引論：我們?yōu)槟砹?3篇市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法范文，供您借鑒以豐富您的創(chuàng)作。它們是您寫作時(shí)的寶貴資源，期望它們能夠激發(fā)您的創(chuàng)作靈感，讓您的文章更具深度。
篇1
二、正確處理好重點(diǎn)查處大案要案與著力解決損害群眾切身利益問(wèn)題的關(guān)系
重點(diǎn)查處大案要案與著力解決損害群眾切身利益問(wèn)題這兩個(gè)方面的工作，各有側(cè)重，但目標(biāo)一致，相輔相成，相互促進(jìn)。我們必須把重點(diǎn)查處大案要案與著力解決損害群眾切身利益問(wèn)題很好地結(jié)合起來(lái)，統(tǒng)一于監(jiān)管執(zhí)法的全過(guò)程。在深化經(jīng)濟(jì)體制改革時(shí)期，誘發(fā)制假售假的諸多因素依然存在，違法案件仍會(huì)出現(xiàn)階段性高發(fā)的趨勢(shì)。因此，要繼續(xù)保持監(jiān)管執(zhí)法和從嚴(yán)查辦違紀(jì)違法案件的強(qiáng)勁勢(shì)頭，集中力量重點(diǎn)突破一批大案要案，依紀(jì)依法從重從快打擊違法分子。要通過(guò)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，讓群眾有安全感；要通過(guò)案件查處，遏制假冒偽劣商品蔓延的勢(shì)頭，積極促進(jìn)損害群眾切身利益問(wèn)題的解決。人民群眾非常贊成和支持我們工商部門重點(diǎn)查處大案要案，同時(shí)也迫切希望解決好他們身邊的、損害他們切身利益的合法權(quán)益問(wèn)題。我們一定要站在“群眾利益無(wú)小事”的政治高度，采取切實(shí)有效的措施，對(duì)與群眾利益密切相關(guān)、群眾反映強(qiáng)列的難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題，如假冒偽劣商品屢禁不止、電信強(qiáng)制、就醫(yī)收費(fèi)過(guò)高、食品衛(wèi)生臟亂差、欺詐消費(fèi)問(wèn)題突出、售后服務(wù)難以保證、“三包”責(zé)任難以落實(shí)、馬路市場(chǎng)和流動(dòng)攤點(diǎn)清理難、防火安全有隱患、劣質(zhì)化肥農(nóng)藥和裝飾裝璜材料充斥市場(chǎng)等問(wèn)題重點(diǎn)加以解決。要通過(guò)切實(shí)解決人民群眾最現(xiàn)實(shí)、最關(guān)心、最直接的問(wèn)題，讓人民群眾感到整頓和規(guī)范市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的實(shí)際成效，從而充分調(diào)動(dòng)人民群眾與工商部門攜手共同維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序的積極性，激發(fā)人民群眾參與投訴和舉報(bào)的熱情，為監(jiān)管執(zhí)法和大案要案查處營(yíng)造良好的氛圍。
三、正確處理好監(jiān)管執(zhí)法與服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系
篇2
二、存在的問(wèn)題
篇3
所謂和諧執(zhí)法是指執(zhí)法者遵循法律的規(guī)定,在充分尊重和保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益的前提下,依據(jù)法定程序進(jìn)行的非歧視性的、理想化的、合乎正常感情的執(zhí)法行為。和諧執(zhí)法具有文明執(zhí)法、人性化執(zhí)法的內(nèi)涵。具體來(lái)說(shuō)有四個(gè)特征:一是合法性。必須在法律的框架內(nèi)進(jìn)行,決不能違反法律的規(guī)定和立法精神。二是合情合理性。和諧執(zhí)法應(yīng)該是法、理、情的有機(jī)結(jié)合,讓行政相對(duì)人在領(lǐng)略法律的威嚴(yán)和神圣的同時(shí),享受和諧執(zhí)法帶來(lái)的“溫情”和“體恤”。三是保護(hù)性。注重對(duì)行政相對(duì)人合法權(quán)利和社會(huì)、家庭、個(gè)人和諧關(guān)系的保護(hù),體現(xiàn)對(duì)人權(quán)的尊重和保護(hù)。四是以人為本。要求在執(zhí)法過(guò)程中“知民情、察民意、體民憂、護(hù)民安、保民利”,是“人本主義和執(zhí)法為民”思想的集中體現(xiàn)?？傮w來(lái)說(shuō),和諧執(zhí)法反映了執(zhí)法者和當(dāng)事人之間的良性互動(dòng),構(gòu)成了建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)的重要組成部分;和諧執(zhí)法作為與時(shí)俱進(jìn)的新的執(zhí)法理念,即是構(gòu)建和諧社會(huì)的保證,又是構(gòu)建和諧社會(huì)的內(nèi)容。
當(dāng)前在文化市場(chǎng)監(jiān)管中實(shí)現(xiàn)和諧執(zhí)法,應(yīng)著重處理好三個(gè)關(guān)系:一是嚴(yán)格執(zhí)法與維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的關(guān)系。嚴(yán)格執(zhí)法是社會(huì)穩(wěn)定的基本保證,社會(huì)穩(wěn)定是嚴(yán)格執(zhí)法的必要前提。嚴(yán)格執(zhí)法就是嚴(yán)格依法辦事,遵循法律法律面前人人平等,不因當(dāng)事人而異,體現(xiàn)法律的公正性、嚴(yán)肅性和權(quán)威性。但嚴(yán)格執(zhí)法的目的是為了維護(hù)社會(huì)秩序,保障社會(huì)穩(wěn)定。在執(zhí)法過(guò)程中,既不能極端化,也不能情緒化,要盡量引導(dǎo)當(dāng)事人進(jìn)行糾正和整改,使當(dāng)事人心悅誠(chéng)服地接受教育和處罰,切忌使用粗暴的執(zhí)法方式,激化社會(huì)矛盾,影響社會(huì)的穩(wěn)定。在嚴(yán)格執(zhí)法的同時(shí),還要把人民群眾的安危和冷暖放在心上,真正把人民群眾的呼聲作為第一信號(hào),把人民群眾的需要作為第一選擇,把人民群眾的利益作為第一考慮,把人民群眾的滿意作為第一標(biāo)準(zhǔn),做到“依法、有理、有據(jù)、有利、有節(jié)”。只要我們執(zhí)法的出發(fā)點(diǎn)正確,我們的工作才能贏得人民群眾的信任、理解和支持,我們的執(zhí)法才會(huì)更加有效,社會(huì)效益更加突出,我們對(duì)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定才能作出相應(yīng)的貢獻(xiàn)。二是嚴(yán)格執(zhí)法和教育疏導(dǎo)的關(guān)系。嚴(yán)格執(zhí)法決不能單純地理解為重罰,不能一味地用嚴(yán)厲的處罰手段取代在執(zhí)法中至關(guān)重要的教育手段。處罰不是行政執(zhí)法的目的,只是行政執(zhí)法的手段,如果把行政執(zhí)法的目的和手段混為一談,勢(shì)必給執(zhí)法工作帶來(lái)危害。在文化市場(chǎng)監(jiān)管中,教育起著不可忽視的作用。思想是行動(dòng)的先導(dǎo),有了什么樣的思想常常會(huì)導(dǎo)致什么樣的行為發(fā)生,因此,我們應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持普法在先,教育在先的指導(dǎo)思想,幫助經(jīng)營(yíng)戶樹立牢固的守法經(jīng)營(yíng)意識(shí)和誠(chéng)信觀念,讓經(jīng)營(yíng)戶從思想上認(rèn)識(shí)法律的嚴(yán)肅性和權(quán)威性,不要以身試法,更不要懷著僥幸心理,挑戰(zhàn)法律的神圣和尊嚴(yán)。通過(guò)這樣的思想教育,可以做到標(biāo)本兼治,從源頭上預(yù)防違法、違規(guī)行為的發(fā)生。事實(shí)啟示我們:缺少管理的教育是軟弱的,沒有教育的管理是僵硬的。只有把管理和教育有機(jī)結(jié)合,促進(jìn)執(zhí)法和普法并舉,才能達(dá)到執(zhí)法的最佳效果。才能促進(jìn)文化市場(chǎng)的繁榮穩(wěn)定。三是嚴(yán)格執(zhí)法與對(duì)待弱勢(shì)群體人文關(guān)懷的關(guān)系。在嚴(yán)格執(zhí)法的同時(shí)彰顯人文關(guān)懷,這與執(zhí)法的初衷并不矛盾,也不會(huì)削弱法律的嚴(yán)肅性。文化執(zhí)法的對(duì)象有殘疾人、無(wú)業(yè)人員、外來(lái)務(wù)工人員等,對(duì)于這些弱勢(shì)群體違反法律的行為,在依法處罰的同時(shí),也應(yīng)設(shè)身處地的為他們想辦法、解難題,使他們心誠(chéng)悅服。在此基礎(chǔ)上,協(xié)調(diào)各方,盡可能地解決他們的生活困難,就能有效地創(chuàng)造和諧相處的社會(huì)環(huán)境。這也就是說(shuō),執(zhí)法主體不僅要明確自己是國(guó)家的執(zhí)法者,更要明確自己是人民和國(guó)家的服務(wù)者,要防止由于長(zhǎng)期浸潤(rùn)于管理者的思維模式中,關(guān)注管理者對(duì)被管理者的控制,忽略對(duì)公眾需求的回應(yīng)和滿足。應(yīng)當(dāng)看到,執(zhí)法是一項(xiàng)工作,也是一門學(xué)問(wèn)和一種策略,更是一種藝術(shù)。做到既講原則,又講靈活、因勢(shì)利導(dǎo),把枯燥、僵硬的法律條文變得富有濃濃的人情味。
篇4
行業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)進(jìn)一步提升。****年上半年，我縣以餐飲服務(wù)食品安全示范單位為載體，采取以點(diǎn)帶面、示范引導(dǎo)、全面規(guī)范的工作思路，著力構(gòu)建食品藥品行業(yè)誠(chéng)信體系建設(shè)。通過(guò)企業(yè)自律、志愿勸導(dǎo)和部門監(jiān)管三管齊下，在全縣餐飲服務(wù)企業(yè)開展了文明用餐行動(dòng)的宣傳活動(dòng)，共計(jì)發(fā)放“文明用餐”“節(jié)約用水”、“嚴(yán)禁吸煙”、“社會(huì)主義核心價(jià)值觀” 等行動(dòng)的宣傳海報(bào)1000余份。電子屏宣傳標(biāo)語(yǔ)30余條。
二、扎實(shí)開展各類食品安全專項(xiàng)整治
餐飲服務(wù)企業(yè)：
（一）****年至今開展春秋兩季學(xué)校食堂及周邊、幼兒園食堂專項(xiàng)檢查。聯(lián)合縣教體局分別于3月初至3月末，9月初到9月末對(duì)全縣范圍的學(xué)校幼兒園食堂及周邊進(jìn)行了各1個(gè)月的春秋季食品安全專項(xiàng)檢查。共出動(dòng)執(zhí)法人員560人次，車輛168余臺(tái)次，檢查學(xué)校及幼兒園食堂46家，校園周邊餐飲服務(wù)企業(yè)113家。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題當(dāng)場(chǎng)責(zé)令食堂負(fù)責(zé)人限期整改，并就檢查結(jié)果以文件形式進(jìn)行了通報(bào)。
（二）開展中高考、中考食品安全專項(xiàng)檢查。為保障中高考考生飲食安全，進(jìn)一步提升考生就餐安全環(huán)境，我局會(huì)同縣教體局于6月7日至6月9日（縣第一高級(jí)中學(xué)、縣第二高級(jí)中學(xué)）對(duì)考點(diǎn)食堂和周邊小餐館以及考生集中就餐的酒店進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。對(duì)考點(diǎn)此次檢查，共出動(dòng)檢查人員72人次，檢查24家餐飲單位。
（三）圓滿完成各類重大活動(dòng)保障。****年，共開展“4.18廟會(huì)”、 “****中小學(xué)生運(yùn)動(dòng)會(huì)”、“****年高考考”等多次重大活動(dòng)餐飲服務(wù)食品安全保障工作，每次保障工作均成立了保障組，確定專人進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)餐飲環(huán)節(jié)食品安全的相關(guān)事宜，對(duì)接待單位的食品加工場(chǎng)所進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致檢查，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題現(xiàn)場(chǎng)下達(dá)監(jiān)督意見書，并責(zé)令立即整改。通過(guò)完善的制度和充足的人力投入，保障期間未發(fā)生一起食品安全事故。
(四)為了進(jìn)一步推進(jìn)明廚亮灶工作，提升餐飲服務(wù)單位食品安全管理水平，按照省市食品藥品監(jiān)督管理局文件要求,我局結(jié)合我縣實(shí)際情況,以提升餐飲服務(wù)食品安全水平為目標(biāo),以創(chuàng)新餐飲服務(wù)食品安全管理辦法為核心,鼓勵(lì)餐飲服務(wù)單位積極打造“透明廚房”，實(shí)現(xiàn)“陽(yáng)光操作”。此項(xiàng)工作開展以來(lái)我縣餐飲服務(wù)企業(yè)共計(jì)有3家以由老式廚房改建為“透明廚房”，現(xiàn)共計(jì)有明廚亮灶的餐飲服務(wù)企業(yè)19家。
（五）開展了針對(duì)第三方網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提供餐飲服務(wù)的監(jiān)督檢查，對(duì)“餓了么”“美團(tuán)”在***縣的配送企業(yè)未按照《食品安全法》對(duì)入網(wǎng)的餐飲服務(wù)企業(yè)的《食品經(jīng)營(yíng)許可證》進(jìn)行審核，我局執(zhí)法人員依據(jù)《食品安全法》對(duì)其下達(dá)了責(zé)令改正通知書，并作出了相應(yīng)的行政處罰。
藥品、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)及使用單位：
(一）按照市里《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)疫苗流通和預(yù)防接種
管理工作的意見的通知》的文件要求開展了疫苗專項(xiàng)檢查。我局執(zhí)法人員將對(duì)縣內(nèi)1家疾病預(yù)防控制中心、3家醫(yī)院、3家農(nóng)場(chǎng)醫(yī)院、18家農(nóng)場(chǎng)衛(wèi)生服務(wù)站、2家社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、14家鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、173個(gè)村級(jí)接種點(diǎn)進(jìn)行拉網(wǎng)式檢查。重點(diǎn)檢查各醫(yī)療機(jī)構(gòu)所使用疫苗及其它冷藏藥品的來(lái)源渠道、供貨方資質(zhì)、到貨驗(yàn)收制度落實(shí)情況和冷鏈管理情況。截止目前，我局本共計(jì)出動(dòng)執(zhí)法人員69人次，出動(dòng)執(zhí)法車輛23車次，對(duì)縣內(nèi)的1家疾病預(yù)防控制中心、3家醫(yī)院、2家社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心、3家鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、13個(gè)村級(jí)接種點(diǎn)進(jìn)行檢查。未發(fā)現(xiàn)違法情況。
(二)按照市里《***市中藥材中藥飲片流通使用環(huán)節(jié)專項(xiàng)檢
查實(shí)施方案》的文件要求開展了中藥飲片流通環(huán)節(jié)專項(xiàng)檢查。截至目前我局共計(jì)出動(dòng)執(zhí)法人員98人次，執(zhí)法車輛32臺(tái)次，檢查了中藥飲片經(jīng)營(yíng)企業(yè)23家，中藥飲片使用單位9家。未發(fā)現(xiàn)違法案件。
（三）按照市里文件《關(guān)于加強(qiáng)無(wú)菌和植入性醫(yī)療器械監(jiān)督檢查
的通知》的要求開展了無(wú)菌及植入性醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)及使用單位的專項(xiàng)檢查。截止到目前我局共出動(dòng)執(zhí)法人員38 人次，檢查醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)11家、醫(yī)療機(jī)構(gòu)2家。
三、日常監(jiān)管工作
（一）、主要檢查了藥品經(jīng)營(yíng)使用單位藥品(包括中藥飲片、疫苗)
篇5
中興鎮(zhèn)地處我市腹地，自然條件、地理環(huán)境優(yōu)越，交通便利，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)有一定的規(guī)模和優(yōu)勢(shì)，在我市具有一定的代表性。為此，我們通過(guò)對(duì)該鎮(zhèn)部分農(nóng)村、農(nóng)業(yè)、農(nóng)民的了解一窺我市農(nóng)村市場(chǎng)的現(xiàn)狀。
(一)、生產(chǎn)狀況：該鎮(zhèn)人口2.66萬(wàn)人，面積約53.78 平方公里；主要農(nóng)富作物有獼猴桃、茶葉、花卉等；其農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)以家庭小規(guī)模方式為主,農(nóng)產(chǎn)品交易以就地、就近的簡(jiǎn)單交換形式為主,農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格隨行就市；同時(shí)該鎮(zhèn)存在的個(gè)體家庭生產(chǎn)、分散自主經(jīng)營(yíng)、壯勞力外出務(wù)工的現(xiàn)狀,嚴(yán)重地分化了農(nóng)戶的市場(chǎng)主體力量,使之在農(nóng)業(yè)商品經(jīng)濟(jì)關(guān)系中處于極其弱小的地位。我們不難發(fā)現(xiàn),該鎮(zhèn)農(nóng)民個(gè)體在農(nóng)產(chǎn)品的種植生產(chǎn)之初就帶有很大的盲目性和隨意性,缺少應(yīng)有的市場(chǎng)信息和專業(yè)的技術(shù)指導(dǎo),其產(chǎn)品大多數(shù)質(zhì)量良莠不齊,缺乏品質(zhì)檢測(cè)和分級(jí)分類標(biāo)準(zhǔn);進(jìn)入銷售階段后,農(nóng)民沒有明確的、定向的目標(biāo)市場(chǎng)和銷售對(duì)象,更不要說(shuō)定價(jià)話語(yǔ)權(quán)了。這種商品化程度低下的狀況嚴(yán)重制約著該鎮(zhèn)農(nóng)民收入水平和實(shí)際購(gòu)買能力的提高。
（二）收入狀況:據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示20xx年，中興鎮(zhèn)農(nóng)民人均收入為 5726 元，而同期我省農(nóng)民人均收入為4121元，我國(guó)農(nóng)民的人均純收入為4761元。雖然該鎮(zhèn)農(nóng)民年均收入高于省均、國(guó)均收入，但較之城鎮(zhèn)居民人均可支配收入(約15000元)而言，仍屬偏低水平。從該鎮(zhèn)農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)收入結(jié)構(gòu)來(lái)看,當(dāng)前農(nóng)民收入中的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)性收入比例普遍偏低,非農(nóng)性收入比重日漸增大,農(nóng)民的實(shí)際購(gòu)買能力低下。由于農(nóng)民收入結(jié)構(gòu)中相當(dāng)部分的收入來(lái)源于農(nóng)村本土之外,這些外出務(wù)工農(nóng)民的生活消費(fèi)需求又只有通過(guò)城市實(shí)現(xiàn),因此使得留鄉(xiāng)農(nóng)民實(shí)際購(gòu)買能力原本低下的狀況日漸加劇。而金融危機(jī)引發(fā)的外需不足、企業(yè)倒閉、工人失業(yè)（其中多為農(nóng)民工）使這些情況更加突出。該鎮(zhèn)農(nóng)民這種現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)收入狀況,決定了他們的購(gòu)買能力和消費(fèi)水平依然只能是處在維持生存需求的范圍之內(nèi)。
（三）、消費(fèi)狀況：農(nóng)村商品流通體系直接承擔(dān)著保障和滿足廣大農(nóng)民日常生活需求的商業(yè)職能,然而從當(dāng)前該鎮(zhèn)農(nóng)村商品流通市場(chǎng)的整體情況來(lái)看,“農(nóng)民買廉、商人販假、監(jiān)管缺位”的市場(chǎng)環(huán)境狀況較為普遍,農(nóng)村商品市場(chǎng)仍處于初級(jí)市場(chǎng)階段。從現(xiàn)實(shí)狀況來(lái)看,目前影響該鎮(zhèn)農(nóng)村商品流通市場(chǎng)環(huán)境主要存在三大矛盾:
一是農(nóng)民的購(gòu)買力水平與現(xiàn)實(shí)生活需求和理性消費(fèi)意識(shí)之間的矛盾。這一矛盾反映出較低的生存需求是多數(shù)農(nóng)民選擇價(jià)廉商品消費(fèi)的主要?jiǎng)訖C(jī)。由于受購(gòu)買力水平的限制,商品價(jià)格在相當(dāng)程度上成為決定農(nóng)民消費(fèi)的首選要素,而對(duì)商品最重要的品質(zhì)和安全要求往往局限于直觀感覺,尤其對(duì)商品可能存在的潛在品質(zhì)與安全問(wèn)題大都缺乏必要的防范意識(shí)和必要的消費(fèi)知識(shí)（常識(shí)）,有的明知是假冒偽劣商品也同樣購(gòu)買消費(fèi),其主要原因就是價(jià)格低廉?！笆浊髢r(jià)廉、再求物美,如若不美、自認(rèn)倒霉”成為農(nóng)民較為普遍的消費(fèi)心理，這也折射出農(nóng)民自我保護(hù)意識(shí)的淡薄和無(wú)賴。
