引論：我們?yōu)槟砹?3篇經(jīng)濟(jì)安全的概念范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。

篇1

    1.從金融的實質(zhì)角度界定

    從金融的實質(zhì)角度界定金融安全的觀點認(rèn)為,所謂金融安全,簡而言之就是貨幣資金融通的安全,凡是與貨幣流通以及信用直接相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動都屬于金融安全的范疇。一國國際收支和資本流動的各個方面,無論是對外貿(mào)易,還是利用外商直接投資、借用外債等都屬于金融安全的范疇,其狀況如何直接影響著經(jīng)濟(jì)安全。

    對金融安全概念的上述界定,具有以下幾個方面的特點:

    首先,根據(jù)金融的實質(zhì)對金融安全概念進(jìn)行界定。金融可以理解為凡是既涉及貨幣,又涉及信用的所有經(jīng)濟(jì)關(guān)系和交易行為的集合。把金融安全的概念界定為貨幣資金融通的安全,并強(qiáng)調(diào)凡是與貨幣流通以及信用直接相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動都屬于金融安全的范疇,這實際上是根據(jù)金融的實質(zhì)對金融安全概念的界定。

    其次,反映了金融安全概念的廣泛性。要進(jìn)行貨幣資金融通、從事信用活動,就需要有一個健全、完善的金融體系。金融體系是由五個基本的要素所組成:一是金融制度,具體包括貨幣制度、匯率制度、信用制度、銀行制度和非銀行金融機(jī)構(gòu)制度、利率制度、金融市場的種種制度,以及支付清算制度、金融監(jiān)管制度和其他;二是金融機(jī)構(gòu),通常劃分為銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)兩類;三是金融工具,是指信用關(guān)系的書面證明、債權(quán)債務(wù)關(guān)系的契約文書等,其包括的范圍極為廣泛,從傳統(tǒng)的商業(yè)票據(jù)、銀行票據(jù),直到期貨、期權(quán)和種種金融衍生工具的標(biāo)準(zhǔn)合約,金融工具可以在金融市場上進(jìn)行交易,是金融活動的載體;四是金融市場,是金融工具發(fā)行和流轉(zhuǎn)的場所,金融市場主要包括資本市場、貨幣市場、外匯市場及衍生性金融工具市場;五是金融調(diào)控機(jī)制,是指政府進(jìn)行政策性調(diào)節(jié)的機(jī)制,金融調(diào)控機(jī)制的內(nèi)容包括決策執(zhí)行機(jī)構(gòu)、金融法規(guī)和貨幣政策。既然金融安全是貨幣資金融通的安全,凡是與貨幣流通以及信用直接相關(guān)的經(jīng)濟(jì)活動都屬于金融安全的范疇,毫無疑問,在金融安全概念中理所當(dāng)然包括了整個金融體系和金融運行的安全。

    再次,將金融安全的概念置于金融全球化的大背景下討論。金融全球化的影響具有兩重性,金融全球化在大大提高國際金融市場效率、有效配置資源、促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時,也帶來了眾多負(fù)面影響,突出表現(xiàn)為加大金融風(fēng)險和引發(fā)金融危機(jī)。亞洲金融危機(jī)的爆發(fā)為人們重視金融安全問題不斷地敲響了警鐘,也為人們在金融全球化潮流中維護(hù)金融安全提供了極其重要的經(jīng)驗教訓(xùn)。正因如此,從金融的實質(zhì)角度界定金融安全概念時特別強(qiáng)調(diào)一國對外金融的安全,認(rèn)為一國國際收支和資本流動的各個方面,無論是對外貿(mào)易,還是利用外商直接投資、借用外債等都屬于金融安全問題的范疇,其狀況如何直接影響著經(jīng)濟(jì)安全。需要指出的是,強(qiáng)調(diào)對外金融的安全,并不意味著忽略內(nèi)部金融的安全,正如一些學(xué)者指出的:對目前的開放經(jīng)濟(jì)體而言,內(nèi)外部經(jīng)濟(jì)往往是交織和融合在一起的。過分強(qiáng)調(diào)外部均衡的能力和狀態(tài)而忽略內(nèi)部均衡的狀態(tài)來談金融安全可能有失偏頗。其實,這種對金融安全概念的界定中本身就已經(jīng)包含了內(nèi)外部金融安全,因為貨幣資金融通既可以是在國內(nèi)金融市場進(jìn)行,也可能是在國際金融市場進(jìn)行。

    2.從國際關(guān)系學(xué)角度界定

    從國際關(guān)系學(xué)角度界定金融安全的觀點認(rèn)為,從概念的源泉看,安全本來是國際關(guān)系學(xué)的概念,因此需要從國際關(guān)系學(xué)基本概念出發(fā),結(jié)合經(jīng)濟(jì)學(xué)的思維方式給金融安全下定義。抽象地說,金融安全是對“核心金融價值”的維護(hù),包括維護(hù)價值的實際能力與對此能力的信心這兩個緊密相關(guān)的方面。梁勇博士認(rèn)為可以從三個層次來理解“核心金融價值”和該價值所維系的金融安全。

    首先,“核心金融價值”是金融本身的“核心價值”,主要表現(xiàn)為金融財富安全、金融制度的維持和金融體系的穩(wěn)定、正常運行與發(fā)展。這意味著金融安全是金融本身(當(dāng)然包括王元龍所說的貨幣資金融通)的穩(wěn)定和金融發(fā)展的安全,這也是對金融安全最普遍的理解和最常見的金融安全問題。

    其次,“核心金融價值”是受金融因素影響的國家的“核心價值”,表現(xiàn)為國家的經(jīng)濟(jì)、政治和軍事等領(lǐng)域的安全受金融因素影響(包括危害和維護(hù)兩種情況)程度。這意味著金融安全是金融領(lǐng)域?qū)医?jīng)濟(jì)、政治和軍事等領(lǐng)域的安全的維護(hù),即把金融的正常運行和發(fā)展看成是對國家安全的支撐。

    第三,“核心金融價值”是國際金融運行中本國的“金融價值”,其內(nèi)容除了避免金融財富外流、外來沖擊危及國內(nèi)金融制度與體系進(jìn)而危及經(jīng)濟(jì)、政治和軍事安全外,主要是“金融主權(quán)”。這種“金融主權(quán)”是控制金融體系的力量,保持對國內(nèi)金融運行和金融發(fā)展的控制。這是前兩個層次的自然延伸,既包括金融本身的安全,也包括金融對其他領(lǐng)域安全的影響。之所以在前兩個層次之外特別強(qiáng)調(diào)對金融體系的外來沖擊,這是在金融日益全球化的今天,外部因素沖擊國內(nèi)金融體系所產(chǎn)生的不利影響日益突出,并且金融全球化賦予金融安全以更大的緊迫性。

    根據(jù)對“核心金融價值”的解釋,這種觀點認(rèn)為,國家金融安全是指一國能夠抵御內(nèi)外沖擊保持金融制度和金融體系正常運行與發(fā)展,即使受到?jīng)_擊也能保持本國金融及經(jīng)濟(jì)不受重大損害,如金融財富沒有大量流失、金融制度與金融體系基本保持正常運行與發(fā)展的狀態(tài),維護(hù)這種狀態(tài)與能力和對這種狀態(tài)與維護(hù)能力的信心與主觀感覺,以及這種狀態(tài)和能力所獲得的政治、軍事與經(jīng)濟(jì)的安全。

    鄭漢通博士和雷家骕博士對金融安全的概念也作了類似于從國際關(guān)系學(xué)角度的界定。鄭漢通認(rèn)為,所謂的金融安全,即一國金融利益不受侵犯,金融體系的正常運轉(zhuǎn)不受破壞和威脅,金融體系能抵御各種金融危機(jī)對其的侵害。反之,當(dāng)一國金融利益受到侵犯,金融體系不能正常運轉(zhuǎn),面對各種各樣的金融危機(jī)毫無抵抗能力,就是金融不安全。

    雷家骕認(rèn)為,所謂金融安全,主要是指金融領(lǐng)域能夠通過利用各種手段抵御和消除來自內(nèi)部及外部的各種威脅和侵害,以確保正常的金融功能和金融秩序。

    3.對金融安全概念的再認(rèn)識

    從國內(nèi)外學(xué)者對經(jīng)濟(jì)安全和金融安全概念已有的解釋來看,要準(zhǔn)確界定金融安全的概念需要考慮以下因素:

    一是金融的含義與主要內(nèi)容。金融是既涉及貨幣,又涉及信用的所有經(jīng)濟(jì)關(guān)系和交易行為的集合,金融運行需要有一個健全、完善的金融體系,而金融體系則是由金融制度、金融機(jī)構(gòu)、金融工具、金融市場和金融調(diào)控機(jī)制所組成。

    二是安全的含義。安全是指在宏觀上不存在威脅,在主觀上不存在恐懼。安全是一種狀態(tài),也是一種行為,如安全措施與安全機(jī)構(gòu)。

    三是國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化。對經(jīng)濟(jì)安全問題的研究始于冷戰(zhàn)結(jié)束之后,而對金融安全的研究和探討是在1997年亞洲金融危機(jī)之后。金融安全觀是特定歷史發(fā)展階段的產(chǎn)物,是國家安全戰(zhàn)略的重要組成部分,它的提出與國際經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化,特別是經(jīng)濟(jì)金融全球化的發(fā)展有密切的關(guān)系。

    綜上所述,我們認(rèn)為可將金融安全的概念進(jìn)一步界定為:金融安全是指在金融全球化條件下,一國在其金融發(fā)展過程中具備抵御國內(nèi)外各種威脅、侵襲的能力,確保金融體系、金融主權(quán)不受侵害、使金融體系保持正常運行與發(fā)展的一種態(tài)勢。

    二、金融安全概念的內(nèi)涵

    為了準(zhǔn)確理解金融安全的概念,還需要進(jìn)一步探討金融安全與金融風(fēng)險、金融危機(jī)之間的相關(guān)性及重要區(qū)別。

篇2

對于傳統(tǒng)國家安全的維護(hù)，我國的根本大法《憲法》已經(jīng)作出規(guī)定?！稇椃ā沸蜓浴⒌?5條、第20條、第28條都提到了維護(hù)國家安全。同時，我國的《刑法》分則設(shè)專章規(guī)制“危害國家安全罪”，還有專門的《國家安全法》。

由此可以看出，我國高度重視通過立法來維護(hù)國家安全。但通常情況下，這些法律中的 “國家安全”主要指維護(hù)國家政治、軍事上的安全。

在明確涉及國家經(jīng)濟(jì)安全的相關(guān)立法方面，一是2008年8月1日起實施的《反壟斷法》第31條：“對外資或者以其他方式參與經(jīng)營者，涉及國家安全的，除依照本法規(guī)定進(jìn)行經(jīng)營者集中審查外，還應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行國家安全審查”。

該法沿用了“國家安全”而未具體提出“國家經(jīng)濟(jì)安全”的概念。而且反壟斷和國家經(jīng)濟(jì)安全審查是兩個完全不同的概念，二者有一定的一致性，但基本法理是不同的。

二是2002年4月1日起國務(wù)院制定的《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》開始實施。該法令第7條規(guī)定：“屬于下列情形之一的，列為禁止類外商投資項目：（一）危害國家安全或者損害社會公共利益的；（二）對環(huán)境造成污染損害，破壞自然資源或者損害人體健康的；（三）占用大量耕地，不利于保護(hù)、開發(fā)土地資源的；（四）危害軍事設(shè)施安全和使用效能的；（五）運用我國特有工藝或者技術(shù)生產(chǎn)產(chǎn)品的；（六）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形”。該規(guī)定對外商投資于“危害國家安全或者損害社會公共利益”的項目、“危害軍事設(shè)施安全和使用效能”的項目作出了一般性的禁止性規(guī)定。但是，對于“國家安全”與“社會公共利益”及“危害軍事設(shè)施安全和使用效能”三者之間的內(nèi)容、范圍劃分以及構(gòu)成危害的標(biāo)準(zhǔn)，該規(guī)定沒有給出清晰界定。

此外，還有 《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》，它是《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》的配套規(guī)定。《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中的“限制外商投資產(chǎn)業(yè)目錄”包括了13大類。“禁止外商投資產(chǎn)業(yè)目錄”則列舉出在這些產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域中和國家基本安全緊密相關(guān)的重點產(chǎn)業(yè)，如軍工生產(chǎn)、傳統(tǒng)工藝品生產(chǎn)、基礎(chǔ)教育和新聞機(jī)構(gòu)等。

問題在于，外資準(zhǔn)入制度的控制和國家安全審查還不是一回事。經(jīng)濟(jì)全球化以及加入WTO的大背景，決定了我國在外資準(zhǔn)入問題上需要持中性化的外商投資政策。

中性化外商直接投資政策要求弱化利用外商直接投資的鼓勵和準(zhǔn)入限制，對外商直接投資實行國民待遇，減少對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的過度保護(hù)，加大利用外商直接投資的自由度。因此，通過市場準(zhǔn)入來維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全是有一定難度的。

另外，改革開放之后我國吸引外資，很大程度上是想吸引國外豐厚的資金和先進(jìn)的技術(shù)。例如在《外商投資目錄》所列舉的鼓勵投資類產(chǎn)業(yè)中，包括石油加工及煉焦業(yè)、通用機(jī)械制造業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、通信設(shè)備、計算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)等產(chǎn)業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)對于我國的國家安全也具有重大意義。

而這種“高新技術(shù)情結(jié)”有可能導(dǎo)致在一些關(guān)系國計民生和國家經(jīng)濟(jì)安全的重要產(chǎn)業(yè)中，我國企業(yè)的自主技術(shù)研發(fā)能力和創(chuàng)新能力不足，進(jìn)而影響到民族工業(yè)自主創(chuàng)新能力，威脅國家經(jīng)濟(jì)安全。

因此，基于其目前價值取向的《外商投資目錄》可能無法將危害國家經(jīng)濟(jì)安全的產(chǎn)業(yè)列為禁止或者限制，單純通過外資準(zhǔn)入制度來達(dá)到國家經(jīng)濟(jì)安全審查的目的還是非常有風(fēng)險的。這也是完善獨立的國家經(jīng)濟(jì)安全審查機(jī)制的意義之一。

“老字號”與國防安全

在部門規(guī)定方面，商務(wù)部、國務(wù)院國資委、國家稅務(wù)總局、國家工商總局、中國證監(jiān)會和國家外匯管理局在2006年聯(lián)合了《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》。其中第12條規(guī)定，“外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)并取得實際控制權(quán)，涉及重點行業(yè)、存在影響或可能影響國家經(jīng)濟(jì)安全因素或者導(dǎo)致?lián)碛旭Y名商標(biāo)或中華老字號的境內(nèi)企業(yè)實際控制權(quán)轉(zhuǎn)移的，當(dāng)事人應(yīng)就此向商務(wù)部進(jìn)行申報。當(dāng)事人未予申報，但其并購行為對國家經(jīng)濟(jì)安全造成或可能造成重大影響的，商務(wù)部可以會同相關(guān)部門要求當(dāng)事人終止交易或采取轉(zhuǎn)讓相關(guān)股權(quán)、資產(chǎn)或其他有效措施，以消除并購行為對國家經(jīng)濟(jì)安全的影響”。

該規(guī)章明確使用了“國家經(jīng)濟(jì)安全”這一概念，并對外資并購對“國家經(jīng)濟(jì)安全造成或可能造成重大影響”的行為，授權(quán)商務(wù)部同其他部門采取措施消除影響。不過，該規(guī)章對“影響國家經(jīng)濟(jì)安全因素”的具體構(gòu)成、重大影響的標(biāo)準(zhǔn)、重點行業(yè)的范圍及其他部門的組成等，還未做出明確規(guī)定。

在國務(wù)院通知方面，2011年2月國務(wù)院辦公廳了《關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》，對之前的國家安全審查制度進(jìn)一步細(xì)化，是我國積極關(guān)注國家安全問題特別是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域國家安全問題的具體體現(xiàn)。

該通知將審查范圍界定為：“外國投資者并購境內(nèi)軍工及軍工配套企業(yè)，重點、敏感軍事設(shè)施周邊企業(yè)，以及關(guān)系國防安全的其他單位；外國投資者并購境內(nèi)關(guān)系國家安全的重要農(nóng)產(chǎn)品、重要能源和資源、重要基礎(chǔ)設(shè)施、重要運輸服務(wù)、關(guān)鍵技術(shù)、重大裝備制造等企業(yè)，且實際控制權(quán)可能被外國投資者取得?！?/p>

該通知的下達(dá)，標(biāo)志著我國的國家安全審查制度的初步建立，但是該通知還不夠完善。

首先，在審查機(jī)構(gòu)方面，我國建立了國家安全審查部際聯(lián)席會議，但組成成員和各自的職權(quán)分配仍不明確，需要在實施細(xì)則中進(jìn)一步明確。其次，在審查程序方面，缺少對于對外資并購安全審查的事后監(jiān)控制度，僅包含事前的審查和審批制度，這與發(fā)達(dá)國家還有一定差距。最后，《通知》規(guī)定了國家安全審查的內(nèi)容，但是并未明確國家安全審查的標(biāo)準(zhǔn)，審查標(biāo)準(zhǔn)仍然處于不明確狀態(tài)。

反壟斷與經(jīng)濟(jì)安全

綜合上述情況，在國家經(jīng)濟(jì)安全立法方面，我國存在的挑戰(zhàn)是：首先，法律位階還不高，規(guī)定分散，不成體系。

目前中國沒有類似于美國的專門的《外商投資與國家安全法案》，即便是提到“國家安全”和“國家經(jīng)濟(jì)安全”的法規(guī)也尚需完善。從前述分析可以看出我國規(guī)范國家經(jīng)濟(jì)安全審查的法律法規(guī)較少，且主要以部門規(guī)章為主，法律位階較低。最有針對性的新規(guī)定《關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》是國務(wù)院辦公廳的一個通知，其法律位階也不高。同時各個法律規(guī)章之間的概念也存在不統(tǒng)一的問題。

比如《反壟斷法》使用“國家安全”的概念，而《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》則使用“國家經(jīng)濟(jì)安全”。到了2011年的《關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》又直接使用“安全審查”的概念。這些概念如何界定、外資并購的實質(zhì)審查到底是審查國家安全還是審查國家經(jīng)濟(jì)安全等問題，都存在法律盲點。

第二，對于國家經(jīng)濟(jì)安全的界定不明確。

從上文的分析看出，相關(guān)的法律文件多次提到過“國家經(jīng)濟(jì)安全”，但是如何界定還沒有官方的考量標(biāo)準(zhǔn)。

各國立法對于“國家經(jīng)濟(jì)安全”一般也沒做出明確定義，以此賦予執(zhí)法機(jī)構(gòu)較大的自由裁量權(quán)。但為了實現(xiàn)法律的可預(yù)期性，確保相關(guān)法律秩序的穩(wěn)定，各國一般都會界定威脅國家經(jīng)濟(jì)安全的潛在危險因素或不定期相關(guān)指南等，確保在具體執(zhí)法過程中法律政策的穩(wěn)定性。

美國通過的《外商投資與國家安全法案》雖然沒有直接運用國家經(jīng)濟(jì)安全的概念，但是對于國家安全的考量因素進(jìn)行了比較詳細(xì)的列舉式描述。對此，我國在立法工作中也可以借鑒，保持國家經(jīng)濟(jì)安全定義的模糊性的同時通過列舉方式盡可能詳細(xì)地界定影響國家經(jīng)濟(jì)安全的因素。在確保享有自由裁量權(quán)的同時，又保證有法可依以及具體執(zhí)行工作中的穩(wěn)定性。

第三，容易混淆外資并購反壟斷審查與國家經(jīng)濟(jì)安全審查機(jī)制。

國家經(jīng)濟(jì)安全審查機(jī)制具有獨立于外資準(zhǔn)入制度的必要性?，F(xiàn)在有必要明確國家經(jīng)濟(jì)安全審查機(jī)制與反壟斷機(jī)制的區(qū)別。目前國內(nèi)少數(shù)學(xué)者存在一定誤區(qū)，將反壟斷機(jī)制和國家經(jīng)濟(jì)安全審查機(jī)制混為一談。事實上兩者是相互區(qū)別的兩種獨立機(jī)制。

期待“龍頭法”

綜合各方面對外資審查的立法建議，首先，盡快制定獨立的、高位階的“基本法”或“龍頭法”。

從世界各國的立法及司法實踐看，雖然各國在進(jìn)行國家經(jīng)濟(jì)安全審查時普遍采取謹(jǐn)慎態(tài)度，以免對吸引外資進(jìn)入造成不必要的沖擊，但是為了能在“對外開放、鼓勵外資”和“國家（經(jīng)濟(jì)）安全”之間達(dá)成有效平衡，相關(guān)立法的制備卻是毋庸置疑的。

通觀我國的相關(guān)立法，盡管2011年國務(wù)院辦公廳下達(dá)的《關(guān)于建立外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)安全審查制度的通知》規(guī)定了外資并購國家安全審查的審查對象、審查標(biāo)準(zhǔn)、審查內(nèi)容、審查機(jī)關(guān)、審查程序等，標(biāo)志著我國已經(jīng)初步建立起國家安全審查制度，但是該規(guī)定是國務(wù)院辦公廳下達(dá)的一個通知，其法律位階比較低。

當(dāng)務(wù)之急，是盡快制定高位階的獨立立法，將分散在不同法律法規(guī)中的規(guī)范國家經(jīng)濟(jì)安全審查的規(guī)定進(jìn)行系統(tǒng)化和規(guī)范化。理清基本概念，同時解決不同規(guī)定之間的矛盾和沖突，將某些原則性規(guī)定給予細(xì)化，使其更具有操作性。

其次，細(xì)化審查標(biāo)準(zhǔn)。

結(jié)合西方發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗，我國在保持國家經(jīng)濟(jì)安全定義的模糊性的同時通過列舉方式盡可能詳細(xì)地界定影響國家經(jīng)濟(jì)安全的因素。結(jié)合中國的實際，中國的國家經(jīng)濟(jì)安全審查可以考慮以下幾點：

涉及國防的國內(nèi)產(chǎn)業(yè)、以及國內(nèi)產(chǎn)業(yè)滿足國防需求的能力，包括人員、產(chǎn)品、技術(shù)、原料等；

并購實體受到外國政府控制或者代表外國政府行為的交易；

非中國人對于能滿足國防需求的中國國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的并購；

對中國核心基礎(chǔ)設(shè)施實行的并購，包括但不限于能源資產(chǎn)等；

可能對于中國國家安全領(lǐng)域技術(shù)先進(jìn)地位造成影響的交易；

并購對于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)及其競爭力以及產(chǎn)業(yè)內(nèi)部競爭力的影響；

