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目前我國各省（市、區）把培育和發展高新技術產業作為提升區域競爭力的主要途徑。區域高新技術產業布局結構同區域自然資源、科教資源等有密切關系。地方政府依托本地區科教資源，以市場需求為導向，以重點發展具備自主創新和自主知識產權的高新技術產業為目標，建立科學的人才培養體系，培養適應本地區高新技術產業發展所需的各層次人才，是解決高新技術產業人才短板問題的有效途徑。本文以四川省高新技術重點產業發展為例，在分析四川省高新技術產業的相關的政策環境、自然資源、科教資源的基礎上，重點對建設適應區域高新技術產業發展的人才培養體系進行研究。

     一、區域高新技術產業發展的相關環境分析

區域高新技術產業的發展應具備環境資源優勢，包括自然環境與人文政策環境等。四川具備豐富的自然資源優勢，是全國礦產資源大省，釩鈦等稀有金屬資源在全國名列前茅，同時具有豐富的生物資源。

具備豐富的科技人文資源優勢，“全省現有各類科技活動機構1461家、普通高校93所,專業技術人員228.8萬人，科技活動人員28萬人,具有部、省級稱號的高層次專家9000余人（次），在川國家級重點實驗室12個、省部級重點實驗室126個，國家級博士后科研流動（工作）站132個。國家級工程技術中心14家、國家級企業技術中心33家、省級工程技術中心90家,“兩院”院士57名。”有全國著名的科研機構，如中國工程物理研究院，中國科學院成都分院、西南自動化研究所，還有許多部屬和省直屬研究機構。一些諸如長虹等高新技術企業已建成較強的企業研究機構，另外一些外來的高新技術企業在成都建設有研究機構，如摩托羅拉在成都建設的軟件中心。

具備堅實的高新技術產業發展基礎，全省現有高新技術企業1498家，2010年高新技術產業工業總產值4962.1億元，占全部規模以上工業總產值的20.9%，在新一代信息技術、新能源、高端裝備制造、新材料、生物產業等未來體系中具備優勢和特色。同時，還具備一批高新技術產業發展基地，如國家信息安全成果產業化基地、國家863計劃成果產業化基地、863電子陶瓷成果轉化基地、成都高新區、綿陽科技城、成都國家集成電路成都產業化基地、攀枝花國家新材料成果及產業化基地、德陽現代化裝備產業制造基地等，同時還有依托高校科研資源優勢建立的國家大學科技園，如四川大學科技園、電子科技大學科技園、西南交通大學科技園、西南科技大學科技園等，這些為四川省高新技術產業的發展奠定了堅實的基礎。

政府對高新技術產業的發展政策決定了其能否持續、健康發展，盡管目前四川省在科技產業發展中加大投入，但未形成“為科技成果產業化配套服務的有效平臺”，“科技資源分割較為嚴重”，“缺乏統一的組織協調機制和宏觀管理機構”，“企業融資困難”，“人才開發機制不夠健全。各類專業技術人員主要集中在科研、教育、衛生等事業單位，真正流向企業的很少。企業高層次人才比重偏低，特別是企業科技創新領軍人物、科技型企業家、職業經理人嚴重短缺。”等諸多制約因素。

從創新形式上看，目前企業創新形式以自主創新為多，產學研合作的比例較低，企業、高校、科研機構等各方科研力量條塊分割、自成體系，科技資金分散投入、科技設施重復建設、科技資源利用效率低，特別是沒有形成有效的企業－高校－科研機構等為有機體的產學研體系，多數高新技術人才流向科研機構、高校。作為市場第一線的企業，常陷入有課題、經費，缺人才、缺研發機制的兩難處境，科研機構、高校的科研資源未充分發揮優勢，存在市場意識不強，主動意識不夠，與市場發展在一定程度脫節的現象。

二、區域高新技術產業發展的人才結構分析

高新技術產業發展離不開高新技術人才，吸引、培養高新技術人才是地方政府發展本地區高新技術產業的重要工作，通過建立具有競爭力的激勵機制，構建良好的政策環境和科技研發平臺，引進領軍人才、海內外高層次人才，培養高新技術人才，培育高新技術創新團隊等，打造高新技術人才隊伍。由于地理位置、經濟文化發展水平等因素制約，不同地區在建設高新技術產業人才隊伍工作中，政策重心應有所區別。

四川地處中國中西部地區，經濟文化發展水平與我國東部地區和沿海地區存在較大的差距，在吸引高新技術人才上不具備競爭優勢。揚長避短，客觀分析四川在發展高新技術產業上所具備的自然資源特色，產業基礎，結合四川所具備的科教資源優勢，正確分析四川高新技術產業發展的人才需求，立足本地區，依托本地區科技資源優勢，建立高新技術人才培養體系，適應四川高新技術產業發展。

四川省“十二五”戰略性新興產業發展規劃中提出四川重點高新技術產業領域，包括新一代信息技術產業、新能源產業、高端裝備制造產業、新材料產業、生物產業、節能環保產業等，在重點產業發展路線中，進一步明確了發展目標，提出重大行動（包括關鍵技術開發、創新能力建設、產業化、市場培育等具體措施）。通過對四川重點高新技術產業發展路線進行分析，四川高新技術產業發展所需的高新技術人才有三種類型：

1. 高層次技術研發人才

高層次技術研發人才在引領重點領域未來發展上起著十分重要的作用，要求其必須具有國際視野，立足技術前沿，具備堅實寬廣的基礎理論和系統深入的專門知識，具備豐富的科研經驗，具備獨立從 事科學研究工作的能力，并能在科學或專門技術上做出創造性的成果。

高層次技術研發人才的主要工作是瞄準高新技術產業的核心技術難題和關鍵技術，進行領域前瞻性、先導性科技攻關，一方面加強自主創新、創造性工作，力爭形成掌握具有自主知識產權的核心高新技術，制定引導領域發展的技術標準，構建一批產業核心技術創新鏈；另一方面，選擇性地引進一批關鍵性、突破性核心技術，努力在消化吸收基礎上實現再創新。

2. 產業化與制造化技術人才

高水平科研成果和高新技術產業核心技術要應用、服務于社會，必須促進和加快科技成果和核心技術迅速向生產力的轉化，加快推進產業化進程，特別是加快具有應用前景和市場前景的技術項目推進產業化進程，培養產業化與制造化技術人才。

產業化與制造化技術人才的主要工作是準確分析科研成果和關鍵核心技術的市場需求，具備敏銳的市場洞察能力，具備將成果、技術與高新技術企業生產相結合的能力，熟悉生產制造。結合企業所具有的技術優勢、生產制造優勢，統籌企業技術開發、工程化、標準制定工作，推動科研成果、關鍵核心技術成果與企業的技術、生產制造要素整合和技術集成，推進高水平科研成果向產業規模化發展，加快高新技術產業核心技術的應用。

3. 市場培育與推廣的管理型人才

高新技術成果或關鍵核心技術實現產業化后，必須進行市場培育、整合與推廣，才能形成完整的產業鏈條，擴大產業的市場影響力和社會知名度，需要市場培育與推廣的管理型人才。

市場培育和推廣的管理型人才要求具備豐富的市場推廣經驗、較強的市場拓展能力、準確把握和尊重市場規律和產業規律，對地理位置不占優勢的四川，加強市場培育和推廣尤其重要。這類管理人才的主要工作是熟悉高新技術相關產業的國內外市場，通過市場培育和推廣，擴大產業知名度，實現研發、生產向產業規模化發展。

三、建立適應區域高新技術發展的人才培養體系

結合區域高新技術產業人才結構，以政府為主導，充分發揮四川地區高校、科研機構的學科資源優勢，加強與高新技術企業合作，以高新技術企業人才需求為導向，建立適應區域高新技術產業發展需要的人才培養體系，主動培養區域高新技術產業發展的高新技術人才。

1. 明確各級高新技術人才培養目標

科學的人才培養目標和明確的人才培養導向，是建立人才培養體系的前提。通過前面的分析可知，四川在發展區域高新技術產業上具備區域所獨有的自然資源、科技人文資源優勢，以及高新產業發展基礎，同時也面臨高新技術產業的人才短板、產學研合作的比例較低、各方科研力量條塊分割、自成體系等制約高新技術產業發展的制約因素，由于缺乏引導、溝通，缺乏對高新技術人才培養目標重要性認識，在立足區域科技人文資源優勢，培養區域化高新技術人才上，還存在政府、企業、高校、科研機構的產學研脫節，共識不夠的客觀現實。

不同類型、不同層次高新技術人才在高新技術產業中的地位、角色、作用是不同的，高層次技術研發人才應具備很強的創新性、創造性科研能力，重點在高新技術的核心技術上取得重大突破；產業化與制造化技術人才，應具備很強的技術應用能力，在推進產業技術標準應用，科研成果向產業規模化發展中具有重要作用；市場培育與推廣的管理型人才，應具備很強的市場拓展能力，在高新技術產業市場推廣中具有重要作用。

上述人才在高新技術產業發展中的能力、作用不同，在制定各類型高新技術人才的培養目標時，政府應發揮主導作用，結合各高校、科研機構的特點，加強與高新技術企業合作，形成產學研緊密合作的長效機制，根據企業對人才的需求設置培養目標，有所側重，對高層次研發人才培養目標，應強調洞察高新技術發展趨勢能力、較強的科研能力、創新與創造能力；產業化與制造化技術人才，應強調生產技術能力、生產制造能力；市場培育與推廣的管理型人才，應強調市場的培育、拓展、推廣、整合、營銷能力。

2.制定個性化、特色化的專業培養方案

發揮政府的行政領導和引導作用，在科學的培養目標基礎上，結合各高校、科研機構的學科資源優勢、辦學目標與層次，明確各單位和機構的培養目標主體，建立個性化、特色化的專業培養方案，避免各高校、科研機構大而全的培養模式，如四川地區“985”、“211工程”高校，由于具有較強的學科資源優勢，應重點加強高層次高新技術研發人才的培養。

在專業培養方案的制定上，加強企業與高校、科研機構的溝通，以高新技術企業的人才需求為導向，結合各高校、科研機構的辦學特色、行業特色、優勢學科，制定個性化、特色化的培養方案。

研究各類型高新技術人才的培養目標的內涵，結合區域高新技術產業的發展需求和本單位特色和優勢，將個性化、特色化體現在培養方案中的專業方向設置、課程設置（公共課程、公共基礎課程、專業基礎課程、專業課程）、科研實踐、學位論文等各個環節。其中科研實踐、學位論文最好能在相關高新技術企業進行實踐，依托高新技術企業的技術核心問題、生產制造、市場培育與推廣進行。

3. 建立和完善各類高新技術人才培養考核、激勵、評估機制

百年育人，人才培養是一項長期的系統工程，培養質量是人才培養的生命線，在高新技術人才培養工作中，建立和完善各類高新人才培養考核、激勵、評估機制，對保證和提高人才培養質量具有重要意義。

人才的培養不能一蹴而就，通過在課程學習、科研實踐、學位論文等各個工作環節建立動態考核機制，建立動態的分流淘汰制，確保培養高質量的高新技術人才。對于具有較強的研究創新能力的潛在人才，通過建立激勵機制，倡導優秀和卓越，使其潛心科研工作，涌現更多的高水平科研成果，創造高水平人才脫穎而出的良好氛圍。

建立高新技術人才質量評估機制，強化質量保障體系，健全高校、科研機構等培養單位內部質量保證體系，逐步形成政府、社會用人單位、培養單位、高新技術人才為一體的多方位質量評價體系，鼓勵和引導行業部門、學術組織和社會機構參與質量監督。

參考文獻:

［1］ 四川省“十一五”高技術產業發展規劃

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③數據來源：加快國家高新區產業發展 提升產業協作配套及園區服務，

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一、論文的研究背景

隨著經濟的快速發展以及經濟全球化在全球范圍內的迅猛發展，高新技術產業在國民經濟中的地位越來越重要。高新技術產業中的知識研發和技術進步在推動產業結構優化什級，推動經濟增長和增強國際競爭力發揮著重要的作用。

我國的高新技術保持這一個較為平穩的態勢持續快速發展。2014年，高技術制譽造業銷售利潤率達到5.41%，創7年來全國高技術制造業銷售利潤率新高。一是世界經融環境的前景良好，但依然有一定的風險存在，我國的高新技術產業未來發展趨勢走高。但國際金融危機的深層次影響還未完全消除，全球經濟是否已經進入良性循環的穩定增長期還一時難以判斷，依然存在這一些潛在的風險。二是“十二五”規劃的啟動，以戰略性新興產業為代表的一批重大工程加快實施、收人分配改革不斷深人和城鎮化進程的顯著加快，意味著國內市場的需求擴大。同時，伴隨著云計算、物聯網、生物醫藥、節能環保等戰略性新興產業的不斷發展，都為帶動我國戰略性新興產業和高技術產業的轉型升級帶來了難得的機遇，也勢必將進一步壯大我國高技術及戰略性新興產品市場空間。三是戰略性新興產業宏觀環境進一步優化。

二、相關理論

1.高新技術的含義及特征

高新技術的概念是由高技術的概念延伸而來的。高技術（High Technology）一詞，簡稱為“High-Tech”，該詞于70年代起源于美國。中國對高新技術的定義是：新型技術、創新的成熟技術以及專利技術、專業技術和本國本地區沒有的技術。高新技術是以當代尖端技術為基礎建立起來的技術群。

高新技術的特征：

（1）創新性。通過投資高額度的資金，來推動創意的完成，促使科學技術的開發和研究，從而達到科技的創新。

（2）智力性。要想推動高新技術的創新和發展，科研人才是第一要素。人才是科技創新的第一要務。

（3）驅動性。高新技術對經濟發展具有較為強大的推動力，其科研成果的轉化，能有效的運用到傳統工、農業中，能跟好的推動各行各業的發展。

（4）戰略性。國與國的競爭已經不再是單純的經濟和軍事上的競爭了。一個國家的發展前景也體現到了里面，而高新技術就體現了這么一個發展前景和未來發展方向。也因此，高新技術具有了重要的戰略性地位。

（5）風險性。創新往往都是收益和風險并存的。在高收益的愿景下，我們也要注意到其存在的風險性。

（6）時效性。由于高新技術的推新換代速度快，市場競爭的激烈程度高，因而時間收益特別高，在最幾十的時候投入最新的成果，才能獲得最大化的收益。

2.高新技術產業開發區

高新技術產業開發區（簡稱高新區），是指性質和功能相似的一類地域組織，眾多功能相近或不同的企業，機構等集中在一起是為了合理的理由當地的資源。其集群是為了相互間的聯系更為緊密，信息間的傳遞更為迅速，推動資源的流動和合理配置。更好的推動科技生產力的發展，推動科研技術的創新，促使科研成果向商品化、產業化的轉化。高新區有利于集聚產業群，創造較好的企業發展環境，推動科研成果轉化為現實生產力，并帶動周圍區域的發展。起到一個帶頭和風向標的作用，推動整個區域和城市的經濟、科技發展。

