的風險，主要對策如下：

2.2.1清單報價中。承包商應對風險不同的分項工程采取不同的報價，對于風險大的分項工程要充分考慮風險附加費，或采用多方案部平衡報價工業主選擇，還要充分考慮承包商自身的承擔風險能力。

2.2.2重視合同談判。談判階段是個很重要的階段，由于建筑市場“僧多粥少”，施工企業處于被動和弱勢的現狀，目前還難以改變，業主往往利用自己的強勢地位，在合同談判時提出一些不合理、不公平的條款。

2.2.3審查發包人的資質等級和履約信用。如承包人承包的項目必須是依法批準的合法項目，否者承包合同無效；發包人的履約信用差，經常拖欠工程款，將會影響到以后的工程進度，甚至造成工程承包無利可圖。

2.2.4通過工程擔保和工程保險，降低工程風險。這是一項很重要的風險管理措施，如承包商想業主提供履約擔保的同時，業主也應該向承包商提供工程支付擔保；工程保險將使得在工程施工過程出現的意外風險得到保障。

另外，在合同簽訂中對材料設備采購、檢驗、施工現場安全管理、違約責任、不可抗力的量化等也要充分重視，更要有明確的約定。二對于施工項目工期、造價、質量的約定，價款結算支付程序等更是承包合同的基本要素，更不能忽略在和同實施中的重要性；承包商海應加強分包管理。

3.工程量清單計價下施工合同的簽訂

工程量清單計價下的合同類型，最主要的有兩類形式，及固定總價和固定單價，無論采取哪種形式，在施工合同簽訂之前對其風險進行了有效地分析并制定了相應的防范措施之后，方可著手進行合同的簽訂工作，合同簽訂前合同當事人可以利用法律賦予的平等權力，進行對等談判，充分協商。但對于承包商而言，應注意以下基本原則：

3.1重視合同的審查和風險分析

在合同簽訂前，承包商應認真地、全面地進行合同審查和風險分析，弄清楚自己的權益和責任，完不成合同責任的法律后果，對每一條款的利弊得失都應該清楚了解。

常見的合同問題在工程實施過程中，常會出現如下合同問題：（1）合同簽訂后才發現，合同中缺少某些重要的、必不可少的條款，但雙方已簽字蓋章，難以或不可能再作修改或補充。（2）在合同實施中發現，合同規定含混，難以分清雙方的責任和權益；合同條款之間，不同的合同文件之間規定和要求不一致，甚至互相矛盾。（3）合同條款本身缺陷和漏洞太多，對許多可能發生的情況未作估計和具體規定。有些合同條款都是原則性規定，可操作性不強。（4）合同雙方對同一合同條款的理解大相徑庭，在合同實施過程中出現激烈的爭執。雙方在簽約前未就合同條款的理解進么溝通。（5）合同一方在合同實施中才發現，合同的某些條款對自己極為不利，隱藏著極大的風險，甚至中了對方有意設下的圈套。（6）有些施工合同甚至合法性不足。例如合同簽訂不符合法定程序，合同中的有些條款與國家或地方的法律、法規相抵觸，結果導致整個施工合同或合同中的部分條款無效。

3.2符合承包商的基本目標

承包商的基本目標是取得工程利潤。這個“利”可能是該工程的盈利，也可能是承包商的長遠利益。沒有合適的利，即使喪失工程承包資格，失去合同，也不能接受責權利不公平、明顯導致虧損的合同，這應座位基本原則。

承包商在簽訂施工合同常常會犯以下這些錯誤：

3.2.1由于長期承接不到工程而急于使工程成交，而盲目簽訂合同；

3.2.2初到一個地方，急于打開局面，承接工程，而草率簽訂合同；

3.2.3由于競爭激烈，怕喪失承包資格而接受條件苛刻的合同

上述這些情況很少有不失敗的。所以，座位承包商應該確立寧可不接工程，也不能簽訂不理與自己、明顯導致虧損的合同。“利益原則”不僅是合同談判和簽訂的基本原則，而且是整個合同管理和項目管理的基本原則。

（1）盡可能使用標準的施工合同文本

現在，無論在國際工程中還是在國內工程中都有通用的、標準的施工合同文本。由于標準的合同文本內容完整、條款齊全；雙方責權利關系明確。而且比較平衡；風險較小，易于分析；承包商能得到一個合理的工作條件。

（2）積極地爭取自己的正當權益

合同法和其他經濟法規賦予合同雙方已平等的法律地位和權利。任何一方得到的利益應與自付給對方的代價平衡。但在實際經濟活動中，這個地位和權利還需承包商自己爭取。如果合同一方自己放棄這個權利，盲目地、草率地簽訂合同，致使自己處于不利地位，受到損失，常常法律對他難以提供幫助和保護。

（3）重視合同的法律性質

分析國內外承包工程的許多案例可以看出，許多施工合同失誤是由于承包商不了解或忽視合同的法律性質，沒有合同意識造成。

合同一經簽訂，即成為合同雙方的最高法律，他不是道德規范，合同中的每一條都與雙方厲害相關，合同簽訂是一個法律行為，所以在合同談判和簽訂中，也不能用他們來束縛自己。這里要注意如下幾點：

①一切問題，必須事先商定好，用合同來約束。對各種情況和各個細節問題都要考慮到；并作明確的規定，不能有僥幸心理。

盡管從取得招標文件到投標截止時間很短，承包商也應將招標文件內容，包括投標人須知、合同條件、圖紙、規范等弄清楚，斌詳細地了解合同簽訂前的環境，切不可期望到合同簽訂后再做這些工作，不能為將來合同實施留下麻煩和“后遺癥”。這方面的失誤由承包商自己負責。

②在合同的簽訂和實施過程中，不要輕易相信任何口頭承諾和保證，少說多寫。雙方商討的結果、做出的決定或對方的承諾，只要寫入合同，或雙方文字簽署才算確定，不要相信“一諾千金”，而要相信“一字千金”。

③對在標簽會議上和合同簽訂的澄清會議上的說明、允諾、解釋和一些合同外要求，都應以書面的形式確認，如簽署附加協議、會議紀要、備忘錄等或直接修改合同文件，寫入合同中。這些書面文件也作為合同的一部分，具有法律效力，常常可以作為索賠的理由。

4.施工合同的履約

施工合同的履行施工合同簽訂后即具有法律約束力，合同雙方當事人均應嚴格按照合同規定履行自已的義務，才能實現自己的權利。施工合同履行的過程即是完成整個合同中規定任務的過程，也即從工程準備、施工、竣工、試運行直至維修期結束的全過程。這個過程有時時間很長，某些大型工程往往需要3-5年甚至更長的時間，因此合同履行過程中的問題十分重要。

4.1施工合同履行的準備工作施工合同簽訂后，承包商應做好開工前的準備工作，在業主或監理工程師下達開工令后盡快開工。承包商的準備工作主要有：

4.1.1組織項目經理部，落實施工隊伍主要工作有：（1）挑選項目經理及其他主要人員；（2）選擇其他工程管理人員和施工隊伍；（2）落實分包單位，并簽訂分包合同；（4）建立項目管理的各種規章制度等。

4.1.2施工準備主要工作有：（1）接收現場、辦理現場交接手續；（2）領取有關文件（如圖紙、技術規范、工程質量表等）；（3）建立現場生活和生產基地；（4）編制施工進度計劃，包括人員進場、各項目材料設備進場時間；（5）編制付款計劃表；（6）提交現場管理機構及名單；（7）采購機械設備；（8）材料定貨采購；（9）辦理人員進場的有關手續等。

4.1.3辦理保險、保函（若合同有規定）一般主要工作有：（1）選擇金融機構，辦理履約保函、預付款保函等；（2）選擇保險機構，辦理工程險、第三者責任險等。

4.1.4籌措工程所需資金主要工作有：（1）分析工程收入與支出情況；（2）編制現金周圍計劃；（3）估算工程流動資金需要量；（4）多渠道籌措工程所需資金（如公司內部墊資、銀行貸款等）。

4.1.5研究合同文件主要工作有：（1）組織有關人員，學習、研究合同文件；（2）建設現場合同管理機構，確定合同管理人員及職責；（3）建立合同管理制度和方法等。

4.2施工合同履行中各方的職責在施工合同中明確了業主和承包商的權利，義務和職責，監理工程師的權利、義務雖然在業主與監理工程師的監理合同中加以規定，但在施工合同中也應對監理工程師的權力和職責的范圍有明確的、具體的規定。以下概括性地介紹在施工合同履行中，業主、監理工程師和承包商的職責：4.2.1業主的職責（1）選定業主代表、任命監理工程師，并以書面形式通知承包商；（2）及時提供合格的施工現場，并按合同規定完成通水、電、所、現場內道路等準備工作；（3）辦理施工所需的種準建手續；（4）及時提供施工圖紙或對承包商負責設計的圖紙給予批復；（5）按時向承包商支付各種款項；（6）及時簽發工程變更指令；（7）對承包商的信函及時給予答復；（8）及時組織工程竣工驗收；（9）主持解決合同變更和糾紛處理；（10）批準監理工程師上報的有關報告等。4.2.2監理工程師的職責根據業主的授權，監理工程師可部分或全部履行業主代表的職責，主要負責工程的進度控制、質量控制、投資控制和合同管理以及工程協調工作。4.2.3承包商的職責（1）制訂工程施工實施計劃并報監理工程師批準；（2）負責提供工程所需的有關管理人員和勞動力；（3）按合同要求采購工程所需的有關材料，并接受監理工程師的檢查；（4）嚴格按合同要求施工，工程質量達到合同要求；（5）按合同要求按時完成全部工程項目的施工；（6）制訂施工安全措施、質量保證措施和現場文明施工辦法；（7）按合同要求負責設備的采購、運輸、檢查、安裝、高度及試運行；（8）按合同要求負責工程有關的設計工作，并報監理工程師批準；（9）接受或執行監理工程師的檢查和有關指令；（10）遵守工程所在國的法律、法規。