并購對于國內(nèi)生產(chǎn)率、產(chǎn)業(yè)效率、技術(shù)開發(fā)、產(chǎn)品創(chuàng)新等的影響；等等。

第三，正確理解國家經(jīng)濟(jì)安全審查法律制度的法理依據(jù)和價值取向，避免與外資準(zhǔn)入和反壟斷機(jī)制混淆。國家經(jīng)濟(jì)安全審查應(yīng)該主要限于關(guān)系國家安全的戰(zhàn)略性、敏感性行業(yè)和領(lǐng)域，關(guān)鍵是適用于關(guān)系國計民生和國家長遠(yuǎn)發(fā)展、國防建設(shè)、戰(zhàn)略資源開發(fā)利用的行業(yè)，以及其他需要國家統(tǒng)籌規(guī)劃和綜合平衡的重要行業(yè)。

國家經(jīng)濟(jì)安全審查制度與國家的產(chǎn)業(yè)政策、反壟斷政策的功能定位存在差異。它們應(yīng)當(dāng)各司其職，不造成混淆。國家經(jīng)濟(jì)安全審查制度僅僅針對的是特定行業(yè)，不是要保護(hù)每一個行業(yè)的安全，更不需要特別關(guān)注某一行業(yè)內(nèi)特定企業(yè)的利益。

因此，進(jìn)行跨國并購的國家經(jīng)濟(jì)安全審查，并不是以此為借口，排斥外資并購或者借此保護(hù)那些不具有核心競爭力的企業(yè)或者國內(nèi)產(chǎn)業(yè)，否則會偏離設(shè)立國家經(jīng)濟(jì)安全審查機(jī)制的設(shè)立目的。

篇3

隨著美蘇冷戰(zhàn)結(jié)束,以及各國間經(jīng)濟(jì)依賴程度不斷上升趨勢的現(xiàn)實,各國學(xué)者對經(jīng)濟(jì)安全的研究又進(jìn)入了一個新的層面。如michael borrus和john zysman(1992)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)安全是一種把經(jīng)濟(jì)力量轉(zhuǎn)化為權(quán)力運用,甚至進(jìn)而建構(gòu)新國際政治經(jīng)濟(jì)架構(gòu)和規(guī)范的能力。

美國蘭德公司的研究人員c.r. neu和charles wolf,jr(1994)以美國作為經(jīng)濟(jì)安全的研究對象,其結(jié)論認(rèn)為經(jīng)濟(jì)安全是指一項保護(hù)或促進(jìn)美國經(jīng)濟(jì)利益的能力——在面對任何可能損害美國經(jīng)濟(jì)利益的問題時,都能使美國經(jīng)濟(jì)利益免于受損或增進(jìn)美國經(jīng)濟(jì)利益。他們的研究相對較有前瞻性和國際觀,他們十分強(qiáng)調(diào)國際經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定對全球經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定發(fā)展的重要性。換言之,他們認(rèn)為美國經(jīng)濟(jì)安全除了要強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)競爭能力以外,也要注意國際經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的問題。進(jìn)一步的,他們將國家經(jīng)濟(jì)安全分為兩類:

狹義經(jīng)濟(jì)安全:指當(dāng)一國經(jīng)濟(jì)利益受到某些事件的威脅和影響的時候,國家維護(hù)自身經(jīng)濟(jì)利益的能力。其內(nèi)容包括一國影響世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境的能力。如:在制訂國際經(jīng)濟(jì)規(guī)范中扮演重要角色、利用經(jīng)濟(jì)手段影響別國政策;擁有足夠能應(yīng)付非經(jīng)濟(jì)挑戰(zhàn)的資源; 及有確保軍備開支的資金。通常用作衡量經(jīng)濟(jì)繁榮的指標(biāo)有:經(jīng)濟(jì)增長率、充分就業(yè)、低通貨膨脹、高投資率、高生產(chǎn)率等,而這些是有利經(jīng)濟(jì)安全的。經(jīng)濟(jì)安全不只是指發(fā)展當(dāng)前經(jīng)濟(jì),其根本目標(biāo)在于保障經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長。

廣義經(jīng)濟(jì)安全:國家除了要保障經(jīng)濟(jì)實力在國際上的相對優(yōu)勢,以及加強(qiáng)本國抵抗外部風(fēng)險以外,還要盡量穩(wěn)定國際局勢,以減少各種變動對本國經(jīng)濟(jì)的不利影響。換言之,保障國際經(jīng)濟(jì)安全就是保障本國經(jīng)濟(jì)安全。所以,廣義經(jīng)濟(jì)安全的定義為: 除了加強(qiáng)本國經(jīng)濟(jì)抗風(fēng)險能力以外,還要能采取主動措施,影響國際政治經(jīng)濟(jì)局勢以捍衛(wèi)自身經(jīng)濟(jì)利益。

在全球經(jīng)濟(jì)、市場發(fā)展走向全球化后,美國固然是世界唯一的政治與軍事強(qiáng)權(quán),但在經(jīng)濟(jì)與企業(yè)競爭力上卻已無法再獨步全球,因此不得不對其經(jīng)貿(mào)政策進(jìn)行調(diào)整、修正。一方面繼續(xù)強(qiáng)調(diào)維持其開放與自由的貿(mào)易體系;另一方面也以積極的貿(mào)易保護(hù)政策響應(yīng)。美國政府在1980年代開始采取具有攻擊性的貿(mào)易政策,以對抗外國不公平的競爭,以及不合理的待遇就是為維護(hù)其經(jīng)濟(jì)利益的綜合表現(xiàn)。

篇4

所謂安全（security），《現(xiàn)代漢語詞典》其解釋為“沒有危險，不受威脅”的狀態(tài)。安全的屬性具有二元性，包括主客觀兩個方面，客觀方面是指特定的客觀事實，而主觀方面則是指人們對這些客觀事實的感受。美國政治學(xué)家沃爾弗斯（ArnoldWolfers）在《沖突與合作》中指出：“所謂安全，從客觀意義上來講，是指所擁有的價值不存在現(xiàn)實的威脅，從主觀意義上來說，是指不存在價值受到攻擊的恐懼感。”[1]這個說法被概括成廣為接受的安全概念，即安全就是指客觀上不存在威脅，主觀上不存在恐懼。安全依主體而存在，其表現(xiàn)就是不安全的客觀事實，離開了主體就無所謂安全。感受“不安全”的主體既可以是個人、某個組織，也可以是社會上的某個利益集團(tuán)（如某個階級、階層等），也可以是國家乃至整個社會。

一、產(chǎn)業(yè)安全研究文獻(xiàn)

國家安全分為政治安全、經(jīng)濟(jì)安全、文化安全、科技安全等，經(jīng)濟(jì)安全是國家安全的重要組成部分，是國家繁榮和發(fā)展的保障。而產(chǎn)業(yè)是研究國家競爭態(tài)勢的基本單位，產(chǎn)業(yè)安全問題是一國國家經(jīng)濟(jì)安全的核心問題，保障國家經(jīng)濟(jì)安全，關(guān)鍵是保障產(chǎn)業(yè)安全。

1.產(chǎn)業(yè)安全研究溯源

關(guān)于產(chǎn)業(yè)安全問題的探討最初可以追溯到重商主義的貿(mào)易理論，產(chǎn)業(yè)安全最早可見于亞當(dāng)?斯密（Adam Smith）提出要對涉及國家安全的國防工業(yè)進(jìn)行保護(hù)和扶持的思想。后來以亞歷山大?漢密爾頓（Alexander Hamilton）和弗里德里希?李斯特（Freidrich Liszt）為代表的幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)論，成為產(chǎn)業(yè)保護(hù)的理論依據(jù)。該理論認(rèn)為新興工業(yè)化國家在最初發(fā)展階段必須向幼稚產(chǎn)業(yè)提供關(guān)稅等形式的貿(mào)易保護(hù)，以確保其在國外強(qiáng)大的競爭下繼續(xù)生存和發(fā)展。

我國的產(chǎn)業(yè)安全研究貫穿于外貿(mào)和外資政策制定的各個歷史階段，但是產(chǎn)業(yè)安全問題真正成為理論和政策研究的熱點，是在外資大量進(jìn)入的20世紀(jì)90年代以后，由外商直接投資產(chǎn)業(yè)比重和影響迅速提高所引起的[2]。在我國20世紀(jì)90年代初期，部分學(xué)者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全這個概念并沒有什么意義。他們認(rèn)為，在目前經(jīng)濟(jì)全球化的情況下，只有全球產(chǎn)業(yè)而無民族產(chǎn)業(yè)，民族產(chǎn)業(yè)已經(jīng)失去了具體的意義而只有抽象的價值。丁冬紅（1996）提出，在當(dāng)今經(jīng)濟(jì)全球化的情況下，以資本比例、產(chǎn)地、品牌劃分產(chǎn)業(yè)的民族屬性已經(jīng)過時。這種否定民族產(chǎn)業(yè)的意見，實際上否定了產(chǎn)業(yè)安全的問題。當(dāng)然，更多的觀點認(rèn)為，民族產(chǎn)業(yè)的概念不論是在過去、現(xiàn)在和將來都有意義。程秀生（1996）認(rèn)為：“盡管當(dāng)代民族經(jīng)濟(jì)的外在形態(tài)出現(xiàn)了變化，傳統(tǒng)意義上的民族經(jīng)濟(jì)概念需要拓寬，但是蘊(yùn)含于企業(yè)權(quán)益背后的民族權(quán)益關(guān)系并沒有改變?！币虼嗣褡瀹a(chǎn)業(yè)的概念還是有意義的，產(chǎn)業(yè)安全問題是存在的。筆者認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全問題在任何時候都是存在的，而且是保障國家經(jīng)濟(jì)安全的關(guān)鍵。

然而，由于人們對產(chǎn)業(yè)“不安全”的最初感受直接來源于“外資”的進(jìn)入，因此許多觀點都通過“外資”或者“民族資本”來進(jìn)行衡量產(chǎn)業(yè)安全問題。顧海兵（1997）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全是經(jīng)濟(jì)安全的組成部分。經(jīng)濟(jì)安全是指由于外國經(jīng)濟(jì)特別是發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)對我國經(jīng)濟(jì)進(jìn)行滲透而產(chǎn)生的威脅。他的衡量標(biāo)準(zhǔn)就主要是“三資”企業(yè)的比重；國家計委政策研究室課題組（1996，1997）則從民族資本的角度認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全意味著民族資本對關(guān)系國計民生的國內(nèi)重要行業(yè)掌握著控制權(quán)；張碧瓊（1999）從直接投資方面認(rèn)為，國家產(chǎn)業(yè)安全問題最主要是由于外商直接投資（FDI）產(chǎn)生的，指的是外商利用其資本、技術(shù)、管理、營銷等方面的優(yōu)勢，通過合資、直接收購等方式控制國內(nèi)企業(yè)，甚至控制某些重要產(chǎn)業(yè)，由此而對國家經(jīng)濟(jì)構(gòu)成的威脅。

上述觀點的貢獻(xiàn)在于堅持了產(chǎn)業(yè)安全對民族權(quán)益保護(hù)的重要性，但卻沒有提出比較明確的產(chǎn)業(yè)安全概念的定義，多數(shù)觀點僅僅從外商投資對國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的影響來認(rèn)識的，包括外商投資所占的比重，民族資本對重要產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)等，可以說，這些觀點是我國早期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“產(chǎn)業(yè)安全”問題的客觀現(xiàn)實，但就當(dāng)今的形勢來看，這些觀點都是產(chǎn)業(yè)安全狹義上的含義，是表象，存在一定的局限性。

2.產(chǎn)業(yè)安全“權(quán)利”觀

也有學(xué)者從安全的概念角度給出了產(chǎn)業(yè)安全的含義。前文已述，安全是一種“狀態(tài)”。趙世洪（1998）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全，簡單地說是指一國國民使其既有的或潛在的產(chǎn)業(yè)權(quán)益免受危害的狀態(tài)和能力。產(chǎn)業(yè)權(quán)益受到的危害可以來自自然、社會或經(jīng)濟(jì)、政治、軍事等各方面。何維達(dá)和宋勝洲（2003）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全，即在市場開放的條件下，一個國家影響國民經(jīng)濟(jì)全局的重要產(chǎn)業(yè)的生存發(fā)展以及政府對這些產(chǎn)業(yè)的調(diào)整權(quán)或控制權(quán)受到威脅的狀態(tài)。

仔細(xì)考察發(fā)現(xiàn)，這些概念已經(jīng)提出了產(chǎn)業(yè)安全的基本范圍，即何維達(dá)和宋勝洲老師指出的產(chǎn)業(yè)的生存權(quán)、發(fā)展權(quán)以及政府對這些產(chǎn)業(yè)的調(diào)整權(quán)或控制權(quán)。其實，在此之前，就已經(jīng)有學(xué)者從權(quán)利的角度研究產(chǎn)業(yè)安全。于新東（2000）提出界定產(chǎn)業(yè)安全的三種權(quán)利，他認(rèn)為，所謂產(chǎn)業(yè)安全是指一國對某一產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)始權(quán)、調(diào)整權(quán)和發(fā)展權(quán)的控制程度，如果對這三種權(quán)利都擁有相應(yīng)的自或稱控制權(quán)的話，即可認(rèn)定該產(chǎn)業(yè)在該國是安全的。李連成、張玉波（2002）提出界定產(chǎn)業(yè)安全的兩種權(quán)利，一是指一國擁有對于涉及國家安全的產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的控制力，二是這些產(chǎn)業(yè)在國際比較意義下的發(fā)展力。

3.產(chǎn)業(yè)安全“能力”觀

就同樣的問題，也有學(xué)者從“能力”的角度進(jìn)行了研究。這是隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，學(xué)者們對產(chǎn)業(yè)安全比較全面的認(rèn)識，王瑛（2001）提出了衡量產(chǎn)業(yè)安全的“能力”，即是指一國產(chǎn)業(yè)對來自國內(nèi)外不利因素具有足夠的抵御和抗衡能力，能夠保持各產(chǎn)業(yè)部門的均衡協(xié)調(diào)發(fā)展。具體表現(xiàn)三方面，第一是國家經(jīng)濟(jì)命脈是否被外資所控制；第二是國內(nèi)市場結(jié)構(gòu)狀況，這是影響一國產(chǎn)業(yè)安全的重要因素，主要指外國企業(yè)占有特定市場份額的大小；第三是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)安全，從經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展、綜合國力提高和國際競爭力增強(qiáng)等整體角度而言，國民經(jīng)濟(jì)應(yīng)保持整體結(jié)構(gòu)的合理性。楊公樸等（2000）也認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全是指一國對國內(nèi)重要產(chǎn)業(yè)的控制能力及該產(chǎn)業(yè)抵御外部威脅的能力（主要體現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)的國際競爭力）。張立（2002）提出，產(chǎn)業(yè)安全是指一國在對外開放的條件下，在國際競爭的發(fā)展進(jìn)程中，具有保持民族產(chǎn)業(yè)持續(xù)生存和發(fā)展的能力，始終保持著本國資本對本國產(chǎn)業(yè)主體的控制。

這些觀點認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全是“權(quán)利”或者“能力”，與我國20世紀(jì)90年代的“產(chǎn)業(yè)安全”觀相比，其外延有明顯的擴(kuò)大，對產(chǎn)業(yè)安全有了比較明晰的認(rèn)識。然而，其不足之處便在于仍然缺乏對產(chǎn)業(yè)安全內(nèi)涵全面、系統(tǒng)的闡述。

最近幾年一些學(xué)者就在上述觀點的基礎(chǔ)上對產(chǎn)業(yè)安全內(nèi)涵進(jìn)行總結(jié)，形成了一些相對全面的觀點。趙惟（2005）認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全是指某一種或某一類產(chǎn)業(yè)在受內(nèi)外部綜合因素作用的環(huán)境中，既關(guān)系產(chǎn)業(yè)自身防范損害或威脅，保持發(fā)展和創(chuàng)新，也涉及國家產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整，乃至國際產(chǎn)業(yè)制度演進(jìn)的總和。景玉琴（2005）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)安全是指本國產(chǎn)業(yè)具有生存和發(fā)展的能力。要準(zhǔn)確理解產(chǎn)業(yè)安全的概念，必須從三個層次上進(jìn)行把握：一是宏觀層次。宏觀層次的產(chǎn)業(yè)安全是指政府具有適當(dāng)規(guī)制產(chǎn)業(yè)的能力，國內(nèi)相關(guān)制度安排能夠引致合理的市場結(jié)構(gòu)及市場行為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，國內(nèi)產(chǎn)業(yè)具有活力。二是中觀層次。中觀層次的產(chǎn)業(yè)安全是指在開放競爭中本國的重要產(chǎn)業(yè)具有競爭力，絕大多數(shù)產(chǎn)業(yè)能夠生存并持續(xù)發(fā)展。三是微觀層次。微觀層次的產(chǎn)業(yè)安全是指本國國民所控制的企業(yè)達(dá)到生存規(guī)模，具有持續(xù)發(fā)展的能力及較大的產(chǎn)業(yè)影響力，在開放競爭中具有一定的優(yōu)勢。

從這些觀點可以看出，我國對于產(chǎn)業(yè)安全的理論研究日趨成熟化，不但從產(chǎn)業(yè)本身生存、發(fā)展、控制的能力上考察產(chǎn)業(yè)安全，學(xué)者們已經(jīng)從制度、政策的視角關(guān)注產(chǎn)業(yè)安全問題。

二、礦業(yè)安全研究文獻(xiàn)評述

1.獨立研究礦業(yè)安全的文獻(xiàn)

我國就礦業(yè)安全研究而言，主要有馬成成的《我國礦業(yè)安全生產(chǎn)問題探析》（2010，湖南工業(yè)職業(yè)技術(shù)學(xué)院學(xué)報）主要梳理了國內(nèi)對于礦業(yè)安全生產(chǎn)問題的研究已經(jīng)具有了一定的理論成果，可以依據(jù)研究視角的不同，將研究成果分為監(jiān)管制度、法律制度、產(chǎn)權(quán)制度和其他研究角度等方面。通過分析國內(nèi)的研究成果，可以看出礦業(yè)安全問題中存在的不足，并爭取找出能有效解決我國礦業(yè)安全生產(chǎn)問題的方法。馬成成、孫巧珍《制度視域下的礦業(yè)安全探析》從制度視角進(jìn)行礦業(yè)安全生產(chǎn)的相關(guān)研究有其必要性，對制度和礦業(yè)安全進(jìn)行深入分析是現(xiàn)實的需要。在礦業(yè)安全問題中，制度可以發(fā)揮重要功能，如確定政府權(quán)力邊界、維持市場經(jīng)濟(jì)秩序以及遏制現(xiàn)實不良行為等。合理的制度構(gòu)建應(yīng)該遵循合理性、效率性和現(xiàn)實性的原則，以求能更好的維持礦業(yè)安全生產(chǎn)的良性運行[3]。王義保、李愛彬在《制度視角下的礦業(yè)安全思考》一文中提出，我國礦業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域的安全問題已然超出了安全科學(xué)技術(shù)保障的范圍，礦業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域的市場、產(chǎn)權(quán)及政府監(jiān)管等制度創(chuàng)新與完善是解決現(xiàn)實問題的切入點[4]。王忠，揭俐的《基于礦業(yè)安全的礦權(quán)配置與管制政策》，提出中國礦業(yè)市場的治理應(yīng)從“控制式的行政管制”向“協(xié)作式的市場規(guī)制”轉(zhuǎn)型，充分發(fā)揮政府規(guī)制、自由市場與社會組織的力量，構(gòu)建三者協(xié)作共管的“三維一體”均衡管制機(jī)制。郭藝在《礦業(yè)安全中的政府管理》提出全面整頓和規(guī)范礦產(chǎn)資源開發(fā)秩序，制定政策，完善法制，采取經(jīng)濟(jì)、法律、行政并存的手段加大礦業(yè)生產(chǎn)中的安全投入，減少安全欠賬及環(huán)境污染，降低礦業(yè)安全隱患系數(shù)，降低礦難發(fā)生頻率，推進(jìn)礦業(yè)健康、安全的發(fā)展。

綜合審視上述文獻(xiàn)，這些研究都是將礦業(yè)安全背景置于礦難之下，發(fā)現(xiàn)將礦業(yè)安全與礦業(yè)安全生產(chǎn)等同，實際上是縮小了“礦業(yè)安全”的研究范圍。

2.將礦業(yè)安全與礦產(chǎn)資源安全混同的文獻(xiàn)

從字面上看，礦業(yè)是“業(yè)”，礦產(chǎn)資源是“產(chǎn)”，兩者有著明顯的區(qū)別，但從我國現(xiàn)有研究看，通常將兩者等同。筆者將礦業(yè)安全與礦產(chǎn)資源安全同時通過中國知網(wǎng)統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)除了前述主要礦業(yè)安全的文獻(xiàn)之外，有關(guān)礦產(chǎn)資源安全的文章更多。而通過查看內(nèi)容，凡是寫礦產(chǎn)資源安全的文章都包括了礦業(yè)安全，比如汪云甲（2002）認(rèn)為，礦產(chǎn)資源安全的含義由兩部分組成，一是礦產(chǎn)資源供應(yīng)的穩(wěn)定性（經(jīng)濟(jì)安全性）；二是開發(fā)使用的安全性，指礦產(chǎn)資源開發(fā)及使用不應(yīng)對人類自身的生存與發(fā)展環(huán)境構(gòu)成威脅。沈鐳、何賢杰（2004）等從我國礦產(chǎn)資源安全面臨的形勢和問題出發(fā)，提出解決我國的資源安全問題的兩方面建議，一方面要樹立資源觀念，建立相關(guān)的法律體系；另一方面是給予政策支持，鼓勵科技創(chuàng)新，培育礦業(yè)集團(tuán)，并建立資源儲備及加強(qiáng)資源管理。張久銘（2007）提出保障我國礦產(chǎn)資源安全的戰(zhàn)略對策是：樹立礦產(chǎn)資源安全觀、構(gòu)建礦產(chǎn)資源安全保障管理體系、開展資源外交、培育具國際競爭力的礦業(yè)集團(tuán)公司、加強(qiáng)科研開發(fā)和做好礦產(chǎn)資源戰(zhàn)略儲備工作；馬偉東、古德生（2008）針對我國常用有色金屬礦產(chǎn)資源供需矛盾和對外依存度越來越高的問題，提出了提高我國有色金屬資源安全應(yīng)采取的對策，即加強(qiáng)礦產(chǎn)資源的保護(hù)力度；加大礦產(chǎn)資源勘探投入；提高科技水平和自主創(chuàng)新能力，提高有色金屬礦產(chǎn)資源和再生資源綜合利用率；積極參與海外資源開發(fā)、建設(shè)穩(wěn)定的供應(yīng)基地等。