三、高新技術產業發展的對策建議

高新技術產業已成為我國國民經濟發展中的一個戰略制高點。它在推動產業結構優化什級和轉型方面起著重要的作用。為了跟好的發展高新技術產業，我們應該借鑒國外發展高新技術的經驗和啟示，盡可能的走更少的彎路。

1.發揮規劃宏觀指導作用

按照“十二五”規劃編制的總體部署，及時出臺相關產業規劃，切實加強中央和地方、產業和科技、應用和研發等各方面規劃、政策的銜接和配套。圍繞加快轉型升級、強化自主創新的總體目標，將調結構、轉方式的各項戰略部署落到實處。一是明確加快培育發展戰略性新興產業和高技術產業的指導方針、具體路徑和戰略步驟，實施若干研發、產業化、市場應用、業務創新和政策扶持相互協調的系統性工程。二是強化戰略性新興產業和高技術產業的區域布局，一方面強調東中西部錯位發展，引導產業合理布局和有序轉移；

2.開拓高技術產品內需市場

國內市場依然是一個消化高新技術產品的好地方，政府推行政策，擴大內需，盡可能的推動國內高新市場的發展，從而推動國內高新技術產業的發展。抓住市場需求和技術發展熱點，將有限的資金投入到最需求的地方，來獲得最大化的經濟和科技效益。

3.穩步推進創業投資發展

一時繼續推動鼓勵自主創業的政策，引導人民自主創新并加以實施。引導風險投資和創意相結合，并完善相關體制，保護相關合法人的利益。二是發展專注投資早期創業企業的投資方式，為早期創業企業提供資金和管理支持。三是盡早建立創業投資統計體系，為正確引導和管理創業投資發展和創投機構準確決策提供依據。

4.堅定不移地實施自主創新戰略

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一、天津高技術產業發展現狀

2010年是“十一五”規劃的最后一年，天津市高新技術產業發展“十一五”規劃要求：到“十一五”期末，天津市高新技術產業應發展為：建立起國內一流的高新技術產業自主創新體系；生物技術、節能環保、海洋高新技術產業初步成為新的戰略高新技術產業，電子信息的支柱產業地位進一步鞏固，新能源產業基地基本建成；推動其成為我國最富有競爭力的高新技術產業基地。

(一)天津高技術產業保持蓬勃發展勢頭。高技術產業的總產值從2004年的1，522.23億元增長到2008年的3，444.35億元，年均增長19％，呈現快速增長勢頭，而其占GDP的比重亦逐年上升。2008年高技術產業實現增加值525.11億元，高技術產品出口額達到149.32億美元，占全市外貿出口的35.46％。

(二)各類高技術產業組成有機整體，并各具特色和優勢。在2008年天津市高技術產業實現的產值中，電子信息業完成產值2，022.52億元，占高技術產業的58.7％，全市第一大支柱產業的地位得以鞏固；緊隨其后的是光機電一體化產業，其完成產值達651.27億元；新材料產業形成了以化工新材料為特色的產業鏈，其實現產值399.14億元，較上年翻了三番，是天津高技術產業的重要組成部分；生物技術和現代醫藥業完成產值227.79億元，同上年相比增長了13.8％，一躍成為全國重要的生物產業基地；新能源和材料產業繼續上年的迅猛發展勢頭，產值規模達到了134.11億元，增長九成，節能環保的綠色能源和材料、太陽能發電、風力發電等無污染、低能耗的產業在“低碳”經濟的大背景下一定會實現跨越式的發展。

民用航空產業平穩較快發展。2009年6月23日由空客A320系列飛機天津總裝線總裝的首架飛機交付使用。這個亞洲第一條、全球第四條民用大飛機總裝線一年內總計交付飛機22架，己進入平穩運營階段。

(三)形成了一定的科技研發創新能力，匯聚了一批優秀人才。據天津科技統計年鑒，2009年全年新認定高新技術企業753家、高技術產品156項，獲得國家級新產品認定5項。全市共完成市級科技成果2，020項，其中屬于國際領先水平94項，達到國際先進水平451項；受理專利申請19，187件，專利授權7，216件。

自主創新能力得到增強。截至2009年，12個國家級科技創新平臺基本建成，55項重大產業化項目全面啟動。曙光超百萬億次計算機己經形成生產規模，第二代薄膜太陽能電池、第三代聚光太陽能電池、巨型子午線輪胎裝備等創新成果的產業化正在加速推進。

人才引進和培養機制不斷完善。2009年全年引進各類人才5，841人，新建博士后工作站9個，博士后流動站、工作站達到184個，在站博士后近800人。全市高級以上技術工人達到26.8萬人，比上年增長10.3％。

(四)產業布局進一步優化，政策環境優勢明顯。以華苑產業園區為腹地建立起來的軟件產業基地和以中新藥業天士力為龍頭的中藥現代化基地已初見規模；以華苑產業園區為主導的新能源產業基地己初步形成。新技術產業園區、經濟技術開發區作為高新技術產業兩大基地的地位得到進一步鞏固和加強。

振興環渤海已成為國家落實科學發展觀、促進經濟社會發展的重大戰略舉措。國家批準天津濱海新區進行綜合配套改革試點，其中又以金融體制改革、科技體制改革和土地管理制度改革為核心內容。規模達200億元的渤海產業投資基金的運營、20億元濱海創業投資引導基金的設立為高技術產業的振興發展提供了必不可少的融資渠道。

二、京津對比看天津高技術產業發展中存在的問題

(一)科技活動資源投入不足。綜合2004～2008年五年的數據我們可以清楚地看到，北京市的R＆D人員平均是天津的4.6倍；地方財政科技撥款平均是天津的3.4倍；而R&D經費則為4.7倍。如果強調北京市的人口數量優勢以及獨特的區位優勢，那么再看相對指標：北京市萬人R＆D科學家和工程師數平均起來達到了天津的3.3倍；地方財政科技撥款占地方財政支出比重是天津的1.5倍；而R&D經費占GDP比重則達到了3.2倍。這些數字背后隱含的意義發人深思：無論是相對值還是絕對值天津都很難與鄰居抗衡，即便天津的科技活動資源投入、產出以及高新技術產業等指標始終名列全國各省市前茅，但要完成自身高技術產業跨越式突破，任重而道遠。

(二)科技活動產出成果較差。匯總2004～2008年五年數據可以明顯看出：天津市的科技活動產出水平、技術成果市場化水平以及高新技術產業化水平等宏觀指標均排在全國各省市的前列。但在大部分年度內，還是以較大幅度落后于北京。(表1)從微觀層面指標不難得出：2004～2008年的五年間，北京的專利申請受理量是天津的兩倍多；專利申請授權量是天津的三倍；而國內期刊科技論文數以及技術市場中合同成交的規模和金額也都遙遙領先于天津同期水平。值得一提的是，就2004～2008年這五年而言，在高新技術產業化效益水平方面，天津優于北京。這意味著，天津如果在發揮自身科技能量的基礎上，再充分吸收利用好周邊省市的科技資源，將創造出巨大的經濟效益。但從天津高技術產業自身發展角度來講，高新技術產業化效益仍舊不夠理想。近幾年，天津的R&D經費投入雖然逐年上升，但其占GDP的比重依然很小，始終難以突破3％。而北京、廣東等城市早己超過了200億元。由于資金投入不足，導致新產品研發緩慢，科技成果難以產業化。

(三)企業缺乏自主研發能力，無法做到產學研各環節緊密結合。2008年有科技機構的大中型工業企業只占25.6％；大中型企業中新產品開發經費只占科技經費內部支出的56.4％；R＆D經費比重嚴重偏低，很多高新技術企業根本沒有R＆D經費，有R＆D經費的占其銷售額的比重也不高，遠低于發達國家2％～3％的水平。這就導致科技開發無法跟上高技術產業發展步伐。如，作為天津高技術產業支柱的電子信息業，長期無法擺脫核心芯片不能自主研發設計的窘境。截至2008年，全市獨立的科學研究與技術開發機構共179家，從業人員29，012人；高等學校19所，科技活動人員16，478人，但很少有企業與科研機構或高校保持長期穩定的合作關系。

三、推動天津高技術產業優化升級的策略

(一)設計研發階段策略。通過北京與天津的對比不難發現，北京擁有豐富的科技資源以及技術研發成果，但其能源、礦產、土地、水資源等相對缺乏，資源承載能力不足、環境容量和發展空間有限。所以，北京應該擔當的角色是高技術產業鏈的研發總部與營銷策劃機構。而天津坐擁“兩區”優勢――濱海新區高技術產業區和華苑高新技術產業區，發展空間巨大，潛力尚待發掘。但其科技資源力度不足以及研發產出成果水平不及北京的劣勢亦十分明顯。

1、在天津成立完善的京津一體化技術交易市場和知識產權交易中心。第一，制定一整套交易規則和制度，從根本上切實保護知識產權；第二，建立并完善交易市場和交易中心的內部管理運營機制，確保交易程序簡潔而高效；第三，建立相關信息披露機制。目前，科技信息在區域間以及區域內部的流動十分困難，信息不對稱現象異常突出。因此，政府應有效整合科技資源，完善資源共享機制，搭建可提高自主創新能力的公共科技平臺。天津應充分利用與北京的地緣優勢，出臺一系列補貼、獎勵等優惠政策，借助一體化技術交易市場，吸引北京科研機構、高等院校以及高新技術企業的科技成果落戶津門高技術產業。如，可與北京的中關村科技園簽訂有關協議，使天津成為其科技成果的承接地，推動產學研合作，促進科技成果產業化，提高高新技術產業化效益，從根本上改變核心技術依賴進口的尷尬局面。

2、完善的法規體系，優惠的政策措施。充分利用好天津高新技術產業園區這塊試驗田，全力以赴搭建高技術產業的孵化平臺，將振興、發展、改革天津高技術產業的措施、方法、創新等在其中加以試驗，擇其善者推廣到全市范圍內，促進天津高技術產業的孵化和擴散，確保實現整體健康、可持續的發展。制定相關法律法規，保護專利、商標、版權，加大打擊假冒偽劣商品和盜版侵權行為的執法力度，切實維護知識產權所有者的合法利益。

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Key words: industry base；industry clusters；structural adjustment

中圖分類號：F20文獻標識碼：A 文章編號：1006-4311（2011）13-0018-01

0 引言

隨著我國經濟發展和經濟結構的不斷調整，原有的粗放型發展方式已經不再適應我國目前的發展方式，與之相對應的傳統產業集群的局限性也更加凸顯。近年來，我國高新技術產業基地得到了快速發展，高新技術產業開發區、特色產業基地等紛紛建立，對區域經濟的發展做出了重要貢獻。

1 高新技術產業基地的基本概念和特點

目前，對于產業基地的理論研究較少，給出明確定義的更少。本文將高新技術產業基地定義為：高新技術產業基地是指以促進特色產業或高新技術產業化為目標，以產業集群理論為基礎、集群化發展為路徑,充分發揮人才、技術、信息、資本和市場等要素的集聚優勢，依托一批產業特色鮮明、產業關聯度較大、技術水平較高、創新能力較強的企業而建立起來的具有競爭優勢的特定產業區域。

目前國際上較為成功的產業基地主要有兩大類，一類是基于市場主導型產業基地，如美國的“硅谷”、英國的劍橋科技園和法國的索菲亞科技城；另一類是基于政府主導型產業基地，如日本筑波科學城、韓國大德科學城和臺灣新竹工業園。雖然各自的發展模式不盡相同，但仍有一些相似的特點。

1.1 有一批具有高知名度和競爭優勢的核心企業以及一大批與之相關的中小企業 核心企業市場規模對本行業的影響舉足輕重，對本地的相關產業和工業發展甚至對區域經濟社會發展有較大的帶動作用，中小企業圍繞核心企業并與之形成以相關產業或輔助產業為支撐的區域性產業集群。

1.2 完善的市場環境 完善的市場環境是指市場具有開放性，要素資源具有流動性，基礎設施建設比較完備以及具有較發達的市場經濟信用體系。完善的市場環境使企業能夠根據市場信號并按照國際慣例對生產經營活動進行決策。同時，這也是產業基地能夠深度嵌人國際供應鏈，提高產品國際競爭力的基礎和前提條件。

1.3 持續的創新能力 持續創新能力主要通過兩個層面體現:一是作為基地構成主體的企業創新能力；二是區域創新體系的建設。區域創新體系的構建會推動企業的技術創新，反過來，企業的技術創新和技術水平提升會通過技術創新體系的內在機制而讓更多其他企業和機構受益，從而提高制造業基地的技術創新能力。

1.4 龐大的風險資金支持和成熟的風險投資機制 風險投資以基金或合伙的形式，把銀行、保險投資基金、富有的個人和外國投資者分散的資金集中起來，形成風險投資基金，然后通過專業運作投資到急需資金的企業并獲得高額回報。這些風險投資機構不僅為高科技企業提供資金支持，還幫助企業進行流動資金的融資運作，向企業推薦人才，幫助組織和改造企業的管理團隊和治理結構，為企業的經營進行咨詢服務和指導，滿足了企業的創新和發展提供了持續的資金、人才、管理需求。

2 發展高新技術產業基地的必要性

高新技術產業基地由于集中了某類或某幾類相關制造業企業，有著較強的生產能力和技術創新能力，其產品能夠深度嵌人國際供應鏈，在國內市場和國際市場具有相當的競爭力并占有較高的市場份額。我國目前傳統產業集群雖然解決了集群內部企業之間的協調問題，形成了一定的競爭優勢和規模經濟，但集群化機制尚未普遍建立，大多表現為集而不聚，而且集群整體創新能力更有待提高，創新的組織模式有待探索和發展，主要表現在以下幾個方面：

2.1 企業集群化程度低，集群里企業橫向聯系少，龍頭企業也沒有形成“羊群效應”。由于我國目前產業集群多是由政府借助外力自上而下推動的，明星企業具有外部鑲嵌性，并非集群內自行繁衍而成。這種模式使得這些在空間上已形成一定聚集的企業并未顯現出強烈的植根性。因而集群化成長可謂“先天不足”。

2.2 集群內創新能力不強，在創新資源總量不多的前提下，缺少宏觀引導和有效組織，使得創新資源分散、配置不合理。目前，無論是政府主導下的產業基地還是市場自發形成的產業集群．其技術創新尤其是持續創新能力均不太強，政府、企業，科研、金融、中介等各個部門之間缺少創新協同。這里面既有企業自身所處階段的現實障礙，也與科研機構在將成果產業化、規模化過程中和市場不匹配有關。