二是對(duì)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)追求和市場(chǎng)條件與農(nóng)民現(xiàn)實(shí)生活狀況之間的矛盾。這一矛盾反映出農(nóng)村商品流通的商業(yè)價(jià)值在傳統(tǒng)模式下難以正常實(shí)現(xiàn)。在商品經(jīng)濟(jì)條件下,吸引商業(yè)資本進(jìn)入農(nóng)村的最基本驅(qū)動(dòng)力在于商業(yè)資本對(duì)市場(chǎng)的利潤(rùn)追求。如果在基本利潤(rùn)追求難以實(shí)現(xiàn)的情況下,商業(yè)資本就很難主動(dòng)地流向農(nóng)村。盡管近年來(lái)，由政府引導(dǎo)，市場(chǎng)化運(yùn)作，一些大型商業(yè)資本逐步進(jìn)入農(nóng)村市場(chǎng)，如紅旗連鎖、老鄰居等，但在該鎮(zhèn)農(nóng)村仍普遍存在以農(nóng)民個(gè)體經(jīng)營(yíng)為主要特征的農(nóng)村商品流通模式,整體呈現(xiàn)出“散、亂、差、小”的市場(chǎng)特點(diǎn),即網(wǎng)點(diǎn)分布隨意散亂而缺乏合理規(guī)劃,經(jīng)營(yíng)環(huán)境差而商品質(zhì)量得不到保證,經(jīng)營(yíng)面積普遍偏小、品種雜、數(shù)量少,有的農(nóng)家小店經(jīng)營(yíng)與生活不分,缺乏專門的經(jīng)營(yíng)人員和基本的商業(yè)常識(shí)和經(jīng)營(yíng)知識(shí)；他們的經(jīng)營(yíng)動(dòng)機(jī)只是在不脫離農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的同時(shí),通過(guò)附帶經(jīng)營(yíng)以獲得一些額外生活補(bǔ)貼,無(wú)稅收、工資、租金等經(jīng)營(yíng)成本負(fù)擔(dān),經(jīng)營(yíng)的投機(jī)色彩較強(qiáng)。這種現(xiàn)狀無(wú)疑使商品質(zhì)量的保證成為一種奢望。
三是農(nóng)村商品流通市場(chǎng)的地域廣闊和網(wǎng)點(diǎn)分散與工商實(shí)施有效監(jiān)管之間的矛盾。這一矛盾反映出工商部門在保障農(nóng)村市場(chǎng)在公平競(jìng)爭(zhēng)基礎(chǔ)上的有序經(jīng)營(yíng)環(huán)境方面存在著缺失。在整個(gè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,由于農(nóng)村市場(chǎng)的點(diǎn)多面廣、經(jīng)營(yíng)隨意、地處偏遠(yuǎn),就我們現(xiàn)有的人員和裝備而言，均難以保證連續(xù)有效地履行法定的監(jiān)管職能。這種監(jiān)管缺位帶來(lái)的直接后果,使得農(nóng)村市 場(chǎng)成了假冒偽劣、三無(wú)商品的傾銷地,無(wú)疑造成了對(duì)農(nóng)村商品流通市場(chǎng)環(huán)境的不良損害,顯然也對(duì)一些規(guī)模企業(yè)介入規(guī)范經(jīng)營(yíng)造成了一定的準(zhǔn)入難度和經(jīng)營(yíng)障礙。
營(yíng)造適宜農(nóng)村商品流通發(fā)展的市場(chǎng)環(huán)境,關(guān)鍵在于正確處理和解決“農(nóng)民放心消費(fèi)、商人規(guī)范經(jīng)營(yíng)、工商監(jiān)管有序”的三大關(guān)系問(wèn)題。這也是我們對(duì)農(nóng)村商品流通領(lǐng)域?qū)嵤╅L(zhǎng)效監(jiān)管的目標(biāo)所在。并通過(guò)監(jiān)管,保證農(nóng)民在其購(gòu)買能力范圍內(nèi)可以放心消費(fèi),商人在經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)合法從事經(jīng)營(yíng),從而促進(jìn)現(xiàn)行農(nóng)村商品流通機(jī)制向一個(gè)互制互動(dòng)、有序良性的循環(huán)機(jī)制轉(zhuǎn)變。那么作為我工商行政執(zhí)法部門，應(yīng)對(duì)現(xiàn)狀建立農(nóng)村市場(chǎng)長(zhǎng)效監(jiān)管的機(jī)制是當(dāng)前的重要工作。
二、運(yùn)用科學(xué)發(fā)展觀 剖析市場(chǎng)化監(jiān)管網(wǎng)
盡管我們有著依據(jù)“三定”方案而做的監(jiān)管職責(zé)、監(jiān)管流程、監(jiān)管網(wǎng)絡(luò)、監(jiān)管機(jī)制，但客觀上卻存在著不盡人意的情形，如家底不清、職責(zé)不明、無(wú)照頻出、隱患時(shí)現(xiàn)、監(jiān)管乏力。
通過(guò)學(xué)習(xí)科學(xué)發(fā)展觀，我們認(rèn)為出現(xiàn)這些問(wèn)題既有主觀上存在認(rèn)識(shí)的誤區(qū)和盲區(qū)的情形，也有客觀上存在著人員、裝備不匹配的情形。
從金信工程數(shù)據(jù)庫(kù)得知，我局有各類市場(chǎng)主體有29918戶，實(shí)際存活約1.3萬(wàn)戶左右，其中重點(diǎn)監(jiān)管（餐飲、食品、娛樂(lè)、農(nóng)資、?；龋?duì)象（實(shí)際存活）約占總數(shù)的15%；面對(duì)監(jiān)管對(duì)象多、涉及行業(yè)多、突發(fā)事件多、各類隱患多等現(xiàn)象，加之我們自身人員結(jié)構(gòu)僵化、年齡老化、知識(shí)退化，因此，認(rèn)識(shí)上還存在著監(jiān)管不可能到位、無(wú)法到位的想法。
這是我們認(rèn)識(shí)的一個(gè)誤區(qū)。
因?yàn)榘凑战y(tǒng)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，工商人員與監(jiān)管對(duì)象比例為1：240 為理想監(jiān)管比例，以此推算我局（僅以各工商所人員為基數(shù)）監(jiān)管對(duì)象的臨界點(diǎn)應(yīng)在1.8萬(wàn)戶左右。按照分類分級(jí)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)我市約20xx余戶重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，也是有條件覆蓋的。另外，由于我們自身對(duì)監(jiān)管對(duì)象基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的不清、不詳、不準(zhǔn)，尤其是無(wú)證無(wú)照部分的統(tǒng)計(jì)更是“難得糊涂”。所以我們?cè)诤诰W(wǎng)吧、游戲廳、卡拉ok等文化娛樂(lè)市場(chǎng)監(jiān)管、無(wú)證無(wú)照餐飲、旅館監(jiān)管、燃?xì)饨?jīng)營(yíng)監(jiān)管等方面表現(xiàn)為對(duì)監(jiān)管對(duì)象的茫然，表現(xiàn)為不知監(jiān)管對(duì)象有多少？無(wú)證無(wú)照有幾許？在何方？監(jiān)管措施的漠然，表現(xiàn)為巡查不到位，檢查不知措（施）等。這是我們認(rèn)識(shí)的盲區(qū)。
客觀上我們確實(shí)存在人員素質(zhì)參差不齊的狀況，加之近年來(lái)業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)少，表現(xiàn)為至今不明市場(chǎng)主體分級(jí)分類監(jiān)管的具體規(guī)定等，盡管辦公裝備在不斷更新、充實(shí)、提高，但監(jiān)管工作的效率卻并未隨之提高。呈現(xiàn)的往往是巡查流于形式，整治處于被動(dòng)、應(yīng)付、監(jiān)管置于應(yīng)接不暇、疲于奔命的情形。
三、踐行科學(xué)發(fā)展觀 建立長(zhǎng)效監(jiān)管制（市場(chǎng)長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制）
通過(guò)學(xué)習(xí)科學(xué)發(fā)展觀，分析農(nóng)村市場(chǎng)監(jiān)管之現(xiàn)狀和對(duì)中興鎮(zhèn)農(nóng)村市場(chǎng)情況的調(diào)研，我們意識(shí)到要想建立農(nóng)村市場(chǎng)長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制，就應(yīng)夯實(shí)監(jiān)管基礎(chǔ)，傳承監(jiān)管措施，拓展監(jiān)管方式，積極引導(dǎo)農(nóng)民增收，構(gòu)建市場(chǎng)主體自律、工商監(jiān)管他律、輿論監(jiān)督參與的農(nóng)村市場(chǎng)長(zhǎng)效監(jiān)管體系。為此，我們認(rèn)為：
（一）夯實(shí)監(jiān)管基礎(chǔ)，完善監(jiān)管措施。
運(yùn)用金信工程的功能，進(jìn)一步理清我市市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的狀況，進(jìn)一步完善農(nóng)村企業(yè)信用分類監(jiān)管和經(jīng)濟(jì)戶口管理制度，依托“經(jīng)濟(jì)戶口”，積極引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者，特別是食品、農(nóng)資等重要商品經(jīng)營(yíng)者建立健全購(gòu)銷臺(tái)賬制度、不合格退市制度、質(zhì)量承諾制度等自律機(jī)制。切實(shí)推行豬肉等重要商品質(zhì)量可追溯體系建設(shè)。同時(shí)傳承既定的監(jiān)管措施，嚴(yán)厲打擊坑農(nóng)、害農(nóng)行為，使“紅盾護(hù)農(nóng)”已成為繼“12315”之后又一個(gè)讓政府滿意，農(nóng)民擁護(hù)的工商品牌。
實(shí)施靜態(tài)監(jiān)管與動(dòng)態(tài)監(jiān)管相結(jié)合，有照監(jiān)管與無(wú)照監(jiān)管相聯(lián)系，傳統(tǒng)監(jiān)管與網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管相銜接，固有監(jiān)管與創(chuàng)新監(jiān)管相并舉，粗放監(jiān)管與精細(xì)監(jiān)管相統(tǒng)一，事前規(guī)范、事中監(jiān)管與事后處罰相結(jié)合的全程監(jiān)管措施。
（二）規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為 建立監(jiān)管機(jī)制
以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，切實(shí)落實(shí)監(jiān)管與服務(wù)等四個(gè)統(tǒng)一。著力引導(dǎo)市場(chǎng)主體自律。要讓市場(chǎng)開辦方第一責(zé)任制度建設(shè)逐步覆蓋我市所有有形市場(chǎng)，繼續(xù)在重點(diǎn)經(jīng)營(yíng)戶中推行并完善“兩帳兩票一卡一書制度”、質(zhì)量承諾、問(wèn)題商品下架下柜等行之有效的各項(xiàng)制度。引導(dǎo)經(jīng)營(yíng)者守法經(jīng)營(yíng)、公平競(jìng)爭(zhēng)。推進(jìn)食品放心店、農(nóng)資放心店建設(shè)，引導(dǎo)消費(fèi)者到有質(zhì)量保障的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所購(gòu)買消費(fèi)。充分發(fā)揮新聞媒體輿論監(jiān)督作用，對(duì)坑農(nóng)、害農(nóng)的典型案件及時(shí)予以曝光，扶持發(fā)展農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)龍頭企業(yè)，確保農(nóng)村市場(chǎng)的商品和農(nóng)資質(zhì)量。以此奠定農(nóng)村市場(chǎng)長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制的基礎(chǔ)。
通過(guò)積極引導(dǎo)和培訓(xùn)，發(fā)揮工商“七機(jī)制”、活扶農(nóng)致富農(nóng)，切實(shí)維護(hù)農(nóng)民權(quán)益，維護(hù)農(nóng)村市場(chǎng)規(guī)范有序。
1、積極引導(dǎo)和扶持農(nóng)村各類經(jīng)濟(jì)合作組織發(fā)展，實(shí)施好“經(jīng)紀(jì)活農(nóng)”工程。一要大力推廣各類農(nóng)民經(jīng)濟(jì)專業(yè)合作組織，重點(diǎn)培育和發(fā)展一批適應(yīng)市場(chǎng)需要、農(nóng)民歡迎、機(jī)構(gòu)完備、機(jī)制健全、作用突出的農(nóng)民專合組織。二要引導(dǎo)農(nóng)村經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展。切實(shí)建立健全“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、利益均沾”的利益分配機(jī)制，讓農(nóng)戶參與產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)，努力提高農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)化程度，推進(jìn)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，從而實(shí)現(xiàn)扶農(nóng)助農(nóng)致富農(nóng)。
2、加強(qiáng)合同監(jiān)管，穩(wěn)步推進(jìn)“訂單農(nóng)業(yè)”，實(shí)現(xiàn)一縣一品等特色。深入農(nóng)村對(duì)涉農(nóng)企業(yè)和農(nóng)戶進(jìn)行面對(duì)面的宣傳教育；有計(jì)劃地組織他們參加《合同法》等法律法規(guī)知識(shí)的培訓(xùn)。20xx年初，我們通過(guò)開展6期農(nóng)村經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)，在全市農(nóng)村起到了積極地引導(dǎo)和示范作用。同時(shí)我們還把“守重”活動(dòng)延伸到“訂單農(nóng)業(yè)”中，把社會(huì)信用體系建設(shè)延伸到“訂單農(nóng)業(yè)”中，在涉農(nóng)企業(yè)中開展?fàn)巹?chuàng)“守重”活動(dòng)；以此增強(qiáng)涉農(nóng)企業(yè)的凝聚力、向心力、輻射力，更好的帶動(dòng)農(nóng)民增收致富。
3、轉(zhuǎn)變觀念搞服務(wù)，認(rèn)真執(zhí)法促監(jiān)管。目前，由于大部農(nóng)民自我保護(hù)意識(shí)弱，識(shí)假辨假能力差，維權(quán)體系不健全等因素，致使農(nóng)村部分地區(qū)成為假冒偽劣商品的傾銷地，極大地?fù)p害了廣大農(nóng)民群眾的合法權(quán)益。工商部門要想加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村市場(chǎng)的監(jiān)管，就要轉(zhuǎn)變觀念搞好服務(wù)。依托“12315”這一平臺(tái)，逐步推進(jìn)“12315”維權(quán)進(jìn)市場(chǎng)、進(jìn)商店、進(jìn)校園、進(jìn)鄉(xiāng)村、進(jìn)社區(qū)。暢通農(nóng)民消費(fèi)申訴舉報(bào)渠道，真正做到讓農(nóng)民“投訴不出村，維權(quán)在家門”。
要根據(jù)農(nóng)村商品消費(fèi)特點(diǎn)，開展各項(xiàng)專項(xiàng)整治活動(dòng)，加大對(duì)農(nóng)村市場(chǎng)特別是分散在城鄉(xiāng)結(jié)合部和村鎮(zhèn)的各類商品批發(fā)市場(chǎng)、集貿(mào)市場(chǎng)、個(gè)體商販、小加工作坊的監(jiān)管力度，嚴(yán)厲打擊以“送貨下鄉(xiāng)”為名的銷售假冒偽劣商品的行為。同時(shí)要進(jìn)一步加大對(duì)涉及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的種子、化肥、農(nóng)藥、農(nóng)機(jī)具違法廣告和虛假“致富信息”廣告的打擊力度，防止農(nóng)民上當(dāng)受騙。以此發(fā)揮工商部門在農(nóng)村市場(chǎng)長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制建設(shè)中的他律功能。
篇6
[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A
[文章編號(hào)]1006-0863（2015）05-0044-05
2014年的福喜事件、轉(zhuǎn)基因食品安全、微生物污染、臺(tái)灣餿水油事件、食品摻假事件等食品安全事件頻頻曝光，中國(guó)食品安全堪憂。這使我們聯(lián)想到2013年8月特大病死豬肉案，所涉豬肉售往蘇皖豫魯4省9個(gè)市縣?；奶频氖窃谶@起案件偵破之前，地方食品安全監(jiān)管部門無(wú)一察覺。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的食品安全管理體制，從養(yǎng)殖到屠宰、加工、流通、銷售、消費(fèi)等環(huán)節(jié)是在包括檢疫、商務(wù)、質(zhì)檢、工商、衛(wèi)生、食品藥品監(jiān)督、城管等不同部門。這起案件中監(jiān)管部門集體失靈。相關(guān)部門以“不知道”“不清楚”等模糊的回答面對(duì)各種質(zhì)疑。
據(jù)統(tǒng)計(jì)，2014年中國(guó)全面小康進(jìn)程中“最受關(guān)注的十大焦點(diǎn)問(wèn)題”，即食品安全（55.1%）、腐敗問(wèn)題（48%）、物價(jià)（43.4%）、房?jī)r(jià)（41.2%）、醫(yī)療改革（40.5%）、貧富差距（36.90/0）、環(huán)境保護(hù)（36.5%）、就業(yè)問(wèn)題（33.2%）、社會(huì)保障（31.50/0）、社會(huì)道德風(fēng)氣（31.1%）。
其中，食品安全居首位。食品安全是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的重要方面，是國(guó)家大安全視角中重要的國(guó)家安全治理領(lǐng)域，也是市場(chǎng)監(jiān)管的一個(gè)重要方面。正如亞當(dāng)?斯密所述，“我們每天所需的食料和飲料，不是出自屠夫、釀酒家或烙面師的恩惠，而是出自他們自利的打算。我們不說(shuō)喚起他們利他心的話，而說(shuō)他們利己心的話。我們不說(shuō)自己有需要，而說(shuō)對(duì)他們有利?！笔袌?chǎng)主體為了追逐自身私利最大化，不可避免的會(huì)出現(xiàn)損人利己，甚至鋌而走險(xiǎn)做出傷天害理的違法亂紀(jì)行為。2014年發(fā)生的各類食品安全案例都證明了市場(chǎng)主體在追求自身利益最大化時(shí)真的會(huì)選擇鋌而走險(xiǎn)。為了有效遏制這類事件的發(fā)生，我們必須進(jìn)行有效的市場(chǎng)監(jiān)管。市場(chǎng)監(jiān)管法律制度是有效市場(chǎng)監(jiān)管的重要前提與基礎(chǔ)。要真正建立以高效為核心的市場(chǎng)監(jiān)管法律制度，真正實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)的公平、公正和有序。
目前，我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管改革正在各地進(jìn)行，出現(xiàn)了“三合一模式”、“三輪驅(qū)動(dòng)”等地方特色的市場(chǎng)監(jiān)管改革并在各地發(fā)揮一定的作用。但這些改革探索更多地局限在狹義的市場(chǎng)概念以及監(jiān)管執(zhí)法層面，廣義的市場(chǎng)監(jiān)管革新不管在實(shí)踐層面，還是在理論層面都需要進(jìn)一步明確相關(guān)維度。十八屆四中全會(huì)后，國(guó)家全面推進(jìn)依法治國(guó)。為實(shí)現(xiàn)合理高效的市場(chǎng)監(jiān)管，我們必須在依法治國(guó)背景下，分析當(dāng)前我國(guó)的市場(chǎng)監(jiān)管，譬如監(jiān)管理念是否契合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的需求，政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置是否得當(dāng)，監(jiān)管體制是否合理，監(jiān)管主體的監(jiān)管權(quán)的配置是否科學(xué)、多元化的監(jiān)管體系是否發(fā)揮了應(yīng)有的作用，并在此基礎(chǔ)上明確市場(chǎng)監(jiān)管的維度。楊炳霖曾指出，監(jiān)管是典型的跨學(xué)科研究領(lǐng)域。目前加強(qiáng)監(jiān)管治理體系的需要還存在不足，即：（l）占主導(dǎo)地位的管制經(jīng)濟(jì)學(xué)監(jiān)管更適用于經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，而當(dāng)前我國(guó)社會(huì)性監(jiān)管領(lǐng)域問(wèn)題更突出，譬如安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)、食品安全等；（2）目前普遍秉持狹義的“政府監(jiān)管”范式。即理論研究大多局限在政府監(jiān)管層面。此外，從發(fā)達(dá)國(guó)家的市場(chǎng)監(jiān)管發(fā)展歷程來(lái)看，他們大多經(jīng)歷“經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管――放松監(jiān)管――縮小經(jīng)濟(jì)性監(jiān)管，擴(kuò)大社會(huì)性監(jiān)管”的發(fā)展路線，雖然發(fā)展日趨成熟，但仍處在不斷的改革與發(fā)展的進(jìn)程中。我國(guó)不斷出現(xiàn)的食品安全事件，加之上述兩個(gè)不足正說(shuō)明在依法治國(guó)的背景下，進(jìn)一步明確我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管維度是十分必要的。