可以看出，這些文章在探討礦產(chǎn)資源安全問題時，存在兩方面的問題，一方面是包括了礦業(yè)安全，也就是說，我國現(xiàn)有研究的多數(shù)文獻(xiàn)都沒有嚴(yán)格區(qū)分礦產(chǎn)資源和礦業(yè)的區(qū)別，而是在討論礦產(chǎn)資源安全時，同時談到礦業(yè)安全問題。

3.嚴(yán)格區(qū)分“礦業(yè)”和“礦產(chǎn)資源”的文獻(xiàn)

真正將礦產(chǎn)資源與礦業(yè)區(qū)別的代表性著作有李顯冬的《中國礦業(yè)立法研究》（中國人民公安大學(xué)出版社，2006），詳細(xì)探討了礦業(yè)權(quán)的立法取向以及礦業(yè)企業(yè)稅費法律制度研究、礦業(yè)權(quán)出資立法研究、礦業(yè)用地使用制度研究、礦山環(huán)境保護(hù)法律問題研究等；康紀(jì)田教授直接對礦業(yè)制度設(shè)置的總體方向進(jìn)行了思考。他根據(jù)物權(quán)狀態(tài)的二元論觀點，將物權(quán)分為歸屬明確的靜態(tài)物權(quán)和開發(fā)利用的動態(tài)物權(quán)，屬于靜態(tài)物權(quán)的礦產(chǎn)資源產(chǎn)品屬于普通物權(quán)，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由財產(chǎn)性的私法調(diào)整；而動態(tài)物權(quán)是人與人之間的社會性權(quán)利，因強(qiáng)勢者獲利的同時可能損害弱勢者的利益而顯失公平，礦業(yè)權(quán)必須由政府加強(qiáng)規(guī)制。由此，《礦產(chǎn)資源法》應(yīng)當(dāng)是以財產(chǎn)性的“礦”為主要對象的法律制度，而以管制性的“業(yè)”為基本對象的法律制度應(yīng)當(dāng)是《礦業(yè)法》，因此我國應(yīng)當(dāng)制定以社會性管制為主的《礦業(yè)法》[5]。

筆者認(rèn)為，這一思路有助于厘清礦產(chǎn)資源產(chǎn)和礦業(yè)權(quán)的重大理論問題，有助于我國礦產(chǎn)資源法律制度的完善。然而，這一觀點也有不盡完善之處。首先，按照物權(quán)狀態(tài)的二元論結(jié)構(gòu)將礦產(chǎn)資源劃為歸屬明確的靜態(tài)物權(quán)，將礦業(yè)權(quán)劃為動態(tài)物權(quán)，這是明顯地將問題簡單化。原因在于，礦產(chǎn)資源使用的普遍性、不可再生性、稀缺性等特點決定了礦產(chǎn)資源并非單純私法上的物，對其提供、保護(hù)、配置等問題，普通財產(chǎn)權(quán)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能勝任，它實際上是國家提供的公共產(chǎn)品。其次，如果僅僅從“物”靜態(tài)的存在就劃分為靜態(tài)物權(quán)的話，那么很難解釋礦產(chǎn)品的地位、價值、國際市場對礦產(chǎn)品的爭奪以及發(fā)達(dá)國家對我國稀土資源設(shè)置的“陷阱”等問題。這一點從有關(guān)礦產(chǎn)資源安全問題的文獻(xiàn)可以得到證實。

三、礦業(yè)安全的界定

在筆者看來，礦業(yè)安全不僅僅是指礦業(yè)生產(chǎn)安全，也不能與礦產(chǎn)資源安全簡單地等同。

事實上，按照“安全”的含義，礦產(chǎn)資源的國際供應(yīng)問題歸根結(jié)底也是產(chǎn)業(yè)安全問題。原因在于，礦產(chǎn)資源的供需矛盾是一種客觀事實，企業(yè)、產(chǎn)業(yè)及至整個社會通過這些客觀事實感受到了“不安全”，感受到了礦業(yè)的國際競爭力不強(qiáng)。因此，本文認(rèn)為，在論及礦業(yè)安全時，論及礦產(chǎn)資源的供給安全才符合中國的現(xiàn)實。礦業(yè)安全與否的關(guān)鍵是相關(guān)法律制度是否健全。

具體來說，產(chǎn)業(yè)安全是一種受威脅、不穩(wěn)定、有危險的狀態(tài)和對這種狀態(tài)控制的能力，這些狀態(tài)既有來自自身能力不夠強(qiáng)的比較感受、也有來自國際上激烈競爭對某產(chǎn)業(yè)的影響。筆者認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)安全，其內(nèi)涵就是產(chǎn)業(yè)的生存能力、發(fā)展能力、在國際上的競爭能力。由此，筆者根據(jù)這些“能力”的地位，將產(chǎn)業(yè)安全分為產(chǎn)業(yè)內(nèi)部安全和產(chǎn)業(yè)外部安全。所謂內(nèi)部，通常是指深層次的，起決定作用的能力，具體來說，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部安全就是指產(chǎn)業(yè)本身生存和發(fā)展的能力以及國家對產(chǎn)業(yè)的調(diào)整能力、控制能力等根本性問題，只有健全的“體魄”和良好的制度才有能力抵御任何形式的外部不安全因素。所謂產(chǎn)業(yè)外部安全，主要指產(chǎn)業(yè)的國際競爭能力，如果產(chǎn)業(yè)的對外依存度低，國際競爭力強(qiáng)，就表明產(chǎn)業(yè)具有安全性，反之亦然。當(dāng)然，根據(jù)內(nèi)因決定外因的原理，要改善產(chǎn)業(yè)安全問題，根本途徑在于提高產(chǎn)業(yè)內(nèi)部安全，只有國內(nèi)法律制度健全了，產(chǎn)業(yè)本身的能力增強(qiáng)了，才能增強(qiáng)國際競爭力抑或降低對外依存度。

總之，要提高產(chǎn)業(yè)安全，既要通過發(fā)展和創(chuàng)新來提高產(chǎn)業(yè)自身生存、發(fā)展能力，增強(qiáng)國際競爭力，又要通過國家法律制度的完善以及產(chǎn)業(yè)政策調(diào)整，提高國家對產(chǎn)業(yè)的調(diào)整控制能力，從而保障國家經(jīng)濟(jì)安全。

據(jù)此，礦產(chǎn)資源開發(fā)產(chǎn)業(yè)安全也可以分為產(chǎn)業(yè)內(nèi)部安全和產(chǎn)業(yè)外部安全。

礦產(chǎn)資源開發(fā)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部安全包括礦產(chǎn)資源的生產(chǎn)安全、環(huán)境生態(tài)安全、職業(yè)安全，這些安全是產(chǎn)業(yè)自身生存、發(fā)展能力的體現(xiàn)，這些“能力”最終通過礦產(chǎn)資源法律制度以及相應(yīng)的政策予以保障。

礦產(chǎn)資源開發(fā)產(chǎn)業(yè)外部安全，主要指礦產(chǎn)資源企業(yè)在國際上的競爭力，表現(xiàn)的客觀事實又集中在礦產(chǎn)資源的供需安全上。它是國家經(jīng)濟(jì)安全的直接體現(xiàn)。在我國的礦產(chǎn)資源開發(fā)產(chǎn)業(yè)外部安全又包括兩方面含義，一方面是改善劣勢礦產(chǎn)資源的供應(yīng)能力。對本國需求量大、進(jìn)口依存度高的短缺礦產(chǎn)，能夠通過制度保證持續(xù)、穩(wěn)定、足量獲得，并且有制度應(yīng)對可能發(fā)生的供應(yīng)不足和價格波動；另一方面是擴(kuò)大優(yōu)勢礦產(chǎn)資源“優(yōu)勢”的能力。對本國優(yōu)勢礦產(chǎn)資源，能夠在有效保護(hù)的基礎(chǔ)之上加以充分利用，制約他國，影響市場定價機(jī)制，為本國在國際礦產(chǎn)資源市場乃至國際政治軍事格局中謀求有利地位。申言之，擴(kuò)大優(yōu)勢戰(zhàn)略礦產(chǎn)資源之“優(yōu)”，縮小劣勢戰(zhàn)略礦產(chǎn)資源之“劣”，這兩項目標(biāo)的極致就是我們追求礦產(chǎn)資源開發(fā)產(chǎn)業(yè)外部安全的含義。

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篇5

引言

經(jīng)濟(jì)全球化和信息技術(shù)的迅猛發(fā)展, 加快了生產(chǎn)要素在全球范圍內(nèi)的自由流動和配置, 使各國經(jīng)濟(jì)相互依存程度加深、競爭加劇以及安全威脅性上升,于是關(guān)于經(jīng)濟(jì)安全的研究成為國家安全研究領(lǐng)域中的新焦點引發(fā)人們極大的興趣。其中產(chǎn)業(yè)安全作為經(jīng)濟(jì)安全的基礎(chǔ),備受到國內(nèi)學(xué)術(shù)界和企業(yè)界的廣泛關(guān)注。2006年7月22日中國首屆產(chǎn)業(yè)安全論壇在北京釣魚臺國賓館圓滿結(jié)束。論壇將產(chǎn)業(yè)安全研究基調(diào)確定為:關(guān)注產(chǎn)業(yè)安全,既要防止麻木不仁,漫不經(jīng)心,喪失警惕。同時又要防止過度夸大產(chǎn)業(yè)不安全,進(jìn)而質(zhì)疑改革開放[1]。

一、產(chǎn)業(yè)安全的本質(zhì)認(rèn)識

第一,強(qiáng)調(diào)控制力的產(chǎn)業(yè)安全。持這種觀點的學(xué)者較多,盡管表述各異,但核心都是強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)安全本質(zhì)是本國資本對本國產(chǎn)業(yè)的控制。一種觀點認(rèn)為,國家產(chǎn)業(yè)安全問題指的是外商通過合資、直接收購等方式控制國內(nèi)企業(yè),甚至控制某些重要產(chǎn)業(yè),由此對國家經(jīng)濟(jì)構(gòu)成威脅 [2]。另一種觀點認(rèn)為,一國對某一產(chǎn)業(yè)的調(diào)整和發(fā)展,如果擁有相應(yīng)的自或稱控制權(quán),即可認(rèn)定該產(chǎn)業(yè)在該國是安全的 [3] 等等。第二,強(qiáng)調(diào)能力的產(chǎn)業(yè)安全。持這種觀點的學(xué)者將產(chǎn)業(yè)安全的本質(zhì)看做是一種抵御威脅、保持發(fā)展的能力 [4]。如中國社科院金碚認(rèn)為,產(chǎn)業(yè)安全問題本質(zhì)就是產(chǎn)業(yè)競爭力問題,也就是說,對于一個國家競爭力強(qiáng)的產(chǎn)業(yè),一般不會存在產(chǎn)業(yè)安全問題,并不在于產(chǎn)業(yè)是高新技術(shù)還是自主產(chǎn)業(yè),只要這個產(chǎn)業(yè)比較弱就會有安全問題 [5]。夏興國認(rèn)為,產(chǎn)業(yè)安全是一國產(chǎn)業(yè)對來自國內(nèi)外不利因素具有足夠的抵御和抗衡能力,能夠保持各產(chǎn)業(yè)部門的均衡發(fā)展 [6]。景玉琴認(rèn)為,產(chǎn)業(yè)安全是本國產(chǎn)業(yè)具有生存和發(fā)展的能力[7]。第三,強(qiáng)調(diào)民族權(quán)益的產(chǎn)業(yè)安全。持這種觀點的學(xué)者首先肯定民族經(jīng)濟(jì)的重要性,認(rèn)為國民作為產(chǎn)業(yè)安全中的權(quán)益主體,在國界之內(nèi)有明確的排他性經(jīng)濟(jì)。也就是說產(chǎn)業(yè)安全,歸根結(jié)底就是以國民為主體的產(chǎn)業(yè)權(quán)益在國際競爭中得到保證并不受侵害[8]。

隨著中國全面對外開放的深入,目前學(xué)者對產(chǎn)業(yè)安全的本質(zhì)也產(chǎn)生了新認(rèn)識。李孟剛認(rèn)為,民族經(jīng)濟(jì)外延的擴(kuò)大和資本控制權(quán)的局限性使強(qiáng)調(diào)控制力和民族權(quán)益的產(chǎn)業(yè)安全觀存在一定的局限性,他提出產(chǎn)業(yè)安全是指特定行為體自主產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展不受威脅的狀態(tài),產(chǎn)業(yè)安全包括生存安全和發(fā)展安全兩個方面,可以通過評價產(chǎn)業(yè)受威脅的程度反推產(chǎn)業(yè)安全度[9]。趙英也指出,隨著全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,越來越多的產(chǎn)品變成“萬國產(chǎn)品”,越來越多的企業(yè)走向“國際企業(yè)”,“不求所有,但求所在”的民族經(jīng)濟(jì)概念也受到挑戰(zhàn),與此相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)安全理念也在改變[10]。

三、產(chǎn)業(yè)安全的影響因素

對產(chǎn)業(yè)安全本質(zhì)認(rèn)識的不同,分析影響產(chǎn)業(yè)安全因素的角度也就不同。最初產(chǎn)業(yè)安全問題是由于外資的大規(guī)模引入而提出,所以很多學(xué)者從外部因素如外國的資本、技術(shù)和商品的角度分析中國產(chǎn)業(yè)安全的成因。如方芳認(rèn)為,外商直接投資對中國產(chǎn)業(yè)安全的威脅表現(xiàn)在外商利用其資金、技術(shù)、管理等方面的優(yōu)勢,通過兼并收購及系列投資方式來控制國內(nèi)企業(yè)和壟斷某些重要產(chǎn)業(yè) [11]。祝年貴認(rèn)為,外資主要是通過品牌控制、技術(shù)控制和市場控制影響中國產(chǎn)業(yè)安全 [12]。

如金碚認(rèn)為,中國產(chǎn)業(yè)安全問題的關(guān)鍵或核心問題在于中國現(xiàn)有的競爭規(guī)則體系是扭曲的,優(yōu)惠等傾斜性政策使競爭規(guī)則嚴(yán)重差別化,使競爭不公平,從而引發(fā)產(chǎn)業(yè)安全問題。王學(xué)人從制度非均衡的角度分析產(chǎn)業(yè)安全的形成原因,認(rèn)為,一方面,經(jīng)濟(jì)全球化、不同政治制度的磨合、計劃體制的內(nèi)在矛盾激化了中國產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制度需求。另一方面,受改革戰(zhàn)略思路、舊制度的慣性勢力等的阻撓,新制度供給推進(jìn)卻艱難,從而形成了中國產(chǎn)業(yè)安全所需制度供需失衡的態(tài)勢[13]。更多學(xué)者從環(huán)境的角度分析產(chǎn)業(yè)安全問題,如何維達(dá)將影響產(chǎn)業(yè)安全的內(nèi)部因素分為產(chǎn)業(yè)的生存環(huán)境和競爭環(huán)境兩類。產(chǎn)業(yè)國內(nèi)生存環(huán)境包括金融環(huán)境、生產(chǎn)要素環(huán)境和市場需求環(huán)境三個方面。競爭環(huán)境主要指過度競爭問題,衡量過度競爭的指標(biāo)主要有兩個:市場集中度和行業(yè)規(guī)模[14]。

三、產(chǎn)業(yè)安全的綜合評價

產(chǎn)業(yè)安全評價首先要在理解產(chǎn)業(yè)安全本質(zhì)和影響因素的基礎(chǔ)上提出指標(biāo),其次要選擇合適的評價方法進(jìn)行定量評價。對于產(chǎn)業(yè)安全評價指標(biāo)的研究,目前已基本形成了一套比較全面的產(chǎn)業(yè)安全指標(biāo)體系,這一體系包括四大類指標(biāo),共23個小指標(biāo)。四類指標(biāo)包括:產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)國際競爭力指標(biāo)、產(chǎn)業(yè)對外依存度指標(biāo)和產(chǎn)業(yè)控制力指標(biāo)。其中產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境包括八個指標(biāo):資本效率、資本成本、勞動力素質(zhì)、勞動力成本、制度環(huán)境狀況、供給產(chǎn)業(yè)狀況、需求增長率和產(chǎn)業(yè)損害狀況。產(chǎn)業(yè)國際競爭力包括六個指標(biāo):產(chǎn)業(yè)世界市場份額、產(chǎn)業(yè)國內(nèi)市場份額、產(chǎn)業(yè)國際競爭力指數(shù)、產(chǎn)業(yè)R&D費用、價格比和產(chǎn)業(yè)集中度。產(chǎn)業(yè)對外依存度包括四個指標(biāo):產(chǎn)業(yè)進(jìn)口對外依存度、產(chǎn)業(yè)出口對外依存度、產(chǎn)業(yè)資本對外依存度和產(chǎn)業(yè)技術(shù)對外依存度。產(chǎn)業(yè)控制力包括五個指標(biāo);外資市場控制率、外資品牌擁有率、外資股權(quán)控制率、外資技術(shù)控制率和受控制企業(yè)外資國別集中度[15]。雖然有些學(xué)者在明細(xì)指標(biāo)選擇上有些差異,但基本上在以上評價結(jié)構(gòu)范圍之內(nèi)。

對于產(chǎn)業(yè)安全評價方法,目前應(yīng)用較為成熟的是綜合評價模型。模型將產(chǎn)業(yè)指標(biāo)安全狀態(tài)分為四種,即安全、基本安全、不安全、危機(jī),相應(yīng)的安全等級為A、B、C、D,并分別給四種狀態(tài)規(guī)定不同的分?jǐn)?shù)范圍,即:[0,20],[20,50],[50,80],[80,100],分?jǐn)?shù)越大,危險越大。然后對各指標(biāo)的安全狀態(tài)設(shè)置預(yù)警范圍,最后根據(jù)各指標(biāo)的權(quán)重計算產(chǎn)業(yè)安全綜合評價值。另外,何維達(dá)等嘗試將DEA模型應(yīng)用在產(chǎn)業(yè)安全評價[16]。

四、產(chǎn)業(yè)安全的研究展望

第一,關(guān)于產(chǎn)業(yè)安全影響因素的整合與提升。影響產(chǎn)業(yè)安全的因素是極其復(fù)雜和多方面,并且隨著本國對外開放的深入和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,這些因素也不斷變化的。從外部因素觀、內(nèi)外因素綜合觀到產(chǎn)業(yè)安全影響因素的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析模式,我們看到研究者力圖將產(chǎn)業(yè)安全影響因素的內(nèi)容納入一定的理論框架中,但是隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,影響產(chǎn)業(yè)安全的因素和影響機(jī)制發(fā)生了新的變化,必須將當(dāng)前和今后一段時間內(nèi)影響產(chǎn)業(yè)安全的重要因素進(jìn)行整合并尋找更加有效的理論分析框架,這樣才能更加深入地分析產(chǎn)業(yè)安全問題,從而提出維護(hù)產(chǎn)業(yè)安全的政策并采取措施, 達(dá)到“防患于未然”。

第二,關(guān)于產(chǎn)業(yè)安全的態(tài)勢轉(zhuǎn)化。目前學(xué)者在研究產(chǎn)業(yè)安全時,將產(chǎn)業(yè)安全的狀態(tài)基本上分為四種:安全、基本安全、不安全、危機(jī),而對于各種狀態(tài)之間的轉(zhuǎn)化尚未作分析。筆者認(rèn)為,不搞清產(chǎn)業(yè)安全狀態(tài)轉(zhuǎn)化的機(jī)制, 就難以揭示某些問題會不會劣化、惡化一國的產(chǎn)業(yè)安全,這樣就很難把握產(chǎn)業(yè)安全態(tài)勢的趨勢,從而不利于產(chǎn)業(yè)安全戰(zhàn)略的設(shè)計。而在產(chǎn)業(yè)安全研究相關(guān)的國家經(jīng)濟(jì)安全研究中, 對于如何描述經(jīng)濟(jì)安全的轉(zhuǎn)化機(jī)理模式一直是學(xué)術(shù)界十分關(guān)注的問題。目前學(xué)術(shù)界較統(tǒng)一地將國家經(jīng)濟(jì)安全的態(tài)勢轉(zhuǎn)化主要表現(xiàn)為兩種模式:“漸進(jìn)式轉(zhuǎn)化”與“跳躍式轉(zhuǎn)化”。對于“漸進(jìn)式轉(zhuǎn)化”,不少學(xué)者采用基于微積分理論的數(shù)學(xué)方法來進(jìn)行描述和分析;對于“漸進(jìn)式轉(zhuǎn)化”,有學(xué)者提出采用系統(tǒng)科學(xué)的新分支突變理論(Catastrophe Theory) [18]。有關(guān)經(jīng)濟(jì)安全態(tài)勢的轉(zhuǎn)化研究的思路模式和方法,對產(chǎn)業(yè)安全態(tài)勢轉(zhuǎn)化的研究具有很好的借鑒作用,這將是產(chǎn)業(yè)安全今后研究的一個重要方向。

第三,關(guān)于產(chǎn)業(yè)安全的預(yù)警。鑒于產(chǎn)業(yè)安全研究具有預(yù)測性, 故對未來安全狀態(tài)進(jìn)行預(yù)警是產(chǎn)業(yè)安全研究的重要內(nèi)容。對產(chǎn)業(yè)安全狀態(tài)進(jìn)行預(yù)警需要解決的關(guān)鍵問題是監(jiān)測預(yù)警指標(biāo)體系的設(shè)計和集成。用一套指標(biāo)來監(jiān)測某個產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)安全態(tài)勢并不是一件易事, 因為中國重要產(chǎn)業(yè)發(fā)生經(jīng)濟(jì)非安全以至危機(jī)的案例并不多, 還沒有足夠的案例讓我們?nèi)ヌ釤捪鄳?yīng)的“警兆”和“安全等級”指標(biāo)及其“閾值” [18]。目前對產(chǎn)業(yè)安全預(yù)警的研究更多地還是基于學(xué)理上的推演和定性的描述。

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篇6

流通產(chǎn)業(yè)安全的概念界定

流通產(chǎn)業(yè)安全評價的基礎(chǔ)是對于流通產(chǎn)業(yè)安全概念的深刻理解，而理解流通產(chǎn)業(yè)安全的概念又源于對產(chǎn)業(yè)安全概念的認(rèn)識。