3 高新技術產業基地的發展路徑和對策建議

3.1 積極進行機制創新 積極探索基地內技術集成創新的有效組織模式，引導企業與企業之間，企業與科研機構之間的緊密聯系與合作，提高基地創新活動的效率和創新資源的利用率，進而提高產業基地的整體創新與競爭力水平。

3.2 營造良好的制度環境，完善區內企業服務體系 通過分工協作、本地結網來不斷提升產業結構和產業水平。通過市場、專利、資本等紐帶，努力形成大中小企業密切配合，專業化分工與協作完善的網絡體系。

3.3 完善法律法規，加強知識產權保護 作為發展中國家，中國的法制體系有很多的不完善之處。產業基地是高新技術和行業龍頭企業的聚集之地，高新技術產業的產品和技術必須得到國家的有效保護，才能形成一種良性的的鼓勵創新的機制。

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[文章編號] 1673-0461(2008)05-0059-07

一、金融支持對高新技術產業化意義重大

現代經濟有兩大特征，一是高新技術的迅猛發展，技術更新換代速度加快；二是金融滲透到經濟生活的各個層面，金融對經濟的作用越來越顯著。科技與金融結合是高新技術產業發展的需要，兩者共同構成新經濟發展的支柱。金融支持對于高新技術產業發展至關重要，沒有資本大量的投入和積累，沒有融資制度的支持，技術的創新和由此帶來的生產組織的徹底變革都難以實現，也就無法形成新的增長點，無法推進產業結構升級。但是金融如果沒有效率，起不到優化資源配置和促進高新技術發展的作用，不能轉化為現實生產力，金融的發展和創新則是無本之木，必然伴隨金融泡沫，影響經濟健康發展。

高新技術產業除了具有高風險、高收益、高投入等區別于傳統產業的特征外，我們認為，它還具有時效性的特點，高新技術企業之所以能依靠某些高新技術快速占領市場，并獲得超額壟斷利潤，就是因為它領先競爭對手一步，而在現代高度發達的信息社會里，又只有不斷縮短從思想到市場的周期，才能不斷占據領先優勢。因此，從初期的項目培育，到產品的成形再到產業化，每一步都需要有充分的資金的支持，如果項目資金鏈發生斷裂，耽誤了項目的研發進度，很可能即使研發出來也失去了先導優勢。在高新技術產業形成的每一個階段都離不開資金的投入。國外有關資料統計，高新技術的技術開發、產品開發和生產能力開發三個階段所需的資金匹配是1∶10∶100。一般地說，高新技術產業化的技術開發階段是技術密集型活動，其資金投入的大約50%～60%為研究與開發人員的工資開支，物質投入少；而到產品開發和生產能力開發階段是資金密集型活動，需要投入大量的機器設備、儀器儀表、原輔材料、能源及建筑物等。美國加利福尼亞的“硅谷”是美國高科技企業的薈萃之地，其成功的經驗主要有三點:一是硅谷的產業集中度高；二是硅谷的風險投資體制；三是納斯達克資本市場作為孵化器。后兩點本身就是金融支持問題，第一點的真正形成同樣也離不開金融支持。這是目前美國為什么會成為世界上高新技術產業化最成功國家的原因。高新技術產業的發展，有賴于發達健全的金融體系的支持，沒有金融的驅動，就沒有高新技術的持續開發與迅速產業化。高新技術產業對于資金的大量需求，必然要求金融體系提供規模足夠大、效率高的金融支持，否則，就不可能有高新技術產業的快速、健康的發展。建立和完善有效的金融支持體系，是高新技術產業化的必要條件。因此，高新技術產業與金融存在互促共進的關系。金融的發展可以通過對高新技術產業的推動，利用前向、后向和旁側關聯引致相關產業的結構變動，從而帶動區域其他相關產業的發展；通過高新技術的擴散、滲透與誘導等方面的作用，也能夠達到推動相關產業技術變革的目的[1]。

二、高新技術產業發展的融資特征

高新技術產業發展創業周期的多階段性，決定了其投融資的金融價值的多樣性。高新技術產業發展技術經濟系統的動態過程，是個完整的技術經濟行為。因而，其投融資行為的完整金融價值，應是投融資行為的技術價值與產業價值以及市場經濟價值的綜合。高新技術產業發展技術經濟系統是分為多階段的，由于各個階段和各個環節的投融資的金融價值不同，對投融資需求的方式和數量也不同，從而導致對金融工具多樣性的需求（見圖1）①。

1.種子期（Seed Stage）的融資特征。種子期又稱籌建期，企業尚未真正建立，基本處于技術研究開發階段中后期，只有實驗室成果，還沒有真正的產品，但創業者能夠確認他未來的產品在技術上是可行的、有市場的。此時企業或項目的整個財務處于虧損期，沒有收入來源，無正式的銷售渠道，只有費用支出，無直接的投資回報。籌集的資金主要用來購買開發實驗所需要的原材料、支付各種研發費用。此階段主要面臨高新技術不成熟的技術風險和能否開發出產品及產品能否被市場接受的市場風險，項目失敗率很高，倘若技術開發遇到嚴重障礙，無法取得突破性進展時，投資者就會失去耐心，企業或項目就只能夭折了。因為沒有投入正式的生產經營，種子期的資金需求量較小，但投資風險很大，正規的風險投資家、大企業、商業銀行等對其缺乏投資欲望，因此很難吸引外界投資的介入。種子期所耦合的金融資源是體現為科技價值的資本：國家開發資金、企業開發資金和私人資本，其主要資金來源還是以自有資金、創業者自籌或私人投資者等私人資本為主，如個人積蓄、家庭和朋友、個人投資商、富有家庭的集團投資等。其中，個人積蓄是最主要的資金來源，70%以上企業的初期資金是個人的積蓄。即使在風險投資最為發達的美國，成熟的風險投資者也僅將其5%的資金投入該階段，而且其目的主要為了了解所關注行業的最新發展動向，而非直接獲利②。愿意進入這一階段的種子基金，投資者主要是政府機構或富有、獨具慧眼而又敢于冒險的非公開和正式的個人投資者即所謂的天使投資者(Angle Capitalists ) ③。這些投資天使的特點是，有扎實的商務和財務經驗，大體在40多歲或50多歲，他們受過良好的教育，95%的人有大學學士學位，51%的人有碩士學位，在獲得碩士學位的人中，44%現從事技術工作，35%在商業或經濟領域。他們可以為企業提供各種幫助。例如，招募關鍵管理人員，幫助企業制定企業發展戰略和發展目標，設立組織結構，建立銷售網絡和供應商網絡，在企業成長過程中，幫助其制定融資計劃，并聯系投資公司，幫助其上市等等。根據“大拇指定律”④，種子期和創業期的天使投資回報為20倍，但風險很高[2][3]。

2.創建期(Startup Stage)的融資特征。創建期投資主要用于形成生產能力和開拓市場，企業資金除了花在“中試”上外，投入到廣告和其他推銷費用上的也較多，當期銷售收入有限，再加上企業此時尚不具備大批量生產的條件，產銷量不大，單位制造成本較高，企業財務仍處于虧損階段，但虧損額隨產品銷量的增加呈不斷縮小的趨勢。相對于種子期來說，這一時期的技術風險有所降低，但市場風險和財務風險則變的較為突出，因為由技術轉化形成的產品能否得到市場的認可并不僅僅由技術本身所決定，高新技術產品的市場風險總是存在并且在產品的推廣時期發揮著決定作用。另外對于一個新的投資項目來說，其項目成本核算、投資收益預測、資金回收周期等方面存在著的不確定性使企業在財務管理上也存在不小的風險。從高新技術企業發展的全過程來看，創建階段是實現從樣品到“現實商品”這一關鍵性跳躍的重要階段，也是十分耗費時間和財力的階段，由于存在很高的風險，以謹慎為原則的商業銀行是不可能向其提供資金的，更不用說公開發行股票了。這一階段融資難度極大，這是阻礙企業發展的瓶頸，正是由于創建階段的高新技術企業的風險大，資金缺口大，這樣高新技術企業就必須依靠自身可行的經營計劃、卓越的產品功能和市場前景來吸引風險投資資金的進入，從中獲得急需的資金支持及經營、管理方面的輔導，而這一階段也正是風險資本樂于進入、取得一定股權，為日后取得高額投資回報打下基礎的關鍵時期，以期成為高新技術企業的戰略伙伴或戰略控股者。在風險資本介入以后，由于企業的資金實力和承擔風險的能力有所增強，部分對于高新技術企業運作比較熟悉的商業銀行會適度介入，并提供一定程度的貸款支持。此外，政府設立的扶持高新技術企業的創業基金對于這一階段的企業也具有明顯的支持作用[2]。

3.成長期(Growth and Expansion stage)的融資特征。在成長期產品已經進入市場，潛力也初步顯現出來，技術風險大幅度下降，企業面臨的主要風險己轉移到管理風險以及規模化生產而形成的資金需求缺口的風險。此時企業銷售收入、現金流量逐漸趨向穩定，但需要更多的資金以擴充生產規模和進行大規模的市場開發，不斷完善產品和進一步開發出更具競爭力的產品。在此階段企業經營業績逐漸得到體現，但距離企業股票上市還有一定距離，不過已經能夠從金融機構獲得貸款支持。一些實力雄厚的商業銀行開始愿意向企業提供抵押擔保貸款，以獲得飛速發展中的企業的一部分收益。當然，由于商業銀行等的貸款需要擔保、抵押等，企業能夠獲得的資金支持還存在一定的缺日，而風險投資資金的大規模參與正好能夠彌補這一缺口。風險投資資金對企業的進一步投資也擴大了它在企業中的股權。另外，企業留用利潤也可作為一項重要內源性資金來源。可見，雖然此時企業急需資金，但對外融資的地位卻從被動逐漸轉為相對主動。

4.成熟期(Bridge stage)的融資特征。處于成熟期的企業其發展的潛力已經充分體現，經營業績高速增長，經營風險降低。為了進一步擴大生產和開始新的技術研發，保持市場競爭力，成熟期企業的資金需求量仍很大，但由于投資風險大幅降低，成熟期企業的融資能力增強。此階段企業經營業績穩定，資產收益率高，資產規模較大，可抵押的資產越來越多，商業銀行、共同基金等比較穩健的金融機構會以比較積極的態度介入到成熟階段的高新技術企業的融資活動中去。此時，企業應充分發揮財務杠桿作用，利用銀行貸款或發行債券的方式獲得所需要的資金。在資本市場比較完善的條件下，企業選擇融資的方式更趨多樣化，主要包括：商業銀行各種信貸、資本市場的產權交易和證券融資、貨幣市場的資金拆借、企業留用利潤等等。值得一提的是，這一階段相對較低的投資回報對追求高風險高回報的風險投資資金逐漸失去吸引力，但風險投資資金(美化基金)仍會進一步介入，其目的是為了包裝、美化企業，以利于企業公開上市或并購，實現風險資金本身的更多增值和早日退出，使風險資金拿到真實的投資回報后再去投資新的企業。在成熟階段的上半期，由于企業仍在較快增長，其規模和盈利水平又達不到主板市場上市的要求，很多市場經濟較發達的國家和地區為了更好地為高新技術產業的發展提供融資支持，設立了二板市場，二板市場的設立既為高新企業的直接融資提供了條件，也為風險投資的增值、退出提供了舞臺。此外，這個階段還應通過產權交易、場外交易等方式給風險投資提供一個良好的退出通道。隨著高新企業的進一步成長和成熟，在達到主板市場上市條件后，就可以通過主板市場進行股權融資，以滿足企業不斷發展階段對資金的進一步需求。

三、支持高新技術產業發展的不同金融機構和融資形式

除大型企業通過內源性融資⑤進行研發外，高新技術產業成長根據各個階段的目標、主體和特點不同，需要選擇商業銀行、投資銀行、共同基金、風險投資基金、資本市場等不同的渠道融資和方式。

1.商業銀行。20世紀80年代中期以后，我國政府在推動銀行信貸資金支持科研成果轉化方面下了很大功夫，陸續成立了一些科技信用社，并要求大商業銀行加強對科研的信貸投入。科技金融結合的力度不斷加大。目前，在全國貸款總量13萬億元基礎上每年新增的1萬億元中，支持科技發展的貸款約占22%～23%。也就是說，銀行每貸出4元錢，就有近1元錢流向科技產業。以1999年為例，全國各類銀行支持科技進步的貸款總余額達到1.69萬億元，其中，專門針對高新技術企業的貸款達到7,600億元，占45 %。2005年，在工、農、中、建四大國有商業銀行的支持下，科技部向銀行推薦了1246個高新技術項目，合計申請貸款229億元。銀行貸款已經成為產業化計劃中繼企業自籌后，第二大資金來源。2006年2月14日，國務院《關于實施

今后，各商業銀行向高新技術企業提供金融支持的出發點應是：以效益為中心，加大信貸投入，健全中介服務機構，建立支持科技進步的多渠道的投融資體系，完善企業內部運行機制，促進科技成果商品化、產業化。可以考慮發展科技貸款政府擔保基金。采用政府第三方擔保形式的貸款以彌補高新技術產業財產擔保的不足，從而促使銀行金融機構多發放貸款給高新技術企業。科技擔保基金的資金來源可以是從高新技術產業所征收的稅收、財政無償撥款、科技三項費用等。通過改變傳統信用抵押擔保模式，創新形式多樣的貸款擔保方式，來滿足高新技術企業的融資需求。比如，一些高新技術上市公司中，科技人員的個人股份的市值數額較大，所以科技上市公司股權抵押應是一種值得商業銀行考慮的高新技術企業融資的新渠道。銀行在貸款的同時購買創業企業的期權來分散風險，貸款證券化的形式實現銀行對高新技術企業的間接融資支持等。商業銀行可嘗試牽頭組建專門的高新技術貸款擔保公司，由銀行、企業、社會機構和政府部門各方共同參與，具體操作方式可借鑒中國人民銀行和建設部出臺的住房貸款擔保公司的管理規定。設立專門的高新技術貸款擔保公司，這在政府導向和宏觀政策的支持中是非常重要的。要發揮銀行的網點優勢，發行高新技術企業債券，開辟民間投資資金進入高新技術產業的渠道。目前，國內民間投資資金充裕，但投資渠道相對單一，無法滿足民間資金的正常投資需求；另一方面，民間基金一直有追求較高收益、也愿意承擔較高投資風險的習慣，伺機進入高新技術行業，尋求高額投資回報一直是民間投資資金的長期追求。因此商業銀行可以發揮其服務網絡優勢，市場發展前景良好的高新技術企業或擬上市的股份制科技企業或已上市的高新技術企業，發行高新技術企業債券，在民間投資資金與高新技術企業債券，在民間投資資金與高新技術企業之間建立起直接的聯系，發揮中介、協調、協助作用，密切銀企關系，也從中獲取手續費收入，提高自身盈利水平。近年來一些商業銀行尤其是地方性的城市商業銀行，或依托原有的科技支行，或依托先進的風險管理方法，在商業銀行服務高新技術企業，包括比較成熟的大中型企業和亟待支持的新興小企業方面進行了積極而有益的探索，初步摸索了適合中國轉軌時期特點的科技信貸管理模式。在科技投入中除了上述各專業銀行開辦科技貸款業務，與科技有機融合外，還應建立專門面向科技，為高技術產業服務的科技金融機構――科技銀行。這個銀行要面向社會的整個利益和國家的長遠目標，進入國民經濟中重大和關鍵的技術領域，對開放周期長、風險高、投資大和對整個國民經濟有戰略影響的科技產業實施政策引導、宏觀調控。科技銀行的建立是一項復雜的系統工程，它包括銀行的組織形式、資源來源、功能設置、運作規則、相應的界定等理論和實踐問題。在此，限于篇幅不作論述[4]。