一、監(jiān)管模式：打破傳統(tǒng)政府監(jiān)管，構(gòu)建社會(huì)多元監(jiān)管
傳統(tǒng)的監(jiān)管理念認(rèn)為，監(jiān)管是政府或公共機(jī)構(gòu)通過(guò)制定法律或頒布行政命令來(lái)規(guī)定、限制或調(diào)整可能造成各種社會(huì)負(fù)面影響的各種因素或行為，這是一種片面理解監(jiān)管的理念。目前我國(guó)的監(jiān)管法律及相關(guān)制度必須在法治基礎(chǔ)上正確引導(dǎo)社會(huì)對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步引領(lǐng)監(jiān)管模式的變革。
兩方成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)最初為了克服市場(chǎng)失靈，呼吁把國(guó)家與政府找回來(lái)，全面加強(qiáng)監(jiān)管法治架構(gòu)和宏觀管理。譬如美國(guó)早在l998年就建立了食品安全委員會(huì)，專門監(jiān)管食品安全并構(gòu)建了全面的食品安全監(jiān)管體系。其委員會(huì)包括農(nóng)業(yè)部、商業(yè)部、衛(wèi)生與公眾服務(wù)部、管理與預(yù)算辦公室等，將食品監(jiān)管納入管理與預(yù)算中，進(jìn)行全方位的管理。而中國(guó)屬于后發(fā)外生型國(guó)家，在進(jìn)一步強(qiáng)化政府監(jiān)管角色的同時(shí)必須把市場(chǎng)和社會(huì)找回來(lái)。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，為了克服市場(chǎng)失靈，政府對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)管，但卻出現(xiàn)以政府為主體的單一監(jiān)管模式不能有效克服市場(chǎng)失靈，存在過(guò)度監(jiān)管或“政府失靈”的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)此，郭躍進(jìn)提出：市場(chǎng)監(jiān)管產(chǎn)生的原因不是理論界常說(shuō)的市場(chǎng)失靈，而是由于市場(chǎng)主體之間的有關(guān)信息不對(duì)稱，討價(jià)還價(jià)的實(shí)力不對(duì)等和產(chǎn)權(quán)界定不足，致使市場(chǎng)主體在趨利動(dòng)機(jī)的作用下對(duì)市場(chǎng)公平交易規(guī)則的有意破壞行為存在。這樣的問(wèn)題市場(chǎng)機(jī)制本身無(wú)法解決，必須依靠其地位和身份超越市場(chǎng)主體的第三方介入，保證公平交易規(guī)則得到貫徹。這兩者都表明傳統(tǒng)單一政府監(jiān)管不能夠?qū)崿F(xiàn)高效市場(chǎng)監(jiān)管。以政府對(duì)發(fā)牛的一系列食品安全事件的監(jiān)管為例，我們發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)監(jiān)管都會(huì)受到執(zhí)法資源等諸多因素的限制，這些執(zhí)法資源包括執(zhí)法人員、執(zhí)法能力、檢測(cè)技術(shù)與沒備等。美國(guó)證監(jiān)會(huì)有3100名監(jiān)管人員，還聘用了1200名全職律師，組建了全球最大、最專業(yè)的監(jiān)管隊(duì)伍，就是為了突破影響市場(chǎng)監(jiān)管因素的限制，確保監(jiān)管的專業(yè)與有效。因?yàn)槟承﹫?zhí)法資源的缺乏會(huì)引起無(wú)效率監(jiān)管。
無(wú)效率監(jiān)管的出現(xiàn)是政府市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)力配置始終在“主體――客體”的傳統(tǒng)監(jiān)管理念的影響下進(jìn)行。實(shí)質(zhì)上，市場(chǎng)主體自身具備的權(quán)利以及主觀能動(dòng)性與傳統(tǒng)政府管制合力能夠形成多元化的市場(chǎng)監(jiān)管模式，即社會(huì)多元監(jiān)管。構(gòu)建社會(huì)多元監(jiān)管的一個(gè)典型的例證即為回應(yīng)性監(jiān)管理論的出現(xiàn)。2012年我國(guó)學(xué)者楊炳霖出版《回應(yīng)性管制：以安全生產(chǎn)為例的管制法和社會(huì)學(xué)研究》對(duì)該理論進(jìn)行了全面介紹。他認(rèn)為，回應(yīng)性監(jiān)管理論是構(gòu)建政府與非政府合作型監(jiān)管模式為宗旨，更加重視政府之外的其他主體的監(jiān)管作用，以及政府和其他非政府監(jiān)管之間互相建構(gòu)的關(guān)系。社會(huì)多元監(jiān)管的實(shí)質(zhì)即是回應(yīng)性管制理論中提及的政府與非政府主體的合作，它們?cè)谑袌?chǎng)監(jiān)管中的互動(dòng)、合作、博弈，達(dá)到各方利益平衡，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)資源的最優(yōu)配置的監(jiān)管模式。傳統(tǒng)的全面型、保姆式的監(jiān)管使我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)工作繁重，監(jiān)管力量分散，在依法治國(guó)的背景下，我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管必須在提高市場(chǎng)監(jiān)管效率的基礎(chǔ)上合理確定監(jiān)管主體，合理劃分監(jiān)管職能，充分發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的作用，激發(fā)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的活力。譬如食品標(biāo)準(zhǔn)制定，我們可以通過(guò)市場(chǎng)行業(yè)協(xié)會(huì)或企業(yè)自身為標(biāo)準(zhǔn)制定主體，相關(guān)監(jiān)管部門通過(guò)法律等相關(guān)程序認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)并確定此標(biāo)準(zhǔn)是否為強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。由此可以縮減政府相關(guān)職能部門的規(guī)模，實(shí)現(xiàn)有限監(jiān)管模式，逐步走向多元監(jiān)管模式。
社會(huì)多元監(jiān)管是多元主體互動(dòng)的過(guò)程，各個(gè)主體在市場(chǎng)中的權(quán)利都通過(guò)一定的渠道或機(jī)制得到了應(yīng)有的尊重，而政府的公權(quán)力卻在社會(huì)性規(guī)制中得到應(yīng)有的限制，規(guī)避了政府單一主體監(jiān)管帶來(lái)的監(jiān)管失效的可能。這種監(jiān)管模式是監(jiān)管多元主體相互監(jiān)督、相互促進(jìn)，實(shí)現(xiàn)有效市場(chǎng)監(jiān)管的途徑，是依法治國(guó)背景下市場(chǎng)監(jiān)督的有效模式，明確監(jiān)督模式對(duì)實(shí)現(xiàn)有效市場(chǎng)監(jiān)管具有重要意義。更為具體的說(shuō)，監(jiān)管權(quán)的分配是監(jiān)管模式轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵內(nèi)容。政府在監(jiān)管權(quán)的分配上起重要作用，在依法治國(guó)的背景下，基于“回應(yīng)性監(jiān)管”理論的不斷成熟以及政府權(quán)力清單改革的不斷深入，政府應(yīng)該提供其他主體監(jiān)管平臺(tái)，構(gòu)建社會(huì)多元監(jiān)管模式，形成共同監(jiān)管合力，不至于出現(xiàn)監(jiān)管不力或失效的情況。美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家擁有獨(dú)立的監(jiān)管機(jī)構(gòu)、完備的職能、清晰的權(quán)責(zé)等，都是確保市場(chǎng)監(jiān)管體系有效運(yùn)作的重要保證。他們不僅充分利用市場(chǎng)主體力量、社會(huì)自治組織，還充分發(fā)揮決策咨詢機(jī)構(gòu)的作用，共同構(gòu)建龐大的市場(chǎng)監(jiān)管體系。我國(guó)在構(gòu)建中國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管模式時(shí)，必須結(jié)合本國(guó)國(guó)情，吸收國(guó)際相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，創(chuàng)新構(gòu)建適合中國(guó)發(fā)展的市場(chǎng)監(jiān)管模式。
二、監(jiān)管主體：明確監(jiān)管主體，發(fā)揮市場(chǎng)自律功能
市場(chǎng)監(jiān)管的最初目標(biāo)是解決市場(chǎng)失靈，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)資源的有效配置。明確監(jiān)管主體是市場(chǎng)監(jiān)管的基礎(chǔ)保證，明確監(jiān)管主體有利于提倡發(fā)揮多元監(jiān)管主體的作用。多元監(jiān)管主體的提出是建立在第三方主體已經(jīng)從“經(jīng)濟(jì)人”向“社會(huì)人”轉(zhuǎn)換的基礎(chǔ)上，即除政府以外的第三方市場(chǎng)主體能夠維護(hù)社會(huì)的整體利益和良性競(jìng)爭(zhēng)的社會(huì)秩序。越來(lái)越多的企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)（聯(lián)盟）等市場(chǎng)主體開始意識(shí)到過(guò)度追求自利并不能帶來(lái)長(zhǎng)久的發(fā)展，很多企業(yè)在內(nèi)的市場(chǎng)主體在發(fā)展的同時(shí)意識(shí)到企業(yè)的社會(huì)責(zé)任。正是市場(chǎng)主體的“社會(huì)人”定位，使得市場(chǎng)監(jiān)管主體的多元化成為必然。此外，我國(guó)的市場(chǎng)監(jiān)管雖與發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管的總體目標(biāo)一致，但我們面臨著與西方成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家完全不同的制度約束和任務(wù)挑戰(zhàn)，亟待從國(guó)家管控、政府主導(dǎo)型體制向社會(huì)多元共治體制演進(jìn)。所以我們應(yīng)將多元主體納入市場(chǎng)監(jiān)管體系，明確監(jiān)管主體，發(fā)揮市場(chǎng)自律功能。
首先，強(qiáng)化市場(chǎng)主體自我監(jiān)管意識(shí)。監(jiān)管作為一種管理活動(dòng)，其主體不應(yīng)只有政府。當(dāng)今社會(huì)法定的市場(chǎng)監(jiān)管的法定主體主要包括：司法部門、政府的行政執(zhí)法部門、行業(yè)協(xié)會(huì)（商會(huì)、聯(lián)盟）、消費(fèi)者維權(quán)組織以及新聞媒體。這些部門既包括廣義上的政府部門、也包括社會(huì)組織、甚至企業(yè)等市場(chǎng)參與主體。就行業(yè)協(xié)會(huì)（聯(lián)盟）及企業(yè)而言，自我監(jiān)管意識(shí)與行為是明確監(jiān)管主體的充分必要條件。實(shí)現(xiàn)有效的自我監(jiān)管不僅需要行業(yè)協(xié)會(huì)（聯(lián)盟）或企業(yè)的自律意識(shí)，還需要行業(yè)協(xié)會(huì)（聯(lián)盟）或企業(yè)的自律機(jī)構(gòu)，這一自律的原動(dòng)力來(lái)自于完備的市場(chǎng)監(jiān)管法律體系。依法治國(guó)的實(shí)質(zhì)即視法律為治國(guó)之重器。為實(shí)現(xiàn)有效的市場(chǎng)監(jiān)管，必須確立市場(chǎng)監(jiān)管法治信仰，依法設(shè)立監(jiān)管機(jī)構(gòu)和執(zhí)法體系，并進(jìn)一步確立強(qiáng)制自我監(jiān)管制度。利用外部制度推動(dòng)企業(yè)發(fā)展自我監(jiān)管意識(shí)。只有市場(chǎng)主體如行業(yè)協(xié)會(huì)（聯(lián)盟）或企業(yè)能夠在制度下依法實(shí)現(xiàn)自我監(jiān)管，才能從根本上有效補(bǔ)充傳統(tǒng)政府單一主體進(jìn)行監(jiān)管的弊端。可以說(shuō)常規(guī)性監(jiān)管力量主體的構(gòu)成以及相互的關(guān)系狀態(tài)構(gòu)成一個(gè)國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)管體制。這說(shuō)明，明確的監(jiān)管主體與市場(chǎng)監(jiān)管的體制構(gòu)成有著緊密的聯(lián)系。不管是行政管制型、行業(yè)自律型，還是兩者兼顧型的市場(chǎng)監(jiān)管體制，都必須明確監(jiān)管主體并賦予主體相應(yīng)的權(quán)力與職責(zé)。主體意識(shí)是發(fā)揮市場(chǎng)監(jiān)管主體作用的基礎(chǔ)，在依法治國(guó)背景下，不斷強(qiáng)化監(jiān)管主體意識(shí)將有助于動(dòng)員、發(fā)揮市場(chǎng)監(jiān)管各主體作用。
其次，強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)主體監(jiān)管功能。前文提到的司法部門不可能作為常規(guī)運(yùn)行的市場(chǎng)監(jiān)管部門，只能作為非常規(guī)市場(chǎng)監(jiān)管主體。消費(fèi)者維權(quán)組織以及新聞媒體組織是社會(huì)監(jiān)督的重要方面，其往往作為市場(chǎng)監(jiān)管的補(bǔ)充力量。當(dāng)然，他們與政府以及行業(yè)自律組織一起構(gòu)成了市場(chǎng)外部約束力量。然而，市場(chǎng)秩序的維護(hù)不能夠只靠政府，更多需要來(lái)自市場(chǎng)主體的自律行為的自我監(jiān)管。市場(chǎng)主體主要包括公司、合伙、獨(dú)資企業(yè)、個(gè)體工商戶等專門從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法律主體。 2008年以來(lái)，全國(guó)的市場(chǎng)主體平均發(fā)展速度保持在8%以上，可見我國(guó)市場(chǎng)主體出現(xiàn)多樣化對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管提出了新時(shí)代的要求。強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)主體監(jiān)管功能是對(duì)市場(chǎng)主體的規(guī)范化的要求，是對(duì)市場(chǎng)主體治理結(jié)構(gòu)、責(zé)任形態(tài)等方面的規(guī)范。市場(chǎng)主體發(fā)展與市場(chǎng)監(jiān)管的改革、發(fā)展有著內(nèi)在的聯(lián)系。明確市場(chǎng)主體監(jiān)管必須建立在完善的制度建立基礎(chǔ)之上，這些制度包括監(jiān)管聽證制度、監(jiān)管回避制度、監(jiān)管職能分離制度、監(jiān)管告知制度和監(jiān)管行為說(shuō)明理由制度等。在依法治國(guó)的背景下，通過(guò)完備的法律制度強(qiáng)調(diào)、規(guī)定市場(chǎng)主體，確保市場(chǎng)主體制度統(tǒng)一性，利用外部因素促進(jìn)市場(chǎng)主體自身監(jiān)管行為的產(chǎn)生，并在實(shí)踐中日趨成熟。
三、監(jiān)管問(wèn)責(zé)：明晰市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)責(zé)，實(shí)現(xiàn)問(wèn)責(zé)合理合法
總理在2014年的中國(guó)質(zhì)量（北京）大會(huì)上講話指出，質(zhì)量安全的主體責(zé)任在企業(yè)。要加強(qiáng)監(jiān)理企業(yè)質(zhì)量首負(fù)責(zé)任、缺陷產(chǎn)品強(qiáng)制召回、工程質(zhì)量終身負(fù)責(zé)以及服務(wù)質(zhì)量保障等制度。很多發(fā)達(dá)國(guó)家在社會(huì)性監(jiān)管方面亦強(qiáng)調(diào)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)第一責(zé)任人的角色，通過(guò)法律規(guī)定企業(yè)必須作為第一責(zé)任人處理各種責(zé)任事故和事件，事后再根據(jù)全面調(diào)查進(jìn)行責(zé)任追加認(rèn)定。明確責(zé)任主體是有效問(wèn)責(zé)的基礎(chǔ)。落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任需要企業(yè)自身的內(nèi)在意識(shí)與動(dòng)力，即企業(yè)責(zé)任主體自發(fā)性。這種自發(fā)性必須依賴以法律形式規(guī)定并固定市場(chǎng)監(jiān)管權(quán)責(zé)分配與問(wèn)責(zé)。因?yàn)橐苑尚问矫鞔_監(jiān)管主體是明確各主體監(jiān)管權(quán)責(zé)，實(shí)現(xiàn)問(wèn)責(zé)合理合法的保證。我們看到歐洲國(guó)家大多采用“法典――法律――行動(dòng)指南”的形式完善法治架構(gòu)。歐盟作為大陸法系國(guó)家，主要通過(guò)出臺(tái)法典并輔之以單行法規(guī)，構(gòu)成較為完整的社會(huì)性監(jiān)管法治體系。在完備的法治體系下進(jìn)行有效地市場(chǎng)監(jiān)管。對(duì)我國(guó)而言，通過(guò)法律形式規(guī)定監(jiān)管問(wèn)責(zé)是十分必要的。目前監(jiān)管責(zé)任主體模糊、問(wèn)責(zé)非法治化是導(dǎo)致問(wèn)責(zé)不科學(xué)或隨意性的重要原因。我們必須通過(guò)法律形式明晰市場(chǎng)監(jiān)管主體權(quán)責(zé)，實(shí)現(xiàn)合理合法的有效問(wèn)責(zé)。
近年各地查出的多起食品安全事件中暴露出各種形式的執(zhí)法亂象，其中不乏執(zhí)法腐敗的現(xiàn)象。如媒體曾披露倒賣檢疫出境證明等亂象。這些亂象說(shuō)明我們必須改變相關(guān)監(jiān)管部門的職能重心，避免“重審批、輕監(jiān)管”的情況，在法治背景下，明確市場(chǎng)監(jiān)管主體，強(qiáng)化監(jiān)管主體問(wèn)責(zé)，對(duì)各種違法行為予以懲處，切實(shí)落實(shí)市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)。
市場(chǎng)監(jiān)管有效問(wèn)責(zé)需要具備以下基本因素：
（一）明確的市場(chǎng)監(jiān)管責(zé)任主體
首先，明晰市場(chǎng)監(jiān)管主體權(quán)責(zé)。目前，市場(chǎng)監(jiān)管尤其是食品安全事件或安全生產(chǎn)等社會(huì)性監(jiān)管責(zé)任認(rèn)定模糊。在出現(xiàn)的食品安全事件中問(wèn)責(zé)結(jié)果不一致的現(xiàn)象顯而易見。早前發(fā)生的阜陽(yáng)奶粉事件以及三鹿奶粉事件都存在監(jiān)管部門存在失職責(zé)任過(guò)錯(cuò)，但處理結(jié)果卻不同。前者追究了地方政府及相關(guān)部門的責(zé)任，證明地方政府主要承擔(dān)食品安全監(jiān)管責(zé)任。后者則追究了中央職能部門的責(zé)任，證明中央承擔(dān)食品安全責(zé)任。這種不一致的情況勢(shì)必會(huì)加重市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)不清的狀況。當(dāng)然，造成市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)不清的原因也與我們龐雜的問(wèn)責(zé)群體有關(guān)。我國(guó)在食品安全監(jiān)管問(wèn)責(zé)主體認(rèn)定上就經(jīng)歷多次改革，從最初的縣級(jí)食品衛(wèi)生監(jiān)督機(jī)構(gòu)到現(xiàn)在的農(nóng)業(yè)部、工商部門、食品藥品監(jiān)管等部門。所以，我們必須用法律法規(guī)等制度形式確定市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)主體。