本文首先分析了清單計價模式下施工合同各方的風險來源及對策，包括來自業主、承包商自身及編制清單主體單位的風險，因為清單計價的綜合單價和工程量會明確在合同中，因此可以說清單計價下，合同的管理比定額計價下要求更規范。比如工程量變更對合同價款的影響，可以直接根據單價，初步估算價差，這有利于業主對投資的控制。另外本文還中電提出了針對承包方施工合同簽訂階段的防范措施。合同簽訂過程中，應遵守國家法律法規和國家計劃，遵守平等、自愿、公平和誠實信用的原則，尤其在中國“僧多粥少”的建筑市場下，施工單位必須加強合同簽訂及履約階段的風險問題研究，必須建立建設工程施工合同的審查與分析制度。

總之，建立健全合同制度，保證工程項目在整個實施過城中順利進行，減少索賠，保護買賣雙方的各自利益，合同的簽訂必須公正、嚴謹，合同的履約務必要遵循合同文本。

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22013版施工合同示范文本實施下推進合同管理工作的幾點建議和對策

2.1加快推行《2013版建設工程施工合同(示范文本)》建設工程施工合同示范文本實質上就是為合同的訂立提供了范本，為合同當事人責權利的約定提供了參照，并成為工程合同糾紛處理中工程慣例確定的基準。2013版施工合同示范文本依托多年的工程實踐經驗，充分借鑒國內外相關合同的優點，全面梳理合同架構，完善優化了合同要素，提出了八項新的合同管理制度。2013版施工合同實施后，應積極開展新版合同示范文本的宣貫培訓，加快推行使用新版示范文本，有效防止合同出現錯漏項及不平等條款，平衡合同各方風險責任，提升合同履行效率，規范化并程式化處置糾紛事件，力爭實現工程的精益化管理。

2.2加強施工合同備案管理制度嚴格執行施工合同備案制度是抓好施工合同管理工作的主要手段。2007年3月5日起施行的《廈門市建設工程造價監督管理實施辦法》和2012年4月1日起施行《福建省房屋建筑和市政基礎設施工程施工合同備案管理暫行辦法》為建設工程合同監管工作提供了執法依據。項目在辦理質量監督、施工許可證等手續之前，必須先行辦理施工合同備案。管理部門在工程實施階段開始前，通過對備案的施工合同實質性內容進行重點審查，對不合法、不合理的合同內容及時清查糾正，加強施工合同主體的法律意識，規范施工合同簽訂行為，保障項目建設的順利實施。利用信息化手段開展施工合同備案工作，可以更好地為造價管理工作提供服務。福建省和廈門市開發使用的備案管理信息系統，不僅具備項目信息收集、存儲、查詢、統計功能，還能實現省市相關部門信息傳輸共享，同時合同備案數據還能為建設行政主管部門在項目合同履約過程中的監督檢查工作提供信息來源，真是一舉多得。積極推行網上申報和現場審核相結合的備案方式，不僅極大縮短了管理部門備案辦理時間，提高了辦事效率，而且便于施工單位或建設單位對自身備案項目信息的監督統計。施工合同備案管理工作不僅有利于增強了各方主體的法制觀念和履約職責，也有利于建設主管部門對合同當事人進行監督管理，維護雙方的合法權益。

2.3加大力度開展合同履約行為監督檢查和評價工作為促進建筑市場的健康、有序發展，防止拖欠工程款及農民工工資現象的產生，根據《廈門市建筑條例》、《廈門市建筑市場信用管理辦法》及《廈門市建設工程造價監督管理實施辦法》等有關規定，我市建設工程造價管理部門每月組織相關部門人員對全市在建工程施工合同的履約行為執行情況進行監督檢查。主要檢查施工合同是否按規定辦理備案，是否另行簽訂背離招投標文件實質性內容的其他協議，相關管理人員是否到位履職，工程預付款、進度款和工人工資等是否按合同約定支付，并要求提供相關憑證，督促發承包雙方切實履行合同。對履約不到位的相關責任單位，及時責令整改。對于拒不整改或整改不力的相關單位，和履約情況良好的相關單位，分別按不良行為和良好行為記入建設主管部門網站業務系統，并予以公示。最近福建省也出臺了《福建省建筑施工企業信用綜合評價暫行辦法》。該辦法中明確規定，建設行政主管部門及其委托機構通過備案施工合同文件等信息對在建工程施工合同履約行為實施評價，并納入評價系統公示。加大力度對在建工程施工合同履約行為開展監督檢查和評價工作，并在相關網站進行動態、數據共享，不僅能為招投標管理、企業信用等級評價和日常監管等相關工作提供參考依據，而且讓管理部門及時掌握在建工程的履約情況，更好地促進發承包雙方誠信依法履行合同。

2.4加快建立完善工程擔保管理制度2013版建設工程施工合同示范文本新增了雙向擔保制度。雙方互為擔保制度體現了公正性和對等性，有利于平衡發承包雙方的合法權益，對于確保工程工期和質量、切實解決拖欠工程款項具有重要的現實意義。發包人要求承包人按合同約定的期限和質量等級標準完成工程，則必須提供按約定支付工程款的支付擔保;同樣，承包人要求發包人擔保不拖欠工程款，則必須同時提供承包商履約保函，確保按合同約定的工期和質量要求完成工程。在2008年，廈門市建設與管理局就出臺了《廈門市建設工程擔保實施辦法(試行)》，要求承包商應當在簽訂施工合同時，向業主提供承包商履約保函;業主同時也向承包商提供與承包商履約保函擔保金額相等的工程款支付擔保(財政投融資項目不需另行提供業主工程款支付擔保)。雙方應將履約保函和工程款支付保函原件提交到建設主管部門保管，這是工程項目在申辦建設工程施工許可證前的必備條件。當發承包雙方主合同義務已實際履行完畢，憑工程款支付情況證明及工程竣工驗收證明文件辦理解除擔保手續。該項制度實行幾年來，起到了降低工程風險，規范建筑市場，防止拖欠工程款現象發生，有效保障工程質量等成效。在新版施工合同示范文本施行下，管理部門應順應市場發展需要，探索建立完善適合本地區的工程擔保管理機制，出臺相應的擔保管理實施細則，合理引導發承包雙方重視合同價款、工程質量等條款的約定，嚴格管理合同實施的各個環節。

2.5建立健全施工合同爭議評審制度每年國內各地法院和仲裁機構都受理了數量不少的施工合同糾紛案件，而且案件數量居高不下，其原因是我國法律以前尚未建立施工合同爭議的過程解決機制。施工合同履約過程中的糾紛，在調解不成時，只能選擇仲裁或訴訟，但法院和仲裁機構往往缺乏必要的專業知識，不僅處理程序復雜，時間冗長，且處理結果也往往不盡如人意。2013版施工合同示范文本創設爭議過程評審制度，有利于國內建立與國際接軌的解決爭議的前置程序，變事后訴訟為專家過程評審解決，將大大減少施工合同的訴訟和仲裁案件。行業專家作為第三方全過程參與，可以有效解決傳統爭議解決方式的專業性不足、效率低下的問題，快速定紛止爭，保證項目的經濟效益和社會效益。因此，建議各地管理部門探索建立建設行業系統的評審專家庫，專家庫范圍可涵蓋建設各方和相關管理部門，隨時應對工程中遇到的糾紛事件，確保合理準確地解決施工合同履約難題，為合同雙方提供一條解決爭議的便捷路徑。

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一、銀行履約保函的含義及內容

銀行履約保函是銀行應承包人（申請人或被保證人）的委托，向發包人提供并作出的保證承包人嚴格按照合同約定全面和實際地履行其合同責任和義務的獨立的書面保證文件。在承包人違約時，銀行根據發包人提出的符合擔保合同規定的索賠文件，在保函設定的金額范圍內向發包人做出經濟賠償。

銀行履約保函的內容：保函編號；被保證人、受益人及擔保人的名稱、地址；工程項目或采購合同名稱、招標編號、日期；擔保金額；責任條款，包括被保證人、受益人、銀行各方的義務；索賠條款，包括受益人向銀行提出索賠理由、方式、期限、渠道，應提交要求索賠的書面文件及證明等；保函開出生效期；保函失效期或失效事由；適用法律等。

二、銀行履約保函的審核要點

發包人在收到銀行履約保函，都必須對其進行仔細的審核，以確保收到的履約保函符合合同的要求或雙方的約定，在實踐中，可從下列幾方面進行審核：

（1）驗證。收到的保函必須是原件。通過到開立保函的銀行去查詢.或通過網站確認.或電話查詢驗證保函的真實性。

（2）審查保函當事人名稱和注冊地址是否和背景合同的當事人名稱和注冊地址一致。特別是受益人（發包人）的名稱和地址。

（3）審查擔保人是否合法。審查擔保人是否在國內注冊的有資格的銀行；是否具備能夠提供規范的保函業務，具有擔保能力和擔保資格；審查法定代表人或授權委托人的資格證明；代出具履約保函的，要審查是否具備委托人的授權委托證明，并審查是否在授權范圍、授權期限內出具履約保函。