2.投資銀行。投資銀行即作為非銀行金融機構的證券公司，在資本市場上從事著廣泛的證券交易和資本運作等中介服務，除證券二級市場的業務和自營業務外，還包括在證券一級市場上的股票發行與上市、企業股份制改造、企業的資產重組、企業的兼并收購策劃、安排項目融資、企業產權轉讓、協助企業走向國際資本市場、設立證券投資基金和產業投資基金、客戶理財、金融證券創新，等等，其管理資產的經驗和投資變換能力是其他商業銀行所缺乏的。在高新技術產業發展的不同階段，同樣離不開投資銀行的金融支持。從市場的職能看，投資銀行主要為成熟企業提供融資服務，具體業務包括企業上市、為企業尋找私人貸款、企業并購等，其中企業上市業務對于投資銀行來說最為主要。與規范意義上的風險投資相比，投資銀行更多的是提供融資服務，一般不自己投資，也不代表投資者參與企業管理。它的收益不是通過分享利潤，而主要靠收取服務費和取得一定的購股權證（warrants）獲利。而風險投資主要是通過股權控制和利潤分享來獲得收益。投資銀行的作用表現在：投資銀行可以憑借擁有的行業分析專家，了解當前和將來技術進步是否會對相關產業產生重大變革以及投資的可行性；投資銀行可以憑借做企業資產重組和收購兼并財務顧問的豐富經驗，為高新技術企業上市、收購兼并等提供一攬子策劃方案；投資銀行憑借其與上市公司的良好關系，可為被投資公司提供所需上下游公司的產品鏈和技術鏈，并幫助股權轉讓的順利實現；投資銀行可以運用其在企業購并、股份制改造、國內外融資等方面的專業技能和暢通的信息渠道，為企業和政府提供咨詢建議；投資銀行可運用其在資本市場上運作的專業經驗和廣泛的營業網絡，積極參與產業結構的高級化和地區經濟結構高級化等活動。對于高新技術產業來說，投資銀行同樣是不可缺少的。投資銀行可以幫助發展成熟的高新技術企業上市，從而使風險投資順利地從高風險的企業中撤出，以進行新一輪的風險投資。投資銀行也為那些雖然發展并不成熟、但已具備一定實力和條件、需要融資的高科技企業，進行以私募形式為主的融資，從而使公司迅速達到上市水準[5][6]。

3.共同基金。共同基金（Mutual Fund），是指基金公司依法設立，以發行股份方式募集資金，投資者作為基金公司股東面目出現。它在結構上類似于一般股份公司，但本身不從事實際運作，而將資產委托給基金管理公司管理運作，同時委托其他金融機構代為保管基金資產。共同基金具有如下特點：共同基金將眾多小額資金聚集成巨額資本，使廣大中小投資者能夠參與大型項目的投資者能夠在與大型項目的投資，分享相應的投資收益；共同基金的投資活動由對證券投資有專門知識和經驗的專家來負責，能規避某些投資風險；共同基金將資金投資于有價證券、股權等，但不涉及有關證券經營業務，如證券的發行、推銷等；共同基金以長期資本利得為投資目的，不謀求控制所投資公司；共同基金具有完善的經營管理機構，等等。共同基金對高新技術產業的金融支持主要表現在其不同形式的融資支持。首先，是共同基金對于尚處于發展階段、而且還沒有上市的高新技術企業進行投資，能夠有力地推動這些高新技術企業的發展。共同基金因受政府管制，共同基金一般不投資于上市前的高新技術企業，但某些投資于高新技術產業共同基金允許將少量資金，一般不超過基金總額的1％～2％，投入變現性低的高新技術企業，尤其是即將上市的企業。由于共同基金控制的社會資金數額巨大，這些投入高新技術企業的資金對于正在走向成熟、資金需求量相對較大的高新技術企業來講，無疑是十分重要的。其次，共同基金的活躍投資為一般意義上的風險投資的退出創造了條件。風險投資對于高新技術企業的投資具有一定程度上的短期性色彩，在風險投資承擔了較大的風險并打算通過上市獲得回報時，必須要求在證券市場上有足夠規模的資金、以恰當的價格來購買即將上市的高新技術企業的股票。從美國金融市場的發展看，美國的共同基金多數購買高科技股，其中有些基金也可能是專門投資于某些高科技領域。這些共同基金在獲得豐厚回報的同時，也提高了高新技術企業上市時的市場價值，從而能夠吸引更多的社會資金進入高新技術企業，培植更多的高新技術企業[5][7]。

4.風險投資。（1）風險投資對高新技術產業的發展至關重要。人類已經進入以高新技術為代表的現代社會，創新與發明已經成為21世紀的經濟增長點，高新技術與風險投資的有機結合被看作是未來經濟發展的強大動力。縱觀世界各國高新技術產業與風險投資的發展，我們可以看出，風險投資是高新技術產業化發展必備的經濟條件之一。高新技術實現商業化需要風險投資的支持，風險投資是科技成果轉化的重要“孵化器”，風險投資的發展程度決定著一國經濟中的高新技術成果轉化率的高低。美國的高新技術產業在20世紀90年代的迅猛發展，尤其是網絡經濟的興起，最重要的一條是美國堅持不斷的自主創新。而美國的創新活動之所以常勝不衰的一個非常重要動力就是源于新型的投資機制――風險投資，為技術創新的連續性提供了保障。這一新型投資機制出現的直接結果就是大量資本紛紛投入到高新技術創新活動中，有力地推動了美國的高新技術發展。風險資本推動了美國的電腦軟件技術、通訊技術、半導體和電子技術、生物技術、醫藥技術的發展，產生了微軟公司、英特爾公司、康柏通信公司、蘋果計算機公司、數字設備公司、太陽微電子公司等一大批高科技企業，并使它們由一個默默無聞的小型企業甚至是創意型公司迅速發展、擴張成為全球馳名的跨國公司。風險投資成為美國創新技術產業化重要的孵化器，向創新科技企業注入了大量的資金[8]。

（2）風險投資對高新技術產業的資源供應效應。高新技術產業化一般需要3個階段:技術研究和開發階段、成果轉化階段和工業化生產階段，這三個階段依次連接，環環相扣。風險投資作為一種中長期的股權投資，最關心的不是短期盈利性和安全性，而在于遠期成長性。風險投資的獨有特征決定了投資對象必然是傳統金融機構不愿涉及的高風險、高收益的科技成果轉化項目，從而完善了整個投資體系在高新技術產業化全過程中的融資作用。高新技術企業的成長一般經歷4個階段:種子期、創建期、成長期和成熟期。企業要求得長期穩定的發展，在各個發展階段都需要相應的資金投入，不同的發展階段資金投入的特點不同。其中，成長期和擴展期是風險企業發展的融資瓶頸，在此階段需要風險資本的持續資金支持。風險投資是一種專業化投資其對高新技術產業的資源投入不僅僅局限于資金和設備還需要利用風險投資機構的管理咨詢服務、營銷渠道、社會關系網絡以及資本運營經驗等各類資源給予風險企業幫助，幫助企業管理團隊順利完成創業，提升企業內在價值在恰當的時機選擇合適的蛻資方式以實現風險資本的增值和再循環。

（3）高新技術產業對風險投資的資本循環促進效應。高新技術產業具有高風險、高投入、高回報和資金、技術、知識密集的“三高、三密集”特征，這一特征和風險資本偏好高風險、高投資收益的內在驅動力是完全匹配的。高新技術的動態性決定了高新技術產業化是一個內容不斷更新、豐富、持續性的動態過程，正因如此，才能為風險投資業創造無窮的商機，成為風險投資活力的源泉。風險投資的根本目的不在于長期控制風險企業的股權，而定位于在一段不太長的投資期間內實現風險資本的快速增值。高新技術產業發展迅速，高科技企業的產品和服務生命周期短、創新性強，市場一旦獲得成功，企業資產和內在價值便如細菌繁殖般呈現指數級激增，風險投資機構可采取適當的方式將股權變現(蛻資)，實現風險投資本的較快回收，繼而投入下一個風險項目，使縮短風險資本循環周期成為可能。還有，高新技術產業具有高收益性的特點,其產品或服務為具有高附加值的商品,高新技術成果一旦順利實現產品化、商業化，企業可以獲得壟斷利潤和超額利潤,為風險資本增值提供了廣闊的利潤空間[9]。

總之，高新技術產業的發展離不開風險投資，風險投資是高新技術產業發展的孵化器和催化劑；同樣，風險投資的發展也離不開高新技術產業，高新技術成果的不斷涌現和高新技術產業的蓬勃發展是風險投資發展的強大動力，兩者只有緊密結合才能共同發展進入良性循環。

5.資本市場。資本市場與高新技術產業發展有著十分緊密的內在聯系。高新技術產業的發展亟需大量資本投入，而良好的資本市場環境正是推動高新技術產業成長壯大的“溫床”。高新技術產業與資本市場的結合，不僅是促進高新技術產業規模化發展的重要條件，而且是資本市場可持續發展的內在要求：首先，高新技術產業與資本市場的對接將夯實產業經濟基礎，有效防范金融泡沫。從經濟形態上看，金融資本所代表的只是一種符號經濟⑥（symbol economy），而以高新技術產業為先導的產業資本所代表的才是實質經濟。但是，符號經濟越向前發展，距離實質經濟就越來越遠。如果符號經濟走得過快過遠，可能會對實質經濟產生不可忽視的消極影響：如投機性增強、金融不穩定、食利者階層侵蝕經濟成果等，最終不利于經濟增長。可見，符號經濟固然重要，不可漠視，但是實質經濟才是根本。金融資本過度地游離于產業資本之外，畸形地集中于房地產市場和股票市場，必然會損害產業經濟的發展根基，形成泡沫經濟。在資本市場上，符號經濟斬釘截鐵地引導著資本流動進而直接影響各個上市公司――實質經濟的基本組成單位。符號經濟為實質經濟提供了信用支持，使迂回的生產過程得以順利完成，從而大大地提高了實質經濟的運作效率。同時，符號經濟一定程度上分擔了實質經濟所產生的個別性風險，大大地減少了實質經濟領域的振蕩（破產倒閉），促進了資源配置與運作的健康發展。現代衍生金融工具的產生和運用，有力地證明了這一點。因此，高新技術產業與資本市場的結合，可以很好地將金融資本與產業資本有機地結合起來，使金融資本更好地為實質經濟而非泡沫經濟服務，而實質經濟的良性運轉又將對金融經濟的發展提供堅實的支撐。其次，高新技術產業與資本市場的對接可以發揮資本的乘數效應，使高新技術產業乃至整個國民經濟獲得跨越式發展。靠資本的原始積累來滾動發展高新技術產業，不僅速度慢，而且容易貽誤商機，高新技術產業不易迅速成長壯大。而高新技術產業與資本市場的對接，則可以通過市場使資源得以優化配置，形成各類資本向高新技術產業集中和流動的態勢。這就為高新技術產業在較短的時間、以較低的成本實現跨越式規模擴張創造了極好機遇。再次，高新技術產業與資本市場的對接可以為風險資本提供一條“安全通道”，促進科技鏈與產業鏈的聯動。高新技術產業發展需要巨額的投資。但是，新建高新技術企業所面臨的高市場風險，令一般投資者望而卻步。風險資本恰恰能肩負起彌補這個“投資缺口”，促進科技成果向現實生產力轉化的使命。風險投資是高新技術產業化初中級階段最重要的一種股權融資方式，是高新技術產業化的催化劑，其目的是為了獲得高額投資回報。與傳統的銀行、股市融資方式相比，其成功之處在于實現了資金、技術、信息及人力資源的整合，把投資者、風險資本家和企業管理層三者緊密結合起來，建立一套以績效為標準的激勵和約束機制，大大減少了融資過程中的信息不對稱和者成本，從而表現出了良好的融資績效。而對風險投資來說，資本市場是其進出高新技術企業的重要渠道，是風險資本自由流動的最佳方式和最好場所。風險資本能否順利退出是風險投資最終成敗的關鍵，資本市場為風險投資提供了多種可能的退出渠道如上市、股權轉讓、兼并等，而風險資本的良性循環又對高新技術產業化發展起著重大推動作用。最后，高新技術產業與資本市場的結合，可以充分發揮市場這只“看不見的手”的力量，誘導技術與資金兩種資源的優化配置和有機結合。可以充分發揮資本市場在高新技術產業發展過程中推進器和催化劑的作用，有效地促進技術轉化和技術擴散，從而促進建立以高新技術產業為主導的新型產業結構，加快經濟增長方式的轉變[10]。

國內外實踐證明，高新技術產業與資本市場相互依存、相互促進。缺乏資本市場的有力支持，高新技術產業就不可能發展。資本市場對高新技術產業的支持體現在兩個方面，一方面是資本市場可以為高新技術企業提供資金支持，另一方面，資本市場可以為高新技術企業提供制度保障。資金保障是高新技術產業發展的基礎，制度保障則是高新技術企業進一步發展的關鍵。在現有市場條件下，技術進步速度空前加快，企業不僅需要先進的技術水平，更需要對市場需求變化的敏銳感覺、對資源合理配置的能力和對市場競爭格局的清晰把握。一個健全高效的資本市場體系能使各方資金有效結合起來，并有效發揮資金的導向功能與杠桿效應。它應是由主板市場、二板市場、場外交易市場等構成的多層次資本市場構架。資本市場功能的放大能有效滿足高新技術產業化的投資需求，多層次的證券市場的上市條件由低到高正好滿足了高科技產業不同發展階段的融資需求，能更加有效地推動高新技術產業化的發展。同時，高新技術產業又為資本市場的發展提供了基礎和動力，如果沒有高新技術的發展，資本市場就不會像今天這樣充滿生機與活力。90年代以來，美國股市一枝獨秀，即得益于以高新技術產業為主導的新經濟的發展。高新技術產業的興起不僅為證券市場提供了高速成長的實體經濟基礎，還改變了證券市場的結構和體系，改變了投資人的投資理念和價值評估方式，并為證券市場提供了資產重組、新陳代謝的主要動力，促使證券市場的競爭格局和經營方式發生了新的變化。目前我國創業板市場即將成立，創業板的推出也是我國高新技術產業發展的必然結果。創業板將為中國資本市場引入一種全新的更為健康合理的機制，提升我國證券市場的層次，促進國民經濟的進一步發展。近年來，以計算機網絡技術為核心的信息技術的迅速發展，深刻地改變著人類傳統的生產和工作方式，也改變著資本市場交易方式。一方面，信息技術賦予證券交易系統處理無限交易量的目人潛力，使得證券交易所能夠突破空間界限來開發遍及個球的各類客戶，促進資本在個球范圍內的流動；另一方面，傳統的證券交易制度已不再能夠完個滿足客戶尤其是國際投資者的需求了。因此，信息技術在催生新的融資方式的同時，也在悄然地塑造著證券交易的新模式――網上證券交易、自動報價系統。科技創新的發展促進了資本市場的發展功能，減少了資本市場的系統性風險。一般說來，資本市場的系統性風險是與資本市場中上市公司的質量直接相關的。換句話說，上市公司的質量高低直接決定著資本市場的風險程度[11]。

[注 釋]

①OECD:Venture Capital and Innovation[EB/OL],OECD/GD (96),1996,168:pp4-121.