其次，確保市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)有法律依據(jù)。市場(chǎng)監(jiān)管需要明晰有效的責(zé)任制度對(duì)市場(chǎng)運(yùn)行以及各主體的權(quán)責(zé)關(guān)系加以規(guī)定，以相關(guān)法律規(guī)則來(lái)確保制度的有效實(shí)施。目前我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)依據(jù)普遍存在法律依據(jù)不足、規(guī)范籠統(tǒng)等問(wèn)題?？梢哉f(shuō)市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)法律法規(guī)的缺失是造成我國(guó)日前市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)存在問(wèn)題的主要原因。目前，我國(guó)“約談”問(wèn)責(zé)屢見不鮮。約談具有濃郁的行政于預(yù)色彩，雖在相關(guān)事件發(fā)生后能夠從某種程度上疏導(dǎo)民意，企業(yè)往往也會(huì)遵循約談中勸說(shuō)性的建議執(zhí)行。但這更具有隨意性，不能夠保證問(wèn)責(zé)的合法規(guī)范性。
（二）明確市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)程序
目前市場(chǎng)監(jiān)管沒有明確的問(wèn)責(zé)啟動(dòng)程序，問(wèn)責(zé)機(jī)制的啟動(dòng)往往來(lái)自于社會(huì)輿論或主管行政部門及主管領(lǐng)導(dǎo)。沒有專門的市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)規(guī)范可供遵守。在市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)程序啟動(dòng)之后，法律上仍然缺乏可操作的程序。在問(wèn)責(zé)中涉及的質(zhì)詢、調(diào)查、罷免、撤職、撤銷、問(wèn)責(zé)人申訴、復(fù)議程序等環(huán)節(jié)都沒有可操作的程序規(guī)范確保市場(chǎng)問(wèn)責(zé)程序在合理合法的規(guī)范下實(shí)施。所以造成個(gè)別管理人員成了問(wèn)責(zé)的“替罪羊”。雖然現(xiàn)在已經(jīng)意識(shí)到市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)的程序，但問(wèn)責(zé)程序還需在不斷的實(shí)踐中予以完善并用法律的形式加以固定。當(dāng)然市場(chǎng)監(jiān)管問(wèn)責(zé)程序仍需要其他制度的配合，譬如監(jiān)管績(jī)效評(píng)估制度、監(jiān)督制度等。經(jīng)合組織（OECD）要求成員國(guó)采用監(jiān)管影響分析，提高各國(guó)監(jiān)管效率，并將監(jiān)管納入預(yù)算機(jī)制，與監(jiān)管績(jī)效評(píng)估構(gòu)成全面的問(wèn)責(zé)機(jī)制。這些我國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管改革發(fā)展的同時(shí)可以吸收西方社會(huì)的有效的經(jīng)驗(yàn)。
四、監(jiān)管流程：再造市場(chǎng)監(jiān)管流程，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管流程法治
流程再造足一種全新的管理思想，這一理論以業(yè)務(wù)流程為核心，設(shè)計(jì)企業(yè)管理過(guò)程，從整體上構(gòu)建暢通的流程，追求令顧客滿意的管理最優(yōu)目標(biāo)。這涉及幾個(gè)關(guān)鍵的點(diǎn)：（1）以業(yè)務(wù)流程為核心。（2）構(gòu)建暢通流程。（3）令顧客滿意的管理最優(yōu)目標(biāo)。那么再造市場(chǎng)監(jiān)管流程時(shí)，必須改革以機(jī)構(gòu)為中心的監(jiān)管模式，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管業(yè)務(wù)流程化、專業(yè)化的監(jiān)管，從而降低監(jiān)管成本，實(shí)現(xiàn)低成本、高效率的監(jiān)管。市場(chǎng)監(jiān)管流程的合理正當(dāng)是實(shí)現(xiàn)令公眾滿意、合法監(jiān)管的基礎(chǔ)，是實(shí)現(xiàn)有效市場(chǎng)監(jiān)管的重要保證，從而實(shí)現(xiàn)監(jiān)管效果的最優(yōu)化。
市場(chǎng)監(jiān)管的法制化趨勢(shì)實(shí)質(zhì)是市場(chǎng)監(jiān)管流程阿造的重要驅(qū)動(dòng)因素。市場(chǎng)監(jiān)管的流程必須建立在法定流程的基礎(chǔ)上，對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行有效監(jiān)管二目前我同產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)督管理大多采取“一環(huán)節(jié)，一監(jiān)管”的原則，“一個(gè)監(jiān)管環(huán)節(jié)由一個(gè)部門監(jiān)管”被看似為明確分工的流程化監(jiān)管模式。但從特大豬肉食品安全事件中足以看出，目前市場(chǎng)監(jiān)管職能渙散，監(jiān)管無(wú)效的情況依舊存在。針對(duì)某些具體的食品安全這一事件，各地工商、食品藥品監(jiān)督等管理部門進(jìn)行了改革嘗試，各種模式的聯(lián)合執(zhí)法在各地嘗試且成果不錯(cuò)。但在市場(chǎng)監(jiān)管法治化進(jìn)程中進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管流程化改革，需要注意以下幾個(gè)方面。
（一）樹立市場(chǎng)監(jiān)管流程管理理念
市場(chǎng)監(jiān)管流程管理理念是市場(chǎng)監(jiān)管思想的變革在市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域推行流程管理理念必須建立在充分認(rèn)識(shí)流程管理與市場(chǎng)監(jiān)管的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步樹立以業(yè)務(wù)為中心、顧客滿意為核心的市場(chǎng)監(jiān)管理念，從而推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管改革，實(shí)現(xiàn)高效市場(chǎng)監(jiān)管。
首先，市場(chǎng)監(jiān)管流程管理其實(shí)質(zhì)是將市場(chǎng)監(jiān)管的若干業(yè)務(wù)進(jìn)行細(xì)化、專業(yè)化分類，市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)以業(yè)務(wù)為核心進(jìn)行合理職能分工，并在市場(chǎng)監(jiān)管法制流程框架下進(jìn)行合理市場(chǎng)監(jiān)管，這是市場(chǎng)監(jiān)管的理念革新這一理念存在于監(jiān)管模式創(chuàng)新、監(jiān)管主體明確、監(jiān)管問(wèn)責(zé)法治的監(jiān)管維度之中。其次，樹立市場(chǎng)監(jiān)管的服務(wù)意識(shí)是顧客滿意的重要保證。市場(chǎng)監(jiān)管服務(wù)意識(shí)必須從對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管的認(rèn)識(shí)著手。我們要意識(shí)到市場(chǎng)監(jiān)管不僅是審批準(zhǔn)入，也是市場(chǎng)良性運(yùn)作的重要保證一H前我國(guó)政府正在進(jìn)行行政審批制度的改革，取消下放行政審批事項(xiàng)穩(wěn)步進(jìn)行。2014年全年，國(guó)務(wù)院部門分3批取消下放行政審批事項(xiàng)247項(xiàng)，到2014年底，國(guó)務(wù)院共取消下放部門審批事項(xiàng)538項(xiàng)?！边@些行政審批事項(xiàng)的取消正是政府進(jìn)一步還權(quán)于市場(chǎng)的重要舉措，也是提高行政效率的保證，進(jìn)一步走向服務(wù)型的重要步驟。這也正是市場(chǎng)監(jiān)管從“重審批”走向“重監(jiān)管”的重要保證，是實(shí)現(xiàn)顧客滿意監(jiān)管的起點(diǎn)。
（二）以業(yè)務(wù)為核心明確劃分監(jiān)管職能范圍
篇7
1 藥品行業(yè)市場(chǎng)監(jiān)管的重要性
在現(xiàn)代化的藥品行I領(lǐng)域中，市場(chǎng)監(jiān)管主要是指對(duì)市場(chǎng)上的主體行為現(xiàn)狀進(jìn)行一定的限制、約束，以在一定程度上促進(jìn)經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的發(fā)展。當(dāng)前，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)不斷增強(qiáng)的情況下，如何加強(qiáng)藥品行業(yè)的監(jiān)管在一定程度上也引起了人們廣泛的關(guān)注與重視。在實(shí)際生活中，藥品行業(yè)的發(fā)展與人們的生活息息相關(guān)，在進(jìn)行藥品監(jiān)管的操作中，其要求相關(guān)藥品監(jiān)管部門對(duì)藥品企業(yè)的生產(chǎn)、藥品銷售的行為等進(jìn)行科學(xué)合理的限制與約束，以進(jìn)一步促進(jìn)藥品行業(yè)的健康發(fā)展。對(duì)于藥品行業(yè)市場(chǎng)來(lái)說(shuō)，其本身便具備一定的自發(fā)性、盲目性、滯后性等特點(diǎn)，加之在整個(gè)藥品市場(chǎng)中其經(jīng)常發(fā)生相關(guān)信息不對(duì)應(yīng)的現(xiàn)象，而這便會(huì)在一定程度上損害了消費(fèi)者的利益。在這種情況下，加強(qiáng)對(duì)藥品行業(yè)的監(jiān)管顯得至關(guān)重要。國(guó)家通過(guò)對(duì)藥品市場(chǎng)的必要監(jiān)管，可以有效地維護(hù)整個(gè)市場(chǎng)秩序，并有效地保障市場(chǎng)的正常競(jìng)爭(zhēng)秩序，維護(hù)公眾的合法權(quán)益。在社會(huì)經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的當(dāng)下，對(duì)藥品行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管也是有效實(shí)現(xiàn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求。我國(guó)法律《中華人民共和國(guó)藥品管理法》第一條規(guī)定：“為加強(qiáng)藥品監(jiān)督管理，保證藥品質(zhì)量，保障人體用藥安全，維護(hù)人民身體健康和用藥的合法權(quán)益，特質(zhì)本法?！边@是我國(guó)藥品監(jiān)管執(zhí)法的法律依據(jù)，也是我國(guó)藥品監(jiān)管立法的目的，而為了有效地實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)，我國(guó)藥品監(jiān)管部門及其相應(yīng)的工作人員則需切實(shí)履行相應(yīng)的職責(zé)，并在藥品的研制過(guò)程中對(duì)其進(jìn)行合理、合法的監(jiān)督管理，以進(jìn)一步保障藥品市場(chǎng)的有序發(fā)展。
2 藥品行業(yè)市場(chǎng)監(jiān)管中存在的問(wèn)題
在我國(guó)現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展過(guò)程中，雖然國(guó)家部門對(duì)藥品行業(yè)領(lǐng)域的監(jiān)管作業(yè)已給予了足夠的重視與關(guān)注，但是在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程中，其仍然存在著一定的問(wèn)題影響著我國(guó)藥品行業(yè)的發(fā)展。目前，就我國(guó)藥品行業(yè)市場(chǎng)監(jiān)管的現(xiàn)狀來(lái)分析的話，其中存在的問(wèn)題具體可以從以下幾個(gè)方面進(jìn)行相應(yīng)的分析。
2.1 缺乏明確的藥品監(jiān)管主體職權(quán)
在藥品行業(yè)領(lǐng)域中，其監(jiān)督管理機(jī)關(guān)及其職權(quán)是法定的，而對(duì)于其相關(guān)的職權(quán)我國(guó)相關(guān)法律對(duì)此也作出了相關(guān)的規(guī)定，但是對(duì)于其中某些執(zhí)法主體的權(quán)限其仍然存在著一定的問(wèn)題。例如，一些國(guó)家規(guī)定的國(guó)務(wù)院部門規(guī)章和其他機(jī)關(guān)制定的規(guī)范性法律文件無(wú)權(quán)設(shè)立行政許可會(huì)存在互相違背的現(xiàn)象，而這種藥品行政許可設(shè)定部門權(quán)限的不明確會(huì)給藥品監(jiān)管行政法工作帶來(lái)極大的困擾。同時(shí)，在對(duì)藥品廣告的監(jiān)管方面中，其往往會(huì)有藥品監(jiān)管部門和工商管理部門同時(shí)對(duì)此執(zhí)行相應(yīng)的管理，從而極易造成兩大部門在執(zhí)法時(shí)產(chǎn)生分歧，致使藥品廣告的管理無(wú)法落實(shí)到實(shí)處。由此可見，在我國(guó)藥品的監(jiān)管過(guò)程中，這些問(wèn)題的產(chǎn)生都會(huì)在一定程度上影響著藥品行業(yè)的發(fā)展，而其中的主要原因是我國(guó)藥品監(jiān)督管理體制還無(wú)法適應(yīng)我國(guó)現(xiàn)代化的基本國(guó)情，加之各個(gè)不同的部門在職責(zé)上都存在相互交叉的部分，或者各部門職責(zé)銜接不到位問(wèn)題，從而容易使實(shí)際的監(jiān)管工作受到影響。
2.2 藥品行業(yè)市場(chǎng)監(jiān)管法律監(jiān)督力度不夠
在藥品行業(yè)領(lǐng)域中，法律監(jiān)督工作的主要目的是在一定程度上完善藥品執(zhí)法監(jiān)督體系，以加強(qiáng)依法監(jiān)管能力的建設(shè)，促進(jìn)藥品行業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展。但是在實(shí)際的作業(yè)過(guò)程中，藥品行業(yè)市場(chǎng)監(jiān)管法律監(jiān)督力度不夠則是其中存在的一大問(wèn)題。對(duì)于我國(guó)藥品監(jiān)管系統(tǒng)來(lái)說(shuō)，其未明確藥品監(jiān)督管理部門的職責(zé)，且對(duì)監(jiān)督管理部門也沒有設(shè)置專門的法制機(jī)構(gòu)，法制人員的缺乏、法制機(jī)構(gòu)的不協(xié)調(diào)等問(wèn)題都嚴(yán)重影響到藥品行業(yè)的監(jiān)管作業(yè)。此外，由于整個(gè)藥品行業(yè)缺乏一定的監(jiān)管監(jiān)督體系，因此工作人員之間也便缺乏良好的溝通，對(duì)于監(jiān)督檢查中存在的問(wèn)題也不能及時(shí)地進(jìn)行交流與解決，從而嚴(yán)重滯后了藥品行業(yè)的發(fā)展?？傮w上來(lái)說(shuō)，在對(duì)藥品行業(yè)進(jìn)行監(jiān)管作業(yè)時(shí)，我國(guó)缺乏強(qiáng)有力的法律監(jiān)督力度，且對(duì)該項(xiàng)工作也缺乏一定的重視與關(guān)注，從而使該項(xiàng)作業(yè)面臨著更加嚴(yán)峻的問(wèn)題與挑戰(zhàn)。
2.3 藥品行業(yè)市場(chǎng)監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)不高
在整個(gè)藥品行業(yè)的市場(chǎng)監(jiān)管作業(yè)中，監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)在其中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，其監(jiān)管人員素質(zhì)的質(zhì)量決定著藥品行業(yè)的發(fā)展效率。其中，我國(guó)藥品行業(yè)市場(chǎng)監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)普遍不高，在處理相關(guān)作業(yè)時(shí)，我國(guó)藥品監(jiān)管執(zhí)法人員的觀念較為弱后，因此具有較為隨意的工作態(tài)度，而這極易在工作中造成一定的偏差，影響該項(xiàng)工作的正常開展。其中，對(duì)于監(jiān)管人員來(lái)說(shuō)，其本身對(duì)醫(yī)藥管理和藥檢等技術(shù)就缺乏一定的認(rèn)識(shí)與了解，且在實(shí)際工作中缺乏一定的工作經(jīng)驗(yàn)，對(duì)相關(guān)法律法規(guī)條例缺乏一定的理解，這些方面的存在便導(dǎo)致監(jiān)管人員的監(jiān)督水平相對(duì)低下。此外，一些監(jiān)管人員由于對(duì)相關(guān)法律法規(guī)缺乏一定的認(rèn)識(shí)，從而在罰款數(shù)額上其就隨意決定，且多數(shù)監(jiān)管人員在具體工作中還會(huì)出現(xiàn)的現(xiàn)象，而這些都是由于監(jiān)管人員個(gè)人的因素而造成的結(jié)果，體現(xiàn)了藥品行業(yè)市場(chǎng)監(jiān)管人員缺乏良好的綜合素質(zhì)。
3 完善藥品行業(yè)市場(chǎng)監(jiān)管的有效策略
在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境不斷增強(qiáng)的情況下，為了有效地完善我國(guó)藥品行業(yè)市場(chǎng)的監(jiān)管作業(yè)，以進(jìn)一步促進(jìn)我國(guó)藥品行業(yè)的可持續(xù)性發(fā)展，如何采取有效的措施解決藥品行業(yè)市場(chǎng)監(jiān)管中存在的問(wèn)題已成為相關(guān)人員首先應(yīng)當(dāng)解決的問(wèn)題。下面主要從以下幾個(gè)方面對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行了一定的分析。
3.1 完善藥品行業(yè)的市場(chǎng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
在藥品行業(yè)的發(fā)展過(guò)程中，相關(guān)國(guó)家部門應(yīng)正確履行藥品監(jiān)管部門的監(jiān)管職責(zé)，以通過(guò)完善一個(gè)統(tǒng)一、明確的藥品監(jiān)管體制來(lái)實(shí)現(xiàn)相關(guān)的市場(chǎng)監(jiān)管作業(yè)。例如，我國(guó)在此方面可借鑒一些發(fā)達(dá)國(guó)家在藥品監(jiān)管機(jī)構(gòu)方面的設(shè)置，以采用從分級(jí)管理向垂直領(lǐng)導(dǎo)發(fā)展的方向來(lái)建立一個(gè)自上而下的藥品監(jiān)管體系，如此一來(lái)，不僅可以有效地解決上下級(jí)交流溝通的問(wèn)題，且對(duì)提高藥品監(jiān)管的效率也具有極大的作用。
3.2 加大藥品行業(yè)的市場(chǎng)監(jiān)管力度
在藥品行業(yè)領(lǐng)域中，增強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管力度，其首先應(yīng)在一定程度上完善執(zhí)法監(jiān)督的機(jī)構(gòu)，以通過(guò)設(shè)置專門的法制機(jī)構(gòu)、確定法制工作人員的職責(zé)來(lái)保障監(jiān)管機(jī)構(gòu)的正常運(yùn)行。其次，相關(guān)人員需對(duì)監(jiān)管內(nèi)容進(jìn)行一定的分析與研究，其不但要對(duì)各種監(jiān)管行為進(jìn)行一定的監(jiān)督，還需嚴(yán)格按照相應(yīng)的原則對(duì)其中存在的問(wèn)題進(jìn)行相應(yīng)的分析與解決，以進(jìn)一步提高該項(xiàng)工作的質(zhì)量。此外，保障監(jiān)督體制的完善性、加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督的監(jiān)管力度在其中也具有非常重要的作用。