（4）審查保函內容是否合法。應當重點審查保函內容是否損害受益人（發包人）的利益， 有無瑕疵或隱藏的風險。

（5）審查保函條款是否完備。應根據合同的性質，依據相應的法律法規的規定對保函條款進行認真審查，確定保函條款有無遺漏，各條款內容是否具體、明確、切實可行。避免因保函條款不全和過于簡單、抽象、原則，對發包人主張履約保函等索賠權利時帶來困難，為以后發生糾紛埋下種子。

（6）審查保函的文字是否規范。審查保函時，應對保函的每一條款、每一個詞、每一個字乃至每一個標點符合都仔細推敲、反復斟酌。確定保函中是否存在前后意思矛盾、詞義含糊不清的文字表述，并及時糾正容易引起誤解、產生歧義的語詞，確保保函的文字表述準確無誤。

（7）審查保函的擔保金額是否明確。審查擔保金額是否與合同約定的金額相同，是否按比例到位。

（8）審查保函簽訂的手續和形式是否完備。審查保函生效期限是否屆至；是否有保證人的簽名和蓋公章等。

在審查履約保函的過程中，還需注意標準施工合同文本的約定應當與銀行出具的保函中的責任條款內容相一致。例如《廣東省建設工程標準施工合同（2009年版）》通用條款第28.2履約擔保期限和退還“履約擔保的有效期，是從提供履約擔保之日起至合同工程竣工驗收合格之日止。”及專用條款第28.2履約擔保退還時間的約定“本工程竣工驗收合格后30天內無息退還。”履約保函與標準施工合同文本在對權利、責任與義務的約定應相對應。

三、銀行履約保函的風險防范

（一）擔保人（出具履約保函的銀行）的風險防范

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近年來電力企業物資集約化管理的深度不斷推進，在物資管理的各工作環節中，物資采購合同管理工作涉及面廣，需要在涉及的各工程項目部門及相關部門互相支持、密切配合、通力合作，才能確保物資采購合同履約執行工作有序開展，因此認真研究物資合同的簽訂、履約、變更等管理變得越來越重要。鶴壁公司在物資集約化管理中，認真做好合同履約的管理工作，通過強化合同簽訂、執行情況、設備制造質量狀況、交貨進度等信息的收集分析手段，督促各供應商嚴格遵守合同約定，按期上報合同款項支付的各類憑證，深化物資合同管理在整個物資供應鏈中發揮的巨大作用，為本單位生產工程項目的建設提供了強有力的物資保障。現將目前河南省電力物資合同管理的運作概況和工作流程簡述如下。

二、合同管理流程

物資合同管理從集中招標采購定標后發出中標通知書開始，包括物資合同簽約、合同履行、合同變更、資金結算和合同資料歸檔整個過程的所有環節。下面對各管理環節依次進行論述。

2.1物資合同簽約：目前在國網公司的物資集約化管理中，需求單位所有物資采購均執行以“總部直接組織采購（即國直方式）”、“總部統一組織監控，省公司具體實施（即國委方式）”為主的二級集中招標采購政策。集中招標采購的中標結果發出后，各網省公司將合同信息維護到國網電子商務平臺（ECP）中，供應廠商通過電子商務平臺對合同信息進行確認，生成紙質合同，由省公司統一與中標廠家簽訂商務合同。地市公司物資部門可以根據省公司物資部下發的通知計劃安排、項目實際情況通知項目部門在合同簽訂前與中標供應商簽訂技術協議。物資采購合同的技術參數、商務條款的確定主要依據采購文件及中標人響應的投標文件。合同簽訂時，雙方對技術條件、商務要求，包括價格、交貨期、交貨地點等要素必須嚴格按照采購結果進行簽訂，不得對任何實質性內容進行修改。

2.2物資采購合同文本：隨著國網公司物資集約化管理的深化，合同管理廣度和深度不斷拓展，為適用物資管理新形勢的發展，提高物資合同簽訂效率和履約水平，國網公司結合系統各單位實際應用情況，編制了41類設備/材料專用采購合同文本、電力設備/材料通用采購合同文本、非電力設備/材料通用采購合同文本和協議庫存物資采購合同文本。編制物資采購統一合同文本可以有效防范法律風險，為深化合同結構化、標準化和自動化管理奠定基礎。國網公司系統內簽訂的所有合同均統一使用標準的合同文本。

2.3物資采購合同履約：物資合同生效后，地市公司配合省公司物資管理部門進行物資合同的跟蹤、督促、履行，及時辦理物資合同變更、撤銷相關手續；反饋供應商的履約情況；監控物資合同履行中的異常情況，并組織項目部門商討解決方案。在合同履約管理中，加強對合同執行情況、設備制造質量狀況、交貨進度等信息的收集分析，督促供應商嚴格遵守合同約定，按期上報合同款項支付的各類憑證，確保合同履約管理的及時、客觀、公正。合同一經簽訂，具有法律效力，供需雙方必須嚴格遵守。任何單位及個人不得以任何形式泄漏或不正當地使用合同中涉及公司的商業機密和技術秘密。地市公司物資管理部門根據前期物資需求計劃日期及工程項目實際施工計劃進度安排，向供應商發出供應計劃通知單，供應商核對供應計劃通知單并按要求將貨物發送至施工現場或指定地點，完成物資配送。

2.4物資采購合同變更：物資合同履行階段發生的變更，應由市公司項目部門提出，經省公司項目管理部門確認的書面變更申請報告，提交省公司物資部按公司相關規定，經審批后與供應商簽訂補充合同/協議。對采購結果中的物資類別、主要技術參數等實質性內容進行重大變更時，應撤銷原合同，重新納入計劃采購管理。在合同執行過程中，由于設計、工程項目變更等原因，需要進行合同的變更時，市公司項目部門提報《變更單》，在合同約定的幅度內，經省公司項目管理部門確認，報省公司物資部批準后按照《物資合同承辦實施細則》執行。物資合同在簽訂過程中發生的變更記錄，應由與會相關代表簽字確認，并作為物資合同的附件。根據物資合同簽訂變更記錄，物資需求單位應及時在ERP系統中對物資需求計劃進行相應修訂。

2.5物資采購合同信息管理：地市公司物資管理部門應做好合同物資的催交催運、配送倉儲、移交驗收、現場服務、日常協調等工作，收集、匯總、分析合同履約的相關信息和資料，及時報送上級物資管理部門。合同供應商在履約中發生違約的，按《河南省電力公司供應商違約問題處理實施細則》執行。地市公司應及時將供應商合同履約情況收集上報省公司物資部，物資部建立信息周報，對相關信息進行通報。對在合同中出現的供應商質量問題、違約行為等進行處理，必要時可以采取一定的制裁手段，如限制授標、暫停授標和在評標中減扣分等。

2.6物資采購合同歸檔：物資采購合同檔案的建立包括從物資合同談判、起草、訂立、履約和終止全過程生成的有關資料，包括談判記錄、商務合同與技術協議文本、會簽單、變更申請單、信息反饋單、違約處罰通知單等內容。各級物資合同管理部門根據工作需要建立《采購合同臺賬》，主要由物資采購項目名稱、合同簽訂時間、批次、名稱、規格型號、數量、單位，供應商名稱、聯系人及電話、項目負責人等組成，并做好臺帳信息的及時更新。物資合同管理負責按照《物資檔案管理標準》要求，做好所有物資合同及相關資料的整理、歸檔、保管和移交工作。對物資合同檔案的分類歸檔，可以將物資合同并入工程項目建設檔案，做為項目資料一同移交檔案管理部門。如無工程建設檔案的，可以按年度分類整理成冊，編制好合同目錄。

三、結語

隨著電力企業物資集約化管理的深度不斷推進，合同履行在物資管理中的影響越來越重要，規范合同管理模式，加強對合同履約中的跟蹤追溯對合同的順利執行起到積極的促進作用，對于各供應商來講，可以減少合同糾紛，增加誠信度，為建立良好的合作關系打下基礎。

參考文獻：

[1]《國家電網公司物資集約化管理》中國電力網，2012，12.