②在當今美國，富有個人是創業者的重要資金來源。據威廉姆?威特翟爾(WilliamWetzel )所統計，目前有25萬個或25萬個以上這樣的富有個人，其中有10萬人在投資。他們每年總共在2萬―3萬家公司中投資50億―100億美元，而且大部分投資在2萬―5萬美元之間，36%不到1萬美元，24%超過5萬美元。當然這些資金量與美國風險投資業每年3000項―3500項的投資相比顯得非常之小，但對于一個種子期的企業來說卻是雪中送炭的，尤其適合于那些還未開發出雛形產品的高技術發明人的最早期融資。

③天使投資是指具有一定資本金的個人或家庭，根據他們的個人喜好或者感興趣的領域，對所選擇的具有專門技術或獨特概念等巨大發展潛力但缺少自有資金的項目或者處于初創期的企業進行直接的權益資本投資的一種民間投資方式，其承擔創業中的高風險和享受創業成功后的高收益。天使投資發生在企業家已經花完其家庭或朋友的錢之后(首輪融資)，在接觸正式的創業投資機構(如創業投資基金或創業投資公司)之前。從上面的定義可以看出，天使投資是一種民間的、小型的、隱蔽的和非正規的投融資方式，常常被稱為非正式的風險投資。

④在硅谷，風險資本所投資的創業企業有著一個不太精確的經驗定律，即所謂風險投資收益的“大拇指定律”。是說每十個風險資本所投入的創業公司中，平均會有三個企業；三個企業會成長為一兩千萬美元的小公司并停滯在那里，最終被收購，另外三個企業會上市并會有不錯的市值；其中的一個則會成為耀眼的企業新星，并被稱作“大拇指”。根據“大拇指定律”，種子期和初創期的項目風險最大，但回報也最為豐厚。一般情況下，如果投資額在10萬美元到250萬美元之間，美國的天使投資者都躍躍欲試。到目前為止，在美國大約有300萬人有過天使投資經歷，其中大約有40萬人為持續的天使投資人。通常是三類人群：一是傳統意義上的有錢人，醫生或律師等高收入

人群，二是從創業者轉向投資者的人群，三是任職于高科技公司對技術等趨勢非常了解的人。美國能夠擁有數量龐大的高科技公司，天使投資者功不可沒。

⑤內源性融資指企業不依賴外部資金，通過自身積累將留存收益和折舊轉化為投資的過程。

⑥對現代經濟實現方式作明確區分的首推彼得?德魯克（Peter Drucker）。德魯克在1980年《未來經濟學趨勢》和1986年《管理的前沿》兩書中，把現代經濟一分為二：實質經濟與符號經濟。認為符號經濟(symbol economy)，是指貨幣和信用；實質經濟(real economy)是指貨物、工作和勞務。符號經濟概念雖由德魯克提出，但對這一現象的關注卻是三百多年前就有了。早在十七世紀中葉，就有個叫威廉?波特的人在他發表的《致富秘》中這樣預言：“符號性財富將取代真正的財富”。而當前的金融全球化正在把這個預言變成現實：一個全新的時代―“符號經濟時代”―正在來臨。

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Research on Financial Support for the Development of High-Tech Industry

Chen Liuqin

篇7

1.原始創新

原始創新為經濟發展和社會進步提供了知識基礎和技術支撐，是整個科技創新的基礎，是科技持續發展的保障。近年來，由山東省自然科學基金和山東省優秀中青年科學家科研獎勵基金資助項目發表的學術論文達1萬余篇，出版學術專著700余部，獲省級以上科技進步獎400余項，獲專利1200余項。

2.單項技術研發

單項技術研發多年來一直是科技研發活動的主要方式。單項技術研發，如果缺乏明確的市場導向和與其他相關技術的有效銜接，將很難形成有競爭力的產品和產業。山東省注重選擇具有較強技術關聯性和產業帶動性的重大戰略產品，通過產學研結合，項目、基地、人才一體化和促進各種相關技術的有機融合等措施，努力實現關鍵技術的突破，形成具有市場競爭力的產品和產業。

3.集成創新

學科間的交叉融合為集成創新提供了可能。山東省主要采取了兩項重大措施。一是加強項目集成，集中力量辦大事。確定了半島高新技術產業帶創新、山東省制造業信息化、生態省建設科技創新、新能源關鍵技術開發等17個重大專項，進行集成攻關，以求在共性、關鍵領域取得突破。二是注重自主知識產權的獲取，提高集成創新的市場競爭力。山東省利用科技計劃對激勵科技集成創新的引導作用，要求所有項目立項申請都必須進行知識產權創新，把能否形成專利特別是發明專利作為科技計劃立項的必要條件，并在科技計劃中安排了專項資金用于資助專利特別是發明專利的申請和產業化。

二、山東省主要行業的科技成果轉化

1.農業

實施“種子工程”作為高效、優質農產品發展的基礎，是山東農業發展的一大亮點。山東省11年投入資金3.6億元，創新和引進種子資源3000余份，培育新的種系270多個，培育的小麥、玉米、花生等新品種均創造過全國最高單產紀錄。目前，農作物良種覆蓋率達96%以上，林果良種覆蓋率達80% 以上，家禽、水產良種覆蓋率達90%以上。體細胞克隆牛研究、奶牛及肉羊胚胎移植研究走在了全國前列。實施“科技興海”戰略，是山東農業的又一大亮點。山東省10年來共取得重大海洋科技成果1500項，其中280多項獲省部級以上獎勵，全省海洋科技進步貢獻率達60％。以海帶、對蝦、扇貝養殖為重點的三次海水養殖業革命，無不得益于科技的創新與突破。近年來，山東又以魚類養殖為標志，加快了海洋農牧化進程。國家海洋科學中心落戶青島，必將大大提高山東省的海洋科技創新能力。

2.制造業

山東省堅持14年開展產學研相結合，90%的大中型企業參與產學研合作。建設省級以上企業技術中心274個，其中國家級44個，全省工業企業累計開發新技術、新產品 3 .6 萬項，其中達到國際先進或填補國內空白的5400項。近年來，山東省裝備制造業吸引了國內外大量投資，引進了一批先進制造技術和具有國際領先水平的設備及生產線，形成了較為完備的裝備工業體系，實施制造業信息化工程成效顯著，主要產品實現了更新換代，形成了一批拳頭產品和實力較強、技術領先、具有較大規模的骨干企業。目前，山東省制造業有規模以上企業3800多家。

3.高新技術產業

2005年山東省規模以上高新技術產業實現產值7346.4億元，占規模以上工業產值的24.1%，比2001年底的14.7%提高了9.44個百分點，高新技術產業產值占規模以上工業總產值比重連續四年每年增長兩個以上百分點。啟動實施的“山東半島高新技術產業帶創新重大科技專項”，集中支持了17個重大項目。2005年產業帶8市高新技術企業已發展到2000多家，占全省79.6%，高新技術產業產值3823億元，占全省81.82%；申請專利14335件，其中發明專利2648件，分別占全省78%和82%。產業帶內軟件、生物醫藥、非金屬材料、數字化裝備、海洋等特色產業群已經初步形成了一定的技術優勢和聚集效應，為山東半島城巾群和膠東半島制造業基地建設提供了有力支撐。至今，山東半島已經形成了具有一定技術優勢和聚集效應的高新技術產業組團和特色產業群。

三 、山東省科技創新發展的不足

山東省雖然在科技創新方面取得了一些顯著的成績，但與先進省市相比還存在較大差距，突出表現在：

1.科技投入不足，投資結構不合理

2004年全省研發經費總投入占GDP的比重僅為0.91%，低于全國 1.23% 的平均水平，應用技術研發經費占財政支出的比重為1.33%，分別比廣東、浙江、江蘇低0.86、0.83和0.19個百分點，全省大中型工業企業研發經費占銷售收入的比重僅為 0 .76% ，全省規模以上高新技術產業投資僅占固定資產投資額的6.7%，大多數企業長期研發投入不足，創業投資、風險投資不夠活躍，力度不強。

2.高新技術成果產業化滯后

支持高新技術實現產業化的體制與機制尚未建立起來，高新技術成果不能盡快轉化為終端產品，并占領市場。2005 年我省高新技術進口、出口累計額僅為全國總量的2.2%和 1.9 % 。特別是在信息產業和裝備制造業中，規模、效益和創新能力都落后于發達省份。市場化的科技服務體系不健全，導致高科技成果轉化率低，大量成果、專利被束之高閣。

3.企業創新能力薄弱

雖然企業在人力、物力、財力等方面投入不斷增加，研發能力不斷增強，但是企業創新能力整體上仍然處于相對薄弱的水平。企業開展創新活動的廣度和深度不夠。據調查有科技活動經費投入的企業占52.5%，有技術開發經費投入的占50%，有產學研合作經費投入的占23.3%。企業獲取研究開發資金的途徑不廣。企業研究開發資金中有政府資金的占23.3%、有貸款的占32.5%、能通過資本市場獲得的占10.8%，能從國內合作伙伴獲得的占19.2%，能從國外合作伙伴獲得的占8.3%。來自企業外部的研究開發資金相對較少。

4.人才

高層次人才特別是領軍人物、創新團隊匱乏，國家重點實驗室、工程技術研究中心等創新平臺近年雖有重要突破，但占全國比重仍然偏小，承擔的國家重大科技計劃項目也太少。山東省高等教育、職業教育發展比較滯后，勞動力素質不高，每萬人中受過高等教育、職業技術教育的人數遠低于發達省份，影響了山東省科技創新能力的進一步提高。這些問題的存在，制約了科技事業的發展，制約了經濟效益和發展質量的進一步提高。

四、對策分析

1.實現行業的科技突破

（1）農業高新技術和海洋技術方面實現新突破。農業和海洋技術是山東省的優勢，必須高度重視，加快發展，切實做大做強、做出特色。要加強農村科技研究和推廣，因地制宜，大力開發具有地方特色的農業技術和產品。要大力加強農村科技信息村村通工程建設，搞好科技干部培訓，提高農民綜合素質和勞動技能。要突出建設好青島國家海洋科學研究中心，加強海洋基礎科學和應用技術研究，突破一批產業化關鍵技術，培育新興海洋產業，大幅度提高山東省海洋技術領域的整體水平和原始創新能力。

（2）先進制造業實現新突破。先進制造業是國民經濟發展最重要的源泉，也是衡量競爭力高低最主要的體現。要圍繞半島制造業基地建設，大力實施制造業信息化工程，重點研究現代設計、先進加工、先進制造模式等先進制造技術，開發大型成套裝備和精密配件產品，提高山東省制造業技術水平。要突出山東省裝備制造業的優勢，以龍頭企業為基地，以數控機床、汽車與發動機、造船、醫療器械等裝備制造業技術為重點，積極推進具有自主知識產權的重點產品的研發和產業化，加快“山東制造”邁向“山東創造”。

（3）高新技術領域實現新突破。要圍繞推進國民經濟信息化建設，重點加強軟件技術、計算機及設備、網絡與通信技術、數字化電子產品及配件的研究開發與產業化，堅定不移地走新型工業化道路，以信息技術改造提升傳統產業和現代服務業。

2.實施品牌創新戰略

要繼續大力實施名牌戰略，鼓勵開發具有自主知識產權的專利和產品，支持擁有名牌產品、先進技術的企業加快發展，重點培育一批著名品牌企業、一批年銷售收入過百億元的大企業集團和一批中國名牌。要加快建設山東半島高新技術產業帶，突出發展高附加值、高技術含量和低能耗的產品，有效整合資源，培育各具優勢的產業集群和高新技術特色產業群。國家級和省級高新技術開發區要加快以增強自主創新能力為重點的第二次創業，努力建設成為促進技術進步、增強自主創新能力的重要載體，成為搶占世界高新技術產業制高點的前沿陣地。

3.加大技術開發投入

通過政府投入，引導企業和社會增加科技投入，形成政府、企業和社會多元化、多渠道的科技投入格局。今年山東省政府安排了1.5億元結構調整專項資金，重點支持100 個重點產品技改項目，重點支持高新技術研究、社會公益研究和科技成果的轉化，基層財政科技投入要重點支持推廣適用技術和科技成果產業化。

4.加快推進高新技術成果產業化

要按照政府引導、市場運作的方式，建立健全社會化、網絡化的創新服務體系，重視培育技術服務中介機構，引導科技中介服務機構向專業化、規模化、規范化方向發展。加快發展創業風險投資事業，加強各類科技園、孵化器、創業中心建設，充分發揮對高新技術成果的產業孵化作用。

作者單位：山東理工大學經濟學院

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篇8

一、廣西高新技術產業發展狀況

“十五”以來，廣西的高新技術產業發展速度不斷加快，其總產值年增長率為26左右，是廣西國民經濟增長最快的產業。廣西高新技術產業的總產值從1999年起呈逐年增加之勢，2004年底達到100億元以上，占廣西規模以上工業總產值的比重為7．47%，比上年增長了26．20%。而在高新技術產業銷售收入、利潤及利稅方面廣西這些年來也有較大幅度增長。同時，廣西高新技術企業的數量和企業從業人員年平均數在近年有較大的變化，至2004年底，廣西高新技術企業數為373家，比上年增加了197家，企業從業人員年平均數為4．40萬人，比上年增長13．69%。廣西的高新技術企業主要分布在合成材料及專用化學產品制造業、醫藥制造業、航空航天器制造業、電子及通訊設備制造業、醫療器械及儀器儀表制造業五大仔業。經過這些年來的發展，從事高新技術產業的企業規模不斷擴大，平均由2000年的0．41億元擴大到2004年的0．57億元，并逐步形成了一批年銷售收入達億元的高新技術龍頭企業，如生物制藥業中的桂林三金、桂林集琦、北生藥業、電子信息行業中的北海銀河等企業。