3.3 提高監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)
在藥品行業(yè)領(lǐng)域中，相關(guān)人員需加強(qiáng)提高監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)。例如，由于不同工作人員的文化水平存在一定的差異性，因此其可通過(guò)建立一套完整、規(guī)范的準(zhǔn)入制度來(lái)提高監(jiān)管人員的綜合素質(zhì)。對(duì)于已在崗的監(jiān)管人員，其可定期對(duì)工作人員進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)等內(nèi)容的培訓(xùn)，以使其充分掌握相關(guān)專業(yè)知識(shí)，從而可以為監(jiān)管工作的正常開展奠定良好的基礎(chǔ)。此外，監(jiān)管人員自身也需加強(qiáng)提升素質(zhì)水平，以進(jìn)一步促進(jìn)自身良好的發(fā)展。
4 結(jié)束語(yǔ)
綜上所述，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，加強(qiáng)對(duì)藥品行業(yè)的監(jiān)管作業(yè)對(duì)促進(jìn)藥品行業(yè)的發(fā)展具有非常重要的作用，因此相關(guān)人員需對(duì)此給予一定的重視與關(guān)注，以加強(qiáng)對(duì)此問(wèn)題的研究，并通過(guò)采取有效的措施來(lái)促進(jìn)藥品行業(yè)的健康發(fā)展。
參考文獻(xiàn)
[1]邢君亭.論市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)背景下藥品行業(yè)的監(jiān)管與法律規(guī)制――以“非法疫苗案”為視角[J].赤峰學(xué)院學(xué)報(bào)（漢文哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版），2016，08：112-113.
篇8
證券市場(chǎng)是個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)，也是一個(gè)涉及眾多社會(huì)公眾投資者利益的特殊市場(chǎng)，證券發(fā)行是開展證券活動(dòng)的源頭，規(guī)范證券發(fā)行市場(chǎng)是證券市場(chǎng)有序、合理、高效運(yùn)行的有力保障，有利于促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的活躍飛速發(fā)展。
一、我國(guó)證券發(fā)行市場(chǎng)管理的現(xiàn)狀
《證券法》第5條規(guī)定：證券的發(fā)行、交易活動(dòng)必須遵守法律、行政法規(guī)。第7條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。而我國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)即國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)——中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)是國(guó)務(wù)院的直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)證券期貨業(yè)市場(chǎng)的主管部門?？梢?，我國(guó)目前實(shí)行政府集中管理模式的監(jiān)管模式。
第一，雖然集中型監(jiān)管模式的監(jiān)管機(jī)構(gòu)脫離于證券市場(chǎng)的當(dāng)事人之外，避免了沖突，能夠兼顧證券業(yè)和投資者的利益，可以促進(jìn)全國(guó)統(tǒng)一市場(chǎng)的形成，提高資本的流動(dòng)性和證券市場(chǎng)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，使政府管理具有嚴(yán)肅性、公正性和權(quán)威性，但是該模式使市場(chǎng)的獨(dú)立運(yùn)行缺乏足夠的保證，同時(shí)使監(jiān)管活動(dòng)與市場(chǎng)之間存在一定的距離，監(jiān)管機(jī)構(gòu)難以對(duì)市場(chǎng)變化做出及時(shí)的反應(yīng)，自律性組織缺乏發(fā)揮其獨(dú)特功能與作用的空間和環(huán)境，使自律監(jiān)管與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管無(wú)法做到相互協(xié)調(diào)與配合。
第二，我國(guó)股票發(fā)行的主體是股份有限公司，債券發(fā)行的主體是有限公司和股份有限公司，但《證券法》確立的核準(zhǔn)制度只是針對(duì)股票的發(fā)行，對(duì)公司債券卻保留了公司債券發(fā)行的審批制，形成了核準(zhǔn)制與審批制并行的制度結(jié)構(gòu)。這種造成審核機(jī)構(gòu)分立，導(dǎo)致股票發(fā)行和債券發(fā)行使用不同的程序，股票發(fā)行向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)，公司債券向國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門申請(qǐng)審批。然而，這種二元結(jié)構(gòu)卻欠缺合理性：因?yàn)橥ǔＭ顿Y公司債券的安全性要比投資股票的安全性大。證券發(fā)行審核制度的二元結(jié)構(gòu)，需要用兩套內(nèi)容職責(zé)基本相同的機(jī)構(gòu)、內(nèi)容相差不大的監(jiān)管體系管理證券發(fā)行市場(chǎng)，這不僅加重了證券市場(chǎng)的監(jiān)管者的管理者對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管費(fèi)用的負(fù)擔(dān)，同時(shí)也加重了證券發(fā)行人的發(fā)行成本及相關(guān)人員的費(fèi)用負(fù)擔(dān)，成倍地增加了發(fā)行人的信息公開成本。此外，按照《證券法》規(guī)定，證券發(fā)行的核準(zhǔn)權(quán)或?qū)徟鷻?quán)由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門行使。這里所說(shuō)的“國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門”是指國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)，中國(guó)人民銀行、財(cái)政部等部門。可見，目前我國(guó)在證券發(fā)行市場(chǎng)即一級(jí)市場(chǎng)，由證監(jiān)會(huì)、國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)、中國(guó)人民銀行、財(cái)政部共同行使監(jiān)督權(quán)。證券的二級(jí)市場(chǎng)，統(tǒng)一由證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督。這種做法割裂了證券市場(chǎng)監(jiān)管的統(tǒng)一性。
第三，我國(guó)《證券法》規(guī)定發(fā)行證券的條件有：符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策；有符合《公司法》《證券法》的法律條件；具有持續(xù)盈利能力、良好的財(cái)務(wù)狀況的經(jīng)濟(jì)條件，還有兜底條款即國(guó)家批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。但是《證券法》并沒有規(guī)定怎樣的產(chǎn)業(yè)政策符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策，雖然依據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展?fàn)顩r可以判斷一般的產(chǎn)業(yè)政策是否屬于國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策，但對(duì)有些邊緣產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是否符合國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策就很難判斷，這給發(fā)行人、投資人以及執(zhí)法部門留下法律的空白，不利于法制的統(tǒng)一。而且持續(xù)盈利能力、良好的財(cái)務(wù)狀況這一經(jīng)濟(jì)條件是需要信息披露制度實(shí)現(xiàn)的，而我國(guó)目前信息披露制度還存在認(rèn)識(shí)上的不足，披露信息的內(nèi)容過(guò)于程式化，缺乏證券市場(chǎng)信息披露應(yīng)具備的行為習(xí)慣，對(duì)披露制度的及時(shí)性、完整性、真實(shí)性、準(zhǔn)備性標(biāo)準(zhǔn)模糊不清，沒有良好的實(shí)施機(jī)制以及缺乏相關(guān)的責(zé)任制度。
第四，我國(guó)《證券法》證券發(fā)行的方式有多種，依據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)，有不同的發(fā)行方式。按照證券承銷機(jī)構(gòu)是否承銷發(fā)行為標(biāo)準(zhǔn)，分為直接發(fā)行和間接發(fā)行。按照發(fā)行對(duì)象的范圍不同分為公開發(fā)行和間接發(fā)行。根據(jù)過(guò)節(jié)通行的做法，證券發(fā)行實(shí)踐中存在“公募”和“私募”兩種方式。所謂“私募發(fā)行”是指發(fā)行人向特定對(duì)象發(fā)行證券以募集資金的一種融資方式。許多國(guó)家規(guī)定向五十人以上募集基金的，如沒有其他特殊情況，應(yīng)視為“公募”。我國(guó)證券法對(duì)非公開發(fā)行的證券的發(fā)行未做明確界定，造成了法律適用上“私募”未做出明確的規(guī)定。事實(shí)上，我國(guó)股份公司私募發(fā)行已經(jīng)取得了一定的經(jīng)驗(yàn)，例如B股大部分是私募發(fā)行，“大眾交通”向“大眾科創(chuàng)”定向增發(fā)A股也屬私募發(fā)行。但目前監(jiān)管部門對(duì)私募發(fā)行仍按特例操作，其應(yīng)按何種程度報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)，如何履行信息披露義務(wù)以及如何控制風(fēng)險(xiǎn)等問(wèn)題均缺乏法律的明確規(guī)定。
第五，在證券發(fā)行的程序中，我國(guó)《證券法》明確規(guī)定，發(fā)行證券必須經(jīng)過(guò)制作發(fā)行方案、申報(bào)、受理、審核四個(gè)程序。其中制作發(fā)行方案中，必須有券商的推薦函、會(huì)計(jì)師事務(wù)所的財(cái)務(wù)報(bào)告、評(píng)估事務(wù)所的評(píng)估報(bào)告以及律師事務(wù)所出具描述公司所有問(wèn)題而做出的律師建議書。因此，在證券市場(chǎng)中，中介結(jié)構(gòu)發(fā)揮著重要作用。會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告是判斷上市公司資產(chǎn)質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)效益與發(fā)展前景的最重要依據(jù)；律師事務(wù)所出具的法律意見是判斷上市公司設(shè)立及運(yùn)行合法性的重要依據(jù)。然而，凡是存在利益的地方，就存在利用非法手段獲取利益。因此，有些將股票發(fā)行市場(chǎng)作為獲取資金的唯一動(dòng)機(jī)，為獲得在證券市場(chǎng)上公平發(fā)行股票的資格，他們利用各種手段打通社會(huì)關(guān)系，騙取中介機(jī)構(gòu)出具虛假材料或饋贈(zèng)公司股票的方式行賄使驗(yàn)資機(jī)構(gòu)違背事實(shí)甚至幫助其編造事實(shí)出具虛假報(bào)告。
二、針對(duì)我國(guó)目前發(fā)行市場(chǎng)的監(jiān)管問(wèn)題采取的措施
以上從證券監(jiān)管模式、證券發(fā)行的主體、條件、方式、程序等方面論述了我國(guó)證券發(fā)行市場(chǎng)監(jiān)管的不力，應(yīng)采取以下措施：
1.實(shí)行證券行業(yè)監(jiān)管為主，國(guó)家證券管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管為輔。經(jīng)濟(jì)法是在市場(chǎng)失靈和國(guó)家干預(yù)失效的情況下應(yīng)運(yùn)而生的。李昌麒教授認(rèn)為：市場(chǎng)自身可以解決的問(wèn)題，國(guó)家就不應(yīng)去干預(yù)；市場(chǎng)通過(guò)自身內(nèi)部組織可以克服的，國(guó)家也不應(yīng)該去干預(yù)。只有那些市場(chǎng)通過(guò)自身的運(yùn)作規(guī)律和相互作用無(wú)法克服的，國(guó)家才應(yīng)該干預(yù)。而證券法作為經(jīng)濟(jì)法部門的一個(gè)下位法，在實(shí)行證券監(jiān)管過(guò)程中，我認(rèn)為應(yīng)采取證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)等證券業(yè)自律組織調(diào)整證券業(yè)市場(chǎng)的監(jiān)管，在證券業(yè)自律組織無(wú)法實(shí)現(xiàn)或出現(xiàn)自身無(wú)法克服的證券問(wèn)題時(shí)，再依靠國(guó)家強(qiáng)制力為后盾的國(guó)家證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)管理。雖然上海證券交易所、深圳證券交易所的成立是政府為了消除當(dāng)時(shí)證券交易所遍地開花的分散狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)集中交易的制度安排，是從分散的柜臺(tái)交易到集中的交易所交易的強(qiáng)制性制度變遷，但在這種自律精神的嚴(yán)重缺失的制度下，我們恢復(fù)市場(chǎng)運(yùn)行的一般規(guī)律，加強(qiáng)證券業(yè)自律管理，證券發(fā)行市場(chǎng)才會(huì)有序合理穩(wěn)健運(yùn)行。因此，在股份制有限公司在發(fā)行股票，有限責(zé)任公司或股份有限公司在發(fā)行公司債券時(shí)，應(yīng)先符合本行業(yè)規(guī)定的各種條件，然后國(guó)家證監(jiān)會(huì)進(jìn)行必要的復(fù)核，對(duì)符合條件的公司允許其發(fā)行證券。這有利于既保護(hù)證監(jiān)會(huì)作為中央政府的直屬機(jī)構(gòu)的權(quán)威性，又保護(hù)證券發(fā)行的效率性和專業(yè)性。
2.界定產(chǎn)業(yè)政策范圍，完善信息披露制度，規(guī)范證券發(fā)行市場(chǎng)的條件。首先，證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)依據(jù)法律法規(guī)以及現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)情況，對(duì)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)政策適時(shí)地作出明確的界定。比如可以借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)社會(huì)學(xué)各界對(duì)產(chǎn)業(yè)政策進(jìn)行界定：它是相對(duì)于一個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)（由各個(gè)生產(chǎn)條件，生產(chǎn)要素包括資源、勞動(dòng)力）確定一個(gè)有利本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方式。我國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策有：優(yōu)先發(fā)展傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)（包括加工業(yè)、采掘業(yè)、農(nóng)業(yè)），加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)（交通、公路、橋梁），限制高耗能、高污染、低產(chǎn)值如煙草業(yè)、發(fā)電廠、化工廠等，社會(huì)保障性如保障性房地產(chǎn)市場(chǎng)進(jìn)行的扶持等等。
然后，完善我國(guó)證券發(fā)行市場(chǎng)上的信息披露制度。證券市場(chǎng)的基本功能在于為融資提供一個(gè)直接的渠道，而影響這一功能正常發(fā)揮的關(guān)鍵因素首先是市場(chǎng)價(jià)格是否能根據(jù)有關(guān)信息而自由變動(dòng)，其次是證券的相關(guān)信息是否能充分披露和均勻分布，而信息披露制度是這兩個(gè)因素的決定性因素。目前，我國(guó)信息披露制度的價(jià)值有點(diǎn)扭曲。信息披露只要把影響市場(chǎng)價(jià)格的信息及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)、完整給予披露即可。但我國(guó)的投資者很不成熟，由政府先判斷哪一企業(yè)是“好”的企業(yè)，再由投資者去投資，這不利于投資者對(duì)其投資風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)，不利于證券發(fā)行主體信息披露的意識(shí)以及不能充分調(diào)動(dòng)社會(huì)的力量，不利于證券發(fā)行信息披露行為的監(jiān)管。因此，應(yīng)細(xì)化承擔(dān)信息披露的主體、內(nèi)容以及根據(jù)社會(huì)經(jīng)濟(jì)情況適時(shí)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整，同時(shí)增強(qiáng)證券發(fā)行主體信息披露意識(shí)，實(shí)行國(guó)家監(jiān)管和社會(huì)監(jiān)督相接合的信息披露監(jiān)管制度。
3.明確規(guī)定私募發(fā)行證券方式，同時(shí)強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的自律管理。雖然我國(guó)很多證券業(yè)中介機(jī)構(gòu)實(shí)行嚴(yán)格審批制有利于規(guī)范對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，但它從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，不利于中介行業(yè)的做大做強(qiáng)。因?yàn)樾袠I(yè)準(zhǔn)入容易造成一個(gè)壟斷利益階層，人為的壟斷使得同行業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)變得相對(duì)寬松，從業(yè)者就缺乏較強(qiáng)的動(dòng)力去提高業(yè)務(wù)水平，缺乏開拓新業(yè)務(wù)的類型，缺乏尋找如何發(fā)展壯大增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力的方式，容易形成規(guī)模小、業(yè)務(wù)領(lǐng)域有限、業(yè)務(wù)水平低、服務(wù)意識(shí)差的局面。所以應(yīng)強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)的自律，取消行業(yè)準(zhǔn)入制度，保障中介機(jī)構(gòu)自由充分競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。同時(shí)，建立完善的行業(yè)內(nèi)獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰相結(jié)合的保障機(jī)制，保障證券業(yè)中介機(jī)構(gòu)自身的權(quán)責(zé)統(tǒng)一。
三、結(jié)語(yǔ)
經(jīng)過(guò)對(duì)我國(guó)證券發(fā)行市場(chǎng)簡(jiǎn)短的分析，我們不得不認(rèn)識(shí)到注重以證券業(yè)自律監(jiān)管為主，以證券國(guó)家監(jiān)管為輔的經(jīng)濟(jì)法律依據(jù)和制度設(shè)計(jì)的必要性。同時(shí)從證券法對(duì)證券發(fā)行的主體、條件、方式及程序方面規(guī)定的不確定性造成監(jiān)管的不力出發(fā)，得出我們必須完善立法的有關(guān)規(guī)定，確定國(guó)家監(jiān)管的可操作性，在確保證券監(jiān)督管理委員會(huì)監(jiān)管證券發(fā)行市場(chǎng)的權(quán)威性的同時(shí)加強(qiáng)證券業(yè)自律管理的證券發(fā)行管理制度。
參考文獻(xiàn)：
[1]劉春竹.證券發(fā)行監(jiān)管法律制度研究[D].北京：首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，2002.