篇5

兩種擔保對企業的促進作用

推行履約保證擔保有利于促進施工企業強化合同意識。施工企業承攬到需提交履約保證擔保的工程任務，勢必會更加重視合同的履約，因為合同一旦不能履行，高額的履約保證金將不能如期返還，甚至還可能承受經濟處罰和法律訴訟。

推行履約保證擔保有利于促進施工企業加強項目管理。施工企業承攬到需提交履約保證擔保的工程任務，資金緊缺，如不加強管理，將會導致材料浪費、人員窩工、機械臺班費增大，現場管理費高，項目成本增大，利潤減少。嚴重者會使資金鏈斷裂，工程項目難以繼續進行，不得不中途停工。因此項目管理人員及工程技術人員必須強化管理意識和提高技術水平，以保證履行合同，降低成本，提高利潤。

推行履約保證擔保有利于推進施工企業加快改制步伐。隨著國家工程擔保制度和市場機制的不斷完善，履約保證擔保和支付保證擔保必將會在全國普遍推行，迫切要求施工企業加快改制步伐，進行產權結構調整，消除機構臃腫，提高工作效率，增加經濟效益，減小資金壓力，使企業發展步入良性循環。

推行支付保證擔保減小施工企業的合同履約風險。推行業主支付擔保，保證了施工企業工程款的支付，緩解了工程項目資金緊缺的矛盾，有利于保證工程項目建設的順利進行，有利于雙方對合同的履約，尤其是有利于保護施工企業的合法權益，減小施工企業的合同履約風險。

履約保證金對企業的影響

履約保證金對企業承攬施工任務的制約作用。根據國家《招標投標法》的有關規定，“招標文件要求中標人提交履約保證金的，中標人應當提交”；同時也規定“招標人要求中標人提交履約保證金或者其他形式的履約擔保的，招標人應當同時向中標人提供工程款支付擔保”。但因目前市場機制不健全，建筑市場是買方市場，施工企業競爭激烈，業主要求承包商提交履約保證擔保，如承包商一味堅持要求業主提供工程款支付擔保，業主將會重新選擇不要求業主提供工程款支付擔保且條件更為優惠的其他承包商。迫不得已，承包商只能響應對雙方不對等的招標文件，單方提交履約保證擔保。

履約保證擔保一般由銀行或擔保公司提交，而銀行和擔保公司提交履約保證擔保要根據企業的資信情況及有無不良貸款記錄來決定，而有些建筑施工企業經營狀況不佳，甚至舉步維艱，往往很難達到，施工企業只能向銀行和擔保公司提交足夠的資金，以爭取銀行和擔保公司的擔保。

履約保證擔保數額為合同價的10%左右，如一個合同價為5000萬元的工程，其履約保證金為500萬元，一個一級資質的施工企業約需承攬15億元任務方可維持企業的生存，履約保證金高達1.5億元，這對于一個背著沉重負擔的施工企業，無疑是天文數字，難以企及。

履約保證金對施工企業履行施工合同的制約作用。施工企業簽訂合同時向業主提交了履約保證金后，往往再無力準備足夠的施工啟動資金，如遇墊資工程，資金更緊張。工程開工后，施工資金投入少，安全防護設施不到位，施工機械設備配置不合理，建筑材料以次充好、選擇的勞務素質不高，導致安全隱患多，施工質量低，工程不能按期完工，民工工資支付率低，經濟糾紛和法律訴訟案件增多，使施工企業苦不堪言。許多情況下，施工合同的履約已不主要取決于施工企業的施工管理和技術水平，而是主要取決于業主資金的到位程度。

履約保證金對施工企業項目成本的影響。施工企業簽訂合同時向業主提交了履約保證金后，施工流動資金緊缺，工程材料設備款、施工機械設備租賃費、工人工資賒欠，比現金支付價格高，無疑加大了工程成本。如因所用建筑材料質量低劣或所用勞務素質低下，出現了質量不合格導致返工，還會加大返修成本。

即使工程無質量安全問題如期交工，履約保證金可以返回，仍需從中預留5%左右的工程質量保修金，待工程保修期滿方能返回。資金沉淀時間長，資金緊缺的矛盾仍然未能緩解。在質量保修期內往往會有這樣那樣的問題，有些是屬于保修范圍內的，有些則是不屬于保修范圍內的，但施工企業經常會因為資金緊缺，急于收回質量保修金用作他用，均會予以保修，無形之中加大了返修成本。以上種種因素，使企業的工程成本加大，利潤降低。

篇6

1 分包合同履約風險管控的主要目標

分包合同履約風險管控的目標：防范或減少分包合同履行風險發生，禁止或降低由此造成的損失。

2 對分包合同履約進行風險評估

項目部在分包合同簽訂，應在已成立的全面風險管理領導小組的組織下，對已簽訂的分包合同進行風險評估；一般包括風險辨識、風險分析、風險評價三個步驟

2.1 對分包合同履約進行風險辨識

分包合同履約風險一般包括：分包商主體資格合法性方面的風險，分包工程質量、施工安全方面的風險、投入資源及進度方面的風險、經濟方面的風險、資金方面的風險。

2.2 在全面風險領導小組的組織下，根據分包合同，結合分包工程、分包商的具體情況，進行風險分析和風險評價，初步確定各類風險的級別，制定相應的風險管控措施。

2.3 對風險進行動態的管控。一般應每季度進行風險辨識、風險分析、風險評價。

3 分包合同履約過程中存在的主要風險及管控措施

3.1 分包商主體資格合法性方面的風險管控

主要風險：分包商主體資格不合法。表現在《企業法人營業執照》、《建筑業企業資質證書》、《稅務登記證》、《安全生產許可證》、《中華人民共和國組織機構代碼證》、《法人代表證書》、《法人代表授權委托書》不在有效期內、或未年檢、或與承擔工程所需不符。

主要管控措施：簽訂合同前嚴格審查原件；在合同履行過程中，建立各類證照的有效期臺賬，同時定期或不定期檢查分包商資質證照；

3.2 分包工程質量、安全方面的風險管控

主要風險：因質量和安全事故給承包人和分包商帶來較大的經濟和聲譽損失。

主要管控措施：建立完善的質量、安全管理體系；項目部應對分包工程質量、安全采取介入式的管理，嚴格落實各項質量、安全管理規章制度；同時項目部應制定質量安全教育、檢查、考核及獎懲辦法，提高分包商的質量安全意識；根據制定的質量及安全專項措施，積極指導分包商加以落實，切實保障工程質量和施工安全；嚴格過程控制，預防為主。

3.3 投入的資源及進度方面的風險管控

3.3.1 加強對分包商投入人力資源的管控。

主要風險：人員投入數量與素質與工程施工需要不匹配，影響工程工期、施工質量、施工成本；拖欠工資；人身安全方面的風險。

主要管控措施：項目部應對分包商投入的人力資源制定詳細的管理辦法。應對分包商投入的人力資源每月進行統計，建立起分包商投入人力資源臺賬，掌控其人數、人員進退場、人員素質、出勤、工資發放等方面的情況，力促分包商購買人身意外傷害保險，轉移風險。

3.3.2 工程施工用材料的管控。

主要風險：承包人供應材料的超領、超耗、丟失、甚至倒賣。

主要管控措施：建立分包商材料領用、消耗、庫存臺賬；應采取嚴格控制主材的領用流程，定期核查分包商的庫存，根據完成工程量定期核算主材的消耗；防止分包商倒賣和超耗主材，協助分包商節約成本，提高效益。

3.3.3 加強分包商分包商投入施工機械設備管控。

主要風險：設備投入數量、種類與工程施工需要不匹配，影響工程工期、施工質量、施工成本；施工設備運行安全方面的分先。

主要管控措施：應對分包商投入的機械設備每月進行統計，建立起分包商投入機械設備臺賬，掌控其數量、種類、進退場、工作出勤、租賃費用支付等方面的情況，力促分包商購買相應的財產保險，轉移相關風險。

3.3.4 應對分包商投入的資源進行綜合分析，促進分包商投入的資源與工程施工進度的匹配；協助分包商適時調整資源投入。

3.4 經濟方面的風險管控

主要風險：分包商實際發生施工成本過高，造成虧損，影響工程施工進度及雙方協作關系。

主要管控措施：

3.4.1 按照分包商投入的資源及完成工程情況，定期核算分包商的施工成本，掌控其盈虧狀況。

3.4.2 對分包商的各項施工采取介入式的方法進行管理，協助和指導分包商降低施工成本，提高盈利能力，實現互利雙贏。

3.4.3 項目部應組織學習分包合同，讓項目相關人員掌握分包合同條款規定，制定工程價款規定，合理管理和協助分包隊伍。

3.4.4 制定并嚴格落實工程價款結算流程和辦法，完善工程量確定及主材扣回的方法和措施，防止超結和漏扣現象的發生。

3.5 施工技術方案的風險管控

主要風險：分包商因施工方案不當，造成施工質量、進度、安全滿足不了合同要求，影響施工成本。

主要管控措施：項目部應充分發揮技術優勢，積極分析項目施工特點、難點、重點，積極與分包商進行溝通，制定科學合理的施工技術方案；以利于減少分包商資源投入、節省成本，防范質量、安全、進度、費用方面的風險；保障工程施工順利進行。

3.6 資金方面的風險管控

主要風險：因借款或工程款超付造成工程價款結算的難度或經濟損失。

主要管控措施：

3.6.1 制定資金支付管理辦法，嚴格控制分包商借款。

3.6.2 定期及時辦理工程價款結算，及時支付資金。

3.6.3 掌控分包商使用的人力資源工資發放、材料費支付及租賃設備費用支付情況。制定分包商未按時支付前述費用時的相關措施和管控辦法。

鑒于目前各項目均成立了綜合部、合同管理部、施工技術部、機電物資部、質量管理部、安全管理部、生產管理部、財務管理部等相關的部室，對相關工作進行了分工負責；因此項目各部室在對分包商的分工管理過程中，應加強團結協作、及時溝通交流，加強整體管控能力，提高管理效果。

4 結束語

篇7

1.2強化監理現場管控作用，提高現場監督服務水平和質量，從加強現場監管力度提高投資管控水平監理人員作為業主聘請的現場管理代表，在合同約定范圍內對工程進度、質量、投資等關鍵性因素進行控制性管理。監理投入的人員數量、質量、管理水平和服務理念等，成為制約工程投資控制的因素。在工程建設過程中，監理人員數量和質量方面遠不能滿足合同要求的情況，表現為監理人員數量投入嚴重不足，專業素質和水平參差不齊，人員更換頻繁，不利于監理工作的連續性和穩定性，導致現場施工管理和商務管理方面的問題得不到及時有效解決，給工程建設造成不良影響，對投資缺乏有效管控。在如何發揮監理工程師在投資控制方面的作用上，結合某水電站采取的主要做法，建立健全業主對監理合同履約考評辦法。每月定期由業主組成考評組對監理合同履約情況進行考評，通過考評強化對監理合同的全要素管理，完善監理考評制度和激勵機制，適度提高現場監理人員收入，引導監理公司把優勢資源配置到核心崗位上，提高監理人員整體素質，提升現場監理服務質量;與監理公司總部建立合同履約情況定期通報制度，定期向監理公司總部通報現場監理履約情況，加強與總部溝通和聯系，爭取監理公司總部的技術和管理支持，促進現場監理服務質量和水平的提升，最大限度發揮監理工程師在投資控制方面的管控作用，真正做到把好投資控制的第一關。