廣西這些年來高新技術產業相對自身而言有了一定的發展，然而在全國范圍之內其仍然是較為落后的，與國內發達地區比還有一定的差距。從表一來看，廣西科技經費支出額、地方財政科技撥款額和R&D經費支出額約為廣東省的10%、10%和5%，高新技術產品進出口額競僅相當于廣東的近千分之一。在創新相關資源及投入額度大致相當的情況下，廣西技術合同成交金額和科技成果數量僅為云南省的二分之一稍強。廣西在技術創新各項指標上均遠落后于臨近的東部省份廣東省，甚至一些關鍵指標也落后于云南省。總體來看，高新技術產業經濟總量較小，產業整體規模化程度低；科研投入嚴重不足，科技創新能力較弱，支撐高新技術產業持續發展的科技基礎比較薄弱；產業關聯度低，配套能力不強，影響整個產業的發展；高新技術產業發展的綜合環境尚待完善，政策法規的配套完善、政府的間接調控能力、高新技術成果的孵化能力、技術中介的服務功能、知識產權的保護、官產學研結合的能力均有待加強，高新技術成果產業化的中試問題需要采取有效措施解決；而且部分高技術企業的產權制度改革滯后，技術創新的動力不足。

對于一個區域高新技術產業的發展，區域創新是關鍵所在。應當高度重視創新環境和創新機制的作用，通過環境和機制來吸引、聚集、利用國內外科技資源，促使高新技術產業的發展。由于創新活動涉及的因素多，各因素之間的相互作用十分復雜，因此制定發展高新技術產業的對策應當從整個區域創新系統建設的角度著手，從增強區域持續創新能力的角度來思考。基于這個認識，文章認為制定廣西發展高新技術產業的對策體系的基本思路是：以實現高新技術產業跨越式發展與提升區域創新能力平臺為目的，通過整體布局、突出重點集中科技資源，著重發展高技術戰略產業；同時通過創新環境的建設和高技術企業的培育和扶持來分別解決宏觀層面和微觀層面的問題；通過改善資源要素供給、改善創新系統的內部結構、改善高新技術產業化過程、推進高新技術產業國際化和加強創新系統網絡建設來為高新技術產業發展創造條件和提供有力的支撐，多管齊下，有所側重、分步實施，通過創新系統的動態演化來提升整體創新能力。政府在構建創新系統過程中起到關鍵作用。

二、創新系統組織結構

張敦富等人(2000)認為從系統結構上看，區域創新系統建設包括創新機構、創新資源、中介服務系統、管理系統四個相互關聯的主要組成部分。周亞慶、張方華(2001)則認為，區域技術創新系統包括教育子系統、科技子系統、資金體系、政府子系統和文化子系統，Andersson和Karlsson(2OO2)提出了一種以集群為中心的創新系統結構，

(參見圖一)為我們發展高新技術產業提供了良好借鑒，該模型雖是以集群為研究中心，但由其結構圖可以看出政府部門在構建創新系統的關鍵作用，創新過程必需的良好的國家和區域的制度安排需要有政府制定，而技術基礎設施、知識基礎設施等各種有形無形的基礎設施由于具有“公共品”的特性，需要由國家地區政府來主導完成，公共財政支持和完善的風險投資體制的形成則是政府所屬職能，至于良好的區域創新環境的構建更是與政府行為息息相關。

基于以上創新系統結構分析，結合波特的鉆石結構模型，初步建立了一個高新技術產業競爭力的邏輯模型。

(參見圖三)其中創新資源包括一個區域的自然稟賦、人力資源、知識資源、資本資源等要素，包括硬資源和軟資源。相關和支持性基礎設施除了包括我們一般意義上所說的交通、能源、電力通訊等以外還有科研院所、大專院校等創新機構，信息中心、培訓中心、咨詢公司、技術開發交流中心、技術市場等中介服務系統，以及相關產業基礎。需求條件指本國市場對該項產業所提品或服務的需求如何，內需市場借著它對規模經濟的影響力而提高了效率。同時，本國的預期需求可能催生產業的國家競爭力，而市場規模和成長模式則有強化競爭力的效果。區域創新網絡，又稱區域創新環境，是指在一定區域內發展高新技術產業所必須的社會信用環境、社會文化環境、制度環境、學習環境等，是區域各行為主體之間通過長期正式與非正式合作與交流形成的、以增強創新能力為目的的、相對穩定的聯系網絡。管理系統是指政府為了建立和管理區域創新系統的機構和機制，政府將創新各相關要素整合調配，在促進技術創新工作中有著特殊的地位與作用，在創新系統的建立和成長階段起著第一推動力的作用。只有在政府主導的管理系統有效調控下，創新系統才能有效運轉，達到最終提高產業競爭力的目標。

三、創新系統中政府行為必要性的理論分析

一方面，市場機制的缺陷需要強化政府政策安排對企業技術創新進行激勵和支持。市場在激勵企業技術創新方面具有自我組織、自我加強的作用，但也存在自身無法解決的缺陷，市場本身并不能保證造就一個最有利于創新的市場結構，也不能自我創造有利于創新的外部環境。市場配置資源的作用雖然高效，但卻帶有一定程度的隨機性和局域性。隨機性會使配置行為的目標追求發散，局域性則使創新活動中出現市場低效區和失效區，市場低效區需由市場行為和政府行為聯合發揮作用，市場失效區的資源配置則往往主要通過政府行為來完成。特別是基礎研究的保障、產業共性知識的提供、創新基礎設施的建設和完善，以及涉及國家安全和政治地位的創新行為等，往往由于較長的回報周期和較強的投資需求強度而為企業所不愿或無力介入，必須依賴政府來加以組織。事實上，即使在市場經濟發育較成熟的西方發達國家，也同樣存在大量市場低效或失靈的領域，需要政府發揮宏觀調控的作用。

另一方面，技術創新活動有一些獨特的運行規律。技術創新的產出是一個介于公共產品和完全排它性產品之間的產品，創新成果的一部分即產品的實物部分雖可屬于創新者，創新成果的另一部分產品即技術信息部分卻會產生知識溢出效應，具有公共產品的性質。此外，技術創新沒有歷史慣例可以遵循，各個階段與環節都包含著很大的不確定性和高風險性。而且技術創新的不確定性與創新類型高度相關，基礎研究和基礎發明的不確定性最高，投資最大，回報最慢，企業往往難以承擔或不愿意承擔。這兩方面特性極易產生創新活動中的囚徒困境，廠商只是等待知識技術外溢，而不是開發研究成為最優選擇，這就需要政府干預了。另外，區域創新系統中創新主體往往是大量中小企業構成的產業集群，中小企業與大企業相比具有一些競爭劣勢，這些需要政府一定的政策傾斜和寬松的外部創新環境。

四、創新系統中政府職能定位分析

在經濟學領域中，政府職能如何定位是長期以來爭論的焦點之一。在創新系統中，政府作為重要組成要素，既是區域創新活動規則的制定者，也是區域創新活動的直接參與者。從宏觀的角度上看政府扮演著雙重角色。在國家層次，政府主要是根據全國各地的發展水平，制定一些促進國家整體發展的政策和計劃以及針對各地的具體情況，制定各地的發展指導思想，從地方層次來講，在國家宏觀管制日漸放松的情況下，地方政府作為地方發展重要的直接指導組織者，一方面貫徹國家的宏觀政策，另一方面結合本地的實際情況指導調控，地方政府將會發揮越來越大的作用。政府應主要負責制訂宏觀的區域創新目標、戰略和方向，創新區域的各項制度，構建良好的區域創新環境，激勵、督促企業與大學、科研機構進行創新活動，在遵循市場經濟規律的前提下，政府設計并監督機制運行，發現和確立新型的、高效的機制規范區域創新系統中的各個行為主體，從宏觀上和總體上對個別創新主體的行為進行協調。

作為創新網絡中的一個重要結點，要特別重視政府在與其他創新主體的相互聯系中承擔具體的職能任務，對于企業，政府提出和建立針對證券市場等各種層次和各種功能的市場機制和操作規則，引導企業合作和有序競爭，按照法律或契約的規定，采用組織控制、財務監督、監督管制等規范企業行為，加強基礎設施和服務體系的建設，為企業的發展創造良好的環境。引導建立在政府、企業、大學和科研機構主體間起橋梁作用的中介服務機構，完善公共服務，以實現社會信息、智力資源共享，促進知識的傳播與應用，加速科研成果產業化，政府可以通過非官方的中間組織對企業進行間接管理。對于科研機構，政府制訂重大創新項目和課題，通過資金投入來引導智力資源之間的有機組合，共同進行研究和開發，共同完成創新，積極促進產學研相結合，推動科技成果的迅速產業化，并對大學及科研機構進行形式多樣和日益規范的資金支持。

政府要在構建創新系統中發揮應有的作用，必須首先滿足以下條件：政府的職能要從直接組織創新活動為主轉向以宏觀調控、創造條件和環境及提供服務為主，在目前我國的轉軌時期，要特別防止政府超越行政職能范圍盲目行使權力，以免產生政府職能過度的問題。要健全市場制度建設，消除計劃經濟體制遺留的不利于市場經濟發展的各種限制和壁壘，要建立起完善的區域創新的社會保障體系。

五、創新系統構建中的政府行為分析——以廣西為例

早在2003年廣西政府就制定了未來幾年廣西創新體系,建設的總體目標，2003~2005年為規劃起步階段，初步構筑起廣西創新體系的基本框架。2006~2010年為全面建設階段，到2010年基本形成布局合理、結構優化、機制靈活、具有持續創新能力的區域創新體系。2011～2020年為優化提升階段。2006年區科學技術大會強調到2020年建成較為完善的廣西創新體系。經過廣西各界人士不懈努力，目前廣西區域創新能力不斷提升，但在技術創新系統構建的道路上仍是任重道遠。

廣西政府在推動技術創新中存在一些突出的問題。首先，與創新相關的制度框架和有利于創新的政策體系不完善，政府對知識產權保護力度不夠，人才激勵機制不完善，許多時候不是缺乏人力資源，而是缺乏培養技術創新人才成長的機制和用人機制。技術研究與開發機構數量偏少，企業技術研究與開發能力偏弱，科研與企業相脫節。而且，技術創新的投入嚴重不足，R&D經費投入占GDP僅為0．36，發達國家均已達到2—3。此外，研究開發的國際化程度很低，對中小企業的技術創新重視不夠。這對高新技術產業發展有嚴重的不利影響。特別的，創新能力不足使廣西在與東盟對接的建設過程中力不從心，嚴重制約了廣西的跨越式發展步伐。

首先，廣西政府要制定和完善創新體系的建設規劃，合理確定科學技術發展的各階段具體目標，部署實現目標的具體措施，并向各創新主體提供有關政府經濟政策和市場狀況的信息，建立有利于知識生產、傳播、應用的政策傾斜體系，此外廣西政府應制定一些必要的地方性法規和其他規范性文件，以使創新活動規范進行。

第二，加強區域創新環境建設，包括社會信用環境、創新服務環境、創新文化環境等，政府要從多方面人手建立健全社會信用體系，建立一整套信用查詢和獎懲系統；建立完善創新服務體系，推進創新服務機構社會化和產業化進程，建立技術、知識與人才的流動機制，構造一條完善的區域創新價值鏈，加快技術成果轉讓、運用和擴散；要著重加強創新文化環境的建設，政府要倡導突破一些不利于創新的傳統文化束縛，倡導“硅谷文化”模式，歷來中關村被認為學習硅谷最為接近的地方就是有鼓勵冒險、敢于標新立異的文化痕跡，要在廣西境內樹立起勇于冒險、不斷進取的思維方式和創業精神，在創新各行為主體之間建立一種善待失敗和相互交流的合作文化和精神。

篇9

一

思路之一正確認識和處理高新技術產業與傳統產業的關系

眾所周知，老工業基地多以傳統產業為主，因此，在老工業基地結構調整中面臨的突出問題就是如何正確認識和處理發展高新技術產業與改造傳統產業的關系。勿庸置疑，高新技術產業是戰略性產業，決定著產業結構調整的方向和未來，是老工業基地振興的希望所在。從世界著名老工業基地的改造經驗看，沒有單純依靠對成熟和衰退產業通過改造恢復生機的，而都是以大力發展新興產業和替代產業，通過經濟轉型，實現了區域經濟重振。但中國老工業基地有其特殊的成長背景和發展條件，它是在計劃經濟體制下國家投資傾斜形成的，是催生化的產物，曾經在很長一段時期，經濟發展遠遠高于全國平均水平，即使是目前工業化水平仍高于全國平均水平。面對中國廣大的市場空間和容量，在目前和今后較長時期，老工業基地的傳統產業經過注人新的技術成份，仍有其發展的廣闊前景和生存空間。從發展意義上講，我國的工業化任務遠未完成，重要基礎產業遠未到“夕陽產業”的地步，發展規模經濟、企業集團仍需以原有的生產能力為核心。沈陽作為以傳統產業為主體的工業城市，雖然目前傳統產業增長潛力遠不如前，但傳統產業所作出的經濟貢獻仍占有重要地位(截至1999年末，全市工業總產值中傳統產業占76.7%，利稅占77.3%)，在未來-段時期內，高新技術產業還不足以支撐整個經濟的發展，沈陽的經濟發展仍將主要依賴于傳統產業。由于工業體系的調整和發展是一個“慢變量”，因而，希望在短時期內，以高新技術產業全面替代傳統產業是不可能的。應該時確，新興產業與傳統產業并存是社會經濟發展的客觀規律。盡管在21世紀的國民經濟中，傳統的原材料工業和一般加工業在國民經濟中的比重將縮小但其絕對量和產值不會萎縮，在今后相當長一段時期內，不會退出經濟生活。應該消亡或被取代的是傳統產業中的耗竭資源、污染環境和破壞生態的傳統生產工藝和技術。因而，老工業基地改造比較現實的選擇是以高新技術，特別是先進適用技術改造傳統產業，傳統產業“嫁接”高新技術使傳統產業的改造水平有質的提高，以此盤活巨大的傳統產業經濟存量，這應是老工業基地現階段實施產業升級、結構優化的基本內容。