篇9
二、改革做法
（一）調(diào)整管理體制，優(yōu)化配置機(jī)構(gòu)編制。一是整合工商、質(zhì)監(jiān)、食藥分局及食品安全委員會(huì)辦公室，綜合設(shè)置濟(jì)南高新區(qū)管委會(huì)市場(chǎng)監(jiān)管局，為高新區(qū)管委會(huì)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)食品藥品、工商、質(zhì)監(jiān)日常監(jiān)管和行政執(zhí)法職責(zé)，承擔(dān)高新區(qū)管委會(huì)食品安全委員會(huì)辦公室日常工作。二是在高新區(qū)代管的3個(gè)街道辦事處分別設(shè)立市場(chǎng)監(jiān)管所，為市場(chǎng)監(jiān)管局派出機(jī)構(gòu)，承擔(dān)本區(qū)域食品藥品監(jiān)管和行政執(zhí)法工作。每個(gè)市場(chǎng)監(jiān)管所核定行政編制10名，加強(qiáng)基層監(jiān)管力量。三是整合個(gè)體私營(yíng)企業(yè)協(xié)會(huì)辦公室、技術(shù)監(jiān)督站、食品藥品稽查大隊(duì)等機(jī)構(gòu)，組建市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法大隊(duì)，為高新區(qū)管委會(huì)所屬財(cái)政撥款事業(yè)單位，受管委會(huì)委托，承擔(dān)轄區(qū)內(nèi)食品藥品、工商、質(zhì)監(jiān)綜合執(zhí)法工作。
（二）迅速實(shí)現(xiàn)融合，形成綜合監(jiān)管合力。一是班子帶頭融合。采取交叉分管方式，原工商口的副局長(zhǎng)分管質(zhì)監(jiān)業(yè)務(wù)，質(zhì)監(jiān)口的副局長(zhǎng)分管食藥業(yè)務(wù)，食藥口的副局長(zhǎng)分管工商業(yè)務(wù)，使領(lǐng)導(dǎo)班子首先實(shí)現(xiàn)融合。二是人員雙向融合。在全系統(tǒng)范圍內(nèi)實(shí)行“雙向選擇”，讓各個(gè)業(yè)務(wù)口與工作人員互相選擇，選不上的待崗再培訓(xùn)，如此一來(lái)，原有的小圈子被打破打散，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)大融合。三是機(jī)關(guān)文化融合。按照新的職能定位和工作需要，所有工作人員統(tǒng)一著新制服，標(biāo)志主要由帽徽、肩章、臂章、領(lǐng)花、胸章組成，包含四部門原有的突出特征，其中帽徽由國(guó)徽、紅盾、劍蘭葉以及標(biāo)有JHDZ濟(jì)南高新技術(shù)開發(fā)區(qū)英文縮寫、濟(jì)南高新市場(chǎng)監(jiān)管字樣組成。通過(guò)統(tǒng)一換裝，既增強(qiáng)了歸屬感和向心力，也便于社會(huì)各界的識(shí)別與監(jiān)督。
（三）優(yōu)化運(yùn)行機(jī)制，提升監(jiān)管服務(wù)效能。一是實(shí)行“一窗式”受理。深入推進(jìn)工商登記制度改革，推行公司注冊(cè)資本認(rèn)繳制、一址多照、一照多址、改革企業(yè)年檢為年報(bào)等制度。將企業(yè)登記、食品藥品許可、組織機(jī)構(gòu)代碼證辦理窗口進(jìn)行整合，將原來(lái)在三個(gè)局四個(gè)窗口辦理的證照，改為一個(gè)窗口受理即可辦理所有申請(qǐng)。在此基礎(chǔ)上，啟動(dòng)商事登記聯(lián)合審批改革，探索推行營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證和公章刻制“一表申請(qǐng)、一窗通辦、部門聯(lián)審、三證合一、檔案共享”注冊(cè)登記新模式。二是探索“扁平化”模式。按照“區(qū)域責(zé)任、保障重點(diǎn)、下移重心”原則，在基層一線設(shè)立六個(gè)責(zé)任片區(qū)。日常監(jiān)管工作中除專業(yè)性強(qiáng)、風(fēng)險(xiǎn)性高及跨區(qū)域、跨領(lǐng)域的重大案件由市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法大隊(duì)負(fù)責(zé)外，其余監(jiān)管事項(xiàng)全部由市場(chǎng)監(jiān)管所負(fù)責(zé)。三是建立“捆綁式”機(jī)制。市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法大隊(duì)負(fù)責(zé)統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)指揮執(zhí)法辦案工作，并對(duì)跨區(qū)域、跨領(lǐng)域以及專業(yè)性較強(qiáng)的重大案件開展執(zhí)法監(jiān)管。同時(shí)，將食品藥品、工商、質(zhì)監(jiān)等領(lǐng)域的監(jiān)管服務(wù)和案件辦理工作有機(jī)結(jié)合，按照“監(jiān)管執(zhí)法相對(duì)分離，辦案權(quán)限相對(duì)集中”的思路，建立了分權(quán)適當(dāng)、主輔結(jié)合的“捆綁式”執(zhí)法辦案模式，即根據(jù)案件性質(zhì)、違法主體、處罰種類及幅度等劃分市場(chǎng)監(jiān)管局、市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法大隊(duì)及市場(chǎng)監(jiān)管所的辦案權(quán)限，形成齊抓共管、上下協(xié)作的辦案格局。同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵部位權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約，對(duì)案件立案、調(diào)查、核審、執(zhí)行實(shí)行“四個(gè)分離”制度，切實(shí)理順執(zhí)法介入機(jī)制。四是實(shí)行“對(duì)口式”辦理。對(duì)園區(qū)“12345”、食品藥品“12331”、工商“12315”、質(zhì)監(jiān)“12365”維權(quán)熱線進(jìn)行整合，建立由市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法大隊(duì)綜合科、各業(yè)務(wù)室歸口接收、分派、反饋，市場(chǎng)監(jiān)管所直接受理以及各業(yè)務(wù)科室根據(jù)工作需要直接辦理的消費(fèi)維權(quán)工作機(jī)制，并建立完善了督查督辦、案源舉報(bào)、消費(fèi)維權(quán)快速反應(yīng)、消費(fèi)維權(quán)約談、查辦案件回訪、案件考評(píng)考核等六項(xiàng)機(jī)制，全力保障消費(fèi)維權(quán)。
三、改革成效
篇10
一、我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管制度存在的問(wèn)題
(一)監(jiān)管者存在的問(wèn)題
1.證監(jiān)會(huì)的作用問(wèn)題
我國(guó)《證券法》第178條規(guī)定:“國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,保障其合法運(yùn)行。”從現(xiàn)行體制看,證監(jiān)會(huì)名義上是證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān),證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管范圍看似很大:無(wú)所不及、無(wú)所不能。從上市公司的審批、上市規(guī)模的大小、上市公司的家數(shù)、上市公司的價(jià)格、公司獨(dú)立董事培訓(xùn)及認(rèn)可標(biāo)準(zhǔn),到證券中介機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入、信息披露的方式及地方、信息披露之內(nèi)容,以及證券交易所管理人員的任免等等,凡是與證券市場(chǎng)有關(guān)的事情無(wú)不是在其管制范圍內(nèi)。而實(shí)際上,證監(jiān)會(huì)只是國(guó)務(wù)院組成部門中的附屬機(jī)構(gòu),其監(jiān)督管理的權(quán)力和效力無(wú)法充分發(fā)揮。
2.證券業(yè)協(xié)會(huì)自律性監(jiān)管的獨(dú)立性問(wèn)題
我國(guó)《證券法》第174條規(guī)定:“證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律組織,是社會(huì)團(tuán)體法人。證券公司應(yīng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。證券業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì)”。同時(shí)規(guī)定了證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé),如擬定自律性管理制度、組織會(huì)員業(yè)務(wù)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)交流、處分違法違規(guī)會(huì)員及調(diào)解業(yè)內(nèi)各種糾紛等等。這樣簡(jiǎn)簡(jiǎn)單單的四個(gè)條文,并未明確規(guī)定證券業(yè)協(xié)會(huì)的獨(dú)立的監(jiān)管權(quán)力,致使這些規(guī)定不僅形同虛設(shè),并且實(shí)施起來(lái)效果也不好。無(wú)論中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)還是地方證券業(yè)協(xié)會(huì)大都屬于官辦機(jī)構(gòu),帶有一定的行政色彩,機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人多是由政府機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人兼任,證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律規(guī)章如一些管理規(guī)則、上市規(guī)則、處罰規(guī)則等等都是由證監(jiān)會(huì)制定的,缺乏應(yīng)有的獨(dú)立性,沒有實(shí)質(zhì)的監(jiān)督管理的權(quán)力,不是真正意義上的自律組織,通常被看作準(zhǔn)政府機(jī)構(gòu)。這與我國(guó)《證券法》的證券業(yè)的自律組織是通過(guò)其會(huì)員的自我約束、相互監(jiān)督來(lái)補(bǔ)充證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理的初衷是相沖突的,從而表明我國(guó)《證券法》還沒有放手讓證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行自律監(jiān)管,也不相信證券業(yè)協(xié)會(huì)能夠進(jìn)行自律監(jiān)管。在我國(guó)現(xiàn)行監(jiān)管體制中,證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)管作用依然沒得到重視,證券市場(chǎng)自律管理缺乏應(yīng)有的法律地位。
3.監(jiān)管主體的自我監(jiān)督約束問(wèn)題
強(qiáng)調(diào)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性,主要是考慮到證券市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)、突發(fā)性、波及范圍廣等特點(diǎn),而過(guò)于分散的監(jiān)管權(quán)限往往會(huì)導(dǎo)致責(zé)任的相互推諉和監(jiān)管效率的低下,最終使抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力降低。而從辨證的角度分析,權(quán)力又必須受到約束,絕對(duì)的權(quán)力則意味著腐敗。從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析,監(jiān)管者也是經(jīng)濟(jì)人,他們與被監(jiān)管同樣需要自律性。監(jiān)管機(jī)構(gòu)希望加大自己的權(quán)力而減少自己的責(zé)任,監(jiān)管機(jī)構(gòu)的人員受到薪金、工作條件、聲譽(yù)權(quán)力以及行政工作之便利的影響,不管是制定規(guī)章還是執(zhí)行監(jiān)管,他們都有以公謀私的可能,甚至成為某些特殊利益集團(tuán)的工具,而偏離自身的職責(zé)和犧牲公眾的利益。從法學(xué)理論的角度分析,公共權(quán)力不是與生俱來(lái)的,它是從人民權(quán)利中分離出來(lái),交由公共管理機(jī)構(gòu)享有行使權(quán),用來(lái)為人服務(wù);同時(shí)由于它是由人民賦予的,因此要接受人民的監(jiān)督;但權(quán)力則意味著潛在的腐敗,它的行使有可能偏離人民服務(wù)的目標(biāo),被掌權(quán)者當(dāng)作謀取私利的工具。因此,在證券市場(chǎng)的監(jiān)管活動(dòng)中,由于監(jiān)管權(quán)的存在,監(jiān)管者有可能以權(quán)謀私,做出損害投資者合法權(quán)益的行為,所以必須加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管主體的監(jiān)督約束。
(二)被監(jiān)管者存在的問(wèn)題
1.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)和治理機(jī)制的問(wèn)題
由于我國(guó)上市公司上市前多由國(guó)有企業(yè)改制而來(lái),股權(quán)過(guò)分集中于國(guó)有股股東,存在“一股獨(dú)大”現(xiàn)象,這種國(guó)有股股權(quán)比例過(guò)高的情況導(dǎo)致政府不敢過(guò)于放手讓市場(chǎng)自主調(diào)節(jié),而用行政權(quán)力過(guò)多地干預(yù)證券市場(chǎng)的運(yùn)行,形成所謂的“政策市”。由此出現(xiàn)了“證券的發(fā)行制度演變?yōu)閲?guó)有企業(yè)的融資制度,同時(shí)證券市場(chǎng)的每一次大的波動(dòng)均與政府政策有關(guān),我國(guó)證券市場(chǎng)的功能被強(qiáng)烈扭曲”的現(xiàn)象。證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管活動(dòng)也往往為各級(jí)政府部門所左右。總之,由于股權(quán)結(jié)構(gòu)的不合理,使政府或出于政治大局考慮,而不敢放手,最終造成證監(jiān)會(huì)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管出現(xiàn)問(wèn)題。
2.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的治理問(wèn)題
同上市公司一樣,我國(guó)的證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制等也有在著上述的問(wèn)題。證券公司、投資公司、基金公司等證券市場(chǎng)的中介機(jī)構(gòu)隨著證券市場(chǎng)的發(fā)展雖然也成長(zhǎng)起來(lái),但在我國(guó)證券市場(chǎng)發(fā)展尚不成熟、法制尚待健全、相關(guān)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)不足的境況下,這些機(jī)構(gòu)的日常管理、規(guī)章制度、行為規(guī)范等也都存在很多缺陷。有些機(jī)構(gòu)為了牟取私利,違背職業(yè)道德,為企業(yè)做假賬,提供虛假證明;有的甚至迎合上市公司的違法或無(wú)理要求,為其虛假包裝上市大開方便之門。目前很多上市公司與中介機(jī)構(gòu)在上市、配股、資產(chǎn)重組、關(guān)聯(lián)交易等多個(gè)環(huán)節(jié)聯(lián)手勾結(jié),出具虛假審計(jì)報(bào)告,或以能力有限為由對(duì)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性做出有傾向性錯(cuò)誤的審計(jì)結(jié)論,誤導(dǎo)了投資者,擾亂證券市場(chǎng)的交易規(guī)則和秩序,對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理造成沖擊。
3.投資者的問(wèn)題
我國(guó)證券市場(chǎng)的投資者特別是中小投資者離理性、成熟的要求還有極大的距離。這表現(xiàn)在他們?nèi)狈τ嘘P(guān)投資的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn),缺乏正確判斷企業(yè)管理的好壞、企業(yè)盈利能力的高低、政府政策的效果的能力,在各種市場(chǎng)傳聞面前不知所措甚至盲信盲從,缺乏獨(dú)立思考和決策的能力。他們沒有樹立正確的風(fēng)險(xiǎn)觀念,在市場(chǎng)價(jià)格上漲時(shí)盲目樂(lè)觀,在市場(chǎng)價(jià)格下跌時(shí)又盲目悲觀,不斷的追漲殺跌,既加劇了市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn),又助長(zhǎng)了大戶或證券公司操縱市場(chǎng)的行為,從而加大了我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理的難度。
(三)監(jiān)管手段存在的問(wèn)題
1.證券監(jiān)管的法律手段存在的問(wèn)題
我國(guó)證券法制建設(shè)從20世紀(jì)80年展至今,證券法律體系日漸完善已初步形成了以《證券法》、《公司法》為主,包括行政法規(guī)、部門規(guī)章、自律規(guī)則四個(gè)層次的法律體系,尤其是《證券法》的頒布實(shí)施,使得我國(guó)證券法律制度的框架最終形成。但是從總體上看,我國(guó)證券法律制度仍存在一些漏洞和不足:首先,證券市場(chǎng)是由上市公司證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、投資者及其它市場(chǎng)參與者組成,通過(guò)證券交易所的有效組織,圍繞上市、發(fā)行、交易等環(huán)節(jié)運(yùn)行。在這一系列環(huán)節(jié)中,與之相配套的法律法規(guī)應(yīng)當(dāng)是應(yīng)有俱有,但我國(guó)目前除《證券法》之外,與之相配套的相關(guān)法律如《證券交易法》、《證券信托法》、《證券信譽(yù)平價(jià)法》等幾乎空白。其次,一方面,由于我國(guó)不具備統(tǒng)一完整的證券法律體系,導(dǎo)致我國(guó)在面臨一些證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為時(shí)無(wú)計(jì)可施;另一方面,我國(guó)現(xiàn)有的證券市場(chǎng)法律法規(guī)過(guò)于抽象,缺乏具體的操作措施,導(dǎo)致在監(jiān)管中無(wú)法做到“有章可循”。再者,我國(guó)現(xiàn)行的證券法律制度中三大法律責(zé)任的配制嚴(yán)重失衡,過(guò)分強(qiáng)調(diào)行政責(zé)任和刑事責(zé)任,而忽視了民事責(zé)任,導(dǎo)致投資者的損失在事實(shí)上得不到補(bǔ)償。以2005年新修訂的《證券法》為例,該法規(guī)涉及法律責(zé)任的條款有48條,其中有42條直接規(guī)定了行政責(zé)任,而涉及民事責(zé)任的條款只有4條。