1.3強化承包商合同履約意識，提高承包商對分包商管控能力，通過合同管理創新增強投資控制效益在當前市場環境下，建筑市場不斷擴大，大額投資項目也越來越多，導致總承包商對中小型項目施工合同履約重視程度不夠。對中小型項目人力資源、設備資源、技術和管理支持力度不大，特別是中小型項目大多采用切塊分包的模式，總承包商對分包商管控力度不足，缺乏行之有效的管控手段，存在“以包代管”的現象，給合同履約帶來不可控風險。結合某水電站的做法，可采取的措施有以下幾個方面:(1)建立與承包商總部合同履約情況定期通報制度，強化承包商合同履約責任主體。定期將現場合同履約情況向承包商總部進行通報，借助承包商總部管理平臺，爭取承包商總部對項目部更多的人力資源、設備資源、技術和管理支持，強化合同資源配置和現場管理，促進項目合同順利履約。(2)督促總承包商加強對分包商管控力度，嚴防“以包代管”。中小型水電站因投資額相對較小，承包商多采用管理型承包，對非主體工程進行切塊分包，應督促總承包商從分包合同管理模式、資金支付、生產要素控制等方面加強管控力度，確保項目順利履約。(3)強化合同管理制度創新，破解合同資源配置難題。結合項目合同特點和工程實際情況，分析項目合同履約風險，準確把握合同執行重點和難點，應勢而變，順勢勇為，擇機適度采用合同費用資源化的模式，破解總承包商和分包商不愿意主動投入資源的難題，強化合同資源配置，確保合同順利履約。

1.4強化合同管理執行，轉變管理思路，實現施工管理到合同管理轉變，通過加強合同執行力增強投資效益在當前市場環境下，中小型項目管理模式多以管理型項目為主，實行切塊分包，承包商對分包商的管控力度相對較弱，誰掌握了資源誰就擁有話語權。加強對承包合同的生產要素和全過程管理，轉變觀念，解放思想，改變傳統施工管理模式，實現從施工管理到合同管理的轉變，全員參與合同管理，以合同條款作為管理的標準，強化合同執行力，一切都按合同約定辦理。在合同執行過程中，應嚴格審查工程變更方案和措施，防止增加不必要的投資成本。通過合同管理制度和合同條款學習，對項目主要管理人員和監理現場負責人員進行合同管理制度培訓宣貫，讓合同管理者熟悉合同管理制度和業務流程，理解合同條款實質性要求，用合同語言說話，用合同條款辦事，真正做到依靠合同來管理工程、建設工程。

1.5加強甲供材料采購、供應、核銷管理，避免不必要的材料浪費和過度消耗，強化甲供材料統籌管理控制投資成本一般工程建設成本中甲供材料所占比重相當大，用動態的思路和平衡的原理搞好甲供材料“采購、供應、核銷、庫存”統籌管理，對投資成本控制起到了至關重要的作用。(1)成立甲供材料管理領導小組，加強各職能部門之間的溝通、協調和配合，從組織上保障甲供材料的管理流程順暢，搞好甲供材料統籌管理。(2)建立和完善甲供材料定價機制，采用招標階段同期市場價格進入合同清單組價，讓甲供材料供應價與市場價格相對統一，消除甲供材料市場價與供應價格差異的“二元制”結構，從源頭上避免倒賣材料獲取價差的行為。(3)加強甲供材料供應計劃的審核工作，用動態的思路和平衡的原理搞好甲供材料“采購、供應、核銷、庫存”統籌管理。在編制工程進度月計劃的同時要編制材料需求計劃，根據需求計劃結合庫存量及適量儲備量編制材料采購計劃，采購計劃作為甲供材料核銷的重要參考依據，也是平衡甲供材料庫存的重要手段和方法，加強對甲供材料需求計劃的審核，確保甲供材料需求計劃的嚴肅性和合理性。(4)建立甲供材料核銷報表制度。每季度定期對甲供材料核銷一次，核銷時間與工程進度結算報表結算時間一致。根據實際消耗量與理論消耗量對比及時進行材料核銷，并對每季度材料核銷結果進行簡要分析總結，重點分析是否存在材料消耗不合理的現象。

1.6加強工程計量和結算管理，嚴格控制工程變更與索賠，增強投資管控能力嚴格按照工程價款結算辦法開展計量和結算工作，做到工程計量和結算事前、事中、事后的全過程控制。提高計量的準確性，加強計量的及時性，遵循計量的合規性，重視計量的嚴謹性，特別是針對隱蔽工程項目的計量和結算，對計量人員的資格、計量校核、計量支撐性材料等關鍵環節提出明確的要求，避免計量簽證隨意性和把關不嚴。主要做法有:(1)提高計量的準確性，建議業主方配置專業的測量工程師或計量工程師，通過增加專業資源配置，加強計量管理，特別是對隱蔽工程的計量管理，最大限度減少因計量原因造成投資不必要增加;(2)提高計量的合規性，熟悉工程量清單規范、合同文件和定額編制說明，規范和完善計量支撐材料，避免不合理的計量和不規范的計量;(3)高度重視計量的管理工作，適度依托監理工程師，加強對監理計量工作管理，提高監管力度，發揮監理現場管控作用，讓監理工程師把好投資控制的第一關;(4)嚴格控制工程變更和索賠，合同雙方各盡其職，各司其責，嚴格按合同要求履行合同義務和責任，避免隨意改變和突破邊界條件，減少不必要的變更和索賠。

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二、全面推行計算機輔助評標

為提高評標質量和效率，減少評標專家的工作量，推進評標工作的公平、公正，市招標辦與市發包承包交易中心以信息化手段為依托，聯合開發了計算機輔助評標系統。計算機輔助評標系統嵌入“一站式”監管平臺，上游接信用信息系統，下游連合同履約監管平臺。計算機輔助評標系統的模塊同屏比較和清單對比功能，實現了評標專家在有限的評標時間內從重總價評審向清單單價評審的深化，切實提高了評標的內在質量，在此基礎上形成的合同對施工現場變更洽商管理、減少合同糾紛起到了積極的預控和指導作用；計算機輔助評標系統可以實現專家的獨立評審，系統對不同投標文件模塊隨機分配到不同的評標室，評標專家在不同評標室即可完成同一項目的評標工作，杜絕了專家在評審工作中的相互影響，通過專家獨立評標結果的上傳，及時掌握每位專家的評標情況，促進評標專家的客觀公正；計算機對招標文件約定的評標辦法的鎖定功能，規范了評標專家的評標程序和行為，減少了評標專家的自由裁量權；計算機系統的匯總功能，避免了專家故意或過失出現評分錯誤，確保了評審程序的科學性和計算統計的準確性；招標投標文件的電子化，降低了招標投標成本，形成的招標投標電子化成果為招標投標檔案的電子化管理打下了基礎；簽訂的電子合同實現了監管人員在施工現場的“零門檻”查閱，提升了監管水平。

三、實施合同履約全過程監管

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二、全面推行計算機輔助評標

為提高評標質量和效率，減少評標專家的工作量，推進評標工作的公平、公正，市招標辦與市發包承包交易中心以信息化手段為依托，聯合開發了計算機輔助評標系統。計算機輔助評標系統嵌入“一站式”監管平臺，上游接信用信息系統，下游連合同履約監管平臺。計算機輔助評標系統的模塊同屏比較和清單對比功能，實現了評標專家在有限的評標時間內從重總價評審向清單單價評審的深化，切實提高了評標的內在質量，在此基礎上形成的合同對施工現場變更洽商管理、減少合同糾紛起到了積極的預控和指導作用；計算機輔助評標系統可以實現專家的獨立評審，系統對不同投標文件模塊隨機分配到不同的評標室，評標專家在不同評標室即可完成同一項目的評標工作，杜絕了專家在評審工作中的相互影響，通過專家獨立評標結果的上傳，及時掌握每位專家的評標情況，促進評標專家的客觀公正；計算機對招標文件約定的評標辦法的鎖定功能，規范了評標專家的評標程序和行為，減少了評標專家的自由裁量權；計算機系統的匯總功能，避免了專家故意或過失出現評分錯誤，確保了評審程序的科學性和計算統計的準確性；招標投標文件的電子化，降低了招標投標成本，形成的招標投標電子化成果為招標投標檔案的電子化管理打下了基礎；簽訂的電子合同實現了監管人員在施工現場的“零門檻”查閱，提升了監管水平。