隨著我國改革開放進(jìn)程的加快，國內(nèi)學(xué)者對于產(chǎn)業(yè)安全問題的研究成果豐厚，但關(guān)于產(chǎn)業(yè)安全的定義至今尚未達(dá)成統(tǒng)一，其中主要的幾種觀點有：強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)權(quán)益的國民產(chǎn)業(yè)安全觀（趙世洪，1998）；強(qiáng)調(diào)控制力的產(chǎn)業(yè)安全觀（于新東，2000；楊公樸，夏大慰，1999）；強(qiáng)調(diào)產(chǎn)業(yè)競爭力（抵御能力）的產(chǎn)業(yè)安全觀（王云貴，1997）。李孟剛（2006）則從安全的內(nèi)涵出發(fā)，認(rèn)為：產(chǎn)業(yè)安全是指特定行為體自主產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展不受威脅的狀態(tài)。景玉琴（2004）、張望（2006）則分別提出產(chǎn)業(yè)安全的兩個（宏觀、中觀）、三個層次（宏觀、中觀、微觀）。

借鑒相關(guān)研究成果，可將流通產(chǎn)業(yè)安全定義為：流通產(chǎn)業(yè)安全是指在開放競爭條件下，流通產(chǎn)業(yè)的生存和發(fā)展不受潛在或?qū)嵸|(zhì)威脅的狀態(tài)。流通產(chǎn)業(yè)的安全以國民資本對流通產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)為標(biāo)志，以國內(nèi)流通產(chǎn)業(yè)具有并保持產(chǎn)業(yè)競爭力，具有持續(xù)穩(wěn)定的與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)的發(fā)展能力為基礎(chǔ)。

更進(jìn)一步講，流通產(chǎn)業(yè)安全是宏觀、中觀和微觀三個層次安全的和諧統(tǒng)一。流通產(chǎn)業(yè)安全的宏觀層次關(guān)注在與外資的競爭過程中，流通產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)能夠持續(xù)健康發(fā)展，并與國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展相協(xié)調(diào)，同時政府對流通產(chǎn)業(yè)具有控制能力（產(chǎn)業(yè)政策實施徹底）；流通產(chǎn)業(yè)安全的中觀層次關(guān)注流通產(chǎn)業(yè)中的國內(nèi)投資部分具有主導(dǎo)控制權(quán)；流通產(chǎn)業(yè)安全的微觀層次關(guān)注國內(nèi)重要的流通企業(yè)具有一定的競爭能力。

國內(nèi)產(chǎn)業(yè)安全評價指標(biāo)體系的相關(guān)研究

（一）兩個最具代表性的產(chǎn)業(yè)安全評價體系

一是國務(wù)院發(fā)展研究中心國際技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究所與清華大學(xué)中國經(jīng)濟(jì)研究中心建立的“經(jīng)濟(jì)安全論壇”提出的制造業(yè)安全模型（經(jīng)濟(jì)安全論壇組，2002），該模型包括兩個部分：一是對制造業(yè)行業(yè)和產(chǎn)品現(xiàn)狀的描述，具體指標(biāo)包括：生產(chǎn)設(shè)備水平、研發(fā)水平、管理水平、制造業(yè)市場表現(xiàn)、制造業(yè)總體規(guī)模、關(guān)鍵制造業(yè)產(chǎn)品安全等；二是對制造業(yè)領(lǐng)域之外的安全環(huán)境的描述，包括國際經(jīng)濟(jì)關(guān)系、國內(nèi)科技水平、國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)條件三個部分。這一指標(biāo)體系作為最早的產(chǎn)業(yè)安全評價指標(biāo)體系，為以后的相關(guān)研究奠定了基本的分析框架。但它以國家的制造業(yè)整體為分析對象，指標(biāo)的選取具有明顯的宏觀傾向性和制造業(yè)特征。

二是由何維達(dá)（2002）教授主持的“中國入世后產(chǎn)業(yè)安全與政府規(guī)制研究”課題組提出的產(chǎn)業(yè)安全指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系由產(chǎn)業(yè)國際競爭力、產(chǎn)業(yè)對外依存和產(chǎn)業(yè)控制力評價指標(biāo)組成。后又調(diào)整為由產(chǎn)業(yè)國內(nèi)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)國際競爭力、產(chǎn)業(yè)對外依存和產(chǎn)業(yè)控制力四個一級指標(biāo)及相應(yīng)的25個二級指標(biāo)組成的指標(biāo)體系（何維達(dá)、潘玉璋、李冬梅，2007）。這一指標(biāo)體系在產(chǎn)業(yè)安全評價領(lǐng)域中至今仍具有很高的代表性，后來很多研究大都是在此基礎(chǔ)上加以調(diào)整。

（二）基于“壓力―狀態(tài)―響應(yīng)”建立的評價指標(biāo)體系

蔣志敏，王西富和李孟剛（2008）的研究，從系統(tǒng)論的角度出發(fā)，提出了基于“壓力―狀態(tài)―響應(yīng)”的基本邏輯而建立的產(chǎn)業(yè)安全評價指標(biāo)體系，該體系由分別用于評價產(chǎn)業(yè)所面臨的內(nèi)外部環(huán)境壓力、產(chǎn)業(yè)當(dāng)前狀態(tài)和產(chǎn)業(yè)在壓力下的反應(yīng)趨勢的相應(yīng)指標(biāo)組成。

（三）基于生態(tài)學(xué)視角的產(chǎn)業(yè)安全評價指標(biāo)體系

許芳、劉殿國和鄧志勇等（2008）以生態(tài)學(xué)理論為基礎(chǔ)，提出了產(chǎn)業(yè)安全的生態(tài)學(xué)評價指標(biāo)體系。該指標(biāo)體系由產(chǎn)業(yè)活力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)恢復(fù)力3個一級指標(biāo)和相應(yīng)的6個二級指標(biāo)、17個三級指標(biāo)構(gòu)成。這兩個指標(biāo)體系的提出，豐富了該領(lǐng)域研究的理論基礎(chǔ)，拓寬了產(chǎn)業(yè)安全評價的指標(biāo)體系設(shè)計的視野，值得深入研究和借鑒。

流通產(chǎn)業(yè)安全評價指標(biāo)體系的設(shè)計

上述指標(biāo)體系的指標(biāo)選擇多呈現(xiàn)出較強(qiáng)的制造業(yè)特性，而流通產(chǎn)業(yè)是以媒介商品的流通為主旨的服務(wù)業(yè)，有著自己獨特的產(chǎn)業(yè)特性。因此，流通產(chǎn)業(yè)安全評價指標(biāo)體系的設(shè)計，需要根據(jù)指標(biāo)選擇的一般原則，借鑒已有的產(chǎn)業(yè)安全評價指標(biāo)體系，再結(jié)合流通產(chǎn)業(yè)的特性加以調(diào)整。其中產(chǎn)業(yè)外資控制力的指標(biāo)選擇公認(rèn)度最高，本文不作調(diào)整，直接采用。

本文將流通產(chǎn)業(yè)安全的評價指標(biāo)體系調(diào)整為由產(chǎn)業(yè)國內(nèi)環(huán)境、產(chǎn)業(yè)競爭力和產(chǎn)業(yè)外資控制力3個一級指標(biāo)和相應(yīng)的22個二級指標(biāo)組成的指標(biāo)體系，如表1所示。

（一）產(chǎn)業(yè)國內(nèi)環(huán)境評價

在市場經(jīng)濟(jì)條件下，政府可以通過宏觀調(diào)控、政府規(guī)制和微觀管理等方式干預(yù)經(jīng)濟(jì)，政府對產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展有重要影響。因此，對產(chǎn)業(yè)國內(nèi)環(huán)境的評價分為政府規(guī)制環(huán)境和市場環(huán)境兩個二級指標(biāo)。政府規(guī)制環(huán)境具體評價指標(biāo)為政府績效評估和政府為流通產(chǎn)業(yè)提供的軟環(huán)境；市場環(huán)境分為生產(chǎn)要素環(huán)境、市場需求環(huán)境，具體為資本成本、工資相對水平、現(xiàn)代流通科技在流通產(chǎn)業(yè)中的普及率、境內(nèi)需求量、境內(nèi)需求量增長率5個二級指標(biāo)。

1.政府績效評估。政府工作的績效關(guān)系到產(chǎn)業(yè)生存發(fā)展所依賴的整體經(jīng)濟(jì)環(huán)境的健康狀況。中國人事科學(xué)研究院課題組2004年7月的《中國政府績效評估研究》報告中，提出了政府績效評估指標(biāo)體系，許多地區(qū)如福建、青島、甘肅等地，也都在這一體系的基礎(chǔ)上結(jié)合地方實踐，積極展開地方政府績效評估工作。借鑒這些成果，能夠?qū)φ目冃ё鞒隹茖W(xué)的評估。

2.政府為流通產(chǎn)業(yè)提供的軟環(huán)境。這一指標(biāo)是用來反映政府對流通產(chǎn)業(yè)的支持和管制狀況，直接關(guān)系到流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展的戰(zhàn)略方向、布局、結(jié)構(gòu)等產(chǎn)業(yè)生存發(fā)展的重要問題。

3.資本成本。資金成本是指企業(yè)為籌集和使用資金而付出的代價。資金成本的大小不僅反映流通企業(yè)獲得資本這一生產(chǎn)要素的難易、多少，還決定著企業(yè)的資金結(jié)構(gòu)，因此，一定程度上決定了企業(yè)的經(jīng)營效果。而外資企業(yè)與內(nèi)資企業(yè)相競爭的第一優(yōu)勢就是憑借其雄厚的資金實力，可謂占據(jù)先天優(yōu)勢。

4.工資相對水平。勞動者是流通企業(yè)經(jīng)營所依賴的生產(chǎn)要素，勞動者素質(zhì)及其相應(yīng)的工資水平是影響流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展的又一環(huán)境要因。

5.現(xiàn)代流通科技在流通產(chǎn)業(yè)中的普及率。這一指標(biāo)是用來反映流通產(chǎn)業(yè)發(fā)展所依賴的科技環(huán)境的動態(tài)狀況。利用先進(jìn)的技術(shù)是外資企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的主要依賴，流通產(chǎn)業(yè)也不例外。如果良好的科技環(huán)境已經(jīng)形成，企業(yè)就可以及時吸收應(yīng)用先進(jìn)技術(shù)，從而提高要素利用率，取得更高的經(jīng)濟(jì)效益和市場中的競爭優(yōu)勢，最終實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的不斷升級優(yōu)化，獲得良性發(fā)展。

6.境內(nèi)需求量。用以考察流通產(chǎn)業(yè)賴以生存發(fā)展的市場容量，可以用人口數(shù)量及人均可支配收入來加以測算。

7.境內(nèi)需求量增長率。用以考察流通產(chǎn)業(yè)賴以生存發(fā)展的市場容量的增值率，可以用人口數(shù)量及人均可支配收入的增長率來加以測算。

（二）產(chǎn)業(yè)競爭力評價

產(chǎn)業(yè)競爭力是一個相對成熟的研究領(lǐng)域，流通產(chǎn)業(yè)競爭力評價的研究也有著豐富的研究成果。分析已有成果，可以得知流通規(guī)模、流通結(jié)構(gòu)、流通效率、流通產(chǎn)業(yè)績效、流通增長力等指標(biāo)是分析流通產(chǎn)業(yè)競爭力時采用最多的指標(biāo)。事實上流通規(guī)模的大小、流通產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理性是流通產(chǎn)業(yè)展開競爭、實現(xiàn)較高經(jīng)營績效的基礎(chǔ)，而流通效率、流通產(chǎn)業(yè)績效、流通產(chǎn)業(yè)增長力等指標(biāo)則反映了流通產(chǎn)業(yè)競爭的結(jié)果。因此，本文選擇的流通產(chǎn)業(yè)競爭力評價包括產(chǎn)業(yè)規(guī)模競爭力、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)競爭力、產(chǎn)業(yè)績效、產(chǎn)業(yè)增長力和產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力五個方面，共計13個三級指標(biāo)。

產(chǎn)業(yè)規(guī)模競爭力。具體由產(chǎn)業(yè)增加值、消費品零售總額、企業(yè)平均資產(chǎn)規(guī)模三個指標(biāo)構(gòu)成，分別用于反映規(guī)?？們r值、產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)能力和產(chǎn)業(yè)資產(chǎn)規(guī)模。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)競爭力。采用市場集中度和市場競爭度指標(biāo)，主要是用于考察產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構(gòu)。

產(chǎn)業(yè)績效。產(chǎn)業(yè)績效表達(dá)產(chǎn)業(yè)目前的運營效率和效果，是前期競爭的結(jié)果和下一個運營周期競爭的基礎(chǔ)，采用內(nèi)資企業(yè)市場占有率、產(chǎn)業(yè)總資產(chǎn)報酬率、產(chǎn)業(yè)總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、產(chǎn)業(yè)全員勞動生產(chǎn)率四個指標(biāo)，分別用于考察內(nèi)資企業(yè)的市場績效、產(chǎn)業(yè)的總資產(chǎn)效果、效率和勞動生產(chǎn)率。

產(chǎn)業(yè)增長力。該指標(biāo)主要是用于考查產(chǎn)業(yè)發(fā)展的潛力和安全性，分別用產(chǎn)業(yè)增加值增長率、產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重增長率和產(chǎn)業(yè)就業(yè)人口占總就業(yè)人口比重增長率三個指標(biāo)來反映。

產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力。產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力表達(dá)了產(chǎn)業(yè)維護(hù)和提高競爭力的技術(shù)基礎(chǔ)，采用評價創(chuàng)新能力最為常用的指標(biāo)研發(fā)費用占銷售收入比重來考查。

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篇7

一、對已有定義方式的比較分析

學(xué)術(shù)界關(guān)于國家經(jīng)濟(jì)安全的定義尚未有定論，大致可以分為狀態(tài)說、能力說等幾大類。能力說側(cè)重于動態(tài)評價，狀態(tài)說側(cè)重于靜態(tài)評價。動態(tài)評價優(yōu)于靜態(tài)評價之處在于，它不僅著眼于今天，而且著眼于未來；不僅評價現(xiàn)在的能力，還可以評價未來的能力即潛力。缺點是能力只是實現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)安全的手段而非國家經(jīng)濟(jì)安全本身，因為有無實現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)安全的能力或能力大小，還要通過國家經(jīng)濟(jì)安全的狀態(tài)來檢驗，具有強(qiáng)大的能力，只是具備了實現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)安全的可能性，不等于國家經(jīng)濟(jì)就安全了。例如，人們曾經(jīng)認(rèn)為美國實現(xiàn)國家經(jīng)濟(jì)安全的能力是最強(qiáng)的，但2007年，美國卻不能預(yù)測和阻止次貸危機(jī)演變?yōu)槿娴慕鹑谖C(jī)。當(dāng)然，從靜態(tài)上說，能力表現(xiàn)為狀態(tài)；從動態(tài)上說，狀態(tài)也是一種能力。例如，現(xiàn)在國家經(jīng)濟(jì)安全的良好狀態(tài)是實現(xiàn)未來國家經(jīng)濟(jì)安全的能力之一。但未來國家經(jīng)濟(jì)安全是否良好，仍然不能用手段來證明。

國家經(jīng)濟(jì)安全的能力不僅是物質(zhì)力，也包括變可能為現(xiàn)實的主觀力，因此，評價能力難以得到比較全面的客觀數(shù)據(jù)的支持，許多指標(biāo)只能依靠主觀打分。例如，關(guān)于國家經(jīng)濟(jì)安全“是指一個國家的經(jīng)濟(jì)競爭能力，一個國家經(jīng)濟(jì)抵御國內(nèi)外各種干擾、威脅、侵襲的能力，一個國家得以存在并不斷發(fā)展的國內(nèi)、國際環(huán)境”［1］的定義，其中，第二、三個指標(biāo)就很難主要運用客觀數(shù)據(jù)進(jìn)行評價。而狀態(tài)作為結(jié)果，大部分可以用客觀指標(biāo)來反映，從而使建立定量評價指標(biāo)體系更為容易，更能作出比較精確的判斷，而這對于國家經(jīng)濟(jì)安全研究來說是非常重要的。

還有一種觀點認(rèn)為，國家經(jīng)濟(jì)安全是一個過程。例如，當(dāng)我們對若干時間點的國家經(jīng)濟(jì)安全狀態(tài)進(jìn)行連續(xù)測度時，就可以得出某個時期國家經(jīng)濟(jì)安全變化的走勢圖，從而把握其實現(xiàn)或者受損的規(guī)律。但是，過程說依然以狀態(tài)說為基礎(chǔ)，因為每個測度點都是對這個時期國家經(jīng)濟(jì)安全狀態(tài)的評價。

二、國家經(jīng)濟(jì)安全內(nèi)涵和一級評價指標(biāo)的再研究

雖然傳統(tǒng)的狀態(tài)說在國家經(jīng)濟(jì)安全定義方式上比較科學(xué)，但它在定義內(nèi)涵的選擇上卻因為過于寬泛而缺乏可操作性。例如，狀態(tài)說的多數(shù)定義認(rèn)為：“國家經(jīng)濟(jì)安全是指國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)利益不受內(nèi)部和外部因素的破壞和威脅的狀態(tài)”［2］，或者“指國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展所必需的內(nèi)外諸要素的安全”［3］，這就把國家經(jīng)濟(jì)安全與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不同內(nèi)涵混淆起來了。沒有國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的確沒有經(jīng)濟(jì)安全，然而僅僅有了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，并不等于就有了國家經(jīng)濟(jì)安全。把國家經(jīng)濟(jì)安全等同于國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展，其結(jié)果是，許多關(guān)于國家經(jīng)濟(jì)安全的評價指標(biāo)體系換個名稱就可以變成國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的評價指標(biāo)體系，反之亦然。這種概念的混淆會影響到國家經(jīng)濟(jì)安全評價的準(zhǔn)確性。

國家經(jīng)濟(jì)安全也不是國家一般的經(jīng)濟(jì)利益不受內(nèi)部和外部因素的破壞和威脅的狀態(tài)，而是重大特別是根本經(jīng)濟(jì)利益沒有受到破壞和威脅的狀態(tài)。趙英認(rèn)為：“能夠提到國家經(jīng)濟(jì)安全層面來認(rèn)識，并由政府制定公共政策，甚至采取強(qiáng)硬手段予以支持的，只能是國家經(jīng)濟(jì)利益體系中的重大國家經(jīng)濟(jì)利益?！保?］雷家骕認(rèn)為：“國家經(jīng)濟(jì)安全指一國作為一個獨立的經(jīng)濟(jì)體的最為根本的經(jīng)濟(jì)利益不受傷害”。［5］因此，如果把一般經(jīng)濟(jì)利益受損也列為國家經(jīng)濟(jì)安全問題，國家經(jīng)濟(jì)安全研究就會因為漫無邊際而不得要領(lǐng)，或者因為負(fù)擔(dān)太重而影響其主要功能的發(fā)揮。

重大特別是根本的國家經(jīng)濟(jì)利益主要是指那些事關(guān)一個國家的經(jīng)濟(jì)前途和命運的戰(zhàn)略利益，而能夠?qū)λ鼈儤?gòu)成嚴(yán)重威脅的莫過于基本經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)受損和經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生這三個主要方面。

1．基本經(jīng)濟(jì)制度

基本經(jīng)濟(jì)制度是把國家經(jīng)濟(jì)安全與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)分開來的重要一級評價指標(biāo)。由于國家屬于上層建筑，使得國家經(jīng)濟(jì)安全風(fēng)險不僅來自于生產(chǎn)力領(lǐng)域，而且首先是一個生產(chǎn)關(guān)系問題。鄭通漢認(rèn)為：“國家經(jīng)濟(jì)安全問題是個制度問題”［6］。

西方制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家在研究國家經(jīng)濟(jì)安全問題時，也按照他們的價值觀，把“自由在未來不會遭受侵害”［7］（P96）作為一個重要標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)濟(jì)制度是占統(tǒng)治地位的生產(chǎn)關(guān)系的總和，而經(jīng)濟(jì)體制是一定經(jīng)濟(jì)制度所采取的組織結(jié)構(gòu)和表現(xiàn)形式，反映的是經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的資源配置方式。國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展屬于生產(chǎn)力領(lǐng)域，它涉及經(jīng)濟(jì)體制而不涉及經(jīng)濟(jì)制度。

2．經(jīng)濟(jì)

經(jīng)濟(jì)是國家在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的反映，對內(nèi)主要表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)發(fā)展方針政策的自主制定權(quán)、經(jīng)濟(jì)活動的管轄權(quán)、重要資源和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的控制權(quán)等，對外主要表現(xiàn)為國際經(jīng)濟(jì)秩序的平等制定權(quán)、國際市場的自由利用權(quán)等。

首先，經(jīng)濟(jì)是把國家經(jīng)濟(jì)安全與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展區(qū)分開來的又一種一級評價指標(biāo)。因為當(dāng)一國經(jīng)濟(jì)受到侵害時，該國經(jīng)濟(jì)往往仍然在發(fā)展甚至因為外資大量涌入而出現(xiàn)一時的繁榮。臺灣地區(qū)的中華民國史以及西方《劍橋中華民國史》關(guān)于1927年到1937年是中國“黃金十年”的說法，主要根據(jù)就是這十年的國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度。但這十年恰恰是帝國主義列強(qiáng)與中國大買辦資產(chǎn)階級相互勾結(jié)瘋狂掠奪中國的十年，中國不僅經(jīng)濟(jì)而且政治都受到了嚴(yán)重侵犯，其間先后發(fā)生了日本帝國主義企圖的“”和“”。20世紀(jì)80年代的拉丁美洲國家依附型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式通過盲目引進(jìn)外資發(fā)展經(jīng)濟(jì)，一度取得了經(jīng)濟(jì)增長的高速度，但卻付出了經(jīng)濟(jì)受到較大損害的代價。這些情況表明，經(jīng)濟(jì)發(fā)展不等于經(jīng)濟(jì)安全，如果一國經(jīng)濟(jì)受到嚴(yán)重?fù)p害導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)不安全，就遲早會影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

其次，把經(jīng)濟(jì)作為國家經(jīng)濟(jì)安全獨有的一級評價指標(biāo)，也有利于把國家經(jīng)濟(jì)安全與區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全和產(chǎn)業(yè)安全區(qū)別開來。因為區(qū)域經(jīng)濟(jì)作為一國的地方經(jīng)濟(jì)，它的安全一般不涉及經(jīng)濟(jì)問題；非戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)安全較少涉及經(jīng)濟(jì)問題，戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)安全涉及經(jīng)濟(jì)問題但不能獨自維護(hù)它。例如，應(yīng)對國際經(jīng)濟(jì)禁運和封鎖就非某個具體產(chǎn)業(yè)或企業(yè)力所能及，它屬于國家經(jīng)濟(jì)安全甚至國防安全的范疇。再如，糧食和石油在產(chǎn)業(yè)安全的視角下，主要是一般商品，但在國家經(jīng)濟(jì)安全的視角下卻主要是公共品甚至是國防公共品。