思路之二要用高新技術和先進適用技術對傳統產業進行脫胎換骨的改造。

現實告訴我們，僅靠傳統工業自身漸進式和滾動式的更新改造和單項基本建設項目的改造與革新，零星的挖潛、革新與改造活動是實現不了我國傳統工業技術體系的根本再造的。今天，我國傳統工業的再造已經到了這樣一個階段，那就是要進行脫胎換骨的技術體系再造和大“換血”，要進行技術結構重組，才能適應我國工業化和現代化任務對傳統工業再生的需求。而要實現這樣大跨度的質的飛躍，運用高新技術對傳統產業技術體系進行突變型改造就邏輯地和歷史地成為必要手段和條件。傳統技術系統若以傳統的革新、挖潛和改造方式進行更新改造，其技術狀態的改善與提高是有限度的，絕難實現“脫胎換骨的技術體系再造”和技術結構重組，也就絕難實現我國傳統工業體系的再生和產業結構的升級。因為“騎著自行車”無論如何是“上不了月亮”的。而高新技術是能夠勝任這一歷史使命的。航空飛行器裝備以航天動力系統，就成了“航天飛機”，其技術等級與功能就比普通飛機提高了一個數量級—不僅可在大氣層內做航空飛行，亦可在大氣層外做航天飛行。對傳統工業技術體系實施高新技術改造，就好比對航空器實施航天技術革新，這種革新是質上巨變的、技術等級上大跨度的革命性突破，不如此，就難以實現產業升級，用高新技術改造傳統產業就成為一句空話。

二

根據以上思路，對老工業基地的產業升級、結構優化應采取以下具體措施:

1.大力發展以電子信息業為龍頭的高新技術產業，加快高新技術產業化進程。21世紀是以計算機為標志，以信息產業為代表的“知識經濟時代”，信息產業是21世紀最具優勢的產業。一方面，沈陽傳統產業的改造升級迫切需要電子信息產業的先導、牽動作用。目前，沈陽以制造業為代表的傳統產業的比重仍占80%以上，大量傳統產業存量資產的存在，既為高新技術產業的發展提供了物質條件，同時這些物質條件又必須通過高新技術注人對傳統產業進行脫胎換骨的創新改造才能得以充分利用。另一方面，沈陽已基本具備了將電子信息業作為第一主導產業的物質基礎、技術優勢和人才優勢。

在電子信息企業中東軟集團與和光集團作為全國信息產業的戰略力量是沈陽市發展電子信息業的骨干和中堅;全市擁有47萬人的科技人才，還涌現了如劉積仁、昊力等信息產業的成功的帶頭人。加速電子信息業的產業化，形成高新技術產業群，必將迅速改善全市企業的技術結構、產品結構，促進產業升級，這是確立沈陽市在未來國內外市場競爭中優勢地位的先決條件。要采取市場導向、經濟手段和行政千預相結合的辦法，把沈陽有限的經濟資源集中起來加速高新技術產業化的進程。通過采用最先進的實用技術，跨越基礎落后的障礙，改造生產、服務、經營、管理，實現跳躍發展，獲得后發性經濟效益。近年，東北大學與上海寶鋼合資組建了目前全國最大的軟件集團一一寶鋼東軟信息產業集團;和光集團與美國第一、世界第二的計算機生產商康柏公司正式簽訂生產“康柏和光”聯合品牌機協定，已展示了沈陽市高新技術產業化的美好前景。

2.對傳統產業進行完善的信息化改造，促進傳統產業的現代化，把老基地原有主導產業改造成市場經濟條件下的優勢支柱產業。朱榕基總理在關于“十五”計劃建議的說明中指出:要“把工業.化與信息化結合起來，以信息化帶動工業化，發揮后發優勢，實現生產力跨躍式發展。”這就為我們用高新技術對傳統產業進行脫胎換骨的改造指明了方向，提供了“捷徑”。電子信息技術是改造傳統產業的首要技術，帶頭技術，是經濟效益的倍增器。據調查，信息技術在改造傳統產業中的投人產出比一般為1:4以上，有時甚至可達1:10。企業信息化改造是我國企業面臨的一場技術革命，是企業能否立足于21世紀的生存基礎。傳統企業通過信息化改造，實現工藝創新、強化產品設計，完全可能實現“鳳凰涅梁”般的新生。用高新技術改造傳統產業要有所為，有所不為，發揮優勢，突出特點，梯次推進。目前，沈陽市已把沈陽的傳統優勢產業—機械裝備制造業作為“十五”期間的支柱產業，但支柱產業的發展基礎不在于行業，而在于具有拳頭產品的骨干企業。沈陽市各行業都有一批在全省和全國具有一定優勢的重點企業。特別是機械行業的大型電力變壓器、隔離開關、搖臂鉆床、大型鑿巖機產量分別占全國總產量的54%,45.4%,80%和60%。有8個企業在全國同行業中名列前三名。沈陽市應將信息化改造的重點放在這些基礎好、綜合實力強、產品知名度高、在全國及在未來國際市場競爭中具有一定優勢的重點骨干企業上。使其逐步實現主要產品采用計算機輔助設計，生產過程和生產設備采用計算機控制，企業采用計算機網絡進行輔助管理和輔助決策，使沈陽傳統產業高新技術化登上新臺階，真正成為具有行業優勢、對地區經濟發展和財政收人起支撐帶動作用的支柱產業。沈陽起家靠工業，而工業的優勢在配套。針對沈陽市企業加工能力強，而組合優勢弱的現狀，圍繞發展先進重大成套裝備(包括各類生產線)還要運用高新技術對相關企業進行改造，提高成套設備的開發制造能力，推動傳統裝備制造業向現代裝備制造業的轉變。同時，堅持實施名牌產品戰略工程，加快產品結構調整。產品是企業發展的基礎。要發揮沈陽市工業產品配套的群體優勢，集中力量發展一批高技術含量、高附加值、高效益、具有相當經濟規模的名牌產品，在全市形成一批地區名牌、國家名牌和世界名牌產品，增強產品在市場上的競爭能力，用名牌效應促進經濟發展。名牌的效應在于提高市場占有率和企業盈利能力，因此名牌要由市場和消費者認可，而不是行政的任命和評定。

3實施大企業戰略，通過資產流動重組“造大船”，改善企業組織結構。大企業戰略是實現規模效益、提高市場競爭力的有效措施，已為國內外成功企業的經驗所證實。實施大企業戰略重在提高質量。要盡快改變沈陽市國有經濟比重過大、質量不高的現狀，有所為，有所不為，抓大放小，縮短戰線，使企業大而強。實施大企業戰略“造大船”要講求規模效益。要以市場和產業政策為導向，防止簡單的企業疊加和規模擴張。要按照市場優勝劣汰的原則，改變對于劣質、虧損企業不斷投人，救濟、扶助的傳統做法，堅決消滅無市場、高能耗物耗、技術等級低的行業和產品，使資本向優質企業集中，“拆舊船，造新船，賣小船，造大船”，形成規模效益。實施大企業戰略還要與國際經濟技術、管理接軌。要打破地區、部門和所有制的界限，以產權為紐帶，進行跨地區、跨部門、跨所有制的收購兼并或股權交易。要以加人WTO為契機，通過與世界著名企業攀親，與知名品牌聯姻，與“巨人”同行，組建具有國際競爭力的大公司、大企業集團，占領國際市場。

4.建立以企業為主體的技術研究與開發機制，為產業升級奠定微觀基礎。目前，沈陽市大多數企業，包括一些國家重點企業，缺乏有自主知識產權的產品和技術儲備。不少企業沒有真正建立起技術開發機構，一些影響經濟發展和產業升級的重大關鍵技術，源頭大多在國外。通過實施“捆綁-C程”、“與巨人同行”，引進國外先進技術固然是當前改造傳統產業的一種現實選擇，但從長遠看，企業必須有創新能力，開發具有自己知識產權的產品，才能具有持續的競爭能力和發展能力。

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一、高校與區域經濟發展間的關系

對高校創新能力的研究已經成為我國發展戰略管理的重要組成部分。高校與區域唇齒相依，高校的發展離不開地方的支持，地方的發展離不開高校的支撐。高校應當成為區域創新體系中的重要組成部分，無論是地方高校還是中央部委所屬的高校，只有與地方有機結合并承載其發展的烙印才能更加凸顯出特色。高校與區域經濟發展間事實上存在如下關系。

(一)高校的原始性創新是保持國家或地區核心競爭力的前提條件

高校是創新知識的產出核心，知識創新是技術創新的基礎，是新技術和新發明的源泉。高校不僅要依靠高水平的科學家群體、先進的科研設備、巨大的科技信息資源，而且還要充分利用產學研之間、不同學科之間的相互促進和相互作用，成為持續而富有強大生命力的知識創新源。高校還通過承擔對區域經濟發展有巨大影響的重大科技計劃、科研課題，不斷發現新的科學事實，探索新的科學規律，建立新的科學理論，提出新的科學思想和新的科學方法。高校是高新技術的重要來源。企業、高校和科研院所都是技術創新的行為主體。企業是技術創新的資金投人、創新收益、創新活動和創新需求的主體，應該是技術創新的核心行為主體，但高校也是一支重要的技術創新源。高校在學科交叉綜合、人才基礎雄厚、學術氛圍寬松、科研資源聚集、科技信息靈捷等方面具有顯著優勢，這可使其能通過各種方式成為新技術的提供者。我國目前企業因技術創新力量比較薄弱，未能發揮出技術創新核心主體作用。而高校在創新人才的培養、知識創新和技術創新方面能夠根據企業技術創新和高新技術產業發展的客觀需求，為企業技術創新提供知識基礎、人才支撐和技術成果，促使企業逐步成為技術創新的主體。

(二)高校培養的創新人才為區域經濟發展提供人才保證和智力支持

2l世紀，區域經濟競爭的浪潮形成了創新性人才的巨大需求。誰擁有大量高素質的人才資源，誰就擁有持續的區域創新能力和區域經濟競爭能力。創新人才的培養在區域創新體系建設中處于關鍵地位，而創新人才的培養主要靠高校。高校在濃厚的學術氛圍和浩大的科技資源環境中培養出各類人才，能為區域經濟的發展提供持續的人才支持和保障。

(三)高校為區域高新技術產業集群發揮孵化器作用

產業集群能夠產生區域競爭力．但產業集群產生區域競爭力的關鍵在于集群創新優勢。高校作為區域高新技術產業集群的孵化器的作用主要體現在：一是孵化高新技術業。高校通過佼辦企業、產業集團承擔起企業“孵化器”的作用．使最新科技成果迅速轉化為直接的現實生產力。輻射和帶動區域高新技術產業的發展。二是通過大學科技園建設促進高新技術迅速實現產業化。高校與區域經濟各類產業之問通過科技園區這個紐帶為高校高新技術成果迅速商品化、產業化提供合適的環境和條件。三是促進高新技術產業的形成與發展。例如，以斯坦福大學為主發展起來的“硅谷”，分布著3000多家高新技術研究開發機構，大學與產業界互相依托，互相促進，使產學研協調發展，科學技術創新、傳播、應用獲得有機整合，產生了巨大能量l3。

二、影響高校融入區域創新體系的制約因素

目前我國區域內高校創新體系雖說已經具備了一體化建設的初步基礎，但距離建成能為區城創新體系提供一個知識和技術強力支撐點的高校創新體系仍存在較大差距，主要問題如下。

(一)高校創新供給與企業創新需求錯位

一些高校的科研活動多以出科研成果為導向，以爭取科研經費、政府獎勵、、出版著作為主要目標，離市場化應用有一定距離，而企業需求的創新成果則是能運用于生產過程并能帶來良好經濟效益的高新技術。高校科研活動通常以申報碩士點、博：上點和學科建設為主要目標，難以按統一的科技創新目標凝聚和集成相關創新活動，以提升區域產業結構升級為日標的區域集成創新能力不足。

(二)區域協調機制尚不完善

各高校之間相互作用的創新網絡體系尚未彤成，各高校的優勢與科技創新資源難以：有效集成高校的科研項目與企業、科研院所的合作少，高校之問的科研項目合作也不多。沒有形成統一的符合市場要求的能將整個區域內的創新資源有效合在一起并向區域內所有高校提供所需科研設備、科技文獻資源等方面服務的區域協調機制。

(三)科技創新資源使用效率低

科技創新資源總量不足與大量閑置并存是一個突出問題。區域內各高校的創新資源沒有得到有效利用，科學儀器設備資源、科技文獻資源、科學數據資源、專業技術資源等科研資源利用率低下，浪費和閑置現象嚴重。產生這種現象的原因在于各單位各自為陣，封閉使用。這就導致一方面．創新經費投入不足；另一方面，許多創新資源閑置，派不上用場。各高校科技創新基礎條件的建設缺乏統一布局，低水平重復建設的現象突出。

(四)科技創新人才資源嚴重匱乏

區域內高層次創新人才不足。在科學研究領域，有重大影響和在國際國內有知名度的專家學者不多，科技隊伍的總量不足，尤其在信息技術、生物技術、新材料技術、環保產業等高技術領域的人才緊缺，不能適應高新技術產業發展的需要，而且高層次人才流失的現象未從根本上解決。

三、高校融入區域創新體系的對策

高校的跨越式發展使區域內高校為實現區域經濟的快速發展和全面建設小康社會提供了強有力的科技支撐，逐步建立起高度開放、功能完善、內外協調、運作有效、特色突出、成果顯著的區域高校創新體系迫在眉睫。具體來說。主要應采取如下對策。(一)搭建平臺

建立高校與區域企業共性技術研發和服務平臺，根據區域產業結構特點，集群區域產業，培育學習與合作競爭的集群創新文化，大力推動各具特色的產業集群、知識集群和技術集群發展，增強國際競爭力]。嗣繞區域產業集群和關聯企業的政策，高校必須搭建四個平臺。

1．科技創新平臺。高校是知識創新與知識傳播的雙重核心行為主體，是技術創新的重要行為主體，是區域科技創新和區域經濟發展的重要創新源。通過市場機制和政府引導使區域內高校的創新資源投人到區域內高新技術產業和潛在的高新技術產業中，建造一個新知識、新技術不斷涌現的科技創新平臺，推動高新技術產業成為區域的核心經濟增長點。

2．高校與科研院所、企業的協同創新平臺。創造高校與其它創新行為主體的新型互動模式。加強高校之間、高校與科研院所、企業之間在重大科技項目上的聯合攻關，建立能整合區域內所有創新資源的協同創新平臺。通過政策支持，鼓勵部分科研機構的創新資源部分或全部進人高校，與高校現有資源重組，增強高校的創新力量。

3．創新人才平臺。人才資源是第一資源。要進一步加大科技創新人才的培養、開發、引進的力度，形成一個符合區域經濟發展以及高新技術產業發展需要的創新人才平臺。

4．高校創新文化平臺。創新文化是區域科技創新的母體。要弘揚創新文化，培育良好的高校創新環境，形成一個勇于創新，追求成功，寬容失敗、崇尚競爭，富有激情、力戒浮躁，尊重人才、尊重知識、尊重創新、保護創新的海納百川、人才薈萃的高校創新文化平臺。