三、實施合同履約全過程監管

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在市場經濟的條件之下，公路建設顯得更加重要，而在市場經濟體制不斷完善與發展的背景之下，公路運輸的經濟管理也顯得越來越迫切和必要。我國當前正處于基礎設施建設快速發展的階段，而公路建設則是基礎建設的基礎，所以，其更是處于一個優先發展的地位之上，故而率先跨越和率先轉型等積極的帶頭準備也成為了現如今我們交通行業的一個共識。但是我國公路交通的基礎設施建設的投資比較巨大，屬于資金密集型產業，而當前很多研究都主要是針對公路建設和管理方面的，對于公路工程合同履約方面的資料確實少之又少。其實，在公路建設過程中，做好公路工程合同履約過程中的工程變更和工程索賠也是非常重要的一項工作，這將會有效提升公路工程的經濟效益。

1 公路工程合同履約過程當中的工程變更和索賠分析

公路工程合同能否更好的履約主要表現在工程的各個實施階段，關于公路工程合同履約過程當中所出現的工程變更和工程索賠問題主要表現在四個方面，分別是在工程的準備階段、工程的簽署階段、工程的實施階段和工程的驗收結算階段。

1.1 工程準備階段的工程變更和索賠履約問題

合同管理在工程的準備階段主要包括三個方面的內容，分別是合同的立項和申請，招標和投標文件的編制及審查和工程的設計。工程的準備階段是工程合同管理的最基礎階段，如果在這個階段內對于合同的文件沒有做出精致的編輯，那么就會為招標和投標工作帶來很大的麻煩，使招投標工作的編制不盡完善。這就會造成工程的設計不能合理有效的符合實際情況，這樣就會為工程在施工階段造成很大的問題，使工程在施工過程當中面臨著很多的工程變更和索賠問題。而對于工程的設計工作而言，它是公路設計的靈魂，只有設計出最基本的原則，才能夠以此規劃出更多的內容，如果設計不科學就會導致工程在實際的實施過程中出現很多的浪費現象，這又在某些方面進一步加劇了工程的變更和索賠問題的出現，加劇了其嚴重性的后果。

1.2 工程合同簽署階段面臨的工程變更和履約問題

完善了公路工程的準備階段工作以后就是招投標工作了，進而要面臨的便是工程合同的簽署問題。在工程合同的簽署階段，合同管理主要涉及到的內容有很多，具體來說主要包括有對中標者的確認，合同談判和中標通知書，合同的談判和簽訂等等。合同的簽署階段是簽署合同的雙方在對法律合作關系進行締結和磋商的階段，所以這一階段與未來的索賠有著十分重要的關系。由此可見，對于合同內容進行設定的時候一定要本著仔細、詳細的原則，在合同談判的時候，這一階段主要會對將來有可能出現爭議或者工程變更問題的地方做出書面的解釋和澄清，其目的是為了減少在公路工程的施工過程所出現的工程變更或者索賠問題，但是這還是不能夠有效的完全將其避免。

1.3 工程合同實施階段面臨的工程變更和履約問題

在公路工程合同的實施階段，合同主要管理的內容將會更加的詳細和深化。其大致的內容將會涉及到對施工企業設計文件的批準， 如果以上兩個階段出現了問題，那么在這一階段就會表現出來，甚至可能會引起十分激烈的問題，可以說這一階段是涉及到公路工程變更和索賠問題的最主要階段。舉例子來說，假如在工程的施工過程中出現了某些不可預見的事故，那么因為自然原因或者社會原因所引發的工期拖延或者停工等問題，將會作何處理，這些都是工程合同在實施階段所面臨的工程變更或履約問題的表現。

1.4 工程合同施工驗收結算階段面臨的工程變更和履約問題

在工程的驗收和結算階段，完成工程的申請報告、鑒定書、驗收資料和移交書等都是合同管理所要涉及到的內容。因此在這一階段將會對所出現的問題做出一次性的清理和結算。特別是對于工程的變更和索賠問題，在這一階段要做出重點的復核，以此來確保工程的索賠事項和索賠款項的正確性和完整性。

2 公路工程合同履約工程中工程變更和索賠問題的對策研究

2.1 工程設計階段的工作需要精確細化

筆者始終相信，對公路工程的設計質量進行優化和把關，是減少工程合同在履約過程中所出現的工程變更和索賠問題的關鍵。但是假使工程的設計工作做的比較粗糙，那么這就將會為設計漏洞和設計錯誤提供條件，從而埋下設計安全隱患。可見，要想做好這一方面的工作首先就要對招標工作進行有效的設計，在對單位進行選擇的時候一定要選擇報價合理、質量好且信譽高的單位，這樣才能夠收到更加周到的服務，才能夠使其相關技術滿足工程合同的需要。選擇好單位以后要與其簽訂必要的合同委托設計合同；其次是制定合理有效的獎罰辦法，這樣能夠充分的調動起工程設計人員的積極性，對于設計效果突出的設計人員要給予一定的獎勵；最后是設計單位一定要和招標單位做出限額的涉及協議和供圖協議等，這樣才能夠有效的實現公路工程的最優化設計。

2.2 工程的招標文件需要進行合理化編制

加入招標文件當中的相關合同條款存在著不完善和不簡明的地方，那么合同雙方就很可能會因此而產生不必要的糾紛，引發一些工程的變更問題和索賠問題。因此要做好招標工作，使其盡量合理化。筆者認為對于合同的條款一定要用規范的言語和文本來進行，需要請相關專家對合同的內容做出審核。除此之外，還需要對招標的文件進行具體的標段規劃，要保證各個標段是相互獨立的，這可以有效避免一些施工干擾問題的出現。

2.3 轉嫁工程合同履約過程中所出現的風險和損失

在工程的施工階段，有些風險是不可避免的，比如地震、雷電、洪水等等，這些問題一旦發生就會為整個工程的進度帶來一定的影響，嚴重的時候甚至會對整個工程造成毀滅性的打擊。對于這一類問題，公路工程在施工前應該做好投保工作，要特別投保財產險和工程險，并且要在合同中將具體的投保方確定出來，這樣可以通過投保的行為將風險轉嫁給保險公司，從而降低了因為意外自然風險的發生所帶來的損失。

3 結語

本研究中，筆者主要就公路工程合同履約工程中所出現的工程變更和索賠問題做出了簡要的分析和探討，文中筆者也根據自身的實際工作經驗提及了一些主觀的看法。最后筆者認為，要想培育完善我國的公路建設，就必然需要我們通過有效的管理和經營模式，對公路工程合同當中各種不完善條款進行完善，從而減少合同在履約過程中的工程變更和索賠問題，促進我國的公路建設朝著更好更快的方向發展。

參考文獻：

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合同管理作為工程項目管理的一個重要的組成部分，它必須融合于整個工程項目管理中。要實現工程項目的目標，必須對全部項目、項目實施的全過程和各個環節、項目的所有工程活動實施有效的合同管理。合同管理是指企業對以自身為當事人的合同依法進行訂立、履行、變更、解除、轉讓、終止以及審查、監督、控制等一系列行為的總稱。其中訂立、履行、變更、解除、轉讓、終止是合同管理的內容；審查、監督、控制是合同管理的手段。合同管理必須是全過程的、系統性的、動態性的。合同既是明確雙方關系的法律文書，又是解決糾紛的法律依據。具體地講，管理部門對合同管理工作包括：審查雙方當事人主體資格、招標文件中有關合同條款以及承包合同文本，監督雙方簽訂、履行承包合同，定期檢查合同的履約情況，及時調解合同糾紛，指導建設單位、施工單位、中介機構的合同管理工作。 作為招投標管理機構之所以既監督建設工程招標投標活動，又要監督施工合同的簽訂和履行，是因為建設工程招標投標與施工合同有著密切的聯系。一是因為建設工程招標投標的過程是施工合同談判和訂立的過程，就是雙方當事人提出訂約提議和接受訂約提議的協商過程。二是從市場交易行為看，工程招標投標的過程是交易行為的過程，在這過程中，雙方還沒有建立依托法律的交易關系，這個關系只受有關招標投標方面法規的調整，只有中標后，承發包雙方簽訂了施工合同，這種交易行為才通過合同這種法律形式被正式確定下來，雙方的權利義務關系，才能受到法律的保護。三是從招標投標的跟蹤管理和評價招標投標是否成功的角度看，也只有通過監督檢查雙方對施工合同各項條款的履約情況來體現。從建設部制訂的建設工程施工招標文件范本及建設工程施工合同文本中看：招標文件包含合同主要條款，而組成合同的主要文件同樣包括招標文件，兩者互為主要內容，這就更進一步說明它們之間的不可分割性。在實際工作中我們體會到，不但管理部門要正確處理好招標投標與合同管理的關系，還要不失時機的向建設、施工單位宣傳好如何看待這二者的關系，只有將兩者密切地結臺起來，才有利于建筑市場的健康發展。

篇12

1前言

《合同法》規定建設工程合同是承包人進行工程建設，發包人支付價款的合同。建設工程施工合同是建設工程合同的主要合同。施工合同即是建筑安裝工程承包合同，是發包人和承包人為完成商定的建筑安裝工程，依據有關法律明確相互權利義務關系的合同，是工程建設質量、進度、費用控制的主要依據。施工合同管理應貫穿工程施工實施的全過程。

2 建筑施工合同的特點

建筑產品的特殊性還決定施工合同“長”、 “廣”、“多”的特點。

2.1 履行周期長

建筑產品的體積龐大，結構復雜，建造周期都較長，不同用途，不同專業特點的建筑工程工期長短也不同。少則幾個月，多則數年，施工合同的履行貫穿在整個施工期內。

2.2 合同條款內容多

施工合同內容除《合同法》規定的工程范圍、建設工期、中間交工工程的開工和竣工時間、工程質量、工程造價、技術資料交付時間、材料和設備供應責任、撥款和結算、交工驗收、質量保修范圍和質量保證期雙方相互協作等條款外，按照現行示范文本（GF一1999—0201），還有很多具體內容，如標的物的規模和結構特征，圖紙的份數及有無保密要求，有關保證工期的施工進度計劃、提前工期、順延工期、延誤工期的責任，發包人和承包方各自的責任、監理單位工程師的姓名及職責，工程分包、不可抗力等。