2.證券監(jiān)管的行政手段存在的問(wèn)題
在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的歷程中,計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的發(fā)展模式曾長(zhǎng)久的站在我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的舞臺(tái)上,這種政府干預(yù)為主的思想在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中已根深蒂固,監(jiān)管者法律意識(shí)淡薄,最終導(dǎo)致政府不敢也不想過(guò)多放手于證券市場(chǎng)。因此在我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管中,市場(chǎng)的自我調(diào)節(jié)作用被弱化。
3.證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段存在的問(wèn)題
對(duì)于證券監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段,無(wú)論是我國(guó)的法律規(guī)定還是在實(shí)際的操作過(guò)程中均有體現(xiàn),只不過(guò)這種經(jīng)濟(jì)的監(jiān)管手段過(guò)于偏重于懲罰措施的監(jiān)督管理作用而忽視了經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)的監(jiān)督管理作用。我國(guó)證券監(jiān)管主要表現(xiàn)為懲罰經(jīng)濟(jì)制裁,而對(duì)于三年保持較好的穩(wěn)定發(fā)展成績(jī)的上市公司,卻忽視了用經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)手段鼓勵(lì)其守法守規(guī)行為。
二、完善我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管法律制度
(一)監(jiān)管者的法律完善
I.證監(jiān)會(huì)地位的法律完善
篇11
(一)與時(shí)俱進(jìn)。伴隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的確立和改革開放進(jìn)入一個(gè)新的發(fā)展階段，以加快經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)為特征的現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，要求我們進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能，深化機(jī)構(gòu)改革，建立服務(wù)型政府。“四個(gè)統(tǒng)一”和“四化”建設(shè)正是工商行政管理機(jī)關(guān)積極應(yīng)對(duì)形勢(shì)的發(fā)展變化，提出的工作目標(biāo)和實(shí)現(xiàn)途徑。
(二)繼承發(fā)展。工商行政管理走過(guò)i十年的歷程，實(shí)現(xiàn)了三個(gè)基本建立。在此基礎(chǔ)上，必須研究如何按照科學(xué)發(fā)展觀的要求，樹立新的執(zhí)法理念，探索新的執(zhí)法途徑?！八膫€(gè)統(tǒng)一”與“四化”建設(shè)正是工商行政管理在走過(guò)三十年輝煌歷程，面臨未來(lái)如何發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)刻提出的創(chuàng)新思路，是承前啟后，繼往開來(lái)的理論產(chǎn)物。
(三)適應(yīng)挑戰(zhàn)。在新經(jīng)濟(jì)浪潮推動(dòng)下，工商行政管理的監(jiān)管和服務(wù)對(duì)象，市場(chǎng)主體和市場(chǎng)環(huán)境都發(fā)生了深刻變化，使工商行政管理面臨著許多前所未有的問(wèn)題和挑戰(zhàn)，需要我們從執(zhí)政理念，執(zhí)法方式，訴求目的、價(jià)值取向等方面提出應(yīng)對(duì)這一挑戰(zhàn)的工作思路和實(shí)現(xiàn)途徑?！八膫€(gè)統(tǒng)一”和“四化”建設(shè)正是從目標(biāo)和途徑兩個(gè)方面作出了回答。
二、“四化”長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的理論支撐
既然我們已明確“四化”長(zhǎng)效機(jī)制的建設(shè)，作為今后一個(gè)時(shí)期工商行政管理的執(zhí)法途徑和運(yùn)行模式，那么就需要我們進(jìn)一步理清“三大關(guān)系”，為推進(jìn)“四化”建設(shè)提供理論支撐。
(一)理清“四化”長(zhǎng)效機(jī)制與科學(xué)發(fā)展觀的關(guān)系?！八幕遍L(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的關(guān)鍵是要認(rèn)真落實(shí)好“以人為本”的價(jià)值觀。對(duì)內(nèi)而言，要解決好工商人的價(jià)值追求和價(jià)值實(shí)現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)該站在人生價(jià)值追求的高度，打造工商人實(shí)現(xiàn)人生價(jià)值追求的事業(yè)平臺(tái)和成長(zhǎng)通道。對(duì)外而言，要解決好“執(zhí)政為民”的價(jià)值取向，從體制方面使其成為一種人文思想的產(chǎn)物。同時(shí)“四化”長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)有利于工商行政管理全面實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，包括與經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢(shì)的協(xié)調(diào)，與服務(wù)對(duì)象的協(xié)調(diào)，監(jiān)管執(zhí)法與發(fā)展環(huán)境的協(xié)調(diào)，“四化”長(zhǎng)效機(jī)制內(nèi)部的協(xié)調(diào)等等，從而構(gòu)建起同各個(gè)方面保持協(xié)調(diào)配合的和諧互動(dòng)關(guān)系。
(二)理清“四化”長(zhǎng)效機(jī)制與建立服務(wù)型政府的關(guān)系。我國(guó)機(jī)構(gòu)改革的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)是建立一個(gè)全心全意為人民的服務(wù)型政府，工商行政管理要在建立服務(wù)型政府的過(guò)程中凸現(xiàn)自身的服務(wù)職能，必須打造適應(yīng)服務(wù)型政府要求的運(yùn)行機(jī)制，“四化”建設(shè)正是創(chuàng)新執(zhí)政理念的載體。工商行政管理以構(gòu)建“四化”長(zhǎng)效機(jī)制，通過(guò)轉(zhuǎn)變職能和機(jī)制運(yùn)行方式，以優(yōu)質(zhì)的行政質(zhì)量和效率來(lái)實(shí)現(xiàn)全心全意為人民的服務(wù)宗旨。
(三)理清“四化”長(zhǎng)效機(jī)制與“四個(gè)統(tǒng)一”的關(guān)系。從理論與實(shí)踐上看，兩者表現(xiàn)為理論目標(biāo)和實(shí)踐方向的關(guān)系?！八膫€(gè)統(tǒng)一”形成了工商行政管理工作的目標(biāo)體系，而目標(biāo)體系究竟依靠什么途徑才能得到最佳實(shí)現(xiàn)，“四化”建設(shè)從模式和狀態(tài)方面作出了最好的回答。因此“四化”建設(shè)從機(jī)制方面使“四個(gè)統(tǒng)一”有一個(gè)載體和平臺(tái)，為兩者對(duì)接提供了可能。
三、“四化”長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)面臨的問(wèn)題
“四化”長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)是新時(shí)期工商行政管理運(yùn)行機(jī)制的重大改革創(chuàng)新，必將面臨許多新問(wèn)題和挑戰(zhàn)。為此我們必須認(rèn)真解決好以下四個(gè)方面的問(wèn)題。
(一)現(xiàn)行工商行政管理職能面臨的問(wèn)題。建立服務(wù)型政府要求建立健全職責(zé)體系和公共服務(wù)體系。這兩個(gè)體系建設(shè)的成效如何直接關(guān)系到“四化”長(zhǎng)效機(jī)制的質(zhì)量。從職責(zé)體系來(lái)看，改革開放以來(lái)，雖然進(jìn)行了大量的探索，取得了相當(dāng)?shù)慕ㄔO(shè)成果，但由于指導(dǎo)思想的原因，始終沒有跳出管與被管的游戲圈子。職責(zé)是職能的外在表現(xiàn)形式，在工商行政管理職能設(shè)置上過(guò)去更多注重“監(jiān)管”，形成了工商職能與市場(chǎng)主體之間單純的管與被管的責(zé)權(quán)關(guān)系。這種“管”字當(dāng)頭的模式，一定程度上制約了公共服務(wù)體系的建設(shè)，
(二)現(xiàn)行工商職責(zé)關(guān)系面臨的問(wèn)題?！八幕苯ㄔO(shè)的基礎(chǔ)必須是職責(zé)關(guān)系清楚。只有如此才可能將制度化、規(guī)范化、程序化、法制化提上議事日程，而在職責(zé)關(guān)系含糊不清的基礎(chǔ)上搞“四化”建設(shè)，只能是一團(tuán)亂麻。對(duì)內(nèi)而言，加快政事分開，規(guī)范行政行為，應(yīng)該成為理順職責(zé)關(guān)系的重點(diǎn)。對(duì)外而言，主要理順工商垂直管理工作體系與各級(jí)地方政府的關(guān)系以及與其他社會(huì)管理部門的關(guān)系，尤其應(yīng)以執(zhí)法監(jiān)督關(guān)系為重點(diǎn)。
(三)現(xiàn)行工商體制結(jié)構(gòu)面臨的問(wèn)題?！八幕苯ㄔO(shè)是工商機(jī)關(guān)落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的具體體現(xiàn)，必然要求體制構(gòu)成合理和資源配置優(yōu)化。從工商體制構(gòu)成看，長(zhǎng)期以來(lái)主要按行政區(qū)劃隸屬分層級(jí)管理，基本不考慮市場(chǎng)流通的特征?，F(xiàn)在，我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，全國(guó)已形成多個(gè)跨行政區(qū)劃的產(chǎn)業(yè)群，產(chǎn)業(yè)帶，很多產(chǎn)品的生產(chǎn)鏈已形成跨區(qū)域聯(lián)動(dòng)。這種服務(wù)監(jiān)管客體跨區(qū)域，應(yīng)該是我們推行“四化”過(guò)程中必須認(rèn)真研究的問(wèn)題。另外，電子商務(wù)異軍突起，也對(duì)現(xiàn)行體制提出了挑戰(zhàn)，從現(xiàn)行工商行政管理資源配置方面看，按照建立統(tǒng)一的競(jìng)爭(zhēng)有序的現(xiàn)代市場(chǎng)體系要求，目前資源配置與之不協(xié)調(diào)，而且隨著市場(chǎng)的發(fā)展，這種不協(xié)調(diào)性還會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化，不同程度地存在職能配置越位，缺位，錯(cuò)位和不到位的現(xiàn)象。
(四)提高行政效能面臨的問(wèn)題。目前，工商行政管理效能問(wèn)題，歸納起來(lái)主要表現(xiàn)為以下三點(diǎn)：一是還沒有完全形成一個(gè)科學(xué)合理完整的制度體系。多年來(lái)工商部門雖然不遺余力地進(jìn)行制度建設(shè)，希望通過(guò)制度來(lái)規(guī)范工作行為，提高行政效率，但總因職能職責(zé)的不穩(wěn)定性，使制度建設(shè)難以形成一個(gè)完整的體系。二是目前干部隊(duì)伍的素質(zhì)不能完全適應(yīng)“四化”建設(shè)要求。干部普遍面臨創(chuàng)新意識(shí)的考驗(yàn)，在工作中還缺乏完備的激勵(lì)和自律機(jī)制。三是監(jiān)管和服務(wù)手段不相適應(yīng)，依托網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)來(lái)開展電子政務(wù)是“四化”建設(shè)不可或缺的手段，而這方面工商部門普遍還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。
四、“四化”長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)的途徑
黨的十七大關(guān)于加快行政管理體制改革。建設(shè)服務(wù)型政府的要求，為工商行政管理指明了改革的方向。轉(zhuǎn)變職能。理順關(guān)系，優(yōu)化結(jié)構(gòu)，提高效能，既是工商行政管理體制改革的著力點(diǎn)，也是“四化”建設(shè)的難點(diǎn)和重點(diǎn)，我們應(yīng)該按照“夯基固本，創(chuàng)新發(fā)展”的要求，從以下四個(gè)方面同步推進(jìn)“四化”長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)。
(一)按照建設(shè)服務(wù)型政府要求，建立完善行政職責(zé)和公共服務(wù)兩個(gè)體系。一是重構(gòu)職能職責(zé)體系。充分利用當(dāng)前政府機(jī)構(gòu)大部制改革的宏觀背景，在國(guó)務(wù)院新的“三定規(guī)定”的框架內(nèi)，按照建立大市場(chǎng)的要求，構(gòu)筑工商行政管理職能職責(zé)體系，并按“四化”要求對(duì)職能職責(zé)體系內(nèi)的各項(xiàng)工作進(jìn)行定格，進(jìn)行初始化，通過(guò)實(shí)踐檢驗(yàn)，最終成為長(zhǎng)效機(jī)制。二是大力拓展公共服務(wù)職能。按“四化”要求為社會(huì)提供更多的服務(wù)產(chǎn)品。大力拓展公共服務(wù)職能，開發(fā)一批行政服務(wù)產(chǎn)品，并對(duì)其進(jìn)行“四化”定格，使之成為長(zhǎng)效機(jī)制的重要組成部分。如將工商部門因職能獲取的信息優(yōu)勢(shì)，轉(zhuǎn)化為社會(huì)服務(wù)優(yōu)勢(shì)，打造信用信息化平臺(tái)，數(shù)字化資訊平臺(tái)，定期向社會(huì)市場(chǎng)資訊，提供階段性的企業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)發(fā)展走勢(shì)分析報(bào)告等，并使之成為制度，按照一定的程序加以規(guī)范。
(二)按照“四化”長(zhǎng)效機(jī)制要求，進(jìn)一步理順政務(wù)關(guān)系。服務(wù)型政府的體系建設(shè)，是以政務(wù)關(guān)系順暢為前提。工商系統(tǒng)內(nèi)部應(yīng)重點(diǎn)理順兩個(gè)方面：一是理清掛靠在工商系統(tǒng)的社會(huì)團(tuán)體和中介組織的關(guān)系。按政事分開原則，解除掛靠。二是理清行政審批和其他行政行為的關(guān)系。凡法律法規(guī)無(wú)明確規(guī)定的，一律不得對(duì)外設(shè)置審批門檻，對(duì)直接干預(yù)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的行政行為應(yīng)立即停止。與之相應(yīng)，工商系統(tǒng)外部也應(yīng)理順兩個(gè)關(guān)系：一是規(guī)范垂直管理與各級(jí)地方政府的關(guān)系。使兩者之間的工作關(guān)系制度化，程序化，形成規(guī)范有序的協(xié)調(diào)機(jī)制。通過(guò)“四化”建設(shè)，妥善解決好垂直管理與地方政府關(guān)系之間“度”的把握問(wèn)題，既不能因垂直管理使工商行政管理工作游離于地方工作之外，也不能因受行政區(qū)域的統(tǒng)一指揮，使垂直管理失去特有的行政功能。二是理順工商行政管理與其他社會(huì)管理部門的關(guān)系。對(duì)職責(zé)范圍交叉的應(yīng)按照“三定方案”的原則予以界定，對(duì)職責(zé)范圍模糊不清的，應(yīng)通過(guò)一定的行政法律關(guān)系予以認(rèn)定，對(duì)法律關(guān)系出現(xiàn)重復(fù)的，要依法作出必要的劃分，為長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)鋪平道路。
篇12
(一)創(chuàng)新工作模式，實(shí)現(xiàn)科學(xué)監(jiān)管的必然要求
面對(duì)多層次市場(chǎng)體系、多元化市場(chǎng)主體和紛繁復(fù)雜的市場(chǎng)行為。工商部門必須改革固有的管理模式，建立新型的工作模式，實(shí)現(xiàn)監(jiān)管領(lǐng)域由低端向高端轉(zhuǎn)變、監(jiān)管方式由粗放向精細(xì)轉(zhuǎn)變、監(jiān)管方法由突擊性整治向日常規(guī)范監(jiān)管轉(zhuǎn)變、監(jiān)管手段由傳統(tǒng)型向現(xiàn)代化轉(zhuǎn)變，逐步實(shí)現(xiàn)監(jiān)督管理規(guī)范化、科學(xué)化。實(shí)施市場(chǎng)巡查分析辦法，用動(dòng)態(tài)的檢查方式對(duì)各類市場(chǎng)主體進(jìn)行不間斷、全方位的流動(dòng)巡查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和處理市場(chǎng)中出現(xiàn)的各種矛盾，查處違法違章行為，營(yíng)造統(tǒng)一、開放、競(jìng)爭(zhēng)、有序的市場(chǎng)環(huán)境。
(二)促進(jìn)職能到位，服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有力舉措
市場(chǎng)巡查是工商部門獲知市場(chǎng)主體動(dòng)態(tài)信息的手段?；鶎庸ど虣C(jī)關(guān)尤其是工商所，把市場(chǎng)巡查作為履行市場(chǎng)監(jiān)管職責(zé)的切入點(diǎn)，運(yùn)用科學(xué)高效的巡查模式，對(duì)市場(chǎng)主體的各種行為進(jìn)行動(dòng)態(tài)化監(jiān)督檢查。巡查分析就是對(duì)巡查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行分析研究，提出解決的思路與對(duì)策，形成分析報(bào)告，為政府宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控和工作決策提供有益參考，實(shí)現(xiàn)工商部門服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本目的。