3．經(jīng)濟(jì)危機(jī)

經(jīng)濟(jì)危機(jī)風(fēng)險狀況也是國家經(jīng)濟(jì)安全獨有的一級評價指標(biāo)，因為經(jīng)濟(jì)危機(jī)意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的暫時中斷。經(jīng)濟(jì)危機(jī)風(fēng)險狀況指標(biāo)還把國家經(jīng)濟(jì)安全與國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定區(qū)別開來。國家經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)不穩(wěn)定并不等于經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)危機(jī)。從兩者產(chǎn)生的原因來看，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定的因素相對要多一些，但烈度要小；導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的因素相對要少，但烈度卻要大許多。在兩者的應(yīng)對手段上，治理經(jīng)濟(jì)不穩(wěn)定主要靠宏觀調(diào)控中的經(jīng)濟(jì)、法律等措施，而治理經(jīng)濟(jì)危機(jī)則主要靠宏觀調(diào)控中的計劃、行政等措施。在實現(xiàn)機(jī)構(gòu)上，國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定主要靠宏觀經(jīng)濟(jì)部門，而國家經(jīng)濟(jì)安全除了宏觀經(jīng)濟(jì)部門之外，還需要有政治、外交乃至國防部門參加。

因此，國家經(jīng)濟(jì)安全在內(nèi)涵上指的是一個國家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略利益的無風(fēng)險或低風(fēng)險的狀態(tài)，主要表現(xiàn)為基本經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)沒有受到嚴(yán)重?fù)p害，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)危機(jī)的風(fēng)險處于可控狀態(tài)。這一定義及一級評價指標(biāo)體系的再選擇，使我們能夠較好地把國家經(jīng)濟(jì)安全的概念同國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展、國家經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定以及區(qū)域經(jīng)濟(jì)安全、產(chǎn)業(yè)安全等區(qū)別開來，從而為二級評價指標(biāo)體系的再選擇奠定基礎(chǔ)。

三、國家經(jīng)濟(jì)安全二級評價指標(biāo)的再選擇

除了定義方式和內(nèi)涵方面的原因外，國家經(jīng)濟(jì)安全的評價指標(biāo)體系容易與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展或者經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定相混淆，還同經(jīng)濟(jì)安全狀況和經(jīng)濟(jì)危機(jī)風(fēng)險狀況下的二級評價指標(biāo)與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展或者經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定之間存在著聯(lián)系有著直接的關(guān)系。

下面分別展開分析。

1．經(jīng)濟(jì)安全狀況下的二級評價指標(biāo)這些評價指標(biāo)主要包括：

（1）經(jīng)濟(jì)方針政策的自主制定率。它可以測度一國自主決定本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展方針的狀態(tài)。

（2）重要國際經(jīng)濟(jì)組織的投票權(quán)重。它可以測度一國是否能夠平等地參與國際經(jīng)濟(jì)秩序的制定。

（3）重要海峽無危險通過率。它可以測度一國自由利用國際通道的程度。

（4）重要資源的外資勘探率和開采率。它可以測度一國有效掌握自己重要資源的狀態(tài)。

（5）戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)中的外資比重。它可以測度一國有效掌握自己戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的程度。

（6）被歧視性反傾銷率、被歧視性反補(bǔ)貼率、對外投資的非國民待遇率。它們可以測度一國自由利用國際市場的狀態(tài)。

上述指標(biāo)中，有效掌握本國戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的指標(biāo)似乎與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展或者經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定中的壟斷程度指標(biāo)相重合，但實際上，它們之間有較大的不同。因為反壟斷規(guī)范的對象不僅是外資企業(yè)，也有內(nèi)資企業(yè)，維護(hù)的是國內(nèi)市場的競爭秩序，而國內(nèi)市場競爭秩序與國家經(jīng)濟(jì)安全不是同等的概念。因此，盡管美國先后頒布了《謝爾曼法》、《克萊頓法》、《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》、《哈特·斯考特·羅迪諾反托拉斯改進(jìn)法》等反壟斷法，但仍然于1988年通過了修正《1950年國防生產(chǎn)法》第721條的《艾克森－弗羅里奧國家安全法案》，2007年又通過了《外國投資與國家安全法》。

再如，自由利用國際市場的指標(biāo)似乎與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展或者經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定中的進(jìn)出口和投資、引資指標(biāo)相重合，但細(xì)分下去仍然是不同的。國家經(jīng)濟(jì)安全中的“自由利用國際市場”主要不是從進(jìn)出口和投資、引資數(shù)額方面來評價，而是通過被歧視性反傾銷率、被歧視性反補(bǔ)貼率、對外投資的非國民待遇率等二級評價指標(biāo)來判別的。而自由利用國際通道的二級評價指標(biāo)更是國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展或者經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定中所沒有的，因為從一般的進(jìn)出口額上分析問題，能否自由利用國際通道的因素已經(jīng)被抽象掉了。

也可以考慮將有效掌握自己的重要資源、有效掌握自己的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)、自由利用國際市場這三個指標(biāo)合并，設(shè)立GNP（國民生產(chǎn)總值）這個綜合性指標(biāo)。該指標(biāo)作為一國國民在本土內(nèi)外的所有產(chǎn)值，可以較好地反映外資對該國重要資源、戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)的控制情況以及該國國民在國際市場遭受歧視的情況，而GDP指標(biāo)在這里是無能為力的。2．經(jīng)濟(jì)危機(jī)風(fēng)險狀況下的二級評價指標(biāo)這些評價指標(biāo)主要包括：

（1）GDP負(fù)增長率。因為經(jīng)濟(jì)危機(jī)本質(zhì)上是生產(chǎn)過剩的危機(jī)，GDP負(fù)增長是其最重要的表現(xiàn)。

（2）采購經(jīng)理指數(shù)、失業(yè)率。這兩項指標(biāo)可以進(jìn)一步測度經(jīng)濟(jì)危機(jī)對企業(yè)和就業(yè)的損害程度。

（3）社會固定資產(chǎn)投資負(fù)增長率。這也是經(jīng)濟(jì)危機(jī)的重要表現(xiàn)，因此，擴(kuò)大對社會固定資產(chǎn)的投資成為政府應(yīng)對經(jīng)濟(jì)危機(jī)的重要措施。

（4）財政赤字率。經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，政府采取各種擴(kuò)大公共開支的措施，勢必造成或者加大財政赤字率。相對于前幾個指標(biāo)雖然有時滯性，但財政赤字率提高卻是經(jīng)濟(jì)危機(jī)發(fā)生后的普遍現(xiàn)象之一。

（5）通貨膨脹率。財政赤字率增加、稅收減少，一般會促使政府采取通貨膨脹的措施。2008年國際金融危機(jī)全面爆發(fā)后，一些已無利率可降的西方發(fā)達(dá)國家中央銀行實行的所謂“定量寬松”政策，就是實施通貨膨脹的委婉說法。

（6）物價指數(shù)。通貨膨脹與物價上漲雖然不是同一個概念，但后者是前者最為直接的結(jié)果。（7）金融資產(chǎn)縮水率。在全球化時代，虛擬經(jīng)濟(jì)迅速膨脹，經(jīng)濟(jì)危機(jī)越來越表現(xiàn)為金融危機(jī)，因此，金融資產(chǎn)縮水已經(jīng)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)危機(jī)的最重要現(xiàn)象之一。

（8）貿(mào)易收支赤字率、資本收支赤字率。這兩項指標(biāo)對一些加工貿(mào)易型的國家受國際經(jīng)濟(jì)危機(jī)影響的程度具有很好的指示作用。

（9）外匯資產(chǎn)安全率、外債償付安全率。這兩項指標(biāo)可以測度經(jīng)濟(jì)危機(jī)對一些外向型國家的損害程度。

雖然上述評價指標(biāo)與國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展或者經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定有一些重合，但是它們之間的閾值是不同的。如果說經(jīng)濟(jì)發(fā)展的閾值是“微起微落”，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定是“小起小落”，那么，經(jīng)濟(jì)危機(jī)則表現(xiàn)為“大起大落”。因此，在指標(biāo)方向設(shè)計上，經(jīng)濟(jì)發(fā)展基本上是正指標(biāo)，經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定以正指標(biāo)為主，而經(jīng)濟(jì)危機(jī)則以負(fù)指標(biāo)為主。另外，經(jīng)濟(jì)發(fā)展或者經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定除了重合指標(biāo)外，也有許多經(jīng)濟(jì)危機(jī)所不具有的評價指標(biāo)。

四、小結(jié)和需要進(jìn)一步研究的問題

通過對國家經(jīng)濟(jì)安全定義和評價指標(biāo)的再選擇，可以將國家經(jīng)濟(jì)安全的兩級評價指標(biāo)體系概括于表3。

在表3的基礎(chǔ)上，還有以下一些問題需要進(jìn)一步研究：

1．國家經(jīng)濟(jì)安全評價指標(biāo)體系的完整性與全面性的關(guān)系需要進(jìn)一步研究

完整性指的是面面俱到，全面性指的是涵蓋了評價指標(biāo)體系的主要方面，但不是方方面面。表3中的二級評價指標(biāo)不能說應(yīng)有盡有，卻涵蓋了國家經(jīng)濟(jì)安全評價的主要方面。未來應(yīng)根據(jù)國家經(jīng)濟(jì)安全實踐的需要，進(jìn)一步補(bǔ)充能夠提高主要評價方面精確度的指標(biāo)，但不應(yīng)該追求面面俱到，因為“預(yù)警指標(biāo)過多，不僅會耗費大量的人力、物力和財力，延長預(yù)警周期，難以及時預(yù)警，而且還會降低預(yù)警效率，降低預(yù)警的可行性，難以達(dá)到預(yù)警的目的”。［9］

2．國家經(jīng)濟(jì)安全的兩級評價指標(biāo)體系的權(quán)重如何確定需要進(jìn)一步研究

現(xiàn)在大致有兩種確定多指標(biāo)權(quán)重的方法：

篇8

Construction of Supply Chain in Crisis in National Economy Mo ilization State

LI Zi-yao1, 2, KONG Zhao-jun1

（1. School of Management and Economics, eijing Institute of Technology, eijing 100081;

2. School of Economics and Management, Zhongyuan University of Technology, Zhengzhou 450007）

A stract: Aiming at allocation of national economy mo ilization task and mo ilization resource production, this paper outlines relation structure chart of national economy mo ilization and supply chain, and further analyzes agents in this chart. ased on the research, it analyzes how national economy mo ilization and supply chain work in crisis to clearly demonstrate operating mechanism of supply chain in national economy mo ilization state.

Key words: national economy mo ilization; supply chain; mo ilization resource; operating mechanism; mo ilization o ject

引言

國民經(jīng)濟(jì)動員（以下簡稱經(jīng)濟(jì)動員）主要任務(wù)是保證在危機(jī)發(fā)生時，所需資源的超常規(guī)供給。作為國防動員體系的一個重要部分，經(jīng)濟(jì)動員理論及應(yīng)用體系已經(jīng)由傳統(tǒng)的為應(yīng)對戰(zhàn)爭服務(wù)拓展到處理應(yīng)急事件的領(lǐng)域。

危機(jī)發(fā)生時，所需資源的超常規(guī)供給依賴于供應(yīng)鏈的運作，但經(jīng)濟(jì)動員狀態(tài)下的供應(yīng)鏈存在著許多區(qū)別于常態(tài)供應(yīng)鏈的地方。本文所作研究有利于拓展和延伸供應(yīng)鏈理論及應(yīng)用，有利于理順經(jīng)濟(jì)動員機(jī)制。

1經(jīng)濟(jì)動員概述

作為一種社會實踐，經(jīng)濟(jì)動員起源于戰(zhàn)爭，所以傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)動員理論為戰(zhàn)爭導(dǎo)向型研究綱領(lǐng)。2003年，全國在新疆召開的經(jīng)濟(jì)動員工作會議在總結(jié)抗擊“非典”中經(jīng)濟(jì)動員發(fā)揮的作用時，經(jīng)濟(jì)動員工作的“應(yīng)急功能”被正式提出，標(biāo)志著新時期經(jīng)濟(jì)動員概念在內(nèi)涵上的一次拓展。

孔昭君［1］ “大動員”觀念的提出，強(qiáng)調(diào)了動員是為國家安全服務(wù)、而不僅僅是為戰(zhàn)爭服務(wù)的宗旨，同時說明動員應(yīng)強(qiáng)調(diào)平時與戰(zhàn)時、軍用與民用更緊密的結(jié)合；另外，在動員機(jī)制上強(qiáng)調(diào)發(fā)揮動員對經(jīng)濟(jì)的調(diào)節(jié)作用；將敏捷性概念引入到國民經(jīng)濟(jì)動員理論之中，提出了敏捷動員理念［2］。主張拓展“危機(jī)”的概念，將其定義為“由于系統(tǒng)內(nèi)部矛盾積累或者外部強(qiáng)烈干擾造成的威脅系統(tǒng)生存與正常運行的態(tài)勢”，從而將“應(yīng)戰(zhàn)”和“應(yīng)急”的概念統(tǒng)一在應(yīng)對“危機(jī)”的概念之中。進(jìn)而將國民經(jīng)濟(jì)動員工作所面對的兩種態(tài)勢概括為“常態(tài)”和“危態(tài)”。進(jìn)一步從價值鏈、產(chǎn)業(yè)鏈和供應(yīng)鏈理論入手分析，認(rèn)為國民經(jīng)濟(jì)動員要實現(xiàn)資源的超常規(guī)供給，就要依賴于國民經(jīng)濟(jì)，依賴于國民經(jīng)濟(jì)體系的產(chǎn)出。認(rèn)為完成國民經(jīng)濟(jì)動員任務(wù)所必需的供應(yīng)鏈或產(chǎn)業(yè)鏈整體稱為國民經(jīng)濟(jì)動員鏈［3］。本文正是著眼于“危態(tài)”（突發(fā)事件或戰(zhàn)爭）時所需的動員資源保障活動，對供應(yīng)鏈與經(jīng)濟(jì)動員的關(guān)系及其危態(tài)時的運行機(jī)理進(jìn)行研究。

2經(jīng)濟(jì)動員狀態(tài)下的動員資源

2.1動員資源內(nèi)涵

[JP2]韓宇寬博士［4］從資源來源和結(jié)構(gòu)的角度定義了國民經(jīng)濟(jì)體系中的可動員資源：他認(rèn)為用于國家安全的資源分為兩部分：一部分是和平時期納入社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展計劃和規(guī)劃的，分配給國家安全的資源；另一部分是在緊急狀態(tài)時通過國民經(jīng)濟(jì)動員轉(zhuǎn)移到國家安全的資源。而后一部分資源中的一部分是屬于國民經(jīng)濟(jì)動員管理的經(jīng)濟(jì)資源，并將這一部分定義為可動員資源。王成敏博士［5］從資源功能的角度界定了動員資源的概念：可以通過國民經(jīng)濟(jì)動員活動得到的用于應(yīng)對危機(jī)狀態(tài)（包括戰(zhàn)爭和突發(fā)事件）的任何資源。

以上研究對動員資源的定義涵蓋范圍較廣，包括物質(zhì)資源、人力資源等。本文借鑒王成敏對動員資源的定義，針對所研究的內(nèi)容重點，將動員資源定位在物質(zhì)資源的動員生產(chǎn)和調(diào)配方面（后者不涉及動員資源的生產(chǎn)流程）。

2.2動員資源分類

經(jīng)濟(jì)動員狀態(tài)下的資源分為實物資源與能力資源。實物資源從用途來講，分為應(yīng)急資源與應(yīng)戰(zhàn)資源；從來源來講，分為儲備資源，增產(chǎn)、擴(kuò)產(chǎn)、轉(zhuǎn)產(chǎn)資源，征用/征收資源與調(diào)運采購資源；從功能角度來講，分為基礎(chǔ)設(shè)施與服務(wù)資源、專業(yè)處置資源、救援資源以及支撐保障資源［5］。能力資源分為生產(chǎn)能力儲備和技術(shù)能力儲備，能力資源的儲備作為危態(tài)時實物資源生產(chǎn)的保障力量，對持續(xù)性動員起到相當(dāng)?shù)闹巫饔谩?/p>

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當(dāng)前，面對日益嚴(yán)重的環(huán)境問題，法律自身也要通過一定的改革來滿足社會、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。

(一)人與自然對于生態(tài)安全，人與自然是其起點，生態(tài)安全突出人與自然的聯(lián)系，強(qiáng)調(diào)自然安全、社會安全是一個統(tǒng)一的整體?？偟膩碚f，人與自然的關(guān)系是保護(hù)生態(tài)安全的根本，生態(tài)安全是一種客觀存在的受法律保護(hù)的對象。生態(tài)安全表明的是人類生活環(huán)境的必備狀態(tài)。從生態(tài)系統(tǒng)可以看出，社會存在和發(fā)展離不開生態(tài)安全。［3］它是人類活動、生活的首要問題，因此是全球人類的最終安全。生態(tài)安全強(qiáng)調(diào)的是人與自然的關(guān)系，需要我們同自然和諧相處。在生態(tài)安全中所謂的人并不是現(xiàn)實中單個的人而是一個整體的概念，其代表的是一種主體。因此可以這樣認(rèn)為:它們是以生態(tài)安全為基礎(chǔ)、以利益為次要的理性的人。

(二)社會技術(shù)社會技術(shù)是生態(tài)安全的一種媒介，它是一種利用傳統(tǒng)法的技術(shù)來對社會進(jìn)行的改革。傳統(tǒng)法具有一定的弊端，我們需要在一些法律之間找到一種所謂的平衡，從而達(dá)到合適的目的利益。對于環(huán)境法，如果從片面上很難找到那種理想的狀態(tài)。為了找到環(huán)境法的合適、理想的狀態(tài)，就需要通過查閱與環(huán)境相關(guān)的一些材料，無論是對自然還是社會領(lǐng)域，都要進(jìn)行研究。因此，我們運用有關(guān)的技術(shù)來形成環(huán)境法律的一些制度，可以形成確定的安全觀念，有效的保證生態(tài)價值，使之有別具一格的特征。最終我們在與改善環(huán)境法律制度體系，使之能完美的適合我們國家的社會、環(huán)境和經(jīng)濟(jì)。［4］同時，我們要吸取一些新興的技術(shù)，推成出新，不斷創(chuàng)造適合我國的社會技術(shù)，構(gòu)成完善的生態(tài)安全秩序，對生態(tài)安全的深化具有支撐作用。

(三)環(huán)境權(quán)利生態(tài)安全得以實踐，環(huán)境權(quán)利必不可少，通過一些新型的權(quán)利義務(wù)機(jī)制來實現(xiàn)。人類生活環(huán)境的必備狀態(tài)是生態(tài)安全的重要要義，而環(huán)境權(quán)利是人有享受舒適生態(tài)環(huán)境的待遇。因此，環(huán)境權(quán)利對生態(tài)安全具有重要意義，它既能有效的避免生態(tài)安全的虛無，又能為建設(shè)生態(tài)安全的制度奠定了基礎(chǔ)。

三、環(huán)境法的反思

生態(tài)安全不僅要對傳統(tǒng)部門進(jìn)行改革，還要考慮其法律核心。老實來說，實現(xiàn)生態(tài)安全要有合理地掌握法律含義，建構(gòu)環(huán)境法的觀念與制度。

(一)生態(tài)安全的反思人類對生態(tài)安全的認(rèn)識中，經(jīng)歷了一系列的辯證過程，在環(huán)境法的審查中，更需要進(jìn)行全面的檢查不足之處，建立新的生態(tài)安全觀念，即將人帶入生態(tài)系統(tǒng)中，提出生態(tài)安全是人與自然兩者之間的安全，它們是一個整體，這進(jìn)一步展示了傳統(tǒng)部門法安全觀念的重要性，面對生態(tài)安全問題存在的挑戰(zhàn)，我們可以從哲學(xué)方面探索，并以此擴(kuò)展傳統(tǒng)法哲學(xué)領(lǐng)域，促進(jìn)法哲學(xué)的改革。［5］我國在高風(fēng)險的背景下，更需要在哲學(xué)方面來反思環(huán)境法安全觀念。所以，生態(tài)安全不僅僅是概念出新，它更需要落實科學(xué)發(fā)展觀。生態(tài)安全致使我們對價值和立法的思考，如何通過創(chuàng)新來保障生態(tài)的安全，實現(xiàn)生態(tài)文明建設(shè)。

(二)生態(tài)化變革隨著社會的發(fā)展，環(huán)境法的目的是用某些特定的法律手段來降低風(fēng)險增加社會安全?？梢钥闯?，環(huán)境法已經(jīng)不再是交易和社會安全，而是人們從生態(tài)系統(tǒng)中獲得的利益。因此，環(huán)境法面臨著變革。從法的概念上來講，環(huán)境法需以可持續(xù)發(fā)展為新理念，在哲學(xué)的背景下進(jìn)行一代向二代更替。新的環(huán)境法不僅要保護(hù)當(dāng)前的利益，還要考慮到未來的發(fā)展。

(三)制度的回應(yīng)從經(jīng)濟(jì)學(xué)來看，制度即可指具體的一些制度安排，也指社會中各種制度的綜合。我們這所謂的制度的回應(yīng)指許多環(huán)境法的規(guī)章制度組成的制度體系的回應(yīng)，當(dāng)然也指具體環(huán)境法制度的反響。1．一體化制度體系一體化制度體系包括規(guī)則、法律、政策，我們需要保持可持續(xù)發(fā)展。要求從源頭防護(hù)，把保護(hù)環(huán)境意識穿插于各個環(huán)節(jié)，提高發(fā)展能力。建立與俄羅斯相似的法律體系，以生態(tài)安全為前提，建立完善的制度體系。此外，由于系統(tǒng)的復(fù)雜和不穩(wěn)定性，法律漸漸改變了生態(tài)系統(tǒng)。由此，法律人從原先理想的，喜歡的規(guī)則管理到新的認(rèn)知，適應(yīng)的機(jī)制，法律通過新的調(diào)整辦法解決了管理問題。因此，可以重新考慮規(guī)則在生態(tài)安全上的功效保證，實現(xiàn)對生態(tài)安全的系統(tǒng)化保障。2．一體化的框架體系聯(lián)動框架體系有立法、司法和執(zhí)法，在生態(tài)法律方面，我國在很多領(lǐng)域并沒有制定相關(guān)的行政法規(guī)。因此，因促進(jìn)環(huán)保立法，在環(huán)境保護(hù)中建立一些基本理念，落實主體功能區(qū)的布置、生態(tài)功能區(qū)的布置，在源頭上保證生態(tài)安全。從生態(tài)執(zhí)法方面我們可以看出，應(yīng)該擴(kuò)大處罰力度，加強(qiáng)政府對生態(tài)安全保護(hù)的責(zé)任，督視監(jiān)管部門嚴(yán)格執(zhí)法。從環(huán)境司法上可以看出，盡管我國一些法律建立了公益訴訟的制度，但卻在各個方面存在限制。因此，在我國法律的修訂中，對一些環(huán)境破壞問題，公民和一些非政府人員有權(quán)利對環(huán)境問題提出訴訟。由安全觀念的歷史變遷的過程中，在不同的部門法下，經(jīng)歷了一系列的演變。我們可以看出，這種思想觀念的轉(zhuǎn)變的意義，并不是簡單的轉(zhuǎn)換概念或者對理論的假設(shè)，而在于對思考角度的轉(zhuǎn)變和對現(xiàn)實中問題的關(guān)注。