(二)建立配套機制

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城市科技創新能力是對城市創新系統中科技創新行為的衡量，最基本的內涵應該具有兩方面的內容：一是科技活動自身的規模與水平的提高，二是科技對經濟發展及社會環境影響力的增強。

所謂城市科技創新能力，是指城市有目的、有意識地依靠自身的科技力量和借助外部環境的支持，準確識別和把握科技發展的趨勢，通過開創性地研究開發，科技創新各要素相互作用，實現對社會發展推動作用的能力【1】。

一、城市科技創新能力構成要素

科技創新離不開一定的人力資源、科技意識和物質技術基礎，科技活動需要直接的人力投入和財力投入，科技活動產出表現為直接產出和間接產出，并對經濟、社會和環境形成影響。因此城市科技創新能力的主要構成要素，可以歸結為五個：科技創新環境、科技活動投入、科技活動產出、高新技術產業和促進經濟社會發展。

1、科技創新環境

科技創新環境的好壞直接影響著城市科技創新能力的強弱。創新環境是政策與法規、管理體制、市場和服務的統稱，是鼓勵創新的關鍵。如果一個城市中沒有政府對科技意識的重視，不制定相關政策扶持和鼓勵科技創新的發展，那么對于提升城市科技創新能力則相當困難，科技創新環境是城市科技創新能力的前提基礎。科技創新環境離不開良好的外部環境和必要的物質技術條件，它主要包括：

(1)有可能有條件從事科學研究與技術開發的人力資源；

(2)科研物質條件，包括科研儀器設備的購置以及科技活動外部物質裝備的支持；

(3)科技意識，即政府、企業和社會公眾對創新活動的積極性，以及對創新活動的認可和支持。

2.科技活動投入

科技創新的原動力是科技活動投入、科學技術和人力資源的結合，被看作是競爭和經濟發展的關鍵因素。一個城市要跟上科學技術領域日新月異的變化和迎接新的挑戰，必須要加大對設備物資的投入，要提高對科研開發經費的支持力度，還要不斷壯大有技術而且高效率的勞動者隊伍。因此科技活動投入是城市科技創新能力的關鍵因素，是城市科技創新的物質和人力資源的必備保障。它主要分為人力投入和財力投入，包括：

(1)全社會以及工業企業科技活動人力投入的水平；

(2)全社會、工業企業、地方政府對科技活動財力支持的力度。

3.科技活動產出

科技創新最為直接的表現是科技活動產出，這也是科技活動投入的目的所在。最少投入得到最大產出效益是提高城市競爭力的最有效途徑，成為各城市努力追求的奮斗目標。因為若只是一味加大投入力度，而不注重產出效率的提高，則不僅不能提高自身競爭實力，還會造成資源、能源的巨大浪費，最終導致過早面對資源枯竭的惡性局面。因此科技活動產出對城市科技創新能力有著至關重要的作用，是一個城市是否具備科技能力和自主創新能力的直接體現。目前技術成果成為國家、地區和城市間實力對比的重要方面。科技活動產出也可以從科研技術成果來衡量城市科技創新能力，主要包括：

(1)科技活動產出水平，即論文、課題和實用技術的產出水平；

(2)技術成果的市場化程度，即技術成果在國內和國家間的流動狀況。

4.高新技術產業化

科技創新需要通過科技成果的轉化形成生產力并產生創新效益，在轉化的過程中最為突出的表現即為高新技術產業化。高新技術產業是知識、技術密集的產業，是代表一個國家、區域和城市綜合實力和整體競爭力的重要先導產業【2】。高新技術的快速發展，能夠有效的創造優越的科技創新環境，能夠利用高新技術產業有效提高對資源、能源的利用率，加大科技活動投入的產出強度。因此高新技術產業化是一個城市進行科技創新的技術動力。高新技術對城市科技創新能力的影響主要反映在高新技術產業和知識密集型服務業，主要包括：

(1)高新技術產業、知識密集型服務業和新產品的產出水平；

(2)高新技術產業和知識密集型服務業的勞動效率、附加價值水平。

5.促進經濟社會發展

科技創新的最終目標是為了促進經濟社會發展。一般來說，社會發展伴隨著科技創新環境、科技投入、科技產出和高新技術產業化的提升。反之一個城市科技創新環境的改善、科技投入力度的加強、科技產出能力的提升和高新技術產業化的飛速發展必然又會帶動城市經濟、環境和信息化水平的提高。社會發展與科技創新間是一種互動關系，因此促進經濟社會發展因素也是城市科技創新能力的一個構成要素。

科技創新促進經濟社會發展，不僅要考慮經濟發展，還要考慮自然環境改善和信息化水平的提高，尤其是自然環境不可忽視，目前我國正逐漸增強對環境的重視，實行可持續發展。促進經濟社會發展主要包括：

(1)促進經濟發展方式的轉變；

(2)科技促進環境的改善；

(3)科技促進社會生活信息化水平的提高。

二、秦皇島科技數據研究

三、通過產學研結合提升秦皇島市科技創新能力

秦皇島市科技產出的主要問題是科技財力和人才投入不夠，企業缺乏自主創新能力，產出效率的步伐明顯落后于投入【3】。這一系列問題導致科技成果轉化率低下，科技產出能力落后。

秦皇島市可以通過前面提到的多渠道增加財力投入、合理引進與利用人才資源、提高資金利用率等措施，使產出盡可能的最大化。除此之外，秦皇島市要提升科技產出能力，還要加強企業與大學和研究機構的合作，推動產學研的結合，促進科技成果轉化，健全科技資源優化配置的科技創新管理體系。

目前秦皇島市國有大中型企業的科技投入產出績效還較低，產學研之間缺乏自主合作、市場化推進的協作機制。因此需要進一步推動科技型中小企業與研究機構和高等院校的產學研合作，加快實施科技創新成果轉化為企業品牌工程，促進科技創新鏈與產業鏈的有效銜接。通過深化科技體制改革，打破行政界限和行業界限，進一步引導科技成果的異地轉化、吸收和創新。

形成產學研結合的關鍵有三個方面：

第一，引導和支持產、學、研之間的技術、人才和資產流動；

第二，實行特殊政策，發展高新技術園區，建立技術市場，生產力促進中心，工程技術研究中心、創業服務中心等中介服務機構，促進產、學、研合作網絡的形成；

第三，在科技計劃上把促進產學研結合作為最重要的目標，在資助機制上，鼓勵產學研結合的方向，加強創新體系的整體集成，發揮秦皇島市科技力量的整體優勢。

產、學、研的緊密結合不僅可有效利用資源，相互為對方培養人才，并且可促進高新技術的產業化，實現技術成果的轉化和科技活動產出強度的增加，從而提高城市的科技創新能力。

篇12

目前我國高新技術企業主要依靠的是銀行等金融機構，融資渠道比較單一，但是，由于其自身高風險性，高新技術企業從銀行大量貸款非常困難，銀行貸款率很低。如表1和表2所示，高新技術企業申請貸款的拒絕率遠遠大于其他企業。據湖北、廣東將近兩千多家中小企業的問卷調查，金融機構提供給中小企業的貸款非常有限，大多數中小企業在固定資產投資和流動資金需求中缺乏資金，同時3/4的企業資金主要依靠的是自有資金。

企業的主要任務就是把技術變成產品，只有高技術成為產品才能進入市場，企業才能具備一定的經濟實力。高新技術企業也不例外，如果資金短缺，再好的項目也只是空談。創業板的推出對解決融資困境起到了良好的推動作用。創業板市場不僅降低了高新技術企業上市的門檻，為有發展潛力的高新技術企業進入資本市場鋪平了道路，也為高科技企業擴大再生產，提供了更好的融資渠道，因此創業板市場建設對高新技術企業健康發展具有重要意義。

二、創業板是高新技術企業的孵化器

（一）創業板降低了高新技術企業進入資本市場的門檻 高新技術企業具有較高的成長性，同時也存在著很大的風險性和不確定性，絕大多數企業由于規模小，業績不佳等特點卻很難進入資本市場。創業板市場的創立為高新技術企業進入資本市場鋪平了道路，為解決高新技術企業融資困境提供了解決渠道，是高新技術企業發展的重要平臺，其最大的特點表現在低門檻進入，嚴要求運作，具體說明如下：

（1）財務門檻低。我國創業板市場為高新技術企業制定了相對寬松的發行和上市標準，對企業的歷史經營績效未設立很高的要求，但與海外創業板市場相比，門檻相對比較高。如美國納斯達克市場要求企業最近一年稅前利潤不得低于400多萬元。在我國，出于風險控制的需求，創業板規定，企業最近一年要盈利，凈利潤不得低于500萬元，營業收入不得低于5000萬元且最近兩年持續增長；或者最近兩年持續盈利，凈利潤累計不低于1000萬元并且營業收入增長率均不低于30%。

（2）發行規模要求小。與主板和中小企業板市場相比，創業板市場對企業的發行規模提出了比較低的要求。我國創業板市場要求企業上市后股本要超過3000萬，較中小企業板，平均融資額大約要少40%，實際上也就是一個企業平均要1~2個億資金的融資額，而主板最低要求是5000萬元。

（3）營運記錄要求低。我國創業板市場針對高新技術企業自身的獨特性，為其制訂了寬松的入市標準，對其營運水平提出了新的要求。創業板規定，高新技術企業發行上市之前只要在同一管理層下，具有持續兩年以上的高新技術經營業務經驗，并且最近一年企業凈利潤為正值即滿足上市條件，這里所說企業包括企業整體改制設立，或有限責任公司依法變更為股份有限公司皆可以連續計算。另外，對于一些研發能力很強的高新技術企業，創業板上市條件還可以進一步放寬， 可以不設最低盈利限制，且不分企業存續期間的所有制性質，只要有一年的經營記錄， 均可連續計算經營業績。

（二）創業板為高新技術企業提供了方便高效的融資渠道 具體表現在：

（1）創業板為高新技術企業提供更為方便的融資渠道。與傳統企業相比，高新技術企業具有很高的成長性、收益性和風險性，以及嚴重的信息不對稱性，傳統的籌融資方式給高新技術企業帶來了很大的融資困境，創業板的推出，一定程度上緩解了高科技企業的融資瓶頸，為高新技術企業發展建立了風險共擔、收益共享的直接融資機制，引導風險投資取向，調動銀行等金融機構對企業的貸款，從而形成適應高新技術企業發展的投融資體系。

（2）創業板為高新技術企業提供了高效的融資機制。創業板市場不僅增強了企業資金籌集與使用過程比較高的透明度，由市場引導社會資金合理配置到生產效率高的企業中去，而且通過股票二級市場的流動性，實現了投資期限的轉換，將投資者進入股市的短期資金成為上市高科技企業的長期投資，保證了充足的長期資本供給，再利用企業的股票價格傳導機制，使高新技術企業初創期到成熟期的整個過程都能夠高效的運用資本。

（三）創業板為風險資本營造了一個正常的退出機制 高新技術企業的發展離不開風險投資的支持，而風險投資的有效運作則依賴于一個成熟、發達、充滿活力的創業板市場。如果沒有一個便捷的退出渠道，風險投資就無法實現增值和循環流動，也就無法吸引更多的資金投入風險投資市場。創業板市場為風險投資基金提供 “出口”，分散風險投資的風險，促進高科技投資的良性循環，提高了高科技投資資源的流動和使用效率。

三、發揮高新技術企業與創業板的聯動效應的對策

（一）高新技術企業要提升自主創新能力 自主創新能力是企業發展的核心競爭力，加強培養企業自主創新力，是創新型企業進入創業板市場融資的必要條件。因此，在市場競爭日益加劇的今天，高科技企業的首要任務是研制和開發自主知識產權，發揮自身優勢，不斷增強企業核心競爭力，提升內在質量和經營管理水平。整個過程，需要高新技術企業明確當前形勢，正確認識自我，增強危機感和責任感，自覺成為自主創新的主體，加強產學研相結合，整合資源，發掘科技創新潛力，激發技術創新活力。

（二）高新技術企業要加強內控管理，加快向現代企業過渡 內控管理是促進企業健康發展，良性循環的重要途徑，是建立各職能部門之間對業務活動進行組織、制約、考核和調節的方法、程序和措施，以實現經營管理目標。我國高新技術企業發展迅速，但內控管理狀況不佳，主要表現在組織結構簡單、規章制度缺失、管理水平不高等方面，這不僅影響了企業自身的發展，而且影響了整個群體的對外效應，影響對外融資，限制發展。因此，高新技術企業應該從自身出發，加強內部控制管理，以打造現代企業為目標，提高自身信譽度，從而打開外部融資的大門。

（三）完善創業板市場，為高新技術企業提供更好的服務 創業板市場作為高風險的投資市場，當前運轉中仍然存在著不少隱性問題。從2009年10月我國正式推出創業板市場開始，有關方面借鑒國際市場經驗已經做出了很大努力，但是，由于我國整體法制環境、監管環境遠未完善等原因，創業板市場所蘊涵的系統性風險仍舊不容忽視。其能否成為高新技術企業的投資福地，需要在發行環節、信息披露、投資者保護等方面進行更多的制度性創新，然而完善投資者保護的法律制度和提高執行質量，則是所有制度建設和環境改善的關鍵所在。

參考文獻：

［1］徐冠華：《發展具有中國特色的風險投資和資本市場》，《中國科技投資》2006年第5期。

篇13

科技資訊以刊發科技教育學術論文為主，是闡釋學術觀點的理論平臺，是全國科技、教育、金融、法學、醫療、行政管理、 建筑等行業評職晉級認可的正規、合法學術刊物。在本刊所發的相關論文，均可在“萬方數據庫”等數據庫中檢索到。 

主要欄目

高新技術、工程技術、工業技術、建筑科學、it技術、電子商務、科教平臺、資源與環境、學術論壇、圖書館論壇和科技動態。 

讀者對象

1. 科技和金融工作者、風險投資家，熱心于科技與金融投資結合和科技成果轉化的社會各界人士。 2. 擁有自主知識產權的科研成果、技術項目，缺乏企業資金者；有資金愿創辦科技實體者。3. 各級科技管理人員，科技企業及企業家，科研開發人員，大專院校師生，科研院所工作人員和關心高科技轉化的各界人士。 

稿件要求

1、稿件應具有科學性、先進性和實用性，論點明確、數據準確、邏輯嚴謹、文字通順。 

2、計量單位以國家法定計量單位為準；統計學符號按國家標準《統計學名詞及符號》的規定書寫。 

3、所有文章標題子書數在20字以內。 

4、參考文獻應引自正式出版物，在稿件的正文中依其出現的先后順序用阿拉伯數字加方括號在段末上角標出 

5、參考文獻按引用的先后順序列于文末。 

6、正確使用標點符號，表格設計要合理，推薦使用三線表。