(三)強(qiáng)化日常監(jiān)管，提高行政效能的重要途徑
市場(chǎng)巡查具有基礎(chǔ)性、綜合性的特點(diǎn)，是維護(hù)市場(chǎng)秩序的基礎(chǔ)性工作。全面實(shí)施市場(chǎng)巡查分析辦法，有利于及時(shí)掌握市場(chǎng)運(yùn)行中帶有傾向性、苗頭性的問(wèn)題，采取相應(yīng)措施，防患于未然，使監(jiān)管效能最大化。
(四)整合行政執(zhí)法，創(chuàng)建“五無(wú)”監(jiān)管區(qū)的有效手段
市場(chǎng)巡查分析辦法是對(duì)“網(wǎng)格”監(jiān)管模式、《基層工商所工作規(guī)范》和“經(jīng)濟(jì)戶口”管理的延伸與細(xì)化，是整合行政執(zhí)法資源，推進(jìn)“五無(wú)”創(chuàng)建的有效手段。只有通過(guò)全面實(shí)施橫向到邊、縱向到底的市場(chǎng)巡查分析，澄清底子，建立臺(tái)賬，完善“經(jīng)濟(jì)戶口”，才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)建“五無(wú)”監(jiān)管區(qū)的總目標(biāo)。
(五)規(guī)范監(jiān)管行為，打造高素質(zhì)隊(duì)伍的重要平臺(tái)
全面實(shí)施市場(chǎng)巡查分析辦法，要求監(jiān)管人員必須具備較全面的業(yè)務(wù)能力，包括對(duì)工商法律法規(guī)的熟悉、巡查記錄表格的填寫、法律文書的使用、現(xiàn)場(chǎng)處置手段的運(yùn)用、巡查情況的搜集、數(shù)據(jù)資料的錄入、監(jiān)管情況的歸納判斷以及巡查分析報(bào)告的撰寫等。
二、實(shí)施市場(chǎng)巡查分析辦法的做法與要求
市場(chǎng)巡查分析辦法涵蓋內(nèi)容多，條文聯(lián)系緊，操作要求高。在實(shí)施過(guò)程中，分局注重科學(xué)性、嚴(yán)肅性和規(guī)范性，從大處著眼，從小處人手，著力做細(xì)、做實(shí)、做好實(shí)施前、中、后的一系列T作。
(一)巡查堅(jiān)持“五統(tǒng)”
1.統(tǒng)一組織與領(lǐng)導(dǎo)。分局、工商所分別設(shè)立市場(chǎng)巡查分析領(lǐng)導(dǎo)小組，形成一級(jí)抓一級(jí)，一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)的組織領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，明確巡查監(jiān)管工作目標(biāo)，建立實(shí)施市場(chǎng)巡查分析的兩級(jí)監(jiān)管機(jī)制。2.統(tǒng)一對(duì)象與形式。巡查的對(duì)象統(tǒng)一為轄區(qū)內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)、個(gè)人和其他經(jīng)濟(jì)組織，巡查的內(nèi)容是各類市場(chǎng)主體的經(jīng)營(yíng)資格、經(jīng)營(yíng)行為和義務(wù)責(zé)任、自律制度。巡查的形式采取日常巡查、重點(diǎn)巡查和專項(xiàng)巡查相結(jié)合。3.統(tǒng)一操作與要求。市場(chǎng)巡查流程包括：擬定計(jì)劃、確定人員、明確責(zé)任、巡查錄入、現(xiàn)場(chǎng)處理、分析報(bào)告、立卷歸檔、建立臺(tái)賬等八個(gè)環(huán)節(jié)。每個(gè)“網(wǎng)格”責(zé)任區(qū)組成兩人以上巡查小組，圍繞工作主題開展巡查。巡查堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧，將市場(chǎng)巡查貫穿于市場(chǎng)監(jiān)管全過(guò)程，各項(xiàng)監(jiān)管工作通過(guò)市場(chǎng)巡查來(lái)體現(xiàn)。4.統(tǒng)一表格與報(bào)告。為了減輕巡查人員的工作量，分局統(tǒng)一設(shè)計(jì)了《市場(chǎng)巡查監(jiān)管登記表》，并對(duì)市場(chǎng)巡查分析報(bào)告的形成、撰寫要求作了統(tǒng)一規(guī)定。在局所兩級(jí)市場(chǎng)巡查分析會(huì)議的基礎(chǔ)上，形成市場(chǎng)巡查分析報(bào)告。5.統(tǒng)一考核與考評(píng)。分局統(tǒng)一制定了《市場(chǎng)巡查分析考核評(píng)分表》，對(duì)單位和個(gè)人的考評(píng)進(jìn)行細(xì)化和量化，并將考評(píng)結(jié)果與年度績(jī)效考核、評(píng)先評(píng)優(yōu)、職務(wù)晉升掛鉤。
(二)分析把握“三性”
1.分析會(huì)議的及時(shí)性。每月最后一個(gè)星期，工商所召開巡查分析會(huì)，對(duì)“網(wǎng)格”監(jiān)管責(zé)任區(qū)反映上來(lái)的巡查情況進(jìn)行分析、判斷，找出問(wèn)題的原因，提出整改建議，寫出書面分析報(bào)告。分局及時(shí)召開巡查匯總會(huì)，匯總巡查信息，撰寫分局市場(chǎng)巡查分析報(bào)告，提出解決的思路與對(duì)策，并報(bào)送當(dāng)?shù)攸h委、人大、政府和市局。2.分析報(bào)告的規(guī)范性。分析報(bào)告由基本情況、問(wèn)題與原因、措施與對(duì)策、建議與請(qǐng)求四個(gè)部分構(gòu)成，要求做到講情況、擺問(wèn)題具體明了，分析原因深入透徹，采取的對(duì)策切實(shí)可行，建議與請(qǐng)求合乎實(shí)際。3.分析結(jié)論的應(yīng)用性。對(duì)市場(chǎng)巡查分析報(bào)告中反映的個(gè)案問(wèn)題實(shí)行跟蹤問(wèn)效。責(zé)令糾正的，在下個(gè)月巡查回訪前整改到位，立案查處的，跟蹤調(diào)查處理結(jié)果。對(duì)市場(chǎng)分析報(bào)告中反映的普遍性問(wèn)題，制訂工作方案，整合執(zhí)法資源，明確整治目標(biāo)，開展專項(xiàng)整治。對(duì)市場(chǎng)巡查分析報(bào)告中反映的屬于其他部門職責(zé)的問(wèn)題，報(bào)告相關(guān)部門。對(duì)分析報(bào)告中涉及社會(huì)穩(wěn)定、社情民意的重大事項(xiàng)，抄報(bào)地方黨委和政府。同時(shí)，根據(jù)市場(chǎng)主體發(fā)展運(yùn)行動(dòng)態(tài)，形成專題分析報(bào)告，為政府宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控和決策服務(wù)。
(三)認(rèn)真落實(shí)“三嚴(yán)”
1.組織嚴(yán)密。分局成立市場(chǎng)巡查分析領(lǐng)導(dǎo)小組，工商所成立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)小組。2.操作嚴(yán)謹(jǐn)。工商所按照市局、分局的工作目標(biāo)和專項(xiàng)整治行動(dòng)，結(jié)合自身實(shí)際，制定市場(chǎng)巡查工作計(jì)劃。按照“網(wǎng)格”責(zé)任區(qū)劃分若干巡查小組，巡查人員緊緊圍繞工作主題開展市場(chǎng)巡查。要求巡查人員整理好巡查監(jiān)管資料，按主題立卷歸檔，完善動(dòng)態(tài)監(jiān)管檔案，建立巡查工作臺(tái)賬。3.考核嚴(yán)格。分別制定單位和個(gè)人的考評(píng)細(xì)則，層層簽訂責(zé)任狀，一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)，確保《辦法》推行工作的落實(shí)。
(四)黨委做好“五?！?/p>
1.人力安排確保到位。分局黨委根據(jù)精局強(qiáng)所的
總原則，全面調(diào)整充實(shí)股所班子力量，轉(zhuǎn)崗換崗85人，為想干事的人創(chuàng)造機(jī)會(huì)，為能干事的人搭建舞臺(tái)，為干成事的人爭(zhēng)取位子，給不干事的人提出要求，使分局上下呈現(xiàn)出勤奮務(wù)實(shí)，敬業(yè)奉獻(xiàn)，積極進(jìn)取的良好風(fēng)氣，為做好市場(chǎng)巡查分析夯實(shí)了組織保障。2.財(cái)力經(jīng)費(fèi)確保到位。在2010年的基礎(chǔ)上，根據(jù)各所的工作量，酌情增加基層工商所經(jīng)費(fèi)預(yù)算，工作經(jīng)費(fèi)分別增加10％-15％。同時(shí)，打破財(cái)務(wù)預(yù)算常規(guī)，把獎(jiǎng)勵(lì)經(jīng)費(fèi)作為專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)列入預(yù)算，充分調(diào)動(dòng)干部職工的積極性，做好市場(chǎng)巡查分析工作。3.督查落實(shí)確保到位。通過(guò)研討會(huì)、市場(chǎng)巡查分析會(huì)，促使干部加深對(duì)《辦法》的理解。同時(shí)，建立和完善十三項(xiàng)制度，形成環(huán)環(huán)相扣，科學(xué)合理的工作機(jī)制，確保市場(chǎng)巡查分析落到實(shí)處，收到實(shí)效。4.獎(jiǎng)優(yōu)罰劣確保到位。按照獎(jiǎng)優(yōu)、治庸、罰懶的原則，出臺(tái)了《績(jī)效考核辦法》，由分局班子考核股所長(zhǎng)，股所班子考核一般干部。建立獎(jiǎng)勵(lì)和問(wèn)責(zé)制度，充分發(fā)揮督查、問(wèn)責(zé)、激勵(lì)和約束作用。5.問(wèn)題解決確保到位。制定《市場(chǎng)巡查手冊(cè)》，規(guī)范巡查行為，規(guī)定巡查程序和內(nèi)容，做到日有巡查記錄，周有巡查安排，月有分析報(bào)告，年有巡查分析總結(jié)。成立市場(chǎng)巡查分析領(lǐng)導(dǎo)小組，對(duì)巡查中發(fā)現(xiàn)的疑難問(wèn)題把脈會(huì)診、提出解決方案。做到發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不積壓，解決問(wèn)題不拖延，處理問(wèn)題不過(guò)月。
三、實(shí)施市場(chǎng)巡查分析辦法的收獲與成效
2011年，分局在試點(diǎn)運(yùn)行的基礎(chǔ)上，對(duì)《辦法》進(jìn)行了充實(shí)和完善。《辦法》的實(shí)施優(yōu)勢(shì)明顯，效果凸顯。
(一)拓寬了監(jiān)管領(lǐng)域
通過(guò)市場(chǎng)巡查分析，找到了市場(chǎng)監(jiān)管的“真空”和“盲區(qū)”，延伸了監(jiān)管觸角，巡查范圍已拓展到了經(jīng)紀(jì)人、建筑、房地產(chǎn)、交通運(yùn)輸、物流、金融、保險(xiǎn)、勞動(dòng)力市場(chǎng)等領(lǐng)域；巡查內(nèi)容上更加深化了對(duì)商標(biāo)、廣告、消費(fèi)投訴、合同等方面的監(jiān)管，分門別類建立了轄區(qū)食品經(jīng)營(yíng)、農(nóng)資經(jīng)營(yíng)、高危行業(yè)經(jīng)營(yíng)、注冊(cè)商標(biāo)等監(jiān)管臺(tái)賬和檔案。
(二)提升了執(zhí)法效能
分局通過(guò)多次巡查分析，認(rèn)為傳銷禁而不止、打而不絕的原因錯(cuò)綜復(fù)雜，必須實(shí)行綜合治理。區(qū)政府審定分局提交的專項(xiàng)巡查分析報(bào)告后，決定構(gòu)建政府主導(dǎo)，工商、公安牽頭，相關(guān)職能部門配合，社區(qū)和居民參與的禁傳打傳機(jī)制，并召開創(chuàng)建無(wú)傳銷區(qū)動(dòng)員會(huì)，著力做好“大宣傳、大創(chuàng)建、大整治、大監(jiān)管、大回訪”，有效地遏制了傳銷蔓延勢(shì)頭，全省首個(gè)“無(wú)傳銷區(qū)”落戶珠暉。
(三)推進(jìn)了專項(xiàng)整治
無(wú)照經(jīng)營(yíng)的查處是市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法的一大頑疾。分局通過(guò)反復(fù)市場(chǎng)巡查與分析，找到了難以根治的內(nèi)外原因，除了當(dāng)事人因違法逐利之外，辦理前置許可審批門檻高、手續(xù)繁、收費(fèi)多也是一個(gè)重要原因?；诖?，分局報(bào)請(qǐng)區(qū)政府專門下發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步完善查處取締無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為工作機(jī)制的通知》，成立珠暉區(qū)查處取締無(wú)照經(jīng)營(yíng)行為工作領(lǐng)導(dǎo)小組，建立政府統(tǒng)一組織領(lǐng)導(dǎo)的綜合治理工作機(jī)制，把職責(zé)劃分到區(qū)屬15個(gè)職能部門。至2011年7月，引導(dǎo)辦照478戶，限期辦照194戶，抄告相關(guān)部門162戶，整治取締48起，立案查處58起，規(guī)范懸照1500余戶。
(四)破解了監(jiān)管難題
分局通過(guò)市場(chǎng)巡查分析，針對(duì)農(nóng)資經(jīng)營(yíng)場(chǎng)地分散、季節(jié)性強(qiáng)、監(jiān)管難度大的特點(diǎn)，實(shí)行“工商主導(dǎo)、協(xié)會(huì)倡導(dǎo)、主體參與、社會(huì)監(jiān)督”和“統(tǒng)一模式、統(tǒng)一要求、統(tǒng)一制作、統(tǒng)一實(shí)施”的監(jiān)管模式，引導(dǎo)和督促轄區(qū)38家農(nóng)資經(jīng)營(yíng)戶建立了行業(yè)自律、信用等級(jí)評(píng)定等制度，使承諾書、公開信、監(jiān)管信息欄全部上墻。幫助個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)率先在城區(qū)成立了珠暉區(qū)個(gè)體私營(yíng)經(jīng)濟(jì)協(xié)會(huì)農(nóng)資行業(yè)分會(huì)，加強(qiáng)行業(yè)自律，推進(jìn)誠(chéng)信建設(shè)，為實(shí)現(xiàn)農(nóng)資市場(chǎng)“五無(wú)”目標(biāo)奠定了基礎(chǔ)。衡州工商所積極聯(lián)系行業(yè)協(xié)會(huì)，通過(guò)創(chuàng)建“食品安全監(jiān)管示范市場(chǎng)”、“食品安全示范經(jīng)營(yíng)戶”活動(dòng)，增強(qiáng)行業(yè)自律意識(shí)和經(jīng)營(yíng)者的誠(chéng)信意識(shí)，規(guī)范了食品安全監(jiān)管工作。
(五)加強(qiáng)了隊(duì)伍建設(shè)
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二是在文化旅游開發(fā)方面，要解決好旅游投入不足、景區(qū)景點(diǎn)規(guī)劃建設(shè)滯后、旅游開發(fā)水平和層次不高、管理機(jī)制落后的問(wèn)題，圍繞開拓國(guó)內(nèi)外客源市場(chǎng)、敦煌旅游整體上市、“兩區(qū)一中心”的開發(fā)建設(shè)等方面，進(jìn)一步建立和完善旅游宣傳促銷機(jī)制、旅游投資開發(fā)機(jī)制以及旅游行業(yè)服務(wù)管理機(jī)制等促進(jìn)旅游產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制。
三是在城市建設(shè)方面，要解決好城市拆遷阻力大、進(jìn)展慢，城市管理機(jī)制不順，資金籌措渠道不暢的問(wèn)題，圍繞城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、景觀工程建設(shè)、拆遷拆違和城市精細(xì)化管理，進(jìn)一步建立和完善城市建設(shè)開發(fā)投融資機(jī)制、城市經(jīng)營(yíng)管理機(jī)制以及城市物業(yè)管理機(jī)制等科學(xué)有效的城市經(jīng)營(yíng)管理長(zhǎng)效機(jī)制。
四是在工業(yè)發(fā)展方面，要解決好工業(yè)基礎(chǔ)薄弱、園區(qū)規(guī)劃定位不準(zhǔn)、建設(shè)滯后、資源開發(fā)利用率低的問(wèn)題，圍繞建設(shè)三大園區(qū)、發(fā)展四大產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步建立和完善工業(yè)園區(qū)管理運(yùn)行機(jī)制、新辦工業(yè)企業(yè)全程代辦機(jī)制、中小企業(yè)信用擔(dān)保機(jī)制、重點(diǎn)企業(yè)掛牌保護(hù)制度、首問(wèn)責(zé)任制、服務(wù)承諾制以及限時(shí)辦結(jié)制等扶持和服務(wù)企業(yè)發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制。
五是在農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面，要解決好結(jié)構(gòu)布局不合理、管理技術(shù)不到位、品種定位不準(zhǔn)、銷售渠道不暢、產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程緩慢、農(nóng)民增收渠道不寬的問(wèn)題，圍繞推進(jìn)“一特四化”，全面實(shí)施“雙215”工程，發(fā)展旅游觀光農(nóng)業(yè)等方面，進(jìn)一步建立和完善財(cái)政支農(nóng)投入機(jī)制、農(nóng)業(yè)科技推廣服務(wù)機(jī)制、農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)制、農(nóng)村土地承包經(jīng)營(yíng)權(quán)流轉(zhuǎn)機(jī)制以及農(nóng)村中介服務(wù)體系建設(shè)等促進(jìn)農(nóng)民持續(xù)增收的長(zhǎng)效機(jī)制。
六是在生態(tài)環(huán)境治理方面，要處理好開源與節(jié)流的關(guān)系，按照“以水定結(jié)構(gòu)，以水定規(guī)模，以水定發(fā)展”的思路，圍繞節(jié)水型社會(huì)建設(shè)、水資源科學(xué)利用、域內(nèi)生態(tài)環(huán)境治理，進(jìn)一步建立和完善生態(tài)治理責(zé)任追究制和“一票否決制”、區(qū)域生態(tài)環(huán)境治理責(zé)任機(jī)制、節(jié)水型社會(huì)建設(shè)和運(yùn)行機(jī)制以及城鄉(xiāng)水務(wù)一體化管理體制等促進(jìn)區(qū)域可持續(xù)發(fā)展的長(zhǎng)效機(jī)制，解決水資源嚴(yán)重短缺、生態(tài)環(huán)境持續(xù)惡化的問(wèn)題。