篇10

自20世紀(jì)90年代以來，世界經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程明顯加快，經(jīng)濟(jì)全球化使得各個國家的發(fā)展融合為一體，彼此之間的相互依賴程度逐步加深。全球化促進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，同時，在全球化背景下，文化領(lǐng)域的合作與交流日益頻繁和廣泛，不同意識形態(tài)、價值觀念、政治制度等相互影響甚至帶來了激烈的沖突。在各種文化相互激蕩的背景下，現(xiàn)代國際關(guān)系理論中的文化安全問題不可避免地產(chǎn)生。

（一）全球化發(fā)展使文化安全問題上升到國家層面

全球化不僅將世界各國的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系在一起，極大地促進(jìn)了世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對世界文化的發(fā)展產(chǎn)生了深刻的影響，同時對世界文化秩序的變動和文化格局的重塑也產(chǎn)生了較大影響。由于歷史和現(xiàn)實的種種原因，世界各國在全球化進(jìn)程中所處的層次和地位是不同的，文化發(fā)展的水平也不平衡。西方發(fā)達(dá)國家是經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的推動者和主導(dǎo)力量，在這一進(jìn)程中獲利最多。發(fā)達(dá)國家不僅要謀取經(jīng)濟(jì)利益，還在不遺余力維護(hù)其世界霸權(quán)地位。當(dāng)他們發(fā)現(xiàn)通過文化滲透與擴(kuò)張似乎可以比軍事等其他手段更易于實現(xiàn)其野心的時候，便將經(jīng)濟(jì)的優(yōu)勢和文化的強(qiáng)勢結(jié)合起來，極力向其他國家推廣自己的意識形態(tài)、政治文化、價值觀念。他們企圖使自己的文化觀念成為壓倒一切的意識形態(tài)，進(jìn)而推廣西方的制度模式。隨著冷戰(zhàn)的結(jié)束，特別是進(jìn)入21世紀(jì)以后，在全球化大趨勢下，西方發(fā)達(dá)國家在經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張的同時，不斷侵蝕和同化弱勢文化。由此，全球化催生了文化安全問題，并引起越來越多國家對文化安全問題的高度關(guān)注。

（二）時展使國家安全增添了文化安全這一新內(nèi)容

傳統(tǒng)的國家安全理論主要是指政治安全、軍事安全和經(jīng)濟(jì)安全。時展促進(jìn)了世界各國文化交流與合作的范圍、深度與廣度的擴(kuò)展，擴(kuò)大了國家安全理論的內(nèi)涵和外延，隨之帶來了文化安全的問題。尤其在當(dāng)今時代，西方文化借世界文化交流空前開放之機(jī)，以強(qiáng)勢經(jīng)濟(jì)作為后盾，在國際交往中開展新一輪的“文化殖民主義”滲透。尤其是隨著信息技術(shù)的快速發(fā)展，發(fā)展中國家在防范西方信息與技術(shù)霸權(quán)方面弱勢明顯。聯(lián)合國教科文組織的一項市場調(diào)研顯示：在跨國流通的每100小時的音像制品中，就有74小時的制品是從發(fā)達(dá)國家和新興工業(yè)國家流向發(fā)展中國家的；美國影視產(chǎn)量只占全球的5%，市場份額卻占全球的92.4%；而在國際互聯(lián)網(wǎng)方面，美國憑借其先進(jìn)的信息技術(shù)，把握著在全球范圍內(nèi)輸出網(wǎng)絡(luò)文化的主動權(quán)。美國人把互聯(lián)網(wǎng)稱為“空中的民主墻”，成為其文化輸出的強(qiáng)大載體。在順應(yīng)時代潮流、融入全球化、擴(kuò)大開放的同時，必然也會帶來包括文化產(chǎn)業(yè)、意識形態(tài)、互聯(lián)網(wǎng)安全在內(nèi)的新的安全壓力，這是時展向國家安全提出的新問題。

（三）文化自身發(fā)展對文化安全提出了新需求

從文化自身發(fā)展的歷史進(jìn)程看，民族文化、意識形態(tài)、價值觀念等一切文化形式并不是一成不變的，而是一個不斷發(fā)展變化的過程。這種發(fā)展變化是受各種因素制約的，既要根植于前人留下的文化遺產(chǎn)，又不能脫離本民族的社會經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，還會受到其他國家和民族文化的影響。這就不得不引起我們高度重視外來文化對本民族文化的影響和沖擊問題。從全球化的進(jìn)程來看，經(jīng)濟(jì)全球化是主線，但隨著各國之間交流的擴(kuò)大與逐漸頻繁，不可避免地會促進(jìn)世界各國對各自傳統(tǒng)文化的更新改造。文化的影響是相互的，事實上，在外來文化影響著我國文化的同時，我國的文化也同樣影響著外來文化。在長期交流過程中，各國文化彼此之間應(yīng)該是相互借鑒、相互取長補(bǔ)短，如此才能各自吸收所需的養(yǎng)料，在交流和競爭中實現(xiàn)各自的發(fā)展與進(jìn)步。因此，單純地阻擋或抵制他國文化不僅不符合文化自身的歷史發(fā)展規(guī)律，也不符合當(dāng)今社會的實際發(fā)展現(xiàn)狀。但是，文化全球化并不是文化的“一體化”，而是文化的開放性和多樣性；文化的流動方向也絕非只是單向的，而應(yīng)是雙向互動的。不能以文化全球化為借口消滅文化的個性和民族性，相反地，只有在文化全球化的時代進(jìn)程中強(qiáng)化文化的個性和民族性，才能保護(hù)本國文化的穩(wěn)定、發(fā)展和創(chuàng)新。因此，文化安全問題便成為文化自身發(fā)展的前提和基礎(chǔ)。

（四）文化安全已成為維護(hù)國家的重要組成部分

世界上所有文化都是文化全球化過程的行為主體。只有各國文化的豐富多彩，才能構(gòu)成當(dāng)今世界文化的多樣性。世界各國有權(quán)發(fā)展自身的特色文化，維護(hù)本民族文化的獨立性，他國無權(quán)隨意指責(zé)和干涉。雖然不同文化都是參與文化全球化過程的行為主體，但是不能以此為借口，以強(qiáng)勢文化來削弱弱勢文化甚至對他國進(jìn)行文化侵略。當(dāng)前，西方國家向其他國家推行文化霸權(quán)主義，嚴(yán)重?fù)p害了其他國家的文化。這引起了廣大發(fā)展中國家對文化問題的擔(dān)憂和重視。文化也是一個與文化霸權(quán)相對應(yīng)的概念。當(dāng)今社會，國家的范圍在不斷擴(kuò)大。發(fā)展中國家越來越意識到單從反對傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)霸權(quán)這一個體層面難以有效地維護(hù)本國的利益與權(quán)益，同時越來越意識到文化的重要性，逐步明確提出了文化的概念。在1992年的《人類發(fā)展報告》中，聯(lián)合國開發(fā)計劃署首次把文化安全列為人類社會應(yīng)該享有的一項基本權(quán)力。隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加速和文化領(lǐng)域中各種安全問題的不斷產(chǎn)生，維護(hù)文化安全、保護(hù)文化已成為國家斗爭的新的核心問題。

（五）文化安全越來越成為綜合國力競爭的重要保障

當(dāng)今國與國之間的競爭主要是綜合國力的競爭。綜合國力的競爭除了為人所熟知的經(jīng)濟(jì)競爭、軍事競爭外，更多地表現(xiàn)為以文化為主的“軟實力”的競爭。因此，越來越多的國家將文化軟實力作為戰(zhàn)略性的資源加以利用，使之成為實現(xiàn)特定政治目的的重要途徑和手段。在我國，黨的十六大報告明確指出：“當(dāng)今世界，文化與經(jīng)濟(jì)和政治相互交融，在綜合國力競爭中的地位和作用越來越突出”。文化是一個國家或民族生存、發(fā)展的基因，它為一個國家或民族的政治穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供精神動力和智力支持。黨的十七大報告進(jìn)一步指出：“當(dāng)今時代，文化越來越成為民族凝聚力和創(chuàng)造力的重要源泉、越來越成為綜合國力競爭的重要因素，豐富精神文化生活越來越成為我國人民的熱切愿望。要堅持社會主義先進(jìn)文化前進(jìn)方向，興起社會主義文化建設(shè)新，激發(fā)全民族文化創(chuàng)造活力，提高國家文化軟實力，使人民基本文化權(quán)益得到更好保障，使社會文化生活更加豐富多彩，使人民精神風(fēng)貌更加昂揚(yáng)向上”。文化是一種能夠凝聚和整合整個民族或國家所有資源的最根本的力量。維護(hù)和捍衛(wèi)文化安全，是為了獲得更多、更可靠的綜合安全保障，進(jìn)而提高國家綜合國力，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會的全面發(fā)展。

文化安全的內(nèi)涵及特點

筆者認(rèn)為，對于文化安全概念的理解，首先要從文化安全的“措施”和“手段”方面入手進(jìn)行考察，此時呈現(xiàn)的是動態(tài)行為；其次還應(yīng)考察靜態(tài)的“結(jié)果”和“狀態(tài)”。應(yīng)該說，最重要的是通過某種手段而達(dá)到的一種安全狀態(tài)，因為“狀態(tài)”才是目的和落腳點，是安全與否的衡量標(biāo)準(zhǔn)。簡言之，文化安全是指文化的安全狀態(tài)。即一個國家保持文化不受侵犯的能力及在此基礎(chǔ)上采取各種手段，最終所形成的本國文化的安全狀態(tài)。為了更準(zhǔn)確地理解這一概念，必須明確文化安全的特點。

（一）相對獨立性

一方面，從國家力量的構(gòu)成來劃分，經(jīng)濟(jì)、軍事等都屬于硬力量，而文化、政治等則屬于軟力量；另一方面，從安全的角度而言，文化安全是相對于經(jīng)濟(jì)、軍事等硬安全來講的國家軟安全。這就是文化安全的獨立性所在。這種獨立性是指文化安全的涵蓋局限于文化領(lǐng)域，專指文化方面的侵蝕與反侵蝕。而且這種獨立性決定了各國都有自己的文化安全利益，其主流意識形態(tài)和價值體系不容他國侵犯。當(dāng)然，這種獨立性不是絕對的，而是相對的。因為，首先，文化安全不是孤立的，由于文化與經(jīng)濟(jì)、政治、軍事等的內(nèi)在聯(lián)系，文化安全往往與經(jīng)濟(jì)安全、政治安全、軍事安全等共同構(gòu)成一個完整的國家安全體系；其次，文化的交流滲透到社會生活的方方面面，文化安全對其它安全起規(guī)范、引導(dǎo)等作用。再次，每個國家的文化安全也不可能截然地自成一體，絕對地孤立和封閉。一國為了保護(hù)本國的文化安全而視所有外來文化為敵對文化的做法是錯誤的，也是不可能做到的。對異族、異質(zhì)文化不能全盤否定或排斥，而應(yīng)堅持科學(xué)的精神、批判的態(tài)度，合理地吸收，取其精華，去其糟粕。只有這樣，各民族文化才能在相互的交流與碰撞中相互促進(jìn)、相互發(fā)展，并且在促進(jìn)各自發(fā)展的過程中一定程度上衍生出新的文化內(nèi)容，推動文化的創(chuàng)新與提高。因此，確保文化安全的主要方式應(yīng)該是合作而不是對抗。

（二）相對穩(wěn)定性

一方面，文化一旦形成，將保持一定的持久和穩(wěn)定狀態(tài)， 不會受外來文化的影響而輕易改變；另一方面，文化與民族特性是相互聯(lián)系在一起的，這種民族特性和民族文化本身也體現(xiàn)出一種穩(wěn)定性，有意或無意地對外來文化產(chǎn)生拒斥。這就是文化安全的穩(wěn)定性。相比于軍事安全、經(jīng)濟(jì)安全等其他國家安全形態(tài)，文化安全是最牢固、最穩(wěn)定的一種安全形態(tài)。但是，這種穩(wěn)定性也是相對的。文化并不是靜態(tài)不變的，文化安全的實現(xiàn)也不會因其穩(wěn)定性特點的存在而自然獲得。相反，只有在民族文化的動態(tài)發(fā)展過程中，一國的文化安全才能得以確保。因此，必須制定科學(xué)的文化發(fā)展戰(zhàn)略，大力發(fā)展民族文化產(chǎn)業(yè)，提升全民族文化素養(yǎng)，增強(qiáng)民族文化凝聚力，促進(jìn)民族文化的良性發(fā)展。在此基礎(chǔ)上，才能維護(hù)國家的文化，進(jìn)而確保國家的文化安全。

（三）隱蔽性

首先，傳統(tǒng)的國家安全是指國家領(lǐng)土的保衛(wèi)和防御侵犯，它守護(hù)的是物理的空間，是有形的國土，有著明確的疆域界限；而文化安全守護(hù)的卻是文化的空間，是無形的思想領(lǐng)域，即一個無形、無法劃界和不易感知的精神空間。也就是說，文化安全是一種無形的防御體系。其次，從國家安全系統(tǒng)的組成部分看，軍事安全、經(jīng)濟(jì)安全等屬于有形安全，而文化安全則屬于無形安全。再次，文化深藏于人們的思想、心靈深處，看不見、模不著。文化安全的內(nèi)核如意識形態(tài)、政治觀念、價值標(biāo)準(zhǔn)等是相對牢固的，而一旦被突破則會發(fā)生急劇變化。最后，傳統(tǒng)的國家安全面對的威脅源是清晰的，侵略者一目了然，安全防范易于鎖定目標(biāo)，也有利于迅速采取反擊手段；而文化安全所面臨的對象是隱蔽的，防范不易鎖定目標(biāo)，防御難度比軍事防御更大。只有明確文化安全具有的以上隱蔽性特點，才能更好地制定和實施保護(hù)策略，維護(hù)好國家的文化安全。

（四）長期性

文化安全的長期性特點主要由以下原因決定：首先，文化具有發(fā)展性, 文化發(fā)展的長期性，決定著文化安全的長期性。其次，不同意識形態(tài)斗爭的長期性，不同國家制度并存、對抗的長期性也決定著文化安全的長期性。再次，文化安全作為一種動態(tài)存在，它是一個長期的、時刻需要進(jìn)行維護(hù)的體系。文化安全的長期性特點，決定了維護(hù)文化安全的戰(zhàn)略和措施不是一勞永逸的，也不可能一蹴而就，要求我們必須做好長遠(yuǎn)的戰(zhàn)略規(guī)劃和持久的心理準(zhǔn)備。

（五）民族性和階級性

文化是人類所創(chuàng)造的一切物質(zhì)、精神文明的總和。文化“是民族的，必須帶有民族的特性”。文化安全同樣具有民族性，因為文化安全首先保護(hù)的是一個國家的文化的安全，如果一個國家失去了民族文化和民族特性，那么它就離消失不遠(yuǎn)了。如中國文化、美國文化、俄羅斯文化、法國文化等都是一種民族文化。文化安全也具有階級性，因為一個國家的文化是在這個國家中占統(tǒng)治地位的階級、經(jīng)濟(jì)和政治的反映，如封建主義文化、資本主義文化、社會主義文化等。因此，文化安全戰(zhàn)略的制定和實施必須是從本階級的利益出發(fā)，保護(hù)本階級的利益。

篇11

食品安全同樣是個綜合性概念，具有社會學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和法律上的考量。它首先客觀反映的是在種植、養(yǎng)殖、生產(chǎn)加工、銷售、消費等環(huán)節(jié)的食品衛(wèi)生、質(zhì)量和營養(yǎng)等相關(guān)方面的內(nèi)容。作為社會學(xué)概念的食品安全主要是指社會治理，不同國家以及不同時期，食品安全所面臨的問題和治理要求都有所不同，當(dāng)前我國食品安全所側(cè)重的是市場經(jīng)濟(jì)發(fā)育不成熟所引發(fā)的問題，如假冒偽劣、有毒有害食品的非法生產(chǎn)經(jīng)營等。作為政治概念的食品安全，文章版權(quán)歸文秘站網(wǎng)作者所有!是政府對社會最基本的責(zé)任和必須做出的承諾，近年來國際社會逐步以食品安全的概念替代食品衛(wèi)生、食品質(zhì)量等名詞，更加凸顯了食品安全的政治責(zé)任。作為法律概念的食品安全，國際上從社會系統(tǒng)工程建設(shè)的角度出發(fā)，正逐步以食品安全的綜合立法替代衛(wèi)生、質(zhì)量、營養(yǎng)等要素立法的趨勢。如今由于市場經(jīng)濟(jì)的特定性和城鄉(xiāng)差別的客觀性，廣大農(nóng)村成了問題食品的重災(zāi)區(qū)，而且隨著我國城市化進(jìn)程的進(jìn)一步發(fā)展，這一現(xiàn)象以正在向城鄉(xiāng)結(jié)合部和城市下崗失業(yè)人群中蔓延，這些問題發(fā)生的背后集中反映了食品安全的經(jīng)濟(jì)學(xué)屬性。

和諧社會對食品安全具有內(nèi)在的必然要求。食品是人類生存、勞動和繁衍的物質(zhì)基礎(chǔ)，其基本要求是無毒、無害、符合一定的營養(yǎng)要求，不存在可能危及消費者及其后代的隱患。食品安全既包括生產(chǎn)安全，也包括經(jīng)營安全；既包括結(jié)果安全，也包括過程安全；既包括現(xiàn)實安全，也包括未來安全。食品安全直接關(guān)系到人民群眾的身體健康和生命安全，反思引起全社會廣為關(guān)注的阜陽劣質(zhì)奶粉等一系列食品安全事件給公眾帶來的消費恐慌，可以看出食品安全關(guān)系到社會穩(wěn)定和人心凝聚、關(guān)系到黨和政府的形象和威信，對構(gòu)建社會主義和諧社會的具有重要意義。

二、當(dāng)前我國的食品安全形勢

_、食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展迅速食品產(chǎn)業(yè)鏈涵蓋種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、制造業(yè)、加工業(yè)、流通業(yè)、餐飲業(yè)和國際貿(mào)易等行業(yè)。近十年中，我國食品產(chǎn)業(yè)平均保持__％的年增長速度，成為國民經(jīng)濟(jì)中最具活力的產(chǎn)業(yè)之一。我國食品產(chǎn)業(yè)具有農(nóng)產(chǎn)品加工的特點，在農(nóng)村農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織中，有__以上與食品工業(yè)相融合，食品工業(yè)每年可為農(nóng)村富余勞動力提供大約___萬至____萬人的就業(yè)機(jī)會。同時，食品工業(yè)也是加快農(nóng)村城市化建設(shè)的重要途徑之一。大力發(fā)展食品工業(yè)，可有效提升農(nóng)產(chǎn)品附加值，帶動農(nóng)村發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代工業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，加快農(nóng)村城市化速度，加快農(nóng)民致富，對構(gòu)建和諧社會作用巨大。

_、食品安全形勢依然嚴(yán)峻我國食品安全總體形勢逐年趨轉(zhuǎn)，廣大群眾的食品消費信心度也在逐年提升。但由于深層次的問題沒能從根本上解決，食品安全問題仍然較多，也倍受關(guān)注。如初級農(nóng)產(chǎn)品源頭污染仍然較重，濫用甚至違禁使用高毒農(nóng)藥、非法使用生長激素及“瘦肉精”等現(xiàn)象屢禁不止；在食品生產(chǎn)加工領(lǐng)域，生產(chǎn)假酒、劣質(zhì)奶粉等假冒偽劣問題突出；在食品流通環(huán)節(jié)經(jīng)營秩序不規(guī)范，食品經(jīng)營企業(yè)小而亂，部分經(jīng)營者銷售假冒偽劣食品、變質(zhì)食品，在農(nóng)村市場、城鄉(xiāng)接合部尤其突出，等等。

_、食品安全保障體系不健全首先是法律體系不夠完善。我國現(xiàn)有《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《食品衛(wèi)生法》等近__部與食品安全相關(guān)的法律和近__部的行政法規(guī)，構(gòu)成了當(dāng)前我國關(guān)于食品安全的法律保障體系。但體系不完整，內(nèi)容不全面，法律法規(guī)相沖突等問題已日益凸現(xiàn)。其次是

行政管理體制不順暢。農(nóng)業(yè)、商務(wù)、工商、衛(wèi)生、質(zhì)監(jiān)等部門職能交叉，形成了“法定”的“各自為政、各管一段”的局面。在基層還存在執(zhí)法經(jīng)費保障不足，檢測技術(shù)手段落后等制約因素。三是食品生產(chǎn)經(jīng)營行業(yè)處于低水平狀態(tài)。我國約有___多萬家小型食品加工作坊，食品攤點中__以上為__人下手工作坊，工藝落后、衛(wèi)生條件差。食品從業(yè)人員中初中以下文化程度約占__，農(nóng)村地區(qū)更高，文化素質(zhì)的欠缺直接導(dǎo)致法制意識、安全意識的淡薄，其對食品安全的消極影響是顯而易見的。三、搞好食品安全工作推進(jìn)和諧社會建設(shè)

長期以來，我國食品保障體系主要是圍繞解決食品供給問題建立起來的，對于食品安全的關(guān)注度不夠。建設(shè)一個以保障人民群眾身體健康、生命安全為目的，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展社會同步，與食品產(chǎn)業(yè)水平的提高是相適應(yīng)的全程可控的安全保障體系，已迫在眉睫，這是構(gòu)建社會主義和諧社會不可或缺的重要內(nèi)容。我們只有堅持科學(xué)發(fā)展觀，開拓思路，大膽創(chuàng)新。