2.3 合同涉及面廣

簽訂施工合同除應遵守《合同法》、《民法通則》、《招投標法》外，還可能涉及的《公證暫行條件》、《仲裁法》、《民事訴訟法》、《標準化法》、《土地管理法》、《文物保護法》、《擔保法》、《保險法》、《環境噪聲污染防治法》、《道路交通管理條例》、《反不正當競爭法》等法律法規。

3 施工合同管理中存在的問題

工程建設的復雜性決定施工合同管理的艱巨性。目前我國建設市場發育尚不完善，建設交易行為尚不規范，使得建設施工合同管理中存在諸多問題。

3.1 合同簽訂階段的問題

（1）合同文本不規范

國家工商局和建設部為規范建筑市場的合同管理，制定了《建筑工程施工合同示范文本》，以全面體現雙方的責任、權利和風險。有些建設項目在簽訂合同時為了回避業主義務，不采用標準的合同文本，而采用一些自制的、不規范的文本進行簽約。通過自制的、籠統的、含糊的文本條件，避重就輕，轉嫁工程風險。有的甚至仍然采用口頭委托和政府命令的方式下達任務，待工程完工后，再補簽合同，這樣的合同根本起不到任何約束作用。

（2） 合同主體不當

承包商不具備與工程相應的資質和法人資格，填寫時，真正承包商將自己的上級單位且獨具法人資格的單位填為承包商，往往工程質量保證不了。如果不對當事人的基本情況進行了解，就倉促貿然地簽訂合同，很容易與一些信譽不好、履約能力差的承包商發生經濟關系，甚至會上當受騙，導致經濟損失，嚴重影響業主的正常運轉，有時還會引發業主的全面虧損和破產。

（3）合同文宇不嚴謹

一般各方都希望用本單位草擬的文本為基礎，因為用本單位起草的文本，基本用語條款和格式大多對本單位有利，也較熟悉，談判起來就方便一些，用別的單位文本，往往比較生疏，改動量較大，有時有的單位故意將文本寫得很長，其中設黃文字陷阱，稍不注意就會簽訂不利合同。所以說，合同一定要嚴謹，講究咬文嚼字。

（4） 合同條款掛一漏萬

合同不全面、不完整，有缺陷、有漏洞。常見漏掉的往往是違約責任，如承包商盡力減少違約責任事項，或盡量減弱違約責任程度，或減少違約責任額；承包商的義務、質量條款籠統、不細化，出現糾紛后，不宜追究承包商的責任等。

（5）只有從合同而無主合同

主合同是指能夠獨立存在的合同，如建筑工程總承包合同。從合同是指以主合同存在為前提才能成立的合同，如建筑工程分承包合同及保證合同、抵押合同等。沒有主合同，從合同如無水之魚。

（6）違反法律法規簽訂無效合同

違法承包商利用其他承包商名義簽訂合同，或超越本企業資質等級簽訂合同的情況普遍存在。有些承包商在自己不具備相應建設項目施工資質的情況下為了達到承包工程的目的，非法借用他人資質參加工程投標，并以不法手段獲得承包資格，簽訂無效合同。一些承包商利用不法手段獲得承包資質，專門從事資質證件租用業務，非法謀取私利，嚴重破壞了建筑市場的秩序。

3.2 合同履約階段的問題

（1）應變更合同的沒有變更。在履約過程中合同變更是正常的事情，問題在于不少負責履約的管理人員缺乏這種及時變更的意識，結果導致了損失。

（2）應當發出的書函（會議紀要）沒有發。在履約過程中及時地發出必要的書函，是合同動態管理的需要，是履約的一種手段，也是業主和承包商自我保護的一種招數。可惜這一點往往遭到忽視，結果受到懲罰。

（3）應簽證確認的沒有辦理簽證確認。履約過程中的簽證是一種正常行為。但有些承包商的現場管理人員對此并不重視，當發生糾紛時，也因無法舉證而敗訴。

（4）應當追究責任的卻過了訴訟時效。承包商被拖工程款的情況相當嚴重，有些拖欠沒有訴諸法律，但當時才發現已超過了兩年的訴訟時效，無法挽回損失。超過了訴訟時效等于放棄債權主張，等于權利人放棄了勝訴權。

（5）應當行使的權力沒有行使。《合同法》賦與了合同當事人的抗辯權，但大多數承包商不會行使。發包方不按合同約定支付工程進度款，承包商可以行使抗辯權停工，但卻沒有行使，怕單方面停工要承擔違約責任，結果客觀上造成了墊資施工，發包方的欠款數額愈愈大，問題更難解決。（6）應當重視證據（資料）的法律效力的卻沒有得到足夠地重視。并不是所有書面證據都具有法律效力的，有效的證據應當是原件的、與事實有關的、有蓋章和（或）簽名的、有明確內容的、未超過期限的。不具備法律效力的書面證據只是廢紙一張。

4 改進施工合同管理的措施

4.1 控制施工企業規模，維持建筑市場供求相對平衡

通過嚴把建筑施工企業資質管理關，從總量上控制建筑施工企業的規模，避免施工企業為承包工程任務而展開的惡性競爭，也有利于進一步規范業主的市場行為。

4.2 借鑒國際經驗，推選適用于市場經濟的合同示范文本

我國加入WTO后，建筑市場也逐步加大對外開放的力度，在工程管理工作許多方面正逐步與國際慣例接軌，因此，在合同管理方面要不斷借鑒國際先進經驗，加速建設和完善市場經濟需求的合同管理模式，盡快制定相應的合同示范文本以及招標等合同的示范文本。

目前國際上廣泛采用的是FIDIC條款，但FIDIC條款有很大的局限性，我國合同示范文本首先要依據我國現行的法律行政法規，結合我國建設工程的實際情況制定，使得業主從承包商那里得到按規定的時間和成本完成的工程項目，承包商能夠從業主那里得到公正合理的付款。

4.3 加強合同管理力度，保證施工合同全面履約

為保證施工合同的全面履約，建設行政主管部門應把施工合同管理工作作為規范建設市場的重要內容，加大對合同履約的管理力度，對資金不到位的項目不予辦理報建，不許組織投標，不予辦理施工許可，真正形成不墊資、帶資施工的局面，維護施工企業的合法利益。

4.4 開展施工合同風險管理，推行工程雙向擔保制度

在激烈競爭的建設市場上，工程的發包與承包活動是一項充滿風險的工程，對風險的預測及有效控制與轉移風險顯得尤為重要，為有效控制風險，使風險發生導致的損失降到最低程度，在完善合同雙方責、權、利的同時，要在合同中引入擔保制度。現階段都是發包人要求承包人提供擔保，加強合同風險管理，不僅要求承包人提供擔保，同時要求發包人也要提供擔保，這樣，可以從很大程度上對那些資信程度不高、實力不足的工程發包人和承包人起到遏制作用，從根本上控制工程風險。

4.5 加強施工合同索賠管理工作

篇13

一、 EPC合同架構及特點

所謂EPC合同，即：設計－采購－施工（Engineering　Procurement　and　Construct）合同，是一種包括設計、設備采購、施工、安裝和調試，直至竣工移交至業主的總承包模式。

1、EPC合同架構

EPC工程總承包是一項復雜的系統工程，它涉及工程設計、采購、施工全過程，可變因素多，風險大，需進行全方位的管理和控制，除前期的調研考察外，最有效、最直接的控制就是對合同的簽訂過程的控制。施工分包商首先需要了解LNG工程項目的EPC合同架構。

圖表一：　EPC合同中各方主要職能

此架構中，需注意各方所處位置及各自主要責任和義務：

（1）業主：業主給予總承包商在設計、采購、施工過程中充分自由的選擇方式進行工作，本身只做有限的控制和管理，一般不進行干預。

（2）EPC總承包商：擔負EPC各階段主要工作，對工程項目進行全方位管理，直至工程竣工移交給業主直接可以使用。

（3）施工分包商：承擔各自工作范圍內單位工程的施工及管理，按合同約定條件移交至總承包商。

我公司目前承接的LNG項目中多數EPC總承包商是聯合體，其中“承包商”一方為中國公司，另一方“項目管理者”為國外公司（具有真正EPC項目總承包能力，只是借用國內承包商公司資質），在此合同條件下，我方作為乙方施工分包商，在項目履約過程中只聽從具有實際管理權的一方，即“項目管理者”，某某　LNG項目中“承包商”對“項目管理者”的全權管理權授予是通過“三方協議”體現的。

2、EPC合同特點

（1）EPC合同的合同價格一般采用固定價格，包括固定總價和固定單價（工程量按實際用量結算）。

（2）工程工期確定。

（3）風險逐級轉移。業主將工程施工過程中的絕大部分風險轉嫁給總承包商，總承包商會劃分風險，將相應部分轉嫁給其下各個分包商。

需要注意的是總承包商下面會有多個分包商，各分包商由于工作范圍不同，合同價格不一，承擔風險也會不同，所以在有些條款中，尤其是涉及違約罰款的條款，一定要注意計算金額的基數，是否是在自己承擔的工作范圍之內，是否有波及到其他非自己領域的工作，切不可用只占EPC合同總額10%的價格承擔總包100%的責任。