當(dāng)前食品安全最為突出的是農(nóng)村，迫切要求建立一個切實可行和長效的食品安全監(jiān)控體系，滿足經(jīng)濟(jì)社會不斷發(fā)展和廣大農(nóng)民對食品安全日益提高的要求。對此，筆者所在的肥西縣結(jié)合縣情作了一些探索，即通過推進(jìn)農(nóng)村食品“現(xiàn)代流通網(wǎng)”、“監(jiān)管責(zé)任網(wǎng)”、“群眾監(jiān)督網(wǎng)”的“三網(wǎng)”建設(shè)來解決當(dāng)前的農(nóng)村食品安全問題，取得了初步的成效，具體做法是。

鼓勵和引導(dǎo)城市食品（日用品）連鎖企業(yè)和超市在鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）村直接投資建立“直營店”和吸引當(dāng)?shù)亓闶鄣?、雜貨店、夫妻店加盟發(fā)展“便利店”，促進(jìn)農(nóng)村零售市場的連鎖化發(fā)展，努力構(gòu)筑一張保證商品質(zhì)量、渠道供應(yīng)規(guī)范、服務(wù)方便快捷的農(nóng)村食品“現(xiàn)代流通網(wǎng)”。

篇12

一、增強(qiáng)國有企業(yè)信息系統(tǒng)的可信性

審計機(jī)關(guān)的審計目標(biāo)取決于法定要求。根據(jù)《中華人民共和國審計法》的規(guī)定，審計機(jī)關(guān)對國有企業(yè)財務(wù)收支的真實、合法、效益，依法進(jìn)行審計監(jiān)督。顯然，真實性是國有企業(yè)審計的目標(biāo)之一。信息系統(tǒng)審計是國有企業(yè)審計的重要組成部分。國有企業(yè)審計的總體目標(biāo)，決定了國有企業(yè)信息系統(tǒng)審計的目標(biāo)。國有企業(yè)審計的真實性目標(biāo)，必然要求國有企業(yè)信息系統(tǒng)提供真實性的信息，這意味著，審計機(jī)關(guān)的國有企業(yè)信息系統(tǒng)審計必須把真實性作為審計目標(biāo)之一。

根據(jù)相關(guān)法律的規(guī)定，注冊會計師也可以對國有企業(yè)進(jìn)行審計。根據(jù)我國公司法第165條的規(guī)定，“公司應(yīng)當(dāng)在每一會計年度終了時編制財務(wù)會計報告，并依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計。”而且，2008年10月通過的《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》第六十七條明確規(guī)定，“履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)根據(jù)需要，可以委托會計師事務(wù)所對國有獨資企業(yè)、國有獨資公司的年度財務(wù)會計報告進(jìn)行審計，或者通過國有資本控股公司的股東會、股東大會決議，由國有資本控股公司聘請會計師事務(wù)所對公司的年度財務(wù)會計報告進(jìn)行審計，維護(hù)出資人權(quán)益?！贝蠹抑溃罁?jù)注冊會計師執(zhí)業(yè)審計準(zhǔn)則的規(guī)定，會計師事務(wù)所對企業(yè)財務(wù)報表審計的目的是“提高財務(wù)報表預(yù)期使用者對財務(wù)報表的信賴程度?！雹龠@說明，注冊會計師國有企業(yè)審計的目標(biāo)是要求財務(wù)報表提供的信息具有可信性。注冊會計師所審計的國有企業(yè)財務(wù)報表中的信息是由國有企業(yè)的信息系統(tǒng)產(chǎn)生形成的，因而必須對信息系統(tǒng)進(jìn)行審計。注冊會計師對國有企業(yè)財務(wù)報表審計的可信性目標(biāo)，決定了注冊會計師對國有企業(yè)信息系統(tǒng)審計的可信性目標(biāo)。

同樣的審計對象，不同的審計主體，導(dǎo)致了兩種不同的國有企業(yè)信息系統(tǒng)審計目標(biāo)。從上述分析不難發(fā)現(xiàn)，無論是審計機(jī)關(guān)還是注冊會計師對國有企業(yè)進(jìn)行審計，其中對企業(yè)信息系統(tǒng)的審計都是不可或缺的重要組成部分。根據(jù)審計法的規(guī)定，審計機(jī)關(guān)對國有企業(yè)信息系統(tǒng)審計的目標(biāo)是真實性。而根據(jù)注冊會計師執(zhí)業(yè)審計準(zhǔn)則，對國有企業(yè)信息系統(tǒng)審計的目標(biāo)是可信性。那么，什么是真實性？什么是可信性？這兩種目標(biāo)之間有什么樣的聯(lián)系和區(qū)別？為什么說審計機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)把增強(qiáng)國有企業(yè)信息系統(tǒng)可信性作為審計目標(biāo)呢？

（一）真實性與可信性的基本涵義

我國審計法強(qiáng)調(diào)真實性，根據(jù)2010年9月頒布的中華人民共和國國家審計準(zhǔn)則（以下簡稱國家審計準(zhǔn)則）的規(guī)定，“真實性是指反映財政收支、財務(wù)收支以及有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動的信息與實際情況相符合的程度?！蹦敲矗裁词钦鎸嵭阅兀空鎸嵭灾皇菍ω斦攧?wù)收支及有關(guān)經(jīng)濟(jì)活動信息質(zhì)量的最低要求。如果會計信息是真實的，但是不夠完整或者披露不及時，仍然不能滿足信息使用者的需要，甚至?xí)?dǎo)致錯誤的投資決策。事實上，就真實性本身而言，由于會計估計、核算方法等因素的影響，會計信息的真實性也只是相對的，而不是絕對的。所以，把真實性作為審計目標(biāo)，具有一定的局限性。所謂可信性，從國際審計準(zhǔn)則第200號（ISA200）可以看出，當(dāng)編制的財務(wù)報表公允表達(dá)（presented fairly）或真實公允（true and fair）時，它才是可信性的。從字面上講，公允（fair）或公平的要求，強(qiáng)調(diào)了財務(wù)報表各種使用者之間的利益平衡。從理論上講，公允表達(dá)或真實公允的概念比真實性概念具有更多的內(nèi)涵，涉及會計適當(dāng)性、適當(dāng)披露及審計責(zé)任等概念。在國際審計準(zhǔn)則第200號（ISA200）中，公允表達(dá)是指財務(wù)報表是否在所有重大方面按照適用的財務(wù)報告框架編制，“公允”還意味著超出財務(wù)報告框架所要求披露范圍的必要性，以及在極端情況下必須偏離財務(wù)報告框架的可能性。適用的財務(wù)報告框架，主要是指適用的會計法律法規(guī)、會計準(zhǔn)則、會計制度等。大家知道，我國會計法強(qiáng)調(diào)“保證會計資料真實、完整”。根據(jù)會計法的要求，我國的財務(wù)報表不僅要具有真實性，而且還要具有完整性?？偟膩碚f，可信性并不否認(rèn)真實性，真實性是可信性的必要前提之一，但真實的并不一定是可信的，可信性的內(nèi)涵更加豐富，真實性是對財務(wù)信息質(zhì)量的最低要求，可信性反映了對財務(wù)信息質(zhì)量更高的要求。

（二）可信性目標(biāo)反映了注冊會計師審計發(fā)展的新階段

一般認(rèn)為，受社會需求變化、自身技術(shù)手段及審計風(fēng)險等因素的影響，注冊會計師審計目標(biāo)的發(fā)展演變至今經(jīng)歷了四個階段，即20世紀(jì)30年代之前的查錯糾弊階段、30年代中期至80年代驗證會計報表真實公允階段、80年代至90年代中期真實公允與查錯糾弊并重階段，及90年代后期以來的增強(qiáng)信息可信性階段。雖然同為注冊會計師審計的目標(biāo)，然而從歷史發(fā)展演變的角度看，真實性只是注冊會計師審計的早期目標(biāo)，當(dāng)前注冊會計師審計準(zhǔn)則中的可信性目標(biāo)反映了注冊會計師審計的最新發(fā)展，是更高級發(fā)展階段的目標(biāo)。

（三）可信性目標(biāo)比“真實公允”具有更加廣泛的適用性

20世紀(jì)90年代后期，傳統(tǒng)的財務(wù)報表審計成為更為廣義的概念――“保證業(yè)務(wù)”（Assurance Service）的一個組成部分。我國注冊會計師協(xié)會譯為“鑒證業(yè)務(wù)”②。2004年國際會計師聯(lián)合會了《國際保證業(yè)務(wù)框架》，2005年1月1日生效。2006年我國制定了《中國注冊會計師鑒證業(yè)務(wù)基本準(zhǔn)則》，2007年1月1日起施行。鑒證業(yè)務(wù)是指注冊會計師對鑒證對象信息提出結(jié)論，以增強(qiáng)除責(zé)任方之外的預(yù)期使用者對鑒證對象信息信任程度的業(yè)務(wù)。鑒證對象與鑒證對象信息具有多種形式，主要包括：當(dāng)鑒證對象為財務(wù)業(yè)績或狀況時（如歷史或預(yù)測的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量），鑒證對象信息是財務(wù)報表；當(dāng)鑒證對象為非財務(wù)業(yè)績或狀況時（如企業(yè)的運營情況），鑒證對象信息可能是反映效率或效果的關(guān)鍵指標(biāo)；當(dāng)鑒證對象為物理特征時（如設(shè)備的生產(chǎn)能力），鑒證對象信息可能是有關(guān)鑒證對象物理特征的說明文件；當(dāng)鑒證對象為某種系統(tǒng)和過程時（如企業(yè)的內(nèi)部控制或信息技術(shù)系統(tǒng)），鑒證對象信息可能是關(guān)于其有效性的認(rèn)定；當(dāng)鑒證對象為一種行為時（如遵守法律法規(guī)的情況），鑒證對象信息可能是對法律法規(guī)遵守情況或執(zhí)行效果的聲明。不難看出，傳統(tǒng)的財務(wù)報表審計只是鑒證業(yè)務(wù)中的一種。鑒證標(biāo)準(zhǔn)隨著鑒證對象的不同，也從財務(wù)報表審計中按照適用的財務(wù)報表編制框架，如編制財務(wù)報表所使用的會計準(zhǔn)則和相關(guān)會計制度，擴(kuò)展到單位內(nèi)部制定的行為準(zhǔn)則、績效水平等方面。從其定義看，鑒證業(yè)務(wù)的目的在于增強(qiáng)除責(zé)任方之外的預(yù)期使用者對鑒證對象信息的信任程度。真實公允目標(biāo)是針對財務(wù)報表審計的審計目標(biāo)，可信性目標(biāo)在概念外延上具有更加廣泛的適用性?？尚判阅繕?biāo)不僅適用于對財務(wù)信息的可信性，而且還適用于非財務(wù)信息（績效信息）的可信性。對財務(wù)報表來說，如果它是真實公允的，即在所有重大方面是按照適用的財務(wù)報表框架編制的，它就是可信性；對于其他鑒證信息來說，如果它是符合適用的鑒證標(biāo)準(zhǔn)，就是可信性的。企業(yè)內(nèi)部的信息系統(tǒng)，現(xiàn)在已不僅僅是財務(wù)信息系統(tǒng)，還包括各種業(yè)務(wù)和管理信息系統(tǒng)。與此同時，為滿足企業(yè)的業(yè)務(wù)需求，信息系統(tǒng)所提供的信息也不局限于財務(wù)信息，而且還包括許多非財務(wù)信息。所以，在國有企業(yè)信息系統(tǒng)審計中，把可信性作為國有企業(yè)信息系統(tǒng)審計的目標(biāo)比真實性目標(biāo)更加符合企業(yè)信息化發(fā)展的客觀要求。

（四）可信性目標(biāo)反映了審計理論的深化和發(fā)展

可信性不是一個孤立的術(shù)語，它是新審計理論（或一組新的相互聯(lián)系的審計概念）中的一個關(guān)鍵性概念。隨著注冊會計師的業(yè)務(wù)從傳統(tǒng)的財務(wù)報表審計發(fā)展到鑒證業(yè)務(wù)，傳統(tǒng)的審計理論也得到了深化和發(fā)展。大家知道，審計三方關(guān)系是指審計人、被審計人、審計授權(quán)或委托人之間的關(guān)系。傳統(tǒng)的受托責(zé)任論，即審計動因論，是建立在傳統(tǒng)的審計三方關(guān)系之上的。然而，在我國現(xiàn)行的《注冊會計師鑒證業(yè)務(wù)基本準(zhǔn)則》中給出了一種新的審計三方關(guān)系，即注冊會計師、責(zé)任方和預(yù)期使用者。在新的審計三方關(guān)系中，被審計人與審計授權(quán)或委托人之間責(zé)任關(guān)系的含義更加豐富，除傳統(tǒng)的受托責(zé)任關(guān)系外還有其他種類不帶委托性質(zhì)的責(zé)任關(guān)系③。在新的審計三方關(guān)系中，預(yù)期使用者應(yīng)包括企業(yè)所有的利益相關(guān)者，除了傳統(tǒng)受托責(zé)任關(guān)系中的股東外，還應(yīng)包括經(jīng)營者、員工、顧客、供應(yīng)商、債權(quán)人、潛在的投資者、監(jiān)管層、競爭者等。聘請注冊會計師的通常是預(yù)期使用者或其代表，但也可能是責(zé)任方。責(zé)任方、預(yù)期使用者和注冊會計師三方之間的關(guān)系，可以看作是信息提供者、信息使用者和信息可信性的保證者之間的關(guān)系④。增強(qiáng)信息的可信性，實際上是減少了信息提供者與預(yù)期使用者之間的信息不對稱，鑒于預(yù)期使用者的廣泛性，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，將有利于完善市場機(jī)制，提高市場資源配置效率，從而拓展了審計的社會功能?？尚判圆皇且粋€空洞的概念，鑒證對象信息是否具有可信性，需要執(zhí)行一定的業(yè)務(wù)程序。審計師在收集證據(jù)的基礎(chǔ)上，依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)，檢查責(zé)任方的鑒證對象信息在所有重大方面是否符合適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)后，才能為鑒證對象信息的可信性提供一定程度的保證，從而提供給預(yù)期使用者。鑒證業(yè)務(wù)的保證程度被細(xì)分為合理保證和有限保證，鑒證對象信息被劃分為財務(wù)信息和非財務(wù)信息，其中財務(wù)信息被進(jìn)一步細(xì)分為歷史財務(wù)信息和預(yù)測性財務(wù)信息?？尚判愿拍钍沁@些新審計理論中的關(guān)鍵性概念之一，相比之下，真實性概念在新的審計理論中卻沒有相應(yīng)的理論地位。

（五）可信性目標(biāo)反映了國家審計的發(fā)展趨勢

在世界審計組織（INTOSAI）的道德準(zhǔn)則（Code of Ethics）中，強(qiáng)調(diào)了信賴（trust）、信任（confidence）、信譽(yù)（credibility）對于審計機(jī)關(guān)的至關(guān)重要性。在南非審計署1911至2011年百年紀(jì)念的紀(jì)念品和網(wǎng)站首頁上有一句格言：“Auditing to build public confidence”，即“審計旨在建立公共信任”。我國審計署2011年7月15日印發(fā)的《審計署關(guān)于深化經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計工作的指導(dǎo)意見》中提出，要確保經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計結(jié)果的可信、可靠和可用。劉家義審計長提出，國家審計是國家治理的一個組成部分。孔子曰：“足食，足兵，民信之矣”，“民無信不立”，說明了信任、守信在國家治理中的重要性。我們知道，“誠信友愛”是構(gòu)建社會主義和諧社會的基本要求之一。國家審計可以增強(qiáng)政府的公信力，增強(qiáng)整個社會的誠信。從國家治理的角度看，可信性目標(biāo)比真實性目標(biāo)更好地體現(xiàn)了國家審計在國家治理中的作用。

經(jīng)過上述真實性和可信性兩種審計目標(biāo)含義的對比，不難發(fā)現(xiàn)，雖然真實性目標(biāo)是國有企業(yè)審計的傳統(tǒng)目標(biāo)之一，但是可信性比真實性的涵義更為豐富，可信性目標(biāo)中不但包含了真實性目標(biāo)，而且可信性目標(biāo)要求信息系統(tǒng)提供更高質(zhì)量的信息。兩種目標(biāo)都對信息系統(tǒng)提供的信息質(zhì)量提出了要求，國家審計對信息質(zhì)量的要求不應(yīng)低于注冊會計師審計。因此，筆者認(rèn)為，盡管現(xiàn)行的審計法規(guī)定了國有企業(yè)信息系統(tǒng)審計的真實性目標(biāo)，但是，從理論上講以及從未來發(fā)展趨勢看，審計機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)選擇可信性作為國有企業(yè)信息系統(tǒng)審計的目標(biāo)，即國有企業(yè)信息系統(tǒng)審計應(yīng)當(dāng)促進(jìn)企業(yè)信息系統(tǒng)提供可信的信息。

二、促進(jìn)國有企業(yè)信息系統(tǒng)的遵循性

最高審計機(jī)關(guān)國際組織（INTOSAI）在審計基本原則（ISSAI-100）中，把政府審計業(yè)務(wù)分為兩大類，即合規(guī)審計（regularity audit）和績效審計（performance audit），并制定了相應(yīng)的審計執(zhí)行指南，即財務(wù)審計執(zhí)行指南（Implementation Guidelines on Financial Audit）、遵循審計執(zhí)行指南（implementation guidelines on compliance audit）和績效審計執(zhí)行指南（Implementation Guidelines on Performance Audit）。在這個準(zhǔn)則指南框架中，合規(guī)性審計包括了財務(wù)審計和遵循性審計。遵循性審計是指對公共部門實體的活動是否與相關(guān)法律法規(guī)及授權(quán)要求相一致的審計。在《國際審計準(zhǔn)則第250號――財務(wù)報表審計中對法律法規(guī)的考慮》（ISA250）中，非遵循（non-compliance），是指被審計單位不履行法律法規(guī)責(zé)任或者違反法律法規(guī)的犯罪，故意地或者非故意地，與執(zhí)行的法律或法規(guī)對立的行為。在COSO內(nèi)部控制框架中，遵循性（compliance）作為內(nèi)部控制的目標(biāo)之一，是指符合適用的法律法規(guī)。由此看來，在上述準(zhǔn)則指南中，遵循性，就是我國國家審計中的合法性。但是，在本文中，作為國有企業(yè)信息系統(tǒng)審計的目標(biāo)之一，遵循性與合法性不同。

為滿足業(yè)務(wù)需求，對信息系統(tǒng)提供的信息有一般性的要求，在IT治理框架COBIT4.1中，這些要求也被稱之為信息標(biāo)準(zhǔn)（information criteria）。遵循性（compliance）作為其中的標(biāo)準(zhǔn)之一，是指“涉及業(yè)務(wù)流程與所需遵守的法律、法規(guī)及合同約定之間的符合程度的屬性，即外部的強(qiáng)制要求和內(nèi)部政策的遵循性?！雹菰诒疚闹?，遵循性作為國有企業(yè)信息系統(tǒng)審計的目標(biāo)之一，采用COBIT4.1中遵循性的概念，即國有企業(yè)信息系統(tǒng)的設(shè)計、建設(shè)、運行和監(jiān)控不僅要符合來自企業(yè)外部的強(qiáng)制性要求（合法性），而且還應(yīng)符合國有企業(yè)內(nèi)部制定的各種規(guī)定的要求。

我國審計機(jī)關(guān)對國有企業(yè)的財務(wù)收支的真實、合法和效益，依法進(jìn)行審計監(jiān)督。合法性是國有企業(yè)審計的審計目標(biāo)之一。作為國有企業(yè)審計的重要內(nèi)容，信息系統(tǒng)審計應(yīng)當(dāng)促進(jìn)國有企業(yè)信息系統(tǒng)的合法性。那么，為什么我們要把國有企業(yè)內(nèi)部制定的各種規(guī)定同時也納入國有企業(yè)信息系統(tǒng)審計的目標(biāo)呢？企業(yè)內(nèi)部如何制定關(guān)于其信息系統(tǒng)的規(guī)定是企業(yè)自己的事情，似乎審計機(jī)關(guān)不應(yīng)干預(yù)，但是，效益性也是國有企業(yè)審計的審計目標(biāo)之一。當(dāng)信息系統(tǒng)不符合國有企業(yè)某些內(nèi)部規(guī)定的要求時就會影響到企業(yè)效益，這些內(nèi)部規(guī)定，如內(nèi)部控制、管理和治理等，也應(yīng)納入國有企業(yè)信息系統(tǒng)審計的遵循性目標(biāo)范圍。

三、改善國有企業(yè)信息系統(tǒng)的績效性

績效性目標(biāo)是企業(yè)信息化不斷發(fā)展的產(chǎn)物。我國企業(yè)信息化建設(shè)已經(jīng)發(fā)展到了關(guān)注績效性的階段。績效性目標(biāo)也是IT管理和IT治理的重要內(nèi)容。IT管理和IT治理的國際標(biāo)準(zhǔn)或良好實務(wù)，為開展信息系統(tǒng)績效審計提供了審計標(biāo)準(zhǔn)。

（一）企業(yè)信息系統(tǒng)績效性的概念

當(dāng)企業(yè)信息化發(fā)展水平達(dá)到一定程度后，信息系統(tǒng)的績效問題逐漸引起了人們的關(guān)注。在企業(yè)信息化的早期階段，信息系統(tǒng)主要應(yīng)用于企業(yè)的財務(wù)會計領(lǐng)域，這時人們對信息系統(tǒng)關(guān)注的焦點主要是信息系統(tǒng)的可信性和遵循性問題，相應(yīng)的措施主要集中在內(nèi)部控制方面，強(qiáng)調(diào)信息系統(tǒng)的一般控制和應(yīng)用控制。隨著企業(yè)信息化水平的不斷提高，信息系統(tǒng)在企業(yè)中的應(yīng)用范圍逐漸從財務(wù)會計領(lǐng)域擴(kuò)展到整個業(yè)務(wù)領(lǐng)域和管理領(lǐng)域，與此同時，信息系統(tǒng)的建設(shè)投入和運行成本顯著提高。這時人們發(fā)現(xiàn)，大量的信息化投入并不一定能夠帶來預(yù)期的收益，而且還帶來巨大的潛在風(fēng)險，個別企業(yè)甚至因高投入造成利潤下降或財務(wù)危機(jī)，有的企業(yè)因業(yè)務(wù)流程改造滯后，還會導(dǎo)致管理混亂。在這種情況下，人們對信息系統(tǒng)關(guān)注的焦點，逐漸從“投入”轉(zhuǎn)向“產(chǎn)出”，從技術(shù)和內(nèi)部控制問題轉(zhuǎn)向管理和治理問題，在企業(yè)內(nèi)部出現(xiàn)了專門的IT管理部門，IT管理和IT治理逐漸從企業(yè)的一般管理和治理中獨立出來，而“績效”是描述信息系統(tǒng)投入產(chǎn)出、管理和治理的核心概念。