二、 EPC合同模式下施工分包商如何規避風險

一般來說，EPC合同下業主主要通過以下幾方面控制總承包商，相應地EPC總承包商也通過這些方面控制其下各施工分包商，施工分包商如何應對以下管控，如何在合同中規避相應風險。

1、進度控制

（1）嚴格審核承包商提供的工程進度表，根據實際施工經驗檢驗是否合理，充分考慮對進度尤其是對關鍵路徑的影響因素，如業主、監理及總包方需提供的文件資料、現場施工條件、材料等的不完整性，設計及工程量的變更等等，同時要充分考慮現場實際施工中與其他分包商的交叉施工時間及不可控時間，尤其是政府因素，這些都可以通過合同條款規避，一言避之，“非分包商原因引起的對工程進度的拖延分包商有權要求延長進度（并取得相應費用及損失）”。

（2）注意對“工作時間”的描述，最好在合同中給出規定，正常的工作時間一般是一星期六天，每天八小時，超出部分為加班或者搶工時間，這將直接影響到工程進度及費用的調整。

（3）注意變更及“omission”的相關條款，合同定義中對“omission”這個詞的中英文解釋是有區別的，施工分包商要特別注意二者的不同，在合同中對此做出說明，并充分利用其索賠條件。

2、工程質量控制

EPC總包商對施工分包商在工程質量方面的控制主要通過以下幾方面：

（1）文件審批：為避免總包商對此權利的濫用，分包商可以合同中對審批的時間和次數做出限制。

（2）監督：在合同中可以限定總包的唯一指示權及責任人。

（3）檢驗、試驗：一般來講包括對施工過程中材料、設備的試驗；成套設備的試驗及單位工程竣工試驗。總承包商一般會在合同中規定需進行試驗的部分（或是相關行業規定）、通知時間、條件、費用及后果承擔等，施工分包商應嚴格審核，根據工作范圍及施工過程中的實際情況如實反映到合同條款中，否則到頭只能為自己的失誤買單，承擔不必要的風險。同時施工分包商要充分利用由于承包商的過失而引起的損失進行索賠，此條款必須在合同中說明，是重要依據。

（4）驗收：此項主要針對項目最終性能的檢測。

3、資金支付控制

（1）價格方面：EPC合同條款中一般是固定價格（總價或者單價），施工分包最好采用間接費用固定，直接費用單價固定，工程量按照實際用量結算。

（2）工程款的支付

由于固定價格，EPC合同的工程進度款支付一般按達到里程碑時的比例付款，我公司簽訂的LNG項目施工合同采用月度支付或里程碑支付。如果采用里程碑方式支付，施工分包商需要特別關注項目現金流問題，特別是前期現金流，這就需要特別關注里程碑的付款比例問題，以免分包商墊資過多，既增加風險又增加利息負擔。對里程碑付款比例劃分的合理性及支付時間點的合理性直接影響到項目的財務費用及管理。

需要注意的是，一般情況下從向總包提出付款申請到收到總包付款，分包商要多考慮至少三個月的流動資金時間，可在合同中規定工程款的支付期限及審批次數以盡量規避風險，減少資金占有率。

（3）保函的規定及審核

我公司LNG項目涉及的保函主要有三種：預付款保函、履約保函及質保保函，且都具有“不可撤銷，見票即付”的特點。正確理解這些保函的含義及在合同中的應用，是施工分包商加強專業管理的必要條件。

①預付款保函：一般不低于10%，不高于30%。

一般來講，此保函金額總承包商不可用于抵扣工程款，但實際履約過程中有些EPC總承包商會與所支付工程款產生抵扣，如福建LNG項目每筆的里程碑付款都會減扣一定比例的預付款，擔保金額隨著工程的進度遞減至零；某某LNG項目的預付款為10%，分兩年支付，每年5%，且每年的5%分兩次每次2.5%間隔三個月支付，此后的里程碑付款不對此預付款進行減扣，所以這個項目的預付款保函要分別開具四次。預付款保函期限從銀行開立起生效，直到總包收回全部預付款時止，其間保函均保持有效。

②履約保函；一般為合同價格的10%到15%。FIDIC合同條件下，在雙方簽訂合同協議書后的28天內EPC總包商應將履約保函交給業主，我公司某某LNG合同中規定是合同生效日后的30天內將履約保函交提交給總包商。此條款屬威懾性條款，主要是保護業主及總包商的權益。但在實踐中，這一時間對于分包商往往顯得過于倉促，原因有多方面，如預付款尚未收到，開具保函的金融機構沒有得到總包的確認等等，此處分包商要注意的是總包商有對此延誤進行索賠或者中（終）止合同的權利，分包商可在合同中進行適當說明以規避此風險。

施工分包商在合同中要明確規定其生效時間，同樣地一定要保證在收到總承包商的預付款為前提；其次注意保函金額最好不要超過合同總價的10%；再者，履約保函的失效時間也應該盡量盡早，在質保金保函生效之前，一定要失效，否則，等于在質保期內總承包商既拿著質保保函又拿著履約保函，會增加分包商被扣的保函額度及風險。

某某LNG項目中，我方履約保函的期限從保函出具日起至臨時接收證書（即工作的測試、調試與開車已經完成且已經準備好交付給業主）簽發之日止，期滿自動失效。由于履約保函保證期限長、保證范圍廣（涉及到其他分包商工作范圍）、分包商違約的誘因比較多、違約責任不易統一界定，因此其間隱藏的風險也較大，應引起分包商的高度重視。分包商可在合同中約定，如某某LNG項目中做出如此說明“在臨時證書簽發后兩個月內，在分包商的要求下總包應歸還履約保函原件。在分包商無過錯并提供了質保保函的情況下，若臨時接收證書未能如期簽發，雙方將對履約保函的返還進行友好協商”。

③質保金保函：保函的金額與通常意義上的質保金數額相等，一般為合同總價的5%或者不高于10%。某某　LNG項目中，原合同條款規定在臨時接受證書簽發時，履約保函的金額從合同總價的10%降低至5%，此時，履約保函視同為質保金保函。但是作為施工分包商，在拿到臨時接受證書后，最好將履約保函收回（收回日期按合同規定），然后重新提交一份質保金保函給總包商，這樣，雙方都有機會審視在合司履約過程中出現的問題，并在此保函中做出修正。

合同中應明確規定質保保函的生效時間，并且最好規定失效時間為不遲于最終接受證書簽發之日。但為了避免業主無限期推延簽發最終接受證書，合同中應規定質保金保函的最長有效期或者具體到某一天。

以上是分包商對總包商工程項目的履約保證，那么當總包喪失支付能力的時候，分包商的保障又如何體現呢？首先，分包商可以要求總包提供其財務狀況和資金安排情況的證明，使分包商確信完成工程的價值可以得到足額的支付；其次，分包商可以要求總包開具與分包商的履約保函義務對等的總包的支付保函，但實際上一般此條款很難得到總包的支持。

4、HSE管理控制

此過程主要包括施工過程安全和項目產品安全兩部分。EPC合同下，總包商（尤其是國外EPC項目總承包公司）對項目的HSE管理同國內工程項目的安全管理有很大不同，其一，內容較廣，從單一安全擴充到環境保護和人身健康；其二，管理范圍擴大，從單純施工階段的安全管理，擴展到從設計開始考慮安全、健康與環境保護，到竣工驗收乃至生產運營全過程。因此，總承包商會在合同中對此做出嚴格規定，如若出現違規，一般罰款很重，或者減扣獎金，包括HSE的費用投入也是相當大的。

施工分包商應注意合同中對安全違規處罰的相關規定，注意“有獎有罰，獎罰分明”，如何進行獎罰，相關條件都應在合同條款中做出詳細說明，盡量量化并反映到合同條款及價格中。

5、索賠及爭議的規定和處理

項目執行過程中，如雙方出現爭執，分包商可根據以下途徑解決：雙方談判；第三方調解；DAB仲裁。

首先施工分包商要了解出現爭議的原因：

（1）EPC合同結構的復雜性及特點

（2）風險轉嫁：風險承擔不一樣，項目實施過程中的絕大部分風險由業主在招標或議標中轉嫁給承包商，相應的承包商會將這些風險轉嫁給分包商。分包商在投標中要充分識別這些風險及可能造成的后果，特別是隱含在合同條款中的風險。

其次，分包商盡可能將風險在合同條款中規避，同時通過提高項目管理水平以及控制和處理工程風險，最大限度地將投標報價中的風險轉化為利潤，同時盡力應用索賠條款。

下面就根據FIDIC條款的EPC合同條件下，施工分包商可利用的索賠條款做一簡要概括。

上表中總結概括的19條索賠條件中，我公司某某LNG項目的合同中基本都有所涉及，包括現場進入、水電、工作進度、文件提供、甲供材料及物品、再檢測、證書發放、合同中止及工作轉讓等幾個方面，爭取到一定索賠權益。

通過以上對我公司某某LNG項目合同談判及簽訂過程中幾方面的總結，針對EPC項目合同架構的特點及總包（尤其是外國工程公司）的管理模式，對于施工單位如何在合同方面做好防范，如何有效應對提供了一定經驗，相信對我公司國際工程項目的（EPC）承包具有一定的借鑒作用。

參考文獻

[1]　國際咨詢工程師聯合會/中國工程咨詢協會　《設計采購施工（EPC）/交鑰匙工程合同條件》[M]　機械工業出版社，1999年第1版