信息系統(tǒng)的績效性是指利用IT資源提供企業(yè)信息服務(wù)的經(jīng)濟(jì)性、效率性和效果性。為它的利益相關(guān)者提供價值是企業(yè)存在的基本前提。企業(yè)信息系統(tǒng)的目的在于利用IT資源，通過IT流程，提供企業(yè)信息服務(wù)，以滿足業(yè)務(wù)需求。信息系統(tǒng)要實現(xiàn)的績效目標(biāo)必須與企業(yè)的業(yè)務(wù)需求或業(yè)務(wù)目標(biāo)相一致。

（二）績效性目標(biāo)的可行性

從我國企業(yè)信息化發(fā)展階段看，目前信息系統(tǒng)的績效問題已經(jīng)成為關(guān)注的焦點。2011年2月，工信部電子一所和用友軟件股份有限公司聯(lián)合了《2010年中國企業(yè)信息化指數(shù)調(diào)研報告》。該報告將中國企業(yè)的信息技術(shù)應(yīng)用分為四個階段，分別為基礎(chǔ)應(yīng)用階段、關(guān)鍵應(yīng)用階段、擴(kuò)展整合及優(yōu)化升級應(yīng)用階段以及戰(zhàn)略應(yīng)用階段，如圖1所示。

該報告認(rèn)為，目前我國企業(yè)信息化總體上處于由基礎(chǔ)應(yīng)用和關(guān)鍵應(yīng)用向擴(kuò)展整合與優(yōu)化升級過渡階段。報告的主要結(jié)論之一是，2010年“信息技術(shù)應(yīng)用范圍的變化主要體現(xiàn)在應(yīng)用廣度和深度兩方面，企業(yè)基本完成了信息技術(shù)在各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的應(yīng)用覆蓋，已逐漸開始深度關(guān)注企業(yè)業(yè)務(wù)發(fā)展需求，著力提升信息技術(shù)的應(yīng)用價值?！碧岣咝畔⑾到y(tǒng)的績效，也已經(jīng)成為我國企業(yè)信息化深度發(fā)展的方向。把績效性作為國有企業(yè)信息系統(tǒng)審計的目標(biāo)，符合我國企業(yè)信息化發(fā)展的現(xiàn)狀，在現(xiàn)實中具有可行性。

（三）績效性是IT管理和IT治理的重要內(nèi)容

IT管理目的在于如何降低成本，以更好的彈性及更快的響應(yīng)速度，向組織內(nèi)外部顧客提供高質(zhì)量的IT服務(wù)，提供顧客的滿意度。IT管理的目標(biāo)就是要追求信息系統(tǒng)的績效性，即經(jīng)濟(jì)性、效率性和效果性。

信息系統(tǒng)的績效性也是IT治理追求的目標(biāo)之一。在IT治理國際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC38500（組織的信息技術(shù)治理）中規(guī)定了“績效”原則，即IT應(yīng)適合于支持組織的目的并提供服務(wù)，服務(wù)等級和服務(wù)質(zhì)量應(yīng)滿足當(dāng)前和將來的業(yè)務(wù)要求。IT治理框架COBIT4.1有四個基本特征：以業(yè)務(wù)為中心、以流程為導(dǎo)向、以控制為基礎(chǔ)、以績效測評為驅(qū)動。在該框架中，績效測評是IT治理的關(guān)鍵，并且指出，“多項調(diào)研已經(jīng)表明，IT成本、價值和風(fēng)險管理缺乏透明是驅(qū)動IT治理最重要的一個因素。相對于其他關(guān)注的領(lǐng)域，提高透明度主要通過績效測評來實現(xiàn)。”⑥

（四）績效審計的參照標(biāo)準(zhǔn)

IT管理和IT治理從企業(yè)管理和治理中獨立出來，為開展單獨立項的信息系統(tǒng)績效審計創(chuàng)造了條件。就像企業(yè)審計要關(guān)注被審計單位的管理和治理那樣，企業(yè)信息系統(tǒng)審計要關(guān)注被審計單位的IT管理和IT治理情況。IT管理和IT治理的國際標(biāo)準(zhǔn)或良好實務(wù)，則為開展信息系統(tǒng)績效審計提供了審計標(biāo)準(zhǔn)，也可以作為向被審計單位提出改進(jìn)建議的參照標(biāo)準(zhǔn)。常見的IT管理和IT治理國際標(biāo)準(zhǔn)有：ISO/1EC20000（信息技術(shù)――服務(wù)管理）、ITIL（信息技術(shù)基礎(chǔ)庫）、ISO/IEC38500（組織的信息技術(shù)治理）、COBIT4.1（信息及其相關(guān)技術(shù)控制目標(biāo)）等。

四、維護(hù)國有企業(yè)信息系統(tǒng)的安全性

維護(hù)國有企業(yè)信息系統(tǒng)的安全，對于維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全至關(guān)重要。隨著信息技術(shù)的發(fā)展和應(yīng)用，人們對信息系統(tǒng)安全性的認(rèn)識也不斷深化。正確理解信息安全的涵義，對于開展信息系統(tǒng)安全性審計具有重要的意義。

（一）安全性目標(biāo)的重要性

根據(jù)1994年我國頒布的《中華人民共和國計算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例》，維護(hù)計算機(jī)信息系統(tǒng)的安全性，就是要保障計算機(jī)及其相關(guān)的和配套的設(shè)備、設(shè)施（含網(wǎng)絡(luò)）的安全，運行環(huán)境的安全，保障信息的安全，保障計算機(jī)功能的正常發(fā)揮，以維護(hù)計算機(jī)信息系統(tǒng)的安全運行⑦。從這里可以看出，信息系統(tǒng)的安全包括：信息本身的安全、系統(tǒng)設(shè)施設(shè)備的安全和系統(tǒng)運行環(huán)境的安全三個層面。就三個層面的關(guān)系而言，信息是核心，系統(tǒng)設(shè)施設(shè)備及其運行環(huán)境是保障，信息本身的安全是目的，系統(tǒng)設(shè)施設(shè)備的安全及其運行環(huán)境的安全是手段。

國有企業(yè)信息系統(tǒng)安全是國家信息安全和經(jīng)濟(jì)安全的重要組成部分。為了保護(hù)中央企業(yè)信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，2010年12月，公安部和國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會聯(lián)合頒布了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)中央企業(yè)信息安全等級保護(hù)工作的通知》。據(jù)統(tǒng)計，截至2010年5月，已有89.6%的中央企業(yè)開展了信息安全等級保護(hù)工作，中央企業(yè)總計建成投入使用的信息系統(tǒng)有16 092個，已定級14 539個，占比90.3%；應(yīng)向公安機(jī)關(guān)備案的系統(tǒng)（二級及以上）有11 370個，已備案8 113個，占應(yīng)備案系統(tǒng)的71.4%；列入2010年定級計劃的有1 598個。中央企業(yè)在公安機(jī)關(guān)備案的信息系統(tǒng)總數(shù)約占全國信息系統(tǒng)備案總數(shù)的21%，第三、四級重要系統(tǒng)約占全國重要信息系統(tǒng)備案總數(shù)的30%⑧。這些數(shù)據(jù)表明，國有企業(yè)信息系統(tǒng)已成為國家信息安全的重要組成部分。《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》第七條規(guī)定，“國家采取措施，推動國有資本向關(guān)系國民經(jīng)濟(jì)命脈和國家安全的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域集中，優(yōu)化國有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)，推進(jìn)國有企業(yè)的改革和發(fā)展，提高國有經(jīng)濟(jì)的整體素質(zhì)，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)的控制力、影響力。”由于國有企業(yè)集中在國民經(jīng)濟(jì)命脈和國家安全的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，如電信、電力、石油、石化等重要行業(yè)，其重要信息系統(tǒng)已成為國家關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施，是國民經(jīng)濟(jì)命脈之命脈，保護(hù)國有企業(yè)信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，對于維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全和社會穩(wěn)定具有重要的意義。

（二）信息安全概念的演變

根據(jù)我國計算機(jī)信息系統(tǒng)安全保護(hù)條例中的定義，計算機(jī)信息系統(tǒng)的安全性，包括信息本身的安全、系統(tǒng)設(shè)施設(shè)備的安全和支撐環(huán)境的安全。其中，信息本身的安全，即信息安全，是信息系統(tǒng)安全的核心和目的。那么，究竟什么是信息安全呢？

人們對信息系統(tǒng)安全性的認(rèn)識經(jīng)歷了一個不斷深化的發(fā)展過程。20世紀(jì)80年代美國國防部制定的《可信計算機(jī)系統(tǒng)評估準(zhǔn)則TCSEC》把保密性當(dāng)作信息安全的重點。20世紀(jì)90年代初由英、法、德、荷四國制定的《信息技術(shù)安全評估準(zhǔn)則ITSEC》開始把完整性、可用性與保密性作為同等重要的因素。自此，信息安全的概念，即信息的保密性、完整性和可用性，逐漸被普遍接受。在2002年的國際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC17799：2000《信息技術(shù)――信息安全管理業(yè)務(wù)規(guī)范》中明確規(guī)定，信息安全，是指保護(hù)：“保密性（confidentiality），即確保信息只能夠由獲得授權(quán)的人訪問；完整性（integrity），即保護(hù)信息的正確性和完整性以及信息處理方法；可用性（availability），即保證經(jīng)授權(quán)的用戶可以訪問到信息，如果需要的話，還能夠訪問相關(guān)資產(chǎn)?！比欢?，在2005年的該國際標(biāo)準(zhǔn)修訂版即ISO/IEC17799：2005中，信息安全的定義，包括了七種安全特性：信息的保密性（confidentiality）、完整性（integrity）、可用性（availability）及其他屬性，如真實性（authenticity）、責(zé)任性（accountability）、不可抵賴性（non-repudiation）、可靠性（reliability）等，而且，這種修訂后的信息安全定義，被2007年的國際標(biāo)準(zhǔn)ISO/IEC27001（《信息安全管理體系――規(guī)范與使用指南》）引用。在學(xué)術(shù)界，有人認(rèn)為，信息安全的特性還應(yīng)進(jìn)一步包括可控性（controllability）、可預(yù)測性（predictability）、可審計性（auditability）、遵循性（compliance）等。

隨著信息技術(shù)的發(fā)展與應(yīng)用，信息安全的內(nèi)涵越來越豐富，從最初的信息保密性發(fā)展到保密性、完整性和可用性，進(jìn)而又發(fā)展到相關(guān)的真實性、責(zé)任性、抗抵賴性、可靠性等。相應(yīng)地，對企業(yè)信息安全的考慮，也從最初關(guān)注企業(yè)信息安全技術(shù)層面，發(fā)展到關(guān)注企業(yè)信息安全控制、管理和治理等層面。

（三）正確理解信息安全涵義需要注意的幾個問題

1.信息安全與信息保密不同。從信息安全概念的涵義可以看出，信息保密與信息安全是兩個不同的概念，信息安全比信息保密的涵義更加豐富。盡管我國新修訂的保密法對信息系統(tǒng)的保密問題作出了規(guī)定，但是保密法不能代替信息安全法。目前，我國對信息安全的立法仍然比較滯后，尚無專門的信息安全法。信息安全法是國家信息安全保障體系不可或缺的組成部分。

2.微觀信息安全與宏觀信息安全的聯(lián)系。企業(yè)信息系統(tǒng)的安全離不開系統(tǒng)運行環(huán)境的支撐，系統(tǒng)環(huán)境包括物理環(huán)境和社會環(huán)境。從社會環(huán)境看，主要是指有關(guān)信息安全法律法規(guī)、安全意識、人才培養(yǎng)等。這就是說，微觀層面單個組織的信息系統(tǒng)安全，還離不開宏觀層面國家信息安全保障體系的構(gòu)建。與此同時，微觀層面的信息安全是基礎(chǔ)，沒有微觀層面的信息安全，也就沒有宏觀層面的信息安全。

3.授權(quán)管理的重要性。信息安全的概念有三個核心涵義：保密性、完整性和可用性。這三個核心涵義都涉及一個共同的要素，即“授權(quán)”。保密性意味著只有獲得授權(quán)才能訪問；完整性意味著沒有授權(quán)不得對信息進(jìn)行刪除或修改；可用性意味著擁有授權(quán)者隨時可以使用。這表明，授權(quán)管理是信息安全管理的一項關(guān)鍵內(nèi)容。信息系統(tǒng)是一種人機(jī)系統(tǒng)，授權(quán)管理主要涉及對人員行為的安全管理。

4.安全性目標(biāo)與遵循性、績效性、可信性目標(biāo)的聯(lián)系。從信息安全的涵義可以看出，信息系統(tǒng)的安全性目標(biāo)不同于其遵循性、績效性和可信性目標(biāo)，但是，安全性與它們之間又是相互聯(lián)系的。首先，安全性必須滿足遵循性的要求，信息系統(tǒng)的設(shè)計、運行、使用和管理可能要置于法律規(guī)定的和合同約定的安全要求的約束之下，特別是各種信息安全法律法規(guī)、保密法，以及知識產(chǎn)權(quán)、個人隱私權(quán)方面的法律法規(guī)；其次，信息安全沒有絕對的安全，所有的信息安全都是風(fēng)險可接受條件下的安全，高水平的安全保護(hù)需要大量的投入成本，因而需要在成本、收益、風(fēng)險和安全之間進(jìn)行權(quán)衡，即安全性與績效性的聯(lián)系；最后，在信息安全技術(shù)層面，可信計算技術(shù)是信息安全技術(shù)的一個重要研究領(lǐng)域，從而表明安全性與可信性之間也有內(nèi)在的聯(lián)系。

筆者認(rèn)為，目前國際上制定的有關(guān)信息安全等級評估、信息安全風(fēng)險評估、信息安全管理體系等方面的國際標(biāo)準(zhǔn)，無論是在理論概念還是在操作實務(wù)方面，對于我國審計機(jī)關(guān)開展信息系統(tǒng)審計都具有重要的借鑒價值。這些國際標(biāo)準(zhǔn)或良好實務(wù)可以作為審計的參照標(biāo)準(zhǔn)，同時也可以作為審計機(jī)關(guān)向被審計單位提出改進(jìn)信息系統(tǒng)安全性建議的依據(jù)。同時，在對國有企業(yè)信息系統(tǒng)的安全性進(jìn)行審計時，還要立足我國實際，由于我國國有企業(yè)信息系統(tǒng)是國民經(jīng)濟(jì)命脈之命脈，事關(guān)國家經(jīng)濟(jì)安全和社會穩(wěn)定，在重視企業(yè)本身信息系統(tǒng)安全的同時，還應(yīng)當(dāng)從宏觀上揭示國有企業(yè)信息系統(tǒng)的安全風(fēng)險，維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全。

篇13

1 土地資源生態(tài)安全的概念界定

張虹波，劉黎明等人認(rèn)為土地資源生態(tài)安全源于近年來興起的“生態(tài)安全”研究。

高桂芹，韓美認(rèn)為土地資源生態(tài)安全是特定研究區(qū)域內(nèi)土地資源所處的生態(tài)環(huán)境，是在一種沒有或少污染威脅的健康平衡、可持續(xù)狀態(tài)。在這種狀態(tài)下，土地可長期保持足夠的有效生產(chǎn)能力滿足經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求，從而維持土地固有的生態(tài)功能和可持續(xù)利用性能，維持自然、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)社會復(fù)合體長期協(xié)調(diào)發(fā)展。

董飛，宋戈認(rèn)為土地資源生態(tài)安全是指通過對土地資源的合理利用和管理，使土地資源生態(tài)狀況能持續(xù)滿足社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，需要土地資源的利用同社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展能保持相互協(xié)調(diào)的關(guān)系，土地資源處于一種不受生態(tài)環(huán)境的制約與威脅的健康平衡的安全狀態(tài)。

綜上所述，可認(rèn)為土地資源生態(tài)安全主要包括自然生態(tài)安全、經(jīng)濟(jì)生態(tài)安全和社會生態(tài)安全。三者共同組成一個復(fù)合人工生態(tài)安全系統(tǒng)，該系統(tǒng)為人類提供能夠持續(xù)滿足人類生存和發(fā)展的需要狀態(tài)。土地資源生態(tài)安全評價是對土地生態(tài)系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、價值及其生態(tài)環(huán)境質(zhì)量所進(jìn)行的評價，其著重點在土地生態(tài)系統(tǒng)自身安全性及其為人類所提供生態(tài)服務(wù)的可持續(xù)性。

2 相關(guān)理論研究成果

目前國內(nèi)，雖然研究土地資源生態(tài)安全還處于起步和探索階段，但學(xué)者們已在此方面做了大量的研究工作。研究主要是從不同角度、不同方法，側(cè)重于構(gòu)建指標(biāo)體系和確定安全閾值。

一般國內(nèi)學(xué)者研究土地資源生態(tài)安全評價的過程大致是：針對研究區(qū)土地資源的特點及面臨的主要生態(tài)問題，建立土地資源生態(tài)安全評價指標(biāo)體系，其中生態(tài)評價的指標(biāo)體系主要有：（1）“三成分”指標(biāo)體系——經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平指標(biāo)、社會生活水平指標(biāo)、生態(tài)環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)。（王發(fā)曾，1991）（2）“五成分”指標(biāo)體系——人口、能源與交通、自然環(huán)境、社會福利、經(jīng)濟(jì)發(fā)展。（3）牛文元的指標(biāo)體系——生存支持系統(tǒng)、發(fā)展支持系統(tǒng)、環(huán)境支持系統(tǒng)、過程支持系統(tǒng)、智力支持系統(tǒng)。（1997）（4）“經(jīng)濟(jì)學(xué)”指標(biāo)體系——“投入-產(chǎn)出”或“生產(chǎn)-消費-污染”指標(biāo)體系。

構(gòu)建指標(biāo)體系后，初步探討確定指標(biāo)安全閾值，提出研究區(qū)土地資源生態(tài)安全的狀態(tài)處于哪個等級并進(jìn)一步研究評價結(jié)果能否較為全面客觀地反映該區(qū)域土地資源生態(tài)安全狀況。土地資源生態(tài)安全評價指標(biāo)的選擇不僅要考慮生態(tài)環(huán)境狀態(tài)，更要反映出對生態(tài)安全有潛在影響的重要因素的變化以及人類活動的影響；另外也要考慮生態(tài)安全指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲得性。根據(jù)區(qū)域性、科學(xué)性、整體性、可度量性與可操作性等原則，結(jié)合層次分析法和聚類分析模型，同時考慮到區(qū)域土地資源生態(tài)安全各評價因子的復(fù)雜關(guān)系和研究區(qū)域的土地生態(tài)安全狀況水平以及國內(nèi)相關(guān)成果，從土地生態(tài)安全的自然屬性、經(jīng)濟(jì)屬性和社會屬性三方面建立土地資源生態(tài)安全評價指標(biāo)體系。

例如：高桂芹，韓美等人選取指標(biāo)并用生態(tài)安全模型對研究區(qū)的生態(tài)安全值進(jìn)行計算，探討了區(qū)域土地生態(tài)安全的量化方法。張虹波，劉黎明等人基于PSR概念模型運用層次分析法建立了黃土丘陵區(qū)土地資源生態(tài)安全評價指標(biāo)體系，并對指標(biāo)安全閾值的確定進(jìn)行了初步探討。鑒于土地資源生態(tài)安全的動態(tài)特性，提出了基于狀態(tài)評價模型和趨勢分析模型相結(jié)合的區(qū)域土地資源生態(tài)安全動態(tài)評價方法。張婷婷，吳勝軍等人運用生態(tài)學(xué)的理論，建立黃石市土地資源生態(tài)安全評價指標(biāo)體系，運用層次分析法確定其指標(biāo)權(quán)重，對該市進(jìn)行土地資源生態(tài)安全評價。肖篤寧，陳文波等人提出區(qū)域生態(tài)安全評價研究具有宏觀性和針對性的特點，評價標(biāo)準(zhǔn)則具有相對性和發(fā)展性，并以干旱內(nèi)流區(qū)為例，探討了生態(tài)安全保障措施。

此外，學(xué)者們同樣重視利用計算機(jī)軟件技術(shù)平臺研究土地資源生態(tài)安全。如：郭斌，任志遠(yuǎn)等人采用遙感影像確定模型中的自然組分?jǐn)?shù)據(jù)，結(jié)合社會經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計數(shù)據(jù)，得到了生態(tài)安全狀態(tài)與土地利用格局間的內(nèi)在聯(lián)系。蒙吉軍等人以GIS和SPSS軟件為平臺，通過區(qū)域生態(tài)安全評價指標(biāo)體系的構(gòu)建、指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)閾值的確定、區(qū)域生態(tài)安全評價模型的建立，研究了鄂爾多斯市的區(qū)域生態(tài)安全評價。劉建軍，李春來等人基于土地質(zhì)量評價的“壓力-狀態(tài)-響應(yīng)”（PSR）模型，應(yīng)用GIS技術(shù)對貴陽市區(qū)農(nóng)業(yè)土地資源進(jìn)行了綜合質(zhì)量評價。盧金發(fā)等人借助GIS技術(shù)編制完成了研究區(qū)生態(tài)安全評價圖。

綜上可見，土地資源生態(tài)安全評價的過程和方法不斷的拓展，逐步深化。學(xué)者們越來越重視借助計算機(jī)技術(shù)平臺，使得研究的領(lǐng)域更寬泛、研究的結(jié)果更準(zhǔn)確。

3 發(fā)展趨勢展望

土地資源生態(tài)安全評價是生態(tài)安全研究的基礎(chǔ)和核心，是土地資源可持續(xù)利用的前提和保障。近年來，隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、城市化進(jìn)程的加快，類似土地過度開發(fā)和不合理利用等問題與日俱增。土地資源的生態(tài)安全受到了嚴(yán)重的威脅與挑戰(zhàn)。隨著土地退化的不斷加劇和土地持續(xù)利用管理理念的提出，土地質(zhì)量問題日益受到人們關(guān)注，土地資源生態(tài)安全問題逐漸使人們擔(dān)憂。

學(xué)者們在此期間也做了大量研究工作，使土地資源生態(tài)安全評價研究在理論、方法和應(yīng)用的廣度和深度上都取得了前所未有的發(fā)展。但目前對土地資源生態(tài)安全評價的影響機(jī)理和實踐等研究方面較少。土地資源生態(tài)安全評價的影響機(jī)理與尺度效可能會成為未來的研究重點。此外，在評價方法上，會更深入、廣泛地結(jié)合數(shù)學(xué)方法，并借助計算機(jī)技術(shù)平臺，使得評價結(jié)果的精度和準(zhǔn)確性得到很大的提高。